建設(shè)工程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

工程成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)〔試行〕******2021年11月11日工程成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)說明一、為實(shí)在增強(qiáng)本公司工程領(lǐng)域廉政成立，明晰廉政風(fēng)險(xiǎn)，抓好風(fēng)險(xiǎn)防控，編制本手冊(cè)。二、本手冊(cè)以圖表形式匯編了成立整體工作流程圖、各分項(xiàng)工作流程圖、分項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控方法表。風(fēng)險(xiǎn)防控表列舉了工程成立各分項(xiàng)、各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、所涉及人員、防控方法和責(zé)任主體，力圖簡(jiǎn)練明了，便于利用。三、依照廉政風(fēng)險(xiǎn)危害和阻礙程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)品級(jí)，用一個(gè)三角▲、兩個(gè)三角▲▲、三個(gè)三角▲▲▲對(duì)其依次標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一樣風(fēng)險(xiǎn)。參見以下范例：▲▲采納不合法手腕，選擇與其有利益〔利害〕關(guān)系的單位。四、針對(duì)防控方法，依照方法的力度、成效和關(guān)注度，用一顆五角星★、兩顆五角星★★、三顆五角星★★★對(duì)其依次進(jìn)展標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一樣常規(guī)方法。參見以下范例：★★公布招標(biāo)選擇承當(dāng)單位，確信研究費(fèi)用。五、因工作流程各有不同，本手冊(cè)不作為工程的合同治理范圍。六、各部門、各下屬單位在利用中應(yīng)依照工程成立治理實(shí)際，結(jié)合本手冊(cè)參照?qǐng)?zhí)行，不斷推動(dòng)源頭防控，盡力完善工程領(lǐng)域廉政成立工作機(jī)制，成立陽光、優(yōu)質(zhì)工程。七、實(shí)際利用中發(fā)覺的問題請(qǐng)及時(shí)反映集團(tuán)公司總工室。成立工程流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表一、成立工程總流程圖1、工程建議書工程可研1、工程建議書工程可研前期工前期工作階段2、勘察、設(shè)計(jì)3、征地、拆遷3、征地、拆遷4、招標(biāo)、投標(biāo)4、招標(biāo)、投標(biāo)5、分包管理5、分包管理6、質(zhì)量控制6、質(zhì)量控制建立施行階建立施行階段7、平安管理8、計(jì)量管理8、計(jì)量管理9、設(shè)計(jì)變更及索賠管理9、設(shè)計(jì)變更及索賠管理10、工程資金管理10、工程資金管理11、交工驗(yàn)收11、交工驗(yàn)收交開工驗(yàn)收階段交開工驗(yàn)收階段12、開工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期12、開工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期13、開工驗(yàn)收13、開工驗(yàn)收二、成立工程分項(xiàng)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一、工程建議書、工程可研工作1〕流程圖各部門、各下屬單位根據(jù)各部門、各下屬單位根據(jù)規(guī)劃提出開展工程預(yù)工可選擇承當(dāng)單位選擇承當(dāng)單位簽訂工程建議書研究簽訂工程建議書研究委托合同承當(dāng)單位開展工程承當(dāng)單位開展工程建議書研究承當(dāng)單位提交工程承當(dāng)單位提交工程建議書報(bào)告各部門、各下屬單位審查各部門、各下屬單位審查向行政審批主管部門提交項(xiàng)向行政審批主管部門提交項(xiàng)目建議書報(bào)告，申請(qǐng)批復(fù)2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表工程建議書、工程可研工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人1項(xiàng)目建議書、工程可研選擇承擔(dān)單位負(fù)責(zé)前期工作的各部門、各下屬單位業(yè)務(wù)人員▲▲1、采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益〔利害〕關(guān)系的單位；▲2、為謀私利，對(duì)研究費(fèi)用審批不嚴(yán)?！铩铩飯?jiān)持實(shí)事求是和公開、公平、公正原那么，選擇有資質(zhì)單位編制工程建議書，確定研究費(fèi)用。各部門、各下屬單位審查負(fù)責(zé)前期工作的各部門、各下屬單位業(yè)務(wù)人員▲▲默認(rèn)、成心縱容承接單位在開展編制工程建議書過程中，惡意增加不合理工程規(guī)模；研究深度缺乏，研究成果存在重大缺陷等風(fēng)險(xiǎn)?！铩锝⒐こ探ㄗh書、工程可行性研究咨詢、審查制度。二、勘探設(shè)計(jì)工作1〕流程圖確定勘察設(shè)計(jì)及確定勘察設(shè)計(jì)及咨詢單位簽訂勘察設(shè)計(jì)合同簽訂勘察設(shè)計(jì)合同工程勘察設(shè)計(jì)工程勘察設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)文件審查設(shè)計(jì)文件審查設(shè)計(jì)文件修改設(shè)計(jì)文件修改正式出版設(shè)計(jì)文件正式出版設(shè)計(jì)文件各部門、各下屬單位各部門、各下屬單位審批2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表勘探設(shè)計(jì)工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人2勘察設(shè)計(jì)確定勘察設(shè)計(jì)及咨詢單位建立單位工程管理人員和招標(biāo)人員▲1、選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位。1、嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建立單位主管部門備案；★★2、制定設(shè)計(jì)及咨詢單位確實(shí)定管理工作責(zé)任追究制度?！?、有意肢解、縮小工程規(guī)模躲避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同?！铩?、實(shí)行勘察設(shè)計(jì)公開招標(biāo)；2、建立招標(biāo)公示及社會(huì)監(jiān)視平臺(tái)。3、相關(guān)部門進(jìn)展跟蹤檢查?！?、有意肢解招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益〔利害〕關(guān)系單位的中標(biāo)做好鋪墊工作?！铩?、標(biāo)段劃分實(shí)行多部門把關(guān)，集體研究決策。2、制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范本，對(duì)一般工程工程不應(yīng)過度進(jìn)步資質(zhì)要求。工程勘察設(shè)計(jì)建立單位設(shè)計(jì)管理部門人員▲▲1、通過設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件中針對(duì)特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件?！铩?、嚴(yán)禁排擠公平競(jìng)爭(zhēng)，指定或暗定材料品牌和消費(fèi)商。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人2勘察設(shè)計(jì)工程勘察設(shè)計(jì)建立單位工程管理人員▲▲2、針對(duì)采用初步設(shè)計(jì)進(jìn)展施工招標(biāo)的工程，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計(jì)單位串謀，成心在施工圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè)計(jì)變更的隱患；3、授意或強(qiáng)迫設(shè)計(jì)單位選擇不合理技術(shù)方案?！?、實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家審查制；★★3、制定設(shè)計(jì)質(zhì)量保證金制度；★★4、逐步建立設(shè)計(jì)監(jiān)理制度。▲▲4、對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位仍然全額支付設(shè)計(jì)費(fèi)用?！铩铩?、建立設(shè)計(jì)質(zhì)量考核制度，設(shè)計(jì)質(zhì)量考核與設(shè)計(jì)招標(biāo)掛鉤，設(shè)計(jì)費(fèi)用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤；★2、在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定反索賠條款。5、默許勘察設(shè)計(jì)單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處分條款。設(shè)計(jì)文件審查建立單位工程管理人員為牟取不正當(dāng)利益，成心忽略設(shè)計(jì)文件中存在的缺陷。1、在設(shè)計(jì)過程中加強(qiáng)核查；★★2、制定設(shè)計(jì)審查管理責(zé)任追究制度。3、征地拆遷工作1〕流程圖根據(jù)設(shè)計(jì)文件〔施工圖〕根據(jù)設(shè)計(jì)文件〔施工圖〕初步確定征地拆遷范圍實(shí)地測(cè)繪確定征地實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議撥付征地拆遷撥付征地拆遷補(bǔ)償資金施行征地拆遷施行征地拆遷2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表征地拆遷工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人3征地拆遷實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷施行單位工作人員、建立單位工程管理人員▲1、成心擴(kuò)大丈量面積、進(jìn)步拆遷等級(jí)，虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ)償款；▲2、虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金?！铩铩?、委托有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估；采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)〔鄉(xiāng)〕村、建立單位、設(shè)計(jì)單位四方現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級(jí)主管部門隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度；2、嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計(jì)圖紙的局部須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)視部門三方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)前方可拆遷。▲3、拆遷工程數(shù)量、丈量、計(jì)算審核不嚴(yán)。實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。▲▲4、涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價(jià)過高，多報(bào)補(bǔ)償資金。對(duì)于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償工程，按程序向上級(jí)主管部門申報(bào)，經(jīng)同意前方可開展工作。5、在征地拆遷協(xié)議外“一事一議〞類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個(gè)人決策。征地拆遷協(xié)議外“一事一議〞類事件，應(yīng)集體研究決定。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人3征地拆遷實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷施行單位工作人員、建立單位工程管理人員6、高估、虛報(bào)征地、臨時(shí)用地?cái)?shù)量和種類；7、征地面積丈量計(jì)算不公開，個(gè)別人決策；8、用荒地冒充耕地，多騙取補(bǔ)償款。★根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測(cè)量所進(jìn)展勘測(cè)定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建立用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算根據(jù)。撥付征地拆遷補(bǔ)償資金征地拆遷施行單位工作人員、建立單位財(cái)務(wù)部門人員▲▲1、撥付不及時(shí)，被征地拆遷人的補(bǔ)償資金不按時(shí)、足額到位?！铩餃p少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷施行單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。2、上報(bào)申請(qǐng)與下發(fā)的征地拆遷補(bǔ)償資金兩本帳。★★★有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。4、招標(biāo)、投標(biāo)工作1〕流程圖答應(yīng)邀請(qǐng)招標(biāo)編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)答應(yīng)邀請(qǐng)招標(biāo)編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)公開發(fā)布招標(biāo)公告公開發(fā)布招標(biāo)公告資格后審資格后審承受報(bào)名并出售資格預(yù)審文件承受報(bào)名并出售資格預(yù)審文件確定資格預(yù)審評(píng)審專家名單承受申請(qǐng)人遞交的資格申請(qǐng)文件確定資格預(yù)審評(píng)審專家名單承受申請(qǐng)人遞交的資格申請(qǐng)文件清標(biāo)清標(biāo)資格預(yù)審評(píng)審資格預(yù)審評(píng)審許可不許可不招標(biāo)承受報(bào)名或發(fā)出邀請(qǐng)函和出售招標(biāo)文件編制標(biāo)底〔限價(jià)〕、簽封標(biāo)底〔限價(jià)〕和評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮編制標(biāo)底〔限價(jià)〕、簽封標(biāo)底〔限價(jià)〕和評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮動(dòng)系數(shù)召開標(biāo)前會(huì)、開展現(xiàn)場(chǎng)考察清標(biāo)確定評(píng)標(biāo)專家名單清標(biāo)確定評(píng)標(biāo)專家名單投標(biāo)、開標(biāo)評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示中標(biāo)結(jié)果公示定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書與中標(biāo)人簽訂工程合同與中標(biāo)人簽訂工程合同2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表招標(biāo)、投標(biāo)工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)招標(biāo)人▲▲▲1、應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以將工程化整為零方式躲避招標(biāo)；▲2、未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式或不招標(biāo)；▲▲▲3、虛假招標(biāo)；★招標(biāo)人向行政監(jiān)視部門備案年度招標(biāo)方案。1、進(jìn)展跟蹤檢查；★2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改正。編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件▲▲1、違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排擠潛在投標(biāo)人?！?、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說明；★★★2、廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中，評(píng)委對(duì)投標(biāo)人涉及每一項(xiàng)廢標(biāo)問題均須嚴(yán)格審查；3、嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。2、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時(shí)要求招標(biāo)人組織召開資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件評(píng)審會(huì)。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件招標(biāo)人▲▲▲3、招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時(shí)，針對(duì)特定人進(jìn)步或降低資格條件和評(píng)價(jià)指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排擠潛在投標(biāo)人，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)迫要求投標(biāo)人組成結(jié)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)?！铩?、加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時(shí)招標(biāo)人必須組織召開招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評(píng)審會(huì)；★2、招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)工程相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)、平安消費(fèi)答應(yīng)、工程負(fù)責(zé)人等資格，不得任意進(jìn)步或降低資格條件；3、實(shí)行招標(biāo)文件備案制度。發(fā)出邀請(qǐng)函/出售招標(biāo)文件邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序不標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)特定人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。明確規(guī)定所邀請(qǐng)對(duì)象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)程度、相應(yīng)條件。編制標(biāo)底投招人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人▲▲與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價(jià)?！锉O(jiān)視編標(biāo)過程，并對(duì)審定標(biāo)底過程進(jìn)展全程監(jiān)視管理。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)對(duì)涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)清標(biāo)招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員▲▲▲隱瞞對(duì)利害關(guān)系人不利的信息。1、抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；★★2、對(duì)清標(biāo)單位建立信譽(yù)檔案。資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)招標(biāo)人▲▲▲1、影響專家評(píng)標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。★★★1、對(duì)重大工程的評(píng)選過程現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像；2、標(biāo)準(zhǔn)與會(huì)各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)；★★★3、評(píng)委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評(píng)委主任委員。開標(biāo)會(huì)招標(biāo)人派出紀(jì)檢人員監(jiān)視；★★4、建立專家和招標(biāo)人的互相評(píng)價(jià)制度?！铩铩?、招標(biāo)人代表一般選擇不參加評(píng)標(biāo)。評(píng)審會(huì)議參會(huì)人員2、泄漏有關(guān)評(píng)審過程。1、有條件的實(shí)行異地評(píng)標(biāo)；2、評(píng)標(biāo)時(shí)，所有評(píng)標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)視部門工作人員保管。3、做好評(píng)審會(huì)議資料保密處理，嚴(yán)禁私自記錄通過預(yù)審單位名單。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示招標(biāo)人不受理依法依規(guī)的投訴舉報(bào)或受理后不調(diào)查，無反應(yīng)。結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)視部門共同調(diào)查。與中標(biāo)人簽訂工程合同▲為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離招標(biāo)文件本質(zhì)性內(nèi)容的合同，或者補(bǔ)簽背離招標(biāo)文件和合同的其他協(xié)議。簽訂的合同報(bào)行政監(jiān)視部門備案。審查人著重審核有無本質(zhì)性條款變更。招標(biāo)代理▲▲▲招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)?！铩铩?、實(shí)行招標(biāo)代理公開招標(biāo)；2、對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信譽(yù)檔案，定期進(jìn)展履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信譽(yù)等級(jí)；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。五、分包治理工作1〕流程圖施工單位在投標(biāo)書中列明分包方案、施工單位在投標(biāo)書中列明分包方案、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定進(jìn)場(chǎng)后，施工單位提出分包申請(qǐng)，進(jìn)場(chǎng)后，施工單位提出分包申請(qǐng)，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料監(jiān)理單位審查、審批監(jiān)理單位審查、審批建立單位備案建立單位備案承包人與分包人簽訂合同承包人與分包人簽訂合同分包單位進(jìn)場(chǎng)后，由建立單位和監(jiān)理單位對(duì)其進(jìn)展檢查驗(yàn)收分包單位進(jìn)場(chǎng)后，由建立單位和監(jiān)理單位對(duì)其進(jìn)展檢查驗(yàn)收2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表分包治理工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人5分包管理建設(shè)單位備案建立單位工程管理人員▲▲▲1、直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利益〔利害〕關(guān)系的單位分包工程?！铩飳?shí)行廉政保證金制度，對(duì)違背廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處分和行政處分?！?、默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為；▲▲3、強(qiáng)行將工程切割后，指定特定單位或人員施行。1、定期結(jié)合監(jiān)視部門組織發(fā)包管理專項(xiàng)檢查。2、高度重視反映此類問題的信訪、認(rèn)真查處。六、質(zhì)量操縱工作1〕流程圖質(zhì)量檢查工作施工過程檢查或方案性施工過程檢查或方案性檢查開場(chǎng)根據(jù)工程進(jìn)度情況和質(zhì)量檢根據(jù)工程進(jìn)度情況和質(zhì)量檢查方案，確定檢查內(nèi)容及檢查工程現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)通報(bào)檢查結(jié)果通報(bào)檢查結(jié)果未發(fā)未發(fā)現(xiàn)問題整改、反應(yīng)不合格不合格返工復(fù)檢返工復(fù)檢合格合格繼續(xù)施工繼續(xù)施工分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定施工單位提出中間交工意向施工單位提出中間交工意向否監(jiān)理初步審查否監(jiān)理初步審查驗(yàn)收評(píng)定是否具備交工條件驗(yàn)收評(píng)定是否具備交工條件監(jiān)理完成工程評(píng)定驗(yàn)收工作監(jiān)理完成工程評(píng)定驗(yàn)收工作是否存在需要整改的問題是否存在需要整改的問題施工單位按要求整改施工單位按要求整改是是不合格否不合格否驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn)驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn)合格合格監(jiān)理工程師簽發(fā)中間交工證書監(jiān)理工程師簽發(fā)中間交工證書2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表質(zhì)量操縱工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人質(zhì)量檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)建立單位工程管理人員▲1、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。2、承受對(duì)方好處，偷工減量視之不理。★1、實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測(cè)制度。檢測(cè)單位事先不通告檢查地點(diǎn)，檢查點(diǎn)由檢查小組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后臨時(shí)確定，檢查結(jié)果當(dāng)場(chǎng)公布，并將結(jié)果報(bào)建立單位和監(jiān)理單位；2、檢測(cè)單位和人員與被檢測(cè)單位存在利益〔利害〕關(guān)系的，須回避。3、建立現(xiàn)場(chǎng)管理的制約制度?！?、對(duì)不合格工程降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)為合格★★1、保存檢查時(shí)的影像和文字等原始資料；2、多人參與現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)。3、加強(qiáng)抽檢、檢測(cè)。建立單位工程管理人員▲3、委托與其有利益〔利害〕關(guān)系的檢測(cè)單位對(duì)工程工程進(jìn)展檢測(cè)。★通過招投標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性會(huì)談等方式選擇有資質(zhì)的社會(huì)檢測(cè)單位。7、平安檢查工作1〕流程圖制定平安管理制度制定平安管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查工程確定檢查內(nèi)容及檢查工程現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查通報(bào)檢查情況通報(bào)檢查情況重、特大平安隱患一般和較大平安隱患重、特大平安隱患一般和較大平安隱患開具整改通知單下達(dá)工程暫停令開具整改通知單下達(dá)工程暫停令整改、反應(yīng)整改、反應(yīng)不合格不合格不合格不合格復(fù)檢復(fù)檢合格合格繼續(xù)施工繼續(xù)施工2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表平安檢查工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人7安全管理現(xiàn)場(chǎng)檢查建立單位工程管理人員▲▲對(duì)所建工程存在明顯隱患的情況不予監(jiān)視檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)?！?、檢查組由多人組成，檢查評(píng)分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)展，最后匯總。★★★2、建立工程平安風(fēng)險(xiǎn)基金，在招標(biāo)文件中約定，建立單位每季度進(jìn)展考核，按考核結(jié)果兌付。通報(bào)檢查情況▲成心隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的平安隱患，不要求施工單位整改。公布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)展復(fù)查。復(fù)檢復(fù)檢流于形式，對(duì)施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。按事實(shí)和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。八、計(jì)量工作1〕流程圖施工單位提出分項(xiàng)工程施工單位提出分項(xiàng)工程計(jì)量申請(qǐng)監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核施工單位編制計(jì)量支付月報(bào)施工單位編制計(jì)量支付月報(bào)與支付申請(qǐng)監(jiān)理單位審核確認(rèn)監(jiān)理單位審核確認(rèn)建立單位工程管理部門審核，建立單位工程管理部門審核，相關(guān)部門會(huì)簽建立單位指導(dǎo)審批建立單位指導(dǎo)審批建立單位財(cái)務(wù)部門建立單位財(cái)務(wù)部門支付工程款2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表計(jì)量工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人8計(jì)量管理建設(shè)單位審核、審批建立單位工程管理人員▲▲▲1、對(duì)施工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)?！?、現(xiàn)場(chǎng)管理人員工程量收方有意放大★★1、實(shí)行多部門、多人結(jié)合計(jì)量核實(shí)；2、嚴(yán)格按工程量清單工程支付；★3、對(duì)易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)展重點(diǎn)抽查；4、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)工程量的復(fù)核工作?！铩?、委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)展跟蹤審計(jì)。5、實(shí)行建立單位工作人員廉政保證金獎(jiǎng)罰制度?！?、成心拖延審批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益?！铩铩锸褂秒娮踊?jì)量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時(shí)限審批，逾期自動(dòng)預(yù)警。九、設(shè)計(jì)變更及索賠治理工作1〕流程圖設(shè)計(jì)變更工作業(yè)主或施工單位提出變更申請(qǐng)，業(yè)主或施工單位提出變更申請(qǐng)，申報(bào)設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更圖紙?jiān)O(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更圖紙監(jiān)理單位審核監(jiān)理單位審核業(yè)主審批業(yè)主審批重大變更報(bào)上級(jí)主管部門審批重大變更報(bào)上級(jí)主管部門審批監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單施工單位施行施工單位施行索賠治理工作索賠事件發(fā)生后，施工索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)索賠申請(qǐng)監(jiān)理工程師審核監(jiān)理工程師審核建立單位審批建立單位審批監(jiān)理工程師簽發(fā)索賠審批書監(jiān)理工程師簽發(fā)索賠審批書2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表設(shè)計(jì)變更及索賠治理工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人設(shè)計(jì)變更建設(shè)單位審核、審批建立單位工程管理人員▲▲1、對(duì)不符合變更立項(xiàng)條件的，準(zhǔn)予立項(xiàng)；▲▲▲2、與施工單位串通，對(duì)變更工程量、單價(jià)審核虛高，特別是對(duì)清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)；▲▲3、同意施工單位先施行，后履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無法審核其變更立項(xiàng)的合理性以及無法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工程量〔特別是隱蔽性工程〕和現(xiàn)場(chǎng)施工工藝；▲▲4、將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工程量清單進(jìn)展交換，躲避設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及費(fèi)用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益；▲▲▲5、滿足地方利益需要。1、實(shí)行廉政保證金制度，定期進(jìn)展考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟(jì)掛鉤?！铩铩?、實(shí)行跟蹤審計(jì)，提早介入?！铩?、建立設(shè)計(jì)變更審核專家?guī)?，隨機(jī)產(chǎn)生專家對(duì)重大設(shè)計(jì)變更工程立項(xiàng)及費(fèi)用進(jìn)展會(huì)審、核查?！铩?、公示重大設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及批復(fù)結(jié)果；★★5、重大變更立項(xiàng)須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人設(shè)計(jì)變更建設(shè)單位審核、審批建立單位工程管理人員▲▲6、對(duì)設(shè)計(jì)變更辦理時(shí)間和周期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。★★★采用電子工程管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限，逾期報(bào)警。7、對(duì)施工單位申報(bào)的不合理的合同外單價(jià)不予核減?！铩锒嗖块T結(jié)合調(diào)查同期市場(chǎng)價(jià)格，作為審核的根據(jù)。索賠管理對(duì)索賠事實(shí)的認(rèn)定建立單位工程管理人員▲▲▲1、被施工單位買通，對(duì)施工單位偽造索賠現(xiàn)場(chǎng)視而不見。3、加大現(xiàn)場(chǎng)的督查力度，建立建立單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)索賠事件現(xiàn)場(chǎng)跟蹤記錄報(bào)告制度，并與現(xiàn)場(chǎng)管理人員獎(jiǎng)懲掛鉤。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人索賠管理對(duì)索賠事實(shí)的認(rèn)定施工單位、監(jiān)理單位、建立單位相關(guān)人員▲▲▲2、對(duì)索賠事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、施工單位申報(bào)時(shí)間、監(jiān)理審核時(shí)間和建立單位現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定時(shí)間進(jìn)展造假，以到達(dá)符合索賠時(shí)限的目的。采用電子工程管理系統(tǒng)，用計(jì)算機(jī)記錄索賠事項(xiàng)申報(bào)、審核、審批的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，控制索賠各流程的時(shí)間。建設(shè)單位審核建立單位工程管理人員▲▲1、對(duì)索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時(shí)限的，仍進(jìn)展賠付；▲▲2、對(duì)施工單位虛報(bào)索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃分不清，索賠費(fèi)用審核虛高?！?、有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件；▲▲4、有意拖延審批時(shí)間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)；▲▲▲5、因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立?！?、本可對(duì)工期進(jìn)展索賠的，有意或無意造成工期和經(jīng)濟(jì)雙項(xiàng)索賠?！铩?、制定嚴(yán)格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門會(huì)審；重大索賠事件，集體研究決策?！铩?、嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時(shí)限進(jìn)展索賠受理，監(jiān)視部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。3、建全專業(yè)培訓(xùn)制度，進(jìn)步工程管理人員的業(yè)務(wù)知識(shí)與才能。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人索賠管理建設(shè)單位審核建立單位工程管理人員▲6、“反索賠〞意識(shí)不強(qiáng)或主動(dòng)放棄“反索賠〞的權(quán)利，給國家造成損失；▲▲▲7、主動(dòng)放棄對(duì)施工單位的正當(dāng)索賠。1、要強(qiáng)化合同管理、培訓(xùn)，進(jìn)步管理人員的合同管理意識(shí)；2、建立建立單位索賠和反索賠管理制度。10、工程資金撥付工作1〕流程圖投資方根據(jù)年度方案投資方根據(jù)年度方案和工程進(jìn)度撥款建立單位按照計(jì)量和建立單位按照計(jì)量和合同辦理資金支付手續(xù)合同計(jì)量合同合同計(jì)量合同監(jiān)理、設(shè)計(jì)、科研等單位以及材料供給商施工單位使用監(jiān)理、設(shè)計(jì)、科研等單位以及材料供給商施工單位使用工程資金征地拆遷組織施行部門按戶支付補(bǔ)償款被征地、拆遷戶被征地、拆遷戶2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表工程資金撥付工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人10項(xiàng)目資金管理建設(shè)單位撥付資金建立單位工程管理部人員、財(cái)務(wù)人員▲▲1、手續(xù)不完備，不按程序付款；▲▲▲2、不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；▲▲▲3、挪用、擠占工程資金；▲▲4、惡意拖延支付時(shí)間或提早支付；▲▲▲5、拖延、克扣除施工費(fèi)以外的相關(guān)費(fèi)用。1、制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；2、對(duì)建立工程實(shí)行全過程跟蹤審計(jì)；3、制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人員互相制約機(jī)制；4、建立財(cái)務(wù)人員內(nèi)部交流機(jī)制，實(shí)行定期輪崗；5、強(qiáng)化財(cái)務(wù)人員主動(dòng)參與工程建立全過程。6、建立工程資金支付電子信息系統(tǒng)，對(duì)資金支付情況實(shí)時(shí)跟蹤?！?、在建立資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益〔利害〕關(guān)系的施工單位。集體研究審批工程資金的撥付。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人10項(xiàng)目資金管理其他環(huán)節(jié)建立單位財(cái)務(wù)〔審計(jì)〕部門人員▲1、委托與自己有利益〔利害〕關(guān)系的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)展工程審計(jì)。通過招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性會(huì)談等方式選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)。建立單位委托的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)人員▲▲2、被施工單位收購，不核減應(yīng)減金額。1、在合同中確定審計(jì)質(zhì)量與審計(jì)費(fèi)用掛鉤；2、加強(qiáng)對(duì)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考核；3、建立社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)信譽(yù)檔案，將社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)存在的問題載入其信譽(yù)檔案。建立單位財(cái)務(wù)部門人員▲3、在特定銀行開設(shè)賬戶，存儲(chǔ)、借貸建立資金。集體研究選擇開戶銀行。建立單位財(cái)務(wù)部門人員▲▲4、虛列建立本錢，套取建立資金。組織施行建立工程全過程跟蹤審計(jì)。1一、交工驗(yàn)下班作1〕流程圖施工單位自評(píng)合格后施工單位自評(píng)合格后提出申請(qǐng)監(jiān)理單位審核評(píng)定監(jiān)理單位審核評(píng)定建立單位向工程建立單位向工程質(zhì)量監(jiān)視機(jī)構(gòu)申請(qǐng)交工檢測(cè)工程質(zhì)量監(jiān)視機(jī)構(gòu)工程質(zhì)量監(jiān)視機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測(cè)建立單位組織建立單位組織交工驗(yàn)收會(huì)頒發(fā)交工驗(yàn)收證書頒發(fā)交工驗(yàn)收證書2〕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控方法一覽表交工驗(yàn)下班作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任指導(dǎo)責(zé)任人11交工驗(yàn)收建立單位申請(qǐng)工程檢測(cè)建立單位工程管理人員、工程質(zhì)量監(jiān)視機(jī)構(gòu)驗(yàn)收人員▲1、向驗(yàn)收人員行賄或與其串通，躲避工程缺陷、隱瞞未完工內(nèi)容或請(qǐng)其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；2、建立單位個(gè)別人員操縱、組織對(duì)不合格工程進(jìn)展驗(yàn)收。強(qiáng)化檢測(cè)單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。1二、動(dòng)工決算審計(jì)、缺點(diǎn)責(zé)任期工作1〕流程圖動(dòng)工決算審計(jì)工