基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷10)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷10)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素，下列選項(xiàng)正確的是()。Ⅰ投資領(lǐng)域因素Ⅱ評(píng)價(jià)人員數(shù)量因素Ⅲ時(shí)間因素Ⅳ收益因素A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅢC)ⅢⅣD)ⅠⅡⅢ[單選題]2.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有()。Ⅰ.上市轉(zhuǎn)讓退出Ⅱ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出Ⅳ.清算退出A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]3.公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A)項(xiàng)目股息B)分紅收入C)通過并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目退出收入D)項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入[單選題]4.募集期運(yùn)作中錯(cuò)誤是（）A)募集主體B)募集對(duì)象C)贊助者募集D)基金組織形式[單選題]5.關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法，錯(cuò)誤的是()。A)通常情況下，合格投資者是指具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者B)在存在信息不對(duì)稱的情況下，基金管理人有可能會(huì)利用其信息優(yōu)勢(shì)從事一些對(duì)自己有利而對(duì)基金投資者不利的?敗德?行為，從而損害基金投資者利益C)股權(quán)投資基金以非公開方式募集時(shí)，基金管理人的?敗德?行為可能發(fā)生的概率較小D)合格投資者往往資本更為雄厚、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力更強(qiáng)、專業(yè)知識(shí)更為豐富，對(duì)基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選、判斷及監(jiān)督能力[單選題]6.（）是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A)項(xiàng)目收集B)項(xiàng)目初審C)項(xiàng)目退出D)項(xiàng)目立項(xiàng)[單選題]7.（）不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。A)律師事務(wù)所B)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)D)基金銷售機(jī)構(gòu)[單選題]8.行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括（）。A)《證券法》B)《證券投資基金法》C)《證券投資基金管理公司管理辦法》D)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》[單選題]9.對(duì)股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，這體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A)法定監(jiān)管B)審慎監(jiān)管C)適度監(jiān)管D)依法監(jiān)管[單選題]10.股票反映的是一種()。A)債權(quán)關(guān)系B)債務(wù)關(guān)系C)信托關(guān)系D)所有權(quán)關(guān)系[單選題]11.復(fù)利現(xiàn)值的計(jì)算公式為()。A)FV=PV×(1+i×t)B)PV=FV/(1+i×t)=FV×(1-i×t)C)FV=PV/(1+i)n=PV×(1+i)-nD)PV=FV/(1+i)n=FV×(1+i)-n[單選題]12.以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。A)稅收及政府優(yōu)惠政策B)客戶、供應(yīng)商和竟?fàn)帉?duì)手C)業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況D)歷史沿革[單選題]13.資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)由于凈資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值，所以更適用（）。A)市銷率倍數(shù)法B)市盈率倍數(shù)法C)市凈率倍數(shù)法D)企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法[單選題]14.合伙協(xié)議未對(duì)合伙型股權(quán)投資基金利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)作出約定的，首先應(yīng)由合伙人（）。A)按照計(jì)劃出資比例分配、分擔(dān)B)平均分配、分擔(dān)C)協(xié)商決定D)按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)[單選題]15.狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A)定增基金B(yǎng))基礎(chǔ)設(shè)施基金C)發(fā)起式基金D)并購(gòu)基金[單選題]16.已分配收益倍數(shù)小于1表示()。A)成本已經(jīng)收回B)投資者獲得超額收益C)沒有任何分紅D)還沒有收回所有成本[單選題]17.關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.可以減少出資總額，同時(shí)改變?cè)谢鹜顿Y者的出資比例Ⅱ.可以減少原有各基金投資者的出資，減資完成后股東出資比例維持不變Ⅲ.減資決議必須獲得全體基金投資者的同意Ⅳ.公司型基金可以隨意減資，無需通知基金投資者以外的任何其他人A)Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]18.下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。A)持有價(jià)值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生B)社會(huì)保障基金C)持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D)凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者[單選題]19.FOF產(chǎn)品可以得益于母基金管理人的大類資產(chǎn)投資能力以及子基金管理人的具體金融工具投資能力，這是()的優(yōu)點(diǎn)。A)主動(dòng)管理主動(dòng)型FOFB)主動(dòng)管理被動(dòng)型FOFC)被動(dòng)管理主動(dòng)型FOFD)被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF[單選題]20.股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。這里的?金融資產(chǎn)?不包括（）。A)銀行存款B)債券C)房產(chǎn)D)股票[單選題]21.并購(gòu)基金能與戰(zhàn)略投資者在收購(gòu)中競(jìng)價(jià)的主要原因是（）。A)具有更雄厚的自有資金規(guī)模B)通常采取更高的杠桿率C)具有更先進(jìn)的管理技術(shù)D)具有更大的市場(chǎng)影響力[單選題]22.1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)。A)美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B)美國(guó)研究與發(fā)展公司C)美國(guó)小企業(yè)管理局D)美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)[單選題]23.股權(quán)投資基金盡職調(diào)查應(yīng)該包含的內(nèi)容有()。Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)等Ⅱ.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料Ⅲ.歷史沿革問題、主要股東情況Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]24.股權(quán)投資基金通常與社會(huì)各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以為被投資企業(yè)（）。Ⅰ、尋找供應(yīng)商和產(chǎn)品經(jīng)銷商Ⅱ、聘請(qǐng)管理咨詢公司Ⅲ、聘用合適的高級(jí)管理人才Ⅳ、聘用合適的核心技術(shù)人才A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]25.母基金是以股權(quán)投資基金為投資對(duì)象的基金，其在（）等方面具有較高的專業(yè)化水平。Ⅰ．基金的篩選Ⅱ．投資組合的分配Ⅲ．投資組合的風(fēng)險(xiǎn)管理Ⅳ．基金的監(jiān)控A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]26.(2017年)并購(gòu)基金的主要投資對(duì)象為（）。A)中小企業(yè)B)成熟企業(yè)C)成長(zhǎng)型企業(yè)D)科技型企業(yè)[單選題]27.下列（）不是法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題。A)歷史沿革問題B)企業(yè)內(nèi)部控制C)主要股東情況D)高級(jí)管理人員[單選題]28.(2017年)外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)（）設(shè)立，主要以（）的基金。A)境內(nèi)、外幣對(duì)中國(guó)境外的企業(yè)進(jìn)行投資B)境內(nèi)、人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資C)境外、外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資D)境外、人民幣對(duì)中國(guó)境外的企業(yè)進(jìn)行投資[單選題]29.(2017年)杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來源有（）。Ⅰ普通股Ⅱ夾層資本Ⅲ銀行貸款Ⅳ發(fā)行債券A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]30.關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是()。Ⅰ.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系Ⅱ.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系Ⅲ.基金反映的是信托關(guān)系Ⅳ.基金是一種受益憑證A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]31.關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯(cuò)誤的是（）。A)全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)B)獨(dú)立性原則：組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約C)執(zhí)行有效原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行D)成本效益原則：以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況[單選題]32.在20世紀(jì)80年代美國(guó)第四次并購(gòu)浪潮中催生了()等著名并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)的成立，極大地促進(jìn)了并購(gòu)?fù)顿Y基金的發(fā)展。Ⅰ.黑石Ⅱ.ARDⅢ.凱雷Ⅳ.德太投資A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]33.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A)促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任B)履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)C)對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰D)提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力[單選題]34.下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)是()A)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益B)提供會(huì)員服務(wù)C)依法對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政監(jiān)管D)制定和實(shí)施行業(yè)自律則[單選題]35.(2017年)下述主體受讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A)合伙企業(yè)B)企業(yè)年金基金C)有限責(zé)任公司D)社會(huì)保障基金[單選題]36.下列有關(guān)信息披露義務(wù)人的說法，不正確的是（）。A)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性B)同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)C)信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)D)信息披露義務(wù)人由股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人組成[單選題]37.以下關(guān)于合伙型基金的說法正確的是（）。A)基金的投資者以普通合伙人的身份存在B)普通合伙人以出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C)有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D)合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出[單選題]38.企業(yè)的關(guān)鍵比率分析能看出許多預(yù)警信號(hào)，包括（）Ⅰ、流動(dòng)比率Ⅱ、速動(dòng)比率Ⅲ、存貨周轉(zhuǎn)率Ⅳ、負(fù)債率A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]39.重置成本法的計(jì)算公式為()。I.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值II.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)+綜合增值III.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)×綜合成新率A)I、IIB)I、IIIC)II、IIID)I、II、III[單選題]40.根據(jù)保護(hù)性條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。Ⅰ．損害投資人利益Ⅱ．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變Ⅲ．與投資人利益相關(guān)Ⅳ．對(duì)投資人利益有重大影響A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]41.股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容不包括（）。A)基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)B)基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料C)基金資金來源信息D)基金資產(chǎn)負(fù)債情況[單選題]42.-般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用（）的折扣率。A)較大B)較低C)較高D)較小[單選題]43.（）開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。A)基金托管人B)基金管理人C)投資者D)外包服務(wù)商[單選題]44.()是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。A)中位數(shù)B)分位數(shù)C)標(biāo)準(zhǔn)差D)方差[單選題]45.（）不得成為普通合伙人。Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅱ.國(guó)有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]46.（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。A)監(jiān)事會(huì)B)股東大會(huì)C)董事會(huì)D)總經(jīng)理[單選題]47.（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。A)估值B)股權(quán)C)價(jià)值D)調(diào)查[單選題]48.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括()、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。A)基金托管機(jī)構(gòu)B)基金銷售機(jī)構(gòu)C)律師事務(wù)所D)以上都是[單選題]49.私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。Ⅰ.公司制私募股權(quán)基金Ⅱ.信托制私募股權(quán)基金Ⅲ.有限合伙制Ⅳ.母基金（FOF）A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]50.(2016年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A)應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B)公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C)出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D)股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下[單選題]51.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來看，下列說法正確的是（）。Ⅰ．采用上市轉(zhuǎn)讓退出，企業(yè)上市申請(qǐng)能否獲得核準(zhǔn)仍然存在相當(dāng)大的不確定性Ⅱ．采用掛牌退出，存在掛牌后一段時(shí)間內(nèi)無人受讓或價(jià)格被高估的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出，由信息不對(duì)稱所引起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性Ⅳ．采用清算退出，部分流動(dòng)性較差的資產(chǎn)可能將不得不以極低的價(jià)格轉(zhuǎn)讓，甚至存在短期內(nèi)無法變現(xiàn)的可能性A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]52.并購(gòu)?fù)顺龅某绦虬ǎǎ?。Ⅰ、股?quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向Ⅱ、受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查Ⅲ、履行必須的法律義務(wù)Ⅳ、轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]53.通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式有兩種：完全棘輪和加權(quán)平均，（）更大限度地保護(hù)投資者。A)完全棘輪B)加權(quán)平均C)都能D)都不能[單選題]54.（）明確了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存在的組織形式以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與其管理人之間的法律關(guān)系。A)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C)《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》[單選題]55.下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（）。Ⅰ銷售貨物收入Ⅱ提供勞務(wù)收入Ⅲ轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入Ⅳ股息、紅利等權(quán)益性投資收益Ⅴ利息收入A)Ⅰ、ⅤB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]56.基金信息披露對(duì)披露內(nèi)容的原則包括（）Ⅰ及時(shí)性原則Ⅱ真實(shí)性原則Ⅲ準(zhǔn)確性原則Ⅳ完整性原則Ⅴ風(fēng)險(xiǎn)揭示原則Ⅵ公平披露原則A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ[單選題]57.通常，投資后管理的主要內(nèi)容有（）。Ⅰ投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控活動(dòng)Ⅱ投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的風(fēng)險(xiǎn)分析Ⅲ投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析Ⅳ投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]58.某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向()轉(zhuǎn)讓基金份額。A)4名自然人B)一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C)一只養(yǎng)老基金D)一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金[單選題]59.（）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。A)并購(gòu)基金B(yǎng))不動(dòng)產(chǎn)基金C)狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D)基礎(chǔ)設(shè)施基金[單選題]60.下列屬于杠桿收購(gòu)基金的投資方式（）。Ⅰ.股權(quán)資本Ⅱ.夾層資本Ⅲ.銀行貸款A(yù))Ⅰ.ⅢB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅡD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]61.根據(jù)運(yùn)作方式分類，證券投資基金可分為()。A)契約型基金和公司型基金B(yǎng))股票基金、債券基金、貨幣基金C)封閉式基金和開放式基金D)公募基金和私募基金[單選題]62.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則，即在考慮資金的時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的情況下，將預(yù)期發(fā)生在不同時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金流量，按既定的折現(xiàn)率，統(tǒng)一折算為現(xiàn)值，再加總求得目標(biāo)企業(yè)價(jià)值。用公式表示為。其中：V為（）；CFt為（）；TV為（）；n為（）；r為（）。A)目標(biāo)企業(yè)價(jià)值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，現(xiàn)值，終期，折現(xiàn)率B)目標(biāo)企業(yè)價(jià)值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，終值，預(yù)測(cè)期數(shù)，折現(xiàn)率C)目標(biāo)企業(yè)價(jià)值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，終值，終期，折現(xiàn)率D)目標(biāo)企業(yè)價(jià)值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，現(xiàn)值，預(yù)測(cè)期數(shù)，折現(xiàn)率[單選題]63.合伙型基金的參與主體主要為（）。A)普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人B)普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人C)普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D)普通合伙人、有限合伙人及基金管理人[單選題]64.下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]65.影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。Ⅰ、法律依據(jù)、監(jiān)管要求Ⅱ、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度Ⅲ、基金運(yùn)營(yíng)實(shí)務(wù)的要求Ⅳ、稅負(fù)等。A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]66.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的意義，說法正確的是()。Ⅰ是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一Ⅱ通過對(duì)業(yè)績(jī)進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場(chǎng)上的業(yè)績(jī)水平，并對(duì)未來的回報(bào)水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測(cè)Ⅲ通過業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，能夠使管理人了解基金運(yùn)營(yíng)狀況和可能存在的問題Ⅳ有利于管理人有針對(duì)性的開展投資組合的投資后管理工作，并對(duì)投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]67.相對(duì)于股權(quán)自由現(xiàn)金流，企業(yè)自由現(xiàn)金流對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。A)權(quán)益資本成本B)資本成本C)加權(quán)平均資本成本D)平均資本成本[單選題]68.我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著()兩條主線進(jìn)行。Ⅰ.科技系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的最早探索Ⅱ.國(guó)家財(cái)經(jīng)部門對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的探索Ⅲ.科技系統(tǒng)對(duì)并購(gòu)?fù)顿Y基金的最早探索Ⅳ.國(guó)家財(cái)經(jīng)部門對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的探索A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]69.基金投資者享有以下權(quán)利，下列說法不正確的是（）。A)分享基金財(cái)產(chǎn)收益B)參與分配清算后的全部基金財(cái)產(chǎn)C)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D)按照規(guī)定要求召開基金投資者會(huì)議[單選題]70.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)（）。Ⅰ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅳ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基余財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]71.以下不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是()。A)教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B)制定證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)C)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D)依法辦理非公開募集基金的登記、備案[單選題]72.下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是()。Ⅰ.社會(huì)保障基金Ⅱ.企業(yè)年金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]73.關(guān)于基金條款書中的相關(guān)條款的說法，錯(cuò)誤的是()。A)在經(jīng)營(yíng)/投資范圍條款中，基金投資者與基金管理人通常會(huì)明確約定投資期、投資范圍、投資限制、循環(huán)投資等相關(guān)條款B)資金承諾是基金投資者所承諾的要投入一只基金的總的資金額度，基金投資者在作出承諾的時(shí)候，不能要求基金管理人也承諾投入資金C)關(guān)于繳款安排，目前通行的慣例是在需要進(jìn)行投資時(shí)，由基金管理人向基金投資者提出繳款要求D)基金管理人和投資者之間應(yīng)就基金擴(kuò)募與縮募、份額退出、份額轉(zhuǎn)讓、基金清算等進(jìn)行限制和約束[單選題]74.股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評(píng)估日的市場(chǎng)情況從()的角度出發(fā)。A)市場(chǎng)參與者B)基金管理人C)基金托管人D)基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)[單選題]75.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）的期間。（）對(duì)于投資工作具有十分重要的意義。A)投資后管理，投資后管理B)投資前管理，投資前管理C)投資中管理，投資中管理D)審核后管理，審核后管理[單選題]76.倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù)和美國(guó)價(jià)值線指數(shù)采用()股票價(jià)格指數(shù)編制方法。A)算術(shù)平均法B)幾何平均法C)加權(quán)平均法D)特許氏加權(quán)法[單選題]77.我國(guó)的股權(quán)投資基金不能采用（）的組織形式。A)公司制B)有限合伙制C)個(gè)人獨(dú)資制D)契約制[單選題]78.以下關(guān)于有限合伙人的說法錯(cuò)誤的是（）。A)合伙型基金的投資者作為有限合伙人B)收入主要為股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C)如果有限合伙人為自然人計(jì)繳個(gè)人所得稅D)有限合伙人為公司計(jì)繳企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅[單選題]79.我國(guó)要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括（）等步驟。Ⅰ．特定對(duì)象的確認(rèn)、投資者適當(dāng)性匹配Ⅱ．基金風(fēng)險(xiǎn)揭示Ⅲ．合格投資者確認(rèn)Ⅳ．投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]80.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任A)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人B)基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管C)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托D)責(zé)任[單選題]81.會(huì)計(jì)政策或估計(jì)變更影響，如公司報(bào)告期內(nèi)存在會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)變更，重點(diǎn)核查影響內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）。A)變更內(nèi)容、理由B)公司財(cái)務(wù)狀況C)管理人D)經(jīng)營(yíng)成果[單選題]82.關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯(cuò)誤的是（）A)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。B)基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度C)基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。D)基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。[單選題]83.國(guó)內(nèi)所稱?私募股權(quán)投資基金?，其準(zhǔn)確含義應(yīng)為（）股權(quán)投資基金。A)私人B)私募C)私募類私人D)私人的私募[單選題]84.我國(guó)最早的貨幣市場(chǎng)基金成立于()。A)2005年12月B)2003年6月C)2003年12月D)2005年6月[單選題]85.1995年，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了（），首次提出在全國(guó)實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略。A)《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》B)《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》C)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》D)《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》[單選題]86.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括()。A)風(fēng)險(xiǎn)情況B)對(duì)流動(dòng)性的要求C)支付模式D)有利的市場(chǎng)環(huán)境[單選題]87.股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬（）進(jìn)行核算。A)只能按照單個(gè)投資項(xiàng)目B)只能按照股權(quán)投資基金整體C)可以按照重要投資項(xiàng)目或股權(quán)投資基金整體D)可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目或股權(quán)投資基金整體[單選題]88.基金從業(yè)資格的科目包括（）。Ⅰ.《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》Ⅱ.《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》Ⅲ.《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]89.以下關(guān)于增值服務(wù)說法錯(cuò)誤的是（）A)在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力B)通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展C)可以有效的降低投資風(fēng)險(xiǎn)D)良好的增值服務(wù)不能夠增加投資機(jī)構(gòu)的品牌內(nèi)涵和價(jià)值[單選題]90.以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）Ⅰ.優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境Ⅱ.鼓勵(lì)境內(nèi)有實(shí)力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥?走出去?Ⅲ.落實(shí)和完善國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資管理制度Ⅳ.發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]91.(2017年)股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A)一年B)半年C)每季度D)兩年[單選題]92.需要調(diào)查了解的目標(biāo)公司現(xiàn)場(chǎng)信息包括（）Ⅰ.企業(yè)生產(chǎn)線是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常Ⅱ.企業(yè)管理狀況是否良好Ⅲ.企業(yè)客戶數(shù)量是否穩(wěn)定Ⅳ.客戶對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品與服務(wù)是否滿意A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]93.我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A)以利潤(rùn)最大化B)不以營(yíng)利C)以收入最大化D)以指數(shù)最大化[單選題]94.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要包括（）Ⅰ資產(chǎn)核算Ⅱ負(fù)債核算Ⅲ損益核算Ⅳ權(quán)益核算A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]95.股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照以下程序進(jìn)行（）。Ⅰ．特定對(duì)象確認(rèn)Ⅱ．投資者適當(dāng)匹配Ⅲ．基金風(fēng)險(xiǎn)揭示Ⅳ．合格投資者確認(rèn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]96.組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)，組織形式不同會(huì)（）。Ⅰ產(chǎn)生不同的參與主體Ⅱ主體間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的安排Ⅲ內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置Ⅳ對(duì)權(quán)益登記產(chǎn)生不同的要求A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]97.股權(quán)投資基金關(guān)注的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括()。Ⅰ、資金使用情況Ⅲ、會(huì)計(jì)制度Ⅳ、重大財(cái)務(wù)方案A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]98.杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金主要有三個(gè)來源（）I普通股II優(yōu)先股III夾層資本IV高級(jí)債A)I、II、IVB)I、III、IVC)I、II、IVD)II、III、IV[單選題]99.下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)基金業(yè)協(xié)會(huì)是法定自律性組織B)基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人C)基金業(yè)協(xié)會(huì)以營(yíng)利為目的D)基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制[單選題]100.股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A)股權(quán)投資母基金的一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B)股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實(shí)際操作中，母基金往往扮演主動(dòng)角色來管理直接投資C)股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資D)股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資[單選題]101.股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和（）。A)一般個(gè)人客戶B)一般單位客戶C)高凈值單位客戶D)高凈值個(gè)人客戶[單選題]102.市盈率等于()I.企業(yè)股權(quán)價(jià)值/稅息折舊攤銷前收益Ⅱ.企業(yè)股權(quán)價(jià)值/凈利潤(rùn)Ⅲ.每股價(jià)格/每股凈利潤(rùn)A)I、IIB)I、IIIC)II、IIID)I、II、III[單選題]103.（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。A)股份轉(zhuǎn)讓B)質(zhì)押回購(gòu)C)股權(quán)回購(gòu)D)協(xié)議轉(zhuǎn)讓[單選題]104.（）基金是企業(yè)法人實(shí)體。A)合伙型B)公司型C)信托（契約）型D)股權(quán)[單選題]105.如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。A)20%B)50%C)80%D)100%[單選題]106.股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為（）。A)人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金B(yǎng))公司型基金、合伙型基金C)并購(gòu)基金、不動(dòng)產(chǎn)基金D)狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金[單選題]107.()是母基金的本源業(yè)務(wù)。A)一級(jí)投資B)二級(jí)投資C)直接投資D)間接投資[單選題]108.隨售權(quán)與拖售權(quán)的區(qū)別（）。Ⅰ．隨售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易Ⅱ．隨售權(quán)的交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)Ⅲ．拖售權(quán)是股權(quán)投資基金強(qiáng)迫其他股東進(jìn)入股權(quán)投資基金與第三方的交易Ⅳ．拖售權(quán)的交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]109.近年來，母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加，以下原因錯(cuò)誤的是()。A)價(jià)格折扣B)加速投資回收C)投資于已知的資產(chǎn)組合D)股權(quán)投資基金的流動(dòng)性增強(qiáng)[單選題]110.鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國(guó)家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予（）扶持。享受國(guó)家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。A)政策導(dǎo)向B)經(jīng)濟(jì)手段C)法律手段D)財(cái)政稅收[單選題]111.A公司擬投資某項(xiàng)目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺(tái)，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺(tái)組織形式，描述正確的是（）。A)可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng))可以為股份有限公司型基金C)可以為合伙型基金，或契約型基金D)可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金[單選題]112.關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法，正確的是()。A)評(píng)估得到的價(jià)值，可以是股權(quán)價(jià)值，也可以是企業(yè)價(jià)值B)預(yù)測(cè)期限越長(zhǎng)，預(yù)測(cè)的可靠程度越高C)不同類型的公司應(yīng)選擇相同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D)不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用相同的現(xiàn)金流[單選題]113.投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的私募股權(quán)基金組織形式為（）。A)公司型基金B(yǎng))合伙型基金和公司型基金C)合伙型基金D)契約型基金[單選題]114.合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)，不屬于的一項(xiàng)是（）。A)原則要求投資者具有-定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;B)是要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額達(dá)到某一最高要求;C)根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖怂脚袛嗥滹L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;D)認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行）或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者。[單選題]115.(2016年)在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。A)收入與成本確認(rèn)B)折舊攤銷C)關(guān)聯(lián)交易D)歷史沿革[單選題]116.在股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)中，提供審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）A)基金估值機(jī)構(gòu)B)會(huì)計(jì)事務(wù)所C)律師事務(wù)所D)咨詢公司[單選題]117.封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是()。A)基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模B)基金規(guī)模是否固定C)是否具有股權(quán)性D)是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管[單選題]118.基金估值的原則包括（）。Ⅰ、若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值Ⅱ、若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值Ⅲ、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值Ⅳ、若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用市場(chǎng)均價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值A(chǔ))Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]119.私募基金募集履行程序包括（）。Ⅰ.特定對(duì)象確定Ⅱ.投資者適當(dāng)性匹配Ⅲ.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示Ⅳ.合格投資者確認(rèn)A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]120.以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯(cuò)誤的是（）。A)折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B)未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。C)現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間的長(zhǎng)度視行業(yè)的不同而不同D)典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流[單選題]121.以下是收益分配的基本概念的有（）。Ⅰ業(yè)績(jī)報(bào)酬Ⅱ瀑布式收益分配體系Ⅲ門檻收益率Ⅳ追趕機(jī)制V回?fù)軝C(jī)制A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]122.基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括()。A)為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B)幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管D)防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)[單選題]123.董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對(duì)被投資企業(yè)的（）分配進(jìn)行約定。A)財(cái)政權(quán)B)人事權(quán)C)控制權(quán)D)投資權(quán)[單選題]124.()是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。A)按基金分配B)按利潤(rùn)分配C)按項(xiàng)目逐筆分配D)按單一項(xiàng)目分配[單選題]125.下列（）不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注應(yīng)披露的值息。A)主要會(huì)計(jì)政策及其變更的影響B(tài))利潤(rùn)賬戶明細(xì)C)主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目D)關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易[單選題]126.企業(yè)的創(chuàng)業(yè)過程不包括（）。A)種子期B)起步期C)相對(duì)成熟期D)衰退期[單選題]127.公司型基金的設(shè)立步驟包括()。I.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記II.領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照III.基金備案IV.名稱預(yù)先核準(zhǔn)A)II、III、IVB)I、II、IIIC)I、II、IVD)I、II、III、IV[單選題]128.關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用，說法錯(cuò)誤的是()。A)為中小投資者拓寬了投資渠道B)穩(wěn)定上市公司的股價(jià)C)優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D)有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展[單選題]129.私募備忘錄類似于?招股說明書?，是基金管理人撰寫的說明（）的文件，用于招募基金投資者參與基金投資。Ⅰ．投資規(guī)模Ⅱ．風(fēng)險(xiǎn)揭示Ⅲ．自身優(yōu)勢(shì)Ⅳ．投資計(jì)劃A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅲ、IVD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]130.下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A)2000B)3000C)4000D)1000[單選題]131.股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)()的全過程。A)資本轉(zhuǎn)移B)資本流動(dòng)C)資本增值D)資本集中[單選題]132.下列關(guān)于公司型基金的說法不正確的是()。A)股份有限公司的股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意B)股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式C)股份有限公司型股權(quán)投資基金一般按股東實(shí)際持股比例進(jìn)行收益分配D)在實(shí)際操作中，可以通過公司章程對(duì)股權(quán)投資基金的分配比例等事項(xiàng)作出靈活的約定[單選題]133.(2017年)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查過程中對(duì)現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。A)實(shí)體現(xiàn)金流量B)融資活動(dòng)現(xiàn)金流量C)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量D)投資活動(dòng)現(xiàn)金流量[單選題]134.股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī),股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的,一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。Ⅰ.基金合同已生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上Ⅱ.應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄Ⅲ.如某金存續(xù)期間較長(zhǎng),可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄Ⅳ.未充分披露股權(quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易（如有）、委托投資顧問（如有）等情況A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ[單選題]135.關(guān)于項(xiàng)目退出，以下說法不正確的是()。A)是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時(shí)，股權(quán)投資基金將投資的資本及時(shí)收回的過程B)股權(quán)投資基金在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，就要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方式C)具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出D)行業(yè)通常所指的回購(gòu)、并購(gòu)等不屬于退出方式[單選題]136.關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯(cuò)誤的是()A)新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任B)有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額出資繳納的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C)新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D)入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定[單選題]137.項(xiàng)目退出通常需要選擇適當(dāng)?shù)耐顺鰰r(shí)機(jī)，下列關(guān)于項(xiàng)目退出的一般順序排列正確的是（）。Ⅰ．最終進(jìn)行交易結(jié)算并進(jìn)行退出后的評(píng)估與評(píng)價(jià)Ⅱ．評(píng)估公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等不同退出路徑的收益Ⅲ．設(shè)計(jì)退出方案Ⅳ．進(jìn)行退出啟動(dòng)前的準(zhǔn)備A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、IC)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ[單選題]138.投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為()。A)法定資本B)未投資資本C)實(shí)繳資本D)認(rèn)繳資本[單選題]139.根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為()。Ⅰ.并購(gòu)基金Ⅱ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅲ.定增基金Ⅳ.不動(dòng)產(chǎn)基金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]140.投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會(huì)席位后，可以參與（）。A)對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行決策B)批準(zhǔn)公司章程的修改C)聘任和解聘公司董事D)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略[單選題]141.某股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取的措施包括()。Ⅰ書面警示Ⅱ要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)Ⅲ行業(yè)內(nèi)譴責(zé)IV加入黑名單A)I、Ⅲ、IVB)I、Ⅱ、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、IV[單選題]142.(2017年)信托型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A)基金管理人B)基金托管人C)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)D)人民法院[單選題]143.投資后管理的作用包括（）。Ⅰ保證資金安全，促進(jìn)投資收益Ⅱ提升被投資企業(yè)自身價(jià)值Ⅲ協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)Ⅳ消除投資風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]144.下列關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映B)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C)基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D)對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)給予行政處分[單選題]145.對(duì)于基金管理公司的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的人數(shù)，按現(xiàn)行規(guī)定，?單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制?。A)100；200B)100；300C)200；200D)200；300[單選題]146.下列屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）Ⅰ.財(cái)物的收發(fā)、增減和使用Ⅱ.收入、支出、費(fèi)用、成本的計(jì)算Ⅲ.資本的增減Ⅳ.財(cái)務(wù)成果的計(jì)算和處理A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]147.在()業(yè)務(wù)中，母基金能夠在股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目中，挑選最具吸引力、與其現(xiàn)有投資組合最匹配的項(xiàng)目。A)一級(jí)投資B)二級(jí)投資C)間接投資D)直接投資[單選題]148.股權(quán)投資基金的募集流程包括（）。Ⅰ募集籌備期Ⅱ基金路演期Ⅲ投資者確認(rèn)Ⅳ協(xié)議簽署及出資A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]149.投資者持托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即()。A)場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)B)場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)C)場(chǎng)外到場(chǎng)外D)場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外[單選題]150.（）不具有獨(dú)立的法人地位，依法享有合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。A)合伙型基金B(yǎng))信托型基金C)公司型基金D)證券型基金[單選題]151.根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，一般情況下，被投資企業(yè)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告包括（）。Ⅰ月度報(bào)告Ⅱ半年度報(bào)告Ⅲ年度報(bào)告Ⅳ有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]152.在我國(guó)，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。A)公司型基金B(yǎng))封閉型基金C)契約型基金D)開放式基金[單選題]153.國(guó)內(nèi)最重要的證券市場(chǎng)是()。A)主板市場(chǎng)B)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C)新三板市場(chǎng)D)中小企業(yè)板市場(chǎng)[單選題]154.基金銷售機(jī)構(gòu)是（）機(jī)構(gòu)。A)直接募集B)自行募集C)委托募集D)公開募集[單選題]155.下列關(guān)于并購(gòu)?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A)盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面B)公司應(yīng)向工商行政管理部門申請(qǐng)變更登記C)因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與D)部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施[單選題]156.一般情況下，分級(jí)基金在場(chǎng)內(nèi)可存在三類份額，不屬于這三類份額的是下列選項(xiàng)中的()。A)A類份額B)B類份額C)C類份額D)母基金份額[單選題]157.股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息A)每季度B)每月C)每周D)每六個(gè)月[單選題]158.對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供的增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于（）Ⅰ、資源導(dǎo)入Ⅱ、兼并收購(gòu)Ⅲ、后續(xù)再融資Ⅳ、上市堆動(dòng)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]159.內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。Ⅰ.投資研究Ⅱ.投資運(yùn)作Ⅲ.資金募集Ⅳ.運(yùn)營(yíng)保障和信息披露A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]160.境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括()。A)駕駛證B)護(hù)照C)軍官證D)警官證[單選題]161.(2017年)對(duì)于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A)有效市場(chǎng)價(jià)格法B)近期交易價(jià)格法C)乘數(shù)法D)收入法[單選題]162.(2017年)人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)（）進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A)公開交易股權(quán)B)非公開交易股權(quán)C)成長(zhǎng)性企業(yè)股權(quán)D)中小企業(yè)股權(quán)[單選題]163.通常，同時(shí)具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款?，即（）。Ⅰ．未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金Ⅱ．通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳Ⅲ．承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)Ⅳ．向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]164.（）是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)。A)高效監(jiān)管B)依法監(jiān)管C)適度監(jiān)管D)審慎監(jiān)管[單選題]165.中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知》對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，擬上市企業(yè)籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于()人民幣。A)4000萬元B)4億元C)6000萬元D)5000萬美元[單選題]166.國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的股權(quán)投資基金估值方法不包括()A)成本法B)市場(chǎng)發(fā)C)收入法D)推理法[單選題]167.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。I發(fā)起人符合法定人數(shù)；II有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額；III發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；IV有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；A)II、III、IVB)I、II、III、IVC)I、III、IVD)I、II、III[單選題]168.估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用()確定公允價(jià)值。A)固定日市價(jià)B)最近交易市價(jià)C)股東協(xié)商價(jià)格D)股票成本價(jià)格[單選題]169.關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A)實(shí)施適度監(jiān)管B)不設(shè)事中事后監(jiān)管C)不設(shè)行政審批D)依法嚴(yán)厲打擊各類非法集資活動(dòng)[單選題]170.初步盡職調(diào)查階段，主要從哪些方面對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷。Ⅰ管理團(tuán)隊(duì)Ⅱ行業(yè)進(jìn)入壁壘Ⅲ行業(yè)集中度Ⅳ商業(yè)模式、發(fā)展及盈利預(yù)期、政策與監(jiān)管環(huán)境A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]171.股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A)相對(duì)估值和經(jīng)濟(jì)增加值法B)成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C)成本法和經(jīng)濟(jì)增加值法D)相對(duì)估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法[單選題]172.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織在很多方面起到作用，下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織作用的說法不正確的是（）。A)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益B)促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展C)提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力D)發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)[單選題]173.下列有關(guān)公司稅收的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)當(dāng)投資人是企業(yè)時(shí)，來自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B)當(dāng)投資人是個(gè)人時(shí)，按股息、紅利所得繳納個(gè)人所得稅的適用稅率一般為50%C)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額D)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入是公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入[單選題]174.（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對(duì)契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實(shí)務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項(xiàng)目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。A)合伙型基金B(yǎng))公司型基金C)契約型基金D)有限合伙基金[單選題]175.某私募基金年度投資人會(huì)議對(duì)投資人報(bào)告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A)本基金預(yù)計(jì)三年后實(shí)現(xiàn)退出，總收益率30％B)本年度基金向管理人支付基金管理費(fèi)1500萬元C)本年度基金退出投資項(xiàng)目3個(gè)，總計(jì)收回2.2億元，其中，項(xiàng)目對(duì)應(yīng)投資成本1億元D)本年度基金投資組合新增投資項(xiàng)目五個(gè)，投資總額2．5億元[單選題]176.公司治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）。A)股東至上B)股權(quán)至上C)實(shí)力至上D)利潤(rùn)至上[單選題]177.一些機(jī)構(gòu)俗稱的?成長(zhǎng)基金?，屬于哪類基金()。A)狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng))并購(gòu)基金C)不動(dòng)產(chǎn)基金D)定增基金[單選題]178.下列不屬于信托（契約）型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A)訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B)基金的基本情況C)股東的權(quán)利和義務(wù)D)交易及清算交收安排[單選題]179.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以（）為目的購(gòu)買基金。A)非法拆分轉(zhuǎn)讓B)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C)轉(zhuǎn)讓D)盈利[單選題]180.構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型主要步驟不包括（）A)構(gòu)建杠桿收購(gòu)前的財(cái)務(wù)模型B)收集、分析、處理與交易相關(guān)的基礎(chǔ)信息和數(shù)據(jù)C)構(gòu)建杠桿收購(gòu)后的財(cái)務(wù)模型D)輸入交易不相關(guān)數(shù)據(jù)[單選題]181.我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織是()。A)證券登記結(jié)算公司B)上海證券交易所C)深圳證券交易所D)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]182.(2017年)某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A)受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人B)受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人C)受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人D)受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人[單選題]183.并購(gòu)基金一般從（）幾個(gè)方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。Ⅰ經(jīng)濟(jì)周期Ⅱ運(yùn)營(yíng)Ⅲ合并Ⅳ拆分A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]184.以下說法錯(cuò)誤的是（）。A)公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B)有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任C)股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任D)公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任[單選題]185.(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說法中，正確的是（）。Ⅰ中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法規(guī)對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理Ⅱ中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立進(jìn)行行政審批Ⅲ中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照有關(guān)法規(guī)對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律管理A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]186.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）Ⅰ.參股Ⅱ.融資擔(dān)保Ⅲ.跟進(jìn)投資A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ[單選題]187.全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金在（）成立。A)英國(guó)B)美國(guó)C)德國(guó)D)荷蘭[單選題]188.關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯(cuò)誤的是（）。A)獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)B)避免依賴單一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)C)彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)的不足D)獲得更高收益[單選題]189.已知1年期的即期利率為7%，2年期的即期利率為8%，則第1年末到第2年末的遠(yuǎn)期利率為()A)8.00%B)7.00%C)9.10%D)9.01%[單選題]190.股權(quán)回購(gòu)?fù)顺龅那樾尾话?)A)控股股東回購(gòu)B)員工收購(gòu)C)債權(quán)人收購(gòu)D)管理層回購(gòu)[單選題]191.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于()。Ⅰ.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資Ⅱ.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保Ⅲ.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資Ⅳ.法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動(dòng)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]192.根據(jù)（）不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。A)轉(zhuǎn)讓股份類型B)轉(zhuǎn)讓情形C)轉(zhuǎn)讓時(shí)間長(zhǎng)短D)轉(zhuǎn)讓主體類型[單選題]193.在非法經(jīng)營(yíng)罪中，股權(quán)投資基金可能涉及的行為有（）。Ⅰ未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)物品的Ⅱ買賣進(jìn)出口許可證Ⅲ未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的Ⅳ其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為A)Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]194.股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投資信息等。下列不屬于基金的基本信息的是（）。A)基金名稱B)基金架構(gòu)C)基金的投資目標(biāo)D)基金的運(yùn)作方式[單選題]195.（）是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。A)反攤薄條款B)保護(hù)性條款C)競(jìng)業(yè)禁止條款D)保密條款[單選題]196.全面性原則是管理人內(nèi)部控制的原則之一，下列說法正確的是（）。Ⅰ．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)Ⅱ．基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員，要求各部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，避免只注重相互牽制而降低效率的做法Ⅲ．必須做到部門以及人員之間既相互牽制又相互協(xié)調(diào)，保證經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)連續(xù)、有效地進(jìn)行Ⅳ．在開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各個(gè)主要環(huán)節(jié)時(shí)，內(nèi)部控制均應(yīng)覆蓋到位，以避免主要環(huán)節(jié)產(chǎn)生運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]197.標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)是（）美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)成立。A)1946年B)1958年C)1973年D)1976年[單選題]198.基金份額登記機(jī)構(gòu)計(jì)算基金申贖數(shù)額的基金價(jià)格來自于()A)基金托管人B)基金管理人C)第三方銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站D)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站[單選題]199.()指我國(guó)境內(nèi)投資者對(duì)境外企業(yè)的直接投資。A)對(duì)外直接投資B)跨境直接投資C)入境直接投資D)外商直接投資[單選題]200.某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤(rùn)的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則按企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法計(jì)算的A公司的價(jià)值為()億元。A)7.2B)9.6C)10.2D)10.8[單選題]201.狹義股權(quán)投資基金特指（）A)投資基金B(yǎng))入股基金C)購(gòu)入基金D)并購(gòu)基金[單選題]202.市盈率是指（）。A)股權(quán)價(jià)值／凈資產(chǎn)B)每股價(jià)值／每股收益C)股權(quán)價(jià)值／銷售收入D)股票價(jià)格／最近四個(gè)季度的企業(yè)凈利潤(rùn)[單選題]203.下列科技企業(yè)中，通過創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的有()。Ⅰ.英特爾Ⅱ.百度Ⅲ.騰訊Ⅳ.微軟A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]204.董事會(huì)席位條款未對(duì)目標(biāo)企業(yè)董事會(huì)的（）作出約定。A)席位數(shù)量B)股權(quán)比例C)后續(xù)調(diào)整規(guī)則D)初始分配方案[單選題]205.關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。A)保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露B)股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例C)保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值D)保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)[單選題]206.關(guān)于清算流程的說法,錯(cuò)誤的是()A)清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行B)若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)C)編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D)清算方案需提交股東大會(huì)(股東會(huì))通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)[單選題]207.基金托管人的職責(zé)不包括（）。A)安全保管基金財(cái)產(chǎn)B)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期合年度基金報(bào)告做出修改D)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料[單選題]208.業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)?回售權(quán)?的條件不包括的一項(xiàng)是（）A)業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)B)未及時(shí)改制／申報(bào)上市材料／實(shí)現(xiàn)IPOC)股東喪失控股權(quán)D)高管出現(xiàn)重大不當(dāng)行為[單選題]209.股權(quán)投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A)向投資者承諾投資資本金有保障B)在完成合格投資者確認(rèn)程序后，各方可簽署基金合同C)通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介D)通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介[單選題]210.一般價(jià)值等式為（）。A)企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B)企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值C)企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益D)企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值[單選題]211.以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的有()。Ⅰ.在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要Ⅱ.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書Ⅲ.將更新的招募說明書登載在網(wǎng)站上Ⅳ.每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值A(chǔ))Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]212.(2017年)某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。A)投資者A以其實(shí)繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任B)投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C)投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任D)投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)[單選題]213.以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯(cuò)誤的是（）。A)合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B)有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人C)股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人D)契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人[單選題]214.歐洲議會(huì)于2011年6月通過了《另類基金管理人指引》，建立了針對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系，關(guān)于該體系，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)對(duì)股權(quán)投資基金實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管B)強(qiáng)化對(duì)杠桿的規(guī)制C)建立和強(qiáng)化信息披露機(jī)制D)監(jiān)管的重點(diǎn)是基金本身[單選題]215.關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B)資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性C)資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D)資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)[單選題]216.合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A)20B)50C)100D)200[單選題]217.一般地，股權(quán)投資基金清算的原因以下不包括（）A)基金合同約定的存續(xù)期屆滿B)基金部分投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出C)基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清算D)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由[單選題]218.股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投資情況Ⅳ基金管理人的資產(chǎn)負(fù)債情況A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]219.銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)需滿足的條件為（）Ⅰ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格Ⅱ.有良好的銷售團(tuán)隊(duì)和規(guī)范的銷售業(yè)務(wù)指引Ⅲ.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員Ⅳ.接受基金管理人委托。A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]220.當(dāng)前我國(guó)已成為全球第()大股權(quán)投資市場(chǎng)。A)一B)二C)三D)四[單選題]221.基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制，下列不屬于聯(lián)席會(huì)員的是（）。A)基金銷售機(jī)構(gòu)B)支付結(jié)算機(jī)構(gòu)C)證券期貨交易所D)律師事務(wù)所[單選題]222.下列選項(xiàng)中，屬于財(cái)務(wù)指標(biāo)的是（）。A)資產(chǎn)負(fù)債表重大改變B)重大經(jīng)營(yíng)管理問題C)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況D)銷售額增長(zhǎng)[單選題]223.股權(quán)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要采用的指標(biāo)有（）Ⅰ內(nèi)部收益率Ⅱ已分配收益倍數(shù)Ⅲ總收益倍數(shù)Ⅳ市凈率倍數(shù)A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅣ[單選題]224.盡職調(diào)查清單的作用不包括（）。A)從股權(quán)投資基金角度講，可以劃定盡職調(diào)查范圍和重點(diǎn)B)從股權(quán)投資基金角度講，能使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報(bào)告工作有序進(jìn)行C)從股權(quán)投資基金角度講，給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時(shí)間，大大提高進(jìn)場(chǎng)后的工作效率D)從目標(biāo)公司角度講，可以使目標(biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件[單選題]225.股權(quán)投資基金公司章程的必備條款不包括()。A)高級(jí)管理人員B)管理方式C)份額信息備份D)爭(zhēng)議解決[單選題]226.關(guān)于開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。Ⅰ同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類型的基金管理業(yè)務(wù)Ⅱ股權(quán)投資基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制Ⅲ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求Ⅳ基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]227.合格投資者必備的三個(gè)要素不包括（）。A)具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力B)投資額不低于規(guī)定限額C)資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨竭_(dá)到一定要求D)具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)[單選題]228.股權(quán)投資基金的特點(diǎn)包括()。Ⅰ.信息透明度較高Ⅱ.產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜Ⅲ.流動(dòng)性低Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)性較高A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]229.股權(quán)投資基金一般在采用（）估值時(shí)，采用較低的折扣率。A)賬面價(jià)值法B)賬面凈值法C)清算價(jià)值法D)重置成本法[單選題]230.長(zhǎng)河股權(quán)投資基金有限公司是一家公司型股權(quán)投資基金，該公司自聘管理團(tuán)隊(duì)管理公司的資產(chǎn)，該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是（）。A)僅在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了基金備案B)公司成立后在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金管理人登記，并在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行基金備案C)未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行任何登記備案即進(jìn)行了項(xiàng)目投資D)僅在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了基金管理人登記[單選題]231.基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息A)交易所B)證監(jiān)會(huì)C)證券業(yè)協(xié)會(huì)D)基金業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]232.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A)信托性基金B(yǎng))開放式基金C)有限合伙型基金D)公司型基金[單選題]233.股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)()的全過程。A)資本增值B)資本流動(dòng)C)資本轉(zhuǎn)移D)資本集中[單選題]234.1976年()成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運(yùn)作的并購(gòu)?fù)顿Y基金。A)KKRB)黑石C)凱雷D)德太投資[單選題]235.關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)部收益率的說法，表述錯(cuò)誤的是()。A)由于計(jì)算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B)毛內(nèi)部收益率計(jì)算基金項(xiàng)目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率，反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平C)凈內(nèi)部收益率計(jì)算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率，反映投資者投資基金的回報(bào)水平D)從基金角度看，基金費(fèi)用和管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此GIRR[單選題]236.關(guān)于企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法的說法，錯(cuò)誤的是()。A)債權(quán)人和股東對(duì)息稅前利潤(rùn)都享有分配權(quán)B)息稅前利潤(rùn)對(duì)應(yīng)的價(jià)值是企業(yè)價(jià)值C)企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法不受股權(quán)和債權(quán)的比例的影響D)使用企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法估值，當(dāng)目標(biāo)利潤(rùn)與可比公司的資本結(jié)構(gòu)存在較大差異時(shí)可能導(dǎo)致估值錯(cuò)誤[單選題]237.下列屬于行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)的是（）。Ⅰ《證券法》Ⅱ《證券投資基金法》Ⅲ《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅳ《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]238.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)()等特征。Ⅰ.信息不對(duì)稱Ⅱ.不確定性高Ⅲ.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主Ⅳ.融資需求呈現(xiàn)階段性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]239.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括()Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表Ⅱ.利潤(rùn)表Ⅲ.凈值變動(dòng)表Ⅳ.資本利得表A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]240.杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)從投資對(duì)象看，主要是成長(zhǎng)性企業(yè)B)從投資方式看，通常采取控股性投資C)從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿D)從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值[單選題]241.在上市退出的主要市場(chǎng)中，一般對(duì)企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高的是()。A)中小企業(yè)板市場(chǎng)B)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C)新三板市場(chǎng)D)主板市場(chǎng)[單選題]242.(2017年)下列不屬于杠桿收購(gòu)基金投資對(duì)象所具有特征的是（）。A)強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場(chǎng)地位B)資本性支出較低C)處于成長(zhǎng)中的行業(yè)D)穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)[單選題]243.（）對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用。A)投資前管理B)投資中管理C)投資后管理D)投資全程管理[單選題]244.關(guān)于投資協(xié)議中包含競(jìng)業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A)保證投資人不投資目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)方B)保障目標(biāo)公司利益不受損害C)保障目標(biāo)公司各方投資人的利益D)保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露[單選題]245.借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A)資產(chǎn)配置B)資產(chǎn)重組C)破產(chǎn)清算D)企業(yè)解散[單選題]246.我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(T日)對(duì))的該證(券作除權(quán)、除息處理。A)T-1日B)T日C)T+1日D)T+2日[單選題]247.（）又稱新三板。A)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B)滬深交易所C)中國(guó)登記結(jié)算公司D)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]248.私募股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為()。Ⅰ.投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控活動(dòng)Ⅱ.投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監(jiān)控活動(dòng)Ⅲ.投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查Ⅳ.投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]249.目前業(yè)內(nèi)認(rèn)可程度比較高、適用范圍比較廣的基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是()。A)銀河證券和上海證券B)海通證券和招商證券C)招商證券和上海證券D)銀河證券和晨星資訊[單選題]250.股權(quán)投資基金被清算的原因不包括()。A)基金存續(xù)期屆滿B)基金持有人大會(huì)決定進(jìn)行基金清算C)基金管理人受到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)警告處罰D)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由[單選題]251.關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()A)大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相反的B)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也可稱作個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)C)負(fù)面新聞可能會(huì)導(dǎo)致投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)增加D