制度管理辦法

制度管理方法（03版）第一章總則第一條為推動公司內(nèi)部制度規(guī)范化、科學(xué)化，提高公司經(jīng)營管理效率，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略的實施，根據(jù)國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，并參考《公司信息管理條例》（下列簡稱“條例”），制訂本方法。第二條本方法合用于總公司及所轄各級機構(gòu)。第三條我司內(nèi)部制度建設(shè)按照“分類擬定、分級管理、集中審核”的原則進行。第二章分則制度定義、層級和分類第四條內(nèi)部制度的定義公司內(nèi)部制度是指以公司名義頒布、對公司經(jīng)營管理進行規(guī)范、指導(dǎo)的各類文獻(xiàn)。黨團工會及公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、董事會專業(yè)委員會議事規(guī)則等公司治理有關(guān)制度，不合用本方法。第五條制度層級（一）一級制度根據(jù)公司管理及業(yè)務(wù)需要，以公司名義頒布并負(fù)責(zé)解釋、對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)和員工行為起指導(dǎo)性作用、并規(guī)定公司全員知悉并受其約束的規(guī)范性文獻(xiàn)為一級制度；作為規(guī)定全員知悉并受其約束的制度，一級制度能夠用章程、規(guī)定、規(guī)則、條例等形式頒布。（二）二級制度基于一級制度、以公司各職能部門名義頒布并負(fù)責(zé)解釋的、用來約束和規(guī)范公司具體經(jīng)營業(yè)務(wù)及員工工作行為的規(guī)范性文獻(xiàn)為二級制度。二級制度能夠用管理方法等形式頒布。（三）三級制度以公司各職能部門名義頒布并負(fù)責(zé)解釋的、用來對規(guī)定和管理方法進行補充、明確具體業(yè)務(wù)流程及實施細(xì)則并規(guī)定有關(guān)人員遵照執(zhí)行的各類規(guī)范性文獻(xiàn)為三級制度。三級制度能夠用操作手冊、實施細(xì)則等形式頒布。（四）其它規(guī)范性文獻(xiàn)對公司日常管理起到規(guī)范作用的告知、通報、風(fēng)險提示函、意見等屬于其它規(guī)范性文獻(xiàn)。其它規(guī)范性文獻(xiàn)能夠作為制度建設(shè)的補充。第六條制度的分類公司內(nèi)部制度根據(jù)所涉及領(lǐng)域不同可分為八大類：（一）業(yè)務(wù)管理（二）財務(wù)管理（三）運行管理（四）人事行政（五）風(fēng)控合規(guī)（六）宣傳培訓(xùn)（七）信息安全（八）審計監(jiān)察第二節(jié)制度管理的內(nèi)容、部門和流程第七條內(nèi)部制度管理的內(nèi)容涉及計劃、探討、擬定（起草）、會簽、（法務(wù)/合規(guī)）審核、提案（oa流轉(zhuǎn)）決策（領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)）、公布、調(diào)節(jié)、廢止和存檔。第八條內(nèi)部制度的管理（一）發(fā)生下列狀況應(yīng)當(dāng)進行內(nèi)部制度的制訂、調(diào)節(jié)和廢止：1.國家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變化；2.集團戰(zhàn)略發(fā)生調(diào)節(jié)；3.公司經(jīng)營管理規(guī)定發(fā)生變化。（二）制訂、調(diào)節(jié)和廢止公司內(nèi)部制度時，應(yīng)當(dāng)恪守下列規(guī)定：1.內(nèi)容符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的規(guī)定2.擬定制度與其它現(xiàn)行公司制度、特別是與其上位制度無沖突；3.對業(yè)務(wù)原則和行為規(guī)范的描述必須明確；4.文字描述應(yīng)簡潔明了、避免歧義；5.內(nèi)部制度的擬定格式應(yīng)當(dāng)符合本方法的基本規(guī)定；6.內(nèi)部制度的擬定、調(diào)節(jié)和廢止必須通過總公司風(fēng)險合規(guī)部門及法務(wù)部門；7.對已有內(nèi)部制度進行調(diào)節(jié)時，應(yīng)當(dāng)參考本方法附件一制作新舊對照表第九條制度管理責(zé)任部門總公司辦公室是公司內(nèi)部制度的管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)部制度的整頓與存檔，并根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，以及公司經(jīng)營管理的需要，提請有關(guān)部門制訂和調(diào)節(jié)內(nèi)部制度，同時對需要廢止的內(nèi)部制度進行確認(rèn)。總公司法務(wù)部、合規(guī)風(fēng)險管理部是內(nèi)部制度的協(xié)助管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)對擬頒布制度出具審核意見。

第十條制度制訂的流程部門流程環(huán)節(jié)闡明發(fā)起部門法務(wù)/合規(guī)審核會簽擬定制度探討決策存檔公布提案（ＯＡ）法務(wù)/合規(guī)審核會簽擬定制度探討決策存檔公布提案（ＯＡ）1.發(fā)起部門根據(jù)監(jiān)管規(guī)定或內(nèi)部管理草擬、修訂有關(guān)制度。2.總公司辦公室、法務(wù)部、風(fēng)險合規(guī)部對有關(guān)制度進行審核并出具修訂意見。3.發(fā)起部門將經(jīng)審核修訂后的的制度提交總經(jīng)理室審批。4.總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)審批意見反饋辦公室。5.總公司辦公室負(fù)責(zé)公布審批通過的內(nèi)部制度并存檔。辦公室法務(wù)、風(fēng)險合規(guī)部發(fā)起部門總經(jīng)理室辦公室第十一條制度廢止的流程部門流程環(huán)節(jié)闡明發(fā)起部門探討會簽決策存檔公布提案探討會簽決策存檔公布提案1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起部門能夠提出廢止內(nèi)部制度。2.總公司辦公室會同法務(wù)部及風(fēng)險合規(guī)部根據(jù)公司經(jīng)營規(guī)定，同意或駁回發(fā)起部門提出廢止內(nèi)部制度的申請。3.發(fā)起部門應(yīng)將能夠廢止的內(nèi)部制度及時提交總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)進行審批。4.總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)權(quán)限審批已報需要廢止的內(nèi)部制度。5.總公司辦公室負(fù)責(zé)公布審批通過的需要廢止的內(nèi)部制度信息并進行制度檔案管理工作。辦公室法務(wù)部風(fēng)險合規(guī)部總經(jīng)理室辦公室第三節(jié)制度的構(gòu)成、構(gòu)造及格式第十二條制度的構(gòu)成制度由名稱、正文、落款、頁眉頁腳四部分構(gòu)成：（一）制度名稱須明確后綴。后綴可根據(jù)制度層級定義為“規(guī)定”或“管理方法”等；制度名稱表述須簡要易懂，原則上限定在十五個字以內(nèi)。（二）制度名稱末尾須用小括號提示版本，版本信息由阿拉伯?dāng)?shù)學(xué)以年月表達(dá)，并跟“版”一種字，如：“內(nèi)部制度管理方法（07版）”。（三）正文表述制度內(nèi)容，并可分為以下層次層次（級）正文標(biāo)題簡稱備注1第一篇篇有需要時2第一章章有需要時3第一節(jié)節(jié)有需要時4第一條條5（一）項有需要時61.款有需要時7（1）點有需要時8a.有需要時9（a）有需要時（四）頁眉左對齊統(tǒng)計制度類型和制度名稱，制度類型與制度名稱以減號相連，如：“經(jīng)營管理－制度管理方法（08版）”；頁眉右對齊統(tǒng)計版本更新日期，用阿拉伯?dāng)?shù)字統(tǒng)計年月日，并跟“版本”兩個字，年月日以減號相連，如：“-7-30版本”。（五）頁腳左對齊書寫大寫英文字母V并跟阿拉伯?dāng)?shù)字版本號年月，空一格后跟“內(nèi)部資料，注意保密”字樣，如：“V07內(nèi)部資料，注意保密”；頁腳右對齊為頁數(shù)與頁碼，如：“共11頁，第7頁”或７／１１。（六）根據(jù)需要，內(nèi)部制度能夠有目錄。（七）正文中能夠根據(jù)需要插入圖表，圖表的格式參考本方法附件一。（八）制度須有落款，注明發(fā)起部門和日期；由多部門共同起草的制度，須作為發(fā)起部門同時注明。第十三條內(nèi)部制度的構(gòu)造（一）總則部分，明確制度制訂的目的意義及基本原則和合用范疇。（二）分則部分，按照制度內(nèi)容明確重要框架，有關(guān)業(yè)務(wù)流程，具體規(guī)定，以及違反有關(guān)規(guī)定的問責(zé)機制等。（三）附則部分，重要明確制度的制訂和解釋部門以及制度生效的時間（四）附件部分，重要對制度正文中涉及的具體規(guī)定提供模板或示例，方便參考執(zhí)行。第十四條制度的行文原則（一）內(nèi)部制度均采用A4版Microsoftword（微軟文字解決軟件）。（二）頁眉和頁腳的字號為“小五號”，字體為“宋體”。（三）制度名稱的字號為“小二號”，字體為“黑體”。（四）目錄的字號為“四號”，字體為“宋體”。（五）正文的字號為“三號”，字體為“宋體”，普通每面排22行，每行排25個字。（六）正文中第一、二、三級標(biāo)題加粗，第四級標(biāo)題僅標(biāo)題序號加粗，目錄中“目錄”兩個字相稱于正文的第一級標(biāo)題。（七）制度名稱、正文中第一、二、三級標(biāo)題應(yīng)居中，其它標(biāo)題文本左對齊，首行空4個字符。（八）內(nèi)部制度均使用白紙黑字，未作特殊闡明的圖文也使用黑色。（九）正文行為應(yīng)為必定句式，用詞正式、嚴(yán)謹(jǐn)，避免歧義。如需使用簡稱的，須在正文中加以注明。（十）正文中第一、二、三級標(biāo)題的上下都有一空行，其它標(biāo)題與正文間空2個字符。第十五條流程圖（表）的格式（一）流程圖（表）為圖表結(jié)合的形式出現(xiàn)，先制作有三列的表格，然后在表格中繪制流程圖。（二）流程圖（表）能夠根據(jù)排版需要，選擇不大于“三號”的字號，流程圖（表）的字體為“宋體”。（三）流程圖的圖標(biāo)采用MicrosoftWord（微軟文字解決軟件）中插入里所含的流程圖圖標(biāo)。（四）流程圖（表）范例可參考本制度第十條。第十六條表格的格式（一）表格能夠根據(jù)排版需要，選擇不大于“三號”的字號，表格的字體為“宋體”。（二）表格范例可參考本制度第十二條第三項。（三）新舊內(nèi)容對照表的格式以下（示例見附件）。１.新舊對照表為三列表格，第一列為修改前的制度內(nèi)容，第二列為修改后的制度內(nèi)容，第三例為修改因素。２.第二列與第三列的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與第一列的相對應(yīng)內(nèi)容在同一水平線上。３.在第二列中，新增和修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)用黑體或加粗形式突出表達(dá)，以區(qū)別未修改的內(nèi)容。第十七條其它原則化票據(jù)（文本）的格式及規(guī)定（一）其它原則化票據(jù)（文本）指根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)需要，在日常工作中使用的含有文字或表格的印刷制品。（二）有需要使用的原則化票據(jù)（文本），應(yīng)當(dāng)在對應(yīng)的制度中以附件形式闡明其原則和使用辦法，并提供指導(dǎo)范例。第四節(jié)制度的附件、法定程序及問責(zé)機制第十八條正文之后能夠根據(jù)需要增加附件。附件是對制度正文所涉內(nèi)容的具體示例、模板或有關(guān)備注闡明。第十九條附件的行文原則參考本方法執(zhí)行。第二十條附件應(yīng)當(dāng)另起一頁，附件的標(biāo)題應(yīng)當(dāng)居中加粗。第二十一條有附件的制度，應(yīng)當(dāng)在正文最后空一行的位置居中加粗注明“（有附件）”；如附件為多個，需在正文有關(guān)位置注明（示例見附件×）。第二十二條公司在制訂、修改或者決定有關(guān)勞動酬勞、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時，須按照有關(guān)法律規(guī)定推行法定程序，并留存有關(guān)法律文獻(xiàn)備查。第二十三條公司須根據(jù)法律規(guī)定將直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度及其它重大決定進行公示，或以其它正當(dāng)途徑告知員工。第二十四條公司各職能部門、各省分公司作為制度建設(shè)的主體，承當(dāng)制度建設(shè)的重要職責(zé)。保監(jiān)會及其它監(jiān)管機關(guān)規(guī)定必須含有的制度，由總公司辦公室根據(jù)文獻(xiàn)規(guī)定提請總經(jīng)理室簽批后貫徹責(zé)任部門并限期完畢；各地保監(jiān)局規(guī)定及有關(guān)監(jiān)管機關(guān)規(guī)定必須制訂的屬地化制度，由各省分公司作為責(zé)任單位貫徹有關(guān)規(guī)定；第二十五條內(nèi)部制度建設(shè)作為公司強化經(jīng)營管理的重要手段，納入公司年度考核范疇，由風(fēng)險合規(guī)部根據(jù)各單位內(nèi)控制度建設(shè)及貫徹狀況提供考核根據(jù)。第二十六條總公司各部門、各分公司未按照本方法規(guī)定推行制度制訂、審核、廢止等責(zé)任的，按照“一把手負(fù)責(zé)制”實施問責(zé)；因內(nèi)部制度建設(shè)不到位引發(fā)行政處分的，對負(fù)責(zé)人予以對應(yīng)的行政或經(jīng)濟處分。第三章附則第