2023年公司企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案范本

下載后可自由編輯修改下載后可自由編輯修改值得保藏值得保藏公司企業(yè)內(nèi)部掌握體系建設(shè)實(shí)施方案范本為貫徹落實(shí)相關(guān)文件精神，XX〔進(jìn)一步明確職責(zé)、分解任務(wù)、落實(shí)責(zé)任，確保內(nèi)部掌握體系建設(shè)順當(dāng)進(jìn)展，制定本實(shí)施方案。一、組織體系及職責(zé)公司內(nèi)部掌握體系是在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下建設(shè)和實(shí)施，為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部掌握體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，公司成立了以總經(jīng)理為組長的內(nèi)部掌握體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室職責(zé)。〔一〕領(lǐng)導(dǎo)小組與辦公室職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：學(xué)習(xí)貫徹國資委、航天科技集團(tuán)公司和XX；審定內(nèi)部掌握體系建設(shè)實(shí)施方案，部署內(nèi)部掌握體系建設(shè)工作；供給人、財、物等資源，保障內(nèi)部掌握體系建設(shè)開展；指導(dǎo)、檢查內(nèi)部掌握體系建設(shè)的實(shí)施、運(yùn)行和內(nèi)部掌握建設(shè)期的評價工作；負(fù)責(zé)內(nèi)部掌握體系建設(shè)重大事項(xiàng)決策，爭論、解決內(nèi)部掌握體系建設(shè)中的重大問題；負(fù)責(zé)內(nèi)部掌握體系建設(shè)階段成果總結(jié)、組織建立長效機(jī)制。辦公室職責(zé)：貫徹執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組決策和部署，組織制定公司內(nèi)部掌握體系建設(shè)實(shí)施方案和工作打算，編制經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)預(yù)算方案；組織開展內(nèi)部掌握體系建設(shè)實(shí)施方案的落實(shí)；組織開展內(nèi)部掌握體系運(yùn)行、建設(shè)期的評價、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、調(diào)研，宣傳報道和信息報告等工作；完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)?！捕碃款^部門職責(zé)財務(wù)部為內(nèi)控體系建設(shè)工作牽頭部門主要職責(zé)：爭論起草公司內(nèi)部掌握體系建設(shè)實(shí)施方案及XX團(tuán)報送內(nèi)部掌握體系建設(shè)狀況；其他相關(guān)工作。黨群工作部為內(nèi)控體系建設(shè)監(jiān)視評價工作牽頭部門主要職責(zé)：組織內(nèi)部掌握體系建設(shè)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織編制并更《內(nèi)部掌握手冊》；開展單位內(nèi)部掌握評價；對單位內(nèi)控體系建設(shè)進(jìn)展檢查；其他相關(guān)工作?！踩掣鳂I(yè)務(wù)部門職責(zé)各業(yè)務(wù)部門職責(zé)：依據(jù)業(yè)務(wù)分工和職責(zé)，負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部掌握建設(shè)工作，結(jié)合內(nèi)部掌握目標(biāo)，負(fù)責(zé)梳理相關(guān)規(guī)章制度，提出規(guī)章制度制〔修〕訂打算，并修改完善；查找經(jīng)營治理風(fēng)險點(diǎn)，評估風(fēng)險影響程度；結(jié)合相關(guān)規(guī)章制度，建立和完善治理程序和業(yè)務(wù)流程，明確關(guān)鍵掌握點(diǎn)和掌握措施；負(fù)責(zé)運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)主要業(yè)務(wù)流程。各部門職1?！菜摹潮O(jiān)視部門職責(zé)黨群工作部作為監(jiān)視部門，主要職責(zé)：依據(jù)集團(tuán)公司制定的內(nèi)部掌握評價、內(nèi)部掌握審計等治理制度，結(jié)合航天科技集團(tuán)公司內(nèi)部掌握評價標(biāo)準(zhǔn)，對內(nèi)部掌握建立與實(shí)施狀況進(jìn)展監(jiān)視檢查，評價內(nèi)部掌握有效性，覺察內(nèi)部掌握缺陷，并提出整改建議。二、任務(wù)分解依據(jù)《中國航天科技集團(tuán)公司內(nèi)部掌握體系建設(shè)總體方案》，依據(jù)各部門職能定位，進(jìn)展任務(wù)分解，落實(shí)責(zé)任。各部門在建立與實(shí)施有效的內(nèi)部掌握體系時，應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部環(huán)2。〔一一般包括治理構(gòu)造、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)安排、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。內(nèi)部環(huán)境建設(shè)應(yīng)完善章程、議事規(guī)章，編制組織機(jī)構(gòu)圖、權(quán)限指引、業(yè)務(wù)流程圖、崗位說明書等規(guī)章制度或相關(guān)文件