合同成立未生效的情形與責(zé)任分析

合同成立未生效的情形與責(zé)任分析締約中，合同成立和合同生效為兩個(gè)不同階段。多數(shù)情況下，若無(wú)當(dāng)事人約定或法律特別規(guī)定，依《合同法》第四十四條第一款，“依法成立的合同，自成立時(shí)生效”。但如果締約雙方對(duì)合同生效約定了某種條件或期限，或根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定合同生效需履行一定批準(zhǔn)、登記程序時(shí)，合同成立和合同生效在時(shí)間上就會(huì)出現(xiàn)分離。此時(shí)的合同，雖經(jīng)締約雙方意思表示一致而成立，但其生效尚需等待條件成就、期限屆至或法定程序處理完結(jié)。這個(gè)介于合同成立和合同生效的中間階段就是合同成立未生效。在合同成立未生效階段，合同對(duì)當(dāng)事人是否有約束力，有何種約束力；當(dāng)合同一方當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)卮俪苫蜃柚股l件成就時(shí)，其行為性質(zhì)如何看待，善意相對(duì)人享有何種救濟(jì)方式，善意相對(duì)人因此而受到損失時(shí)，對(duì)方當(dāng)事人又應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任；負(fù)有依照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的積極作為義務(wù)的一方當(dāng)事人不履行作為義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任，善意相對(duì)人為追求合同生效之目的有何救濟(jì)方式，等等，司法實(shí)踐中多因法無(wú)具文明定而認(rèn)識(shí)不同常致法律適用的不一致，因此，對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行深入探討就顯得尤為必要。一、合同成立未生效的情形根據(jù)《合同法》第四十四條第二款、第四十五條第一款和第四十六條，合同成立未生效主要有如下三種情形：1、法定生效條件尚未成就《合同法》第四十四條第二款規(guī)定，“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”。本款中依照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)是合同生效的法定特別要件。合同成立后，在依照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)完成前，合同尚未發(fā)生法律效力。2、約定生效條件未成就《合同法》第四十五條第一款規(guī)定，“當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效”。本款中，當(dāng)事人附生效條件的約定是合同生效的約定特別要件。合同成立后，當(dāng)事人約定的生效條件成就之前，合同尚未發(fā)生法律效力。3、約定生效期限未屆至《合同法》第四十六條規(guī)定，“當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附期限。附生效期限的合同，自期限屆至?xí)r生效”。本條中，當(dāng)事人附生效期限的約定是合同生效的約定特別要件。合同成立后，當(dāng)事人約定的生效期限屆至之前，合同尚未發(fā)生法律效力。二、合同成立未生效的特征合同成立以當(dāng)事人的意思表示一致為基本要件，而合同生效則標(biāo)志著合同對(duì)當(dāng)事人的拘束力開(kāi)始發(fā)生。合同成立未生效處于合同成立至合同生效的期間，具有如下特征：1、合同經(jīng)當(dāng)事人意思表示一致已經(jīng)成立，當(dāng)事人之間已經(jīng)建立了特定的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系；只是因法定或約定的生效的特別要件尚未成就，尚不能發(fā)生當(dāng)事人締約時(shí)預(yù)期的法律效力；2、當(dāng)事人對(duì)合同約定的權(quán)利享有期待權(quán)，負(fù)有等待生效期限屆至、生效條件成就的消極不作為義務(wù)或按照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的積極作為義務(wù)。3、在生效的特別要件成就前，合同的效力處于停止?fàn)顟B(tài)，除附生效期限的合同外，由于生效的法定或約定的特別要件能否成就具有不確定性，合同能否生效亦具有不確定性。4、在合同成立未生效中，對(duì)于依照法律、行政法規(guī)規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的情形，2009年4月24日《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》（法釋[2009]5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“合同法解釋二”）第八條規(guī)定“人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)；對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任”，是對(duì)傳統(tǒng)民法理論中締約過(guò)失責(zé)任原則的創(chuàng)新，擴(kuò)大了締約過(guò)失責(zé)任的范圍；對(duì)于附生效條件的情形，通過(guò)條件擬制的方式設(shè)定了與惡意當(dāng)事人所追求的合同效力意愿直接相反的救濟(jì)方式，但沒(méi)有給予善意相對(duì)人為追求最大利益對(duì)此應(yīng)享有的選擇權(quán)。三、合同成立未生效責(zé)任分析從類型上看，合同責(zé)任一般包括違約責(zé)任、預(yù)期違約責(zé)任以及締約過(guò)失責(zé)任。所謂違約責(zé)任，是指當(dāng)事人因不履行或不完全履行合同債務(wù)時(shí)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；所謂預(yù)期違約責(zé)任，是指在合同有效成立后至合同約定的履行期限到來(lái)之前，當(dāng)事人一方向另一方明確表示其將不履行合同義務(wù)，或者當(dāng)事人一方的自身行為或客觀事實(shí)默示其將不能依約履行合同義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；而締約過(guò)失責(zé)任則是在合同訂立過(guò)程中，一方當(dāng)事人因其過(guò)錯(cuò)，致使合同不成立、無(wú)效或被撤銷，使對(duì)方當(dāng)事人受到信賴?yán)鎿p失時(shí)過(guò)錯(cuò)方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。合同成立未生效雖尚未發(fā)生當(dāng)事人締約時(shí)預(yù)期的法律效力，但已在當(dāng)事人之間產(chǎn)生了期待合同約定權(quán)利實(shí)現(xiàn)的法律關(guān)系。合同依法成立后對(duì)當(dāng)事人有法律約束力，當(dāng)事人不履行成立未生效合同的義務(wù)是違約還是締約過(guò)失，筆者以為不宜總而論之，而應(yīng)區(qū)分其行為導(dǎo)致的結(jié)果予以分別確認(rèn)。1、附生效期限責(zé)任分析在合同成立未生效情形中，附生效期限是當(dāng)事人以將來(lái)一定到來(lái)的期限為條件控制合同效力發(fā)生的意思表示。在約定的生效期限屆至前，當(dāng)事人負(fù)有等待生效期限屆至的消極不作為義務(wù)。由于約定的生效期限是必將屆至的客觀事實(shí)，當(dāng)事人明示或默示其將不履行合同義務(wù)，顯屬“預(yù)期違約”。因此，根據(jù)合同法第九十四條規(guī)定“有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同……（二）在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履