合同管理制度樣本

合同管理制度（修訂）第一章總則第一條為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同法律行為，減少合同失誤，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際狀況，制訂本制度。第二條本制度合用于公司所屬各子公司、分公司及公司總部各部室（下列簡(jiǎn)稱各單位）訂立的合同，各單位須加強(qiáng)管理，主動(dòng)配合，共同做好合同管理工作。第三條本制度所指的合同涉及咨詢合同、倉(cāng)儲(chǔ)合同、購(gòu)銷合同、金融合同、租賃合同、工程合同等。第四條勞動(dòng)合同按公司《勞動(dòng)合同管理制度》執(zhí)行。第二章管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)第五條公司對(duì)合同實(shí)施統(tǒng)一管理，由總經(jīng)理總負(fù)責(zé)，總法律顧問把關(guān)，分管副總經(jīng)理具體負(fù)責(zé)。歸口管理部門為公司各部室，綜合管理部門為公司企審部。第六條各子公司、分公司的合同管理由各子公司、分公司負(fù)責(zé)。第七條公司合同管理實(shí)施分類管理、歸口負(fù)責(zé)制度。1.公司生產(chǎn)部負(fù)責(zé)工程合同、咨詢合同（工程造價(jià)咨詢、工程監(jiān)理、技術(shù)咨詢）、倉(cāng)儲(chǔ)合同、土地租賃、廠房租賃、非金公司300萬(wàn)元以上生產(chǎn)原材料、產(chǎn)品購(gòu)銷合同的歸口管理；2.公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)金融類合同的歸口管理；3.公司物資裝備部負(fù)責(zé)物資裝備、能源購(gòu)銷、設(shè)備租賃、設(shè)備安裝工程及有關(guān)咨詢合同的歸口管理；4.公司人力資源部負(fù)責(zé)勞動(dòng)合同的歸口管理；5.公司安保部負(fù)責(zé)安全環(huán)保類及有關(guān)咨詢合同的歸口管理；6.公司礦產(chǎn)資源部負(fù)責(zé)與礦權(quán)管理有關(guān)合同的歸口管理；7.公司企審部負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)租賃、股權(quán)處置類合同的歸口管理；8.其它類合同報(bào)公司綜合辦公室，由公司領(lǐng)導(dǎo)指定部門負(fù)責(zé)。第八條公司歸口職能部門職責(zé)：1.貫徹執(zhí)行國(guó)家合同管理的法律法規(guī)及上級(jí)有關(guān)部門的合同管理規(guī)定；2.參加本部門管轄范疇內(nèi)的合同的論證、訂立、談判和推行；3.配合各子公司、分公司解決合同爭(zhēng)議；4.負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范疇內(nèi)的合同的審查、監(jiān)督、指導(dǎo)和歸檔。第九條公司企審部職責(zé)：1.負(fù)責(zé)公司合同管理工作，審核各單位報(bào)批的合同；2.負(fù)責(zé)準(zhǔn)時(shí)匯總、報(bào)送需上級(jí)公司審批的合同及法律事務(wù)；3.對(duì)公司所屬各單位合同管理工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查和考核；4.負(fù)責(zé)聯(lián)系、協(xié)調(diào)公司法律顧問，加強(qiáng)溝通，配合各單位解決合同爭(zhēng)議。第十條合同訂立單位的重要職責(zé)：1.建立健全本單位的合同管理制度和管理流程，并抓好貫徹工作；2.在授權(quán)范疇內(nèi)負(fù)責(zé)談判、訂立合同；3.對(duì)所訂立合同的正當(dāng)性、完整性和可行性負(fù)責(zé)；4.嚴(yán)格執(zhí)行公司合同管理制度，對(duì)需報(bào)批的合同進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，提出本單位意見，并對(duì)意見負(fù)責(zé)；5.對(duì)所簽合同的全方面推行具體負(fù)責(zé)，合同推行中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立刻上報(bào)，并主動(dòng)想方法解決，負(fù)責(zé)解決或協(xié)助有關(guān)部門解決發(fā)生的合同糾紛；6.負(fù)責(zé)保管好本單位所簽合同的一切資料，做好本單位的合同資料收集歸檔工作。第三章合同擬訂注意事項(xiàng)第十一條公司有規(guī)范合同文本的，須采用規(guī)范的合同文本。自行擬訂的合同文本，必須由公司法律顧問進(jìn)行專業(yè)法律審查后方可使用。第十二條擬訂合同須涉及下列必備模塊：1.當(dāng)事人的名稱或姓名住址；2.標(biāo)的；3.數(shù)量；4.質(zhì)量；5.價(jià)款或者酬勞；6.推行期限、地點(diǎn)和方式；7.違約責(zé)任；8.解決爭(zhēng)議的辦法。第十三條合同各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體，文字體現(xiàn)要清晰、精確。1.部首部分：須寫明供需雙方的全稱和簽約地點(diǎn)。2.正文部分：產(chǎn)品名稱須具體寫明品牌、商標(biāo)、生產(chǎn)廠家、型號(hào)、規(guī)格、等級(jí)、花色、與否成套產(chǎn)品等；技術(shù)原則和質(zhì)量須明確、具體；數(shù)量須明確計(jì)量單位、計(jì)量辦法、合理誤差及自然損耗率等；包裝、運(yùn)輸方式及運(yùn)費(fèi)負(fù)擔(dān)須具體明確；交（提）貨期限、地點(diǎn)及驗(yàn)收辦法須明確；價(jià)款金額、幣種、付款期限、付款方式須規(guī)定明確；違約責(zé)任要根據(jù)合同特點(diǎn)，立足于防備可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制訂違約條款；爭(zhēng)議解決方式須具體、明確，避免訴累；合同推行地不在我方所在地的，簽約時(shí)應(yīng)力求合同糾紛由我方所在地人民法院管轄。3.結(jié)尾部分：須寫明簽約各方基本信息和簽約時(shí)間。合同主體是單位的，要寫明各方單位全稱、住址、法定代表人、委托代理人、電話、傳真、開戶行、銀行賬號(hào)等基本信息；合同主體是自然人的，要寫明姓名、住址、身份證號(hào)碼、聯(lián)系電話等基本信息，便于后來(lái)查詢。4.合同超出兩頁(yè)的，須加蓋騎縫章。第四章合同審批程序第十四條公司實(shí)施合同審批、備案制度。合同訂立前，必須按規(guī)定的合同審批程序進(jìn)行報(bào)批，經(jīng)公司或本單位審核同意后，方可訂立正式合同。未經(jīng)報(bào)批或未按審批意見修改的合同，不得私自訂立。第十五條下列范疇合同在訂立前必須上報(bào)公司審批：1.礦山井建工程合同、固定資產(chǎn)采購(gòu)處置合同、股權(quán)處置合同、經(jīng)營(yíng)承包合同、金融類合同以及其它重大事項(xiàng)合同；2.合同金額20萬(wàn)元以上（含20萬(wàn)）的咨詢合同、租賃合同、倉(cāng)儲(chǔ)合同、征地合同、資源賠償合同；3.合同金額20萬(wàn)元以上（含20萬(wàn)）的設(shè)備采購(gòu)合同以及礦山公司物資材料采購(gòu)合同；4.合同金額30萬(wàn)元以上（含30萬(wàn)）的土建工程、裝修工程合同；5.非金公司合同金額300萬(wàn)元以上（含300萬(wàn)）的購(gòu)銷合同以及年購(gòu)銷合同或長(zhǎng)久購(gòu)銷合同；6.公司合同糾紛解決過程中達(dá)成的合同文書。第十六條非金公司標(biāo)的額100萬(wàn)元（不含100萬(wàn)）下列的購(gòu)銷合同，由各公司自行審批；標(biāo)的額在100萬(wàn)元（含100萬(wàn)）-300萬(wàn)元（不含300萬(wàn)）的合同，由蓬萊金創(chuàng)集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批備案。第十七條各單位應(yīng)完善合同審批程序，除公司規(guī)范合同文本外的其它合同文本，上報(bào)審批時(shí)須同時(shí)附有公司法律顧問法律審查意見。合同金額局限性上報(bào)審批額度的各類合同，由各單位按照本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部審批，未經(jīng)審批不得訂立合同。第十八條按規(guī)定需上級(jí)公司審批的合同，合同訂立單位在推行完本單位、公司審批程序后，須將修改后的合同文本報(bào)公司企審部，由企審部按程序報(bào)批。第十九條合同審批流程：合同單位擬訂合同文本（非中文合同須翻譯成中文版）→公司法律顧問出具法律審查意見→粘貼《合同審批表》和法律審查意見書→報(bào)本單位負(fù)責(zé)人審查、簽字→審批表、法律意見與合同以書面形式或通過OA辦公系統(tǒng)（掃描件）報(bào)公司歸口職能部門→職能部門進(jìn)行專業(yè)審核、提出審核意見、填制《合同審批表》→企審部對(duì)合同文本的正當(dāng)性、合規(guī)性提出審核意見，填制《合同審批表》→合同返還職能部門，職能部門匯總意見→分管副總經(jīng)理審批→財(cái)務(wù)總監(jiān)審批→總法律顧問審批→總經(jīng)理簽批→職能部門批復(fù)→報(bào)批單位按批復(fù)意見修改后訂立合同（批復(fù)意見規(guī)定修改后重新報(bào)批的，按照上述程序重新報(bào)批）。各單位自行審批的合同，須參考公司合同審批流程執(zhí)行。第二十條公司報(bào)批的屬于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所訂立的合同，原則上不需要總經(jīng)理簽批，但標(biāo)的額50萬(wàn)元以上的以及固定資產(chǎn)采購(gòu)處置、股權(quán)處置、經(jīng)營(yíng)承包、金融類等涉及公司重大事項(xiàng)的合同必須由總經(jīng)理簽批。第二十一條合同訂立后7個(gè)工作日內(nèi)，合同訂立單位須將合同原件分別報(bào)公司歸口職能部門、企審部備案。歸口職能部門、企審部須按照審批意見對(duì)備案合同進(jìn)行符合性審查，發(fā)現(xiàn)未按照審批意見訂立合同的，應(yīng)啟動(dòng)問責(zé)機(jī)制和糾錯(cuò)機(jī)制，并聯(lián)合開展調(diào)查，出具解決意見，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總法律顧問、總經(jīng)理審批簽發(fā)后執(zhí)行。第二十二條公司職能部門須及時(shí)辦理公司報(bào)批的合同，從收到報(bào)審合同至完畢合同批復(fù)的時(shí)間原則上不得超出3個(gè)工作日（節(jié)假日順延），緊急合同須加班辦理，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不能直接審批、簽批的，職能部門應(yīng)采用電子郵件或電話方式進(jìn)行審批、簽批。第二十三條合同審核要點(diǎn)：1.合同的正當(dāng)性。涉及：當(dāng)事人有無(wú)訂立、推行該合同的權(quán)利能力和行為能力；合同內(nèi)容與否符合國(guó)家法律、政策和本制度規(guī)定；當(dāng)事人的意思表達(dá)與否真實(shí)、一致，權(quán)利、義務(wù)與否平等；訂約程序與否符正當(dāng)律規(guī)定。2.合同的嚴(yán)密性。涉及：合同應(yīng)含有的條款與否齊全；當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)與否具體、明確；文字表述與否確切無(wú)誤。3.合同的可行性。涉及：當(dāng)事人各方特別是對(duì)方與否含有推行合同的能力、條件；預(yù)計(jì)獲得的經(jīng)濟(jì)效益和可能承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)；合同非正常推行時(shí)可能受到的經(jīng)濟(jì)損失。4.合同的形式。涉及：與否按規(guī)定使用公司規(guī)定的合同文本，特殊合同的文本形式與否符合有關(guān)法律規(guī)定。第二十四條根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，合同還可呈報(bào)上級(jí)主管部門見證、同意或請(qǐng)公證處公證。第二十五條特別重大合同、特殊合同視狀況需要，委托公司法律顧問或上級(jí)公司法律事務(wù)部門審核。第五章合同的訂立和推行第二十六條訂立合同必須恪守國(guó)家法律法規(guī)和公司有關(guān)制度規(guī)定。第二十七條簽約人在訂立合同之前，必須認(rèn)真理解當(dāng)事人的狀況。涉及：對(duì)方單位與否含有法人資格、有否經(jīng)營(yíng)權(quán)、有否履約能力及其資信狀況；對(duì)方簽約人與否法定代表人或法人委托人及其代理權(quán)限。做到既要考慮我司的經(jīng)濟(jì)利益，又要考慮對(duì)方的條件和實(shí)際推行能力，避免被騙而訂立無(wú)效合同。第二十八條訂立合同一律采用書面形式，由單位法定代表人或其授權(quán)的委托人訂立。超越代理權(quán)限和無(wú)授權(quán)的人員均無(wú)權(quán)簽約。第二十九條訂立合同各方應(yīng)當(dāng)使用合同專用章或單位公章，不得使用其它印章替代。第三十條訂立合同時(shí)應(yīng)明確發(fā)生爭(zhēng)議的解決方法，力求合同由我方所在地人民法院管轄。第三十一條訂立購(gòu)貨合同應(yīng)本著以現(xiàn)貨為主、先驗(yàn)貨后付款的原則，如確需預(yù)付款或定金的，按公司財(cái)務(wù)聯(lián)簽制度執(zhí)行。第三十二條任何單位和個(gè)人訂立合同，必須以維護(hù)公司、本單位正當(dāng)權(quán)益為宗旨，不允許出現(xiàn)假公濟(jì)私、損公肥私現(xiàn)象，否則，按公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅解決，如造成經(jīng)濟(jì)損失的，須包補(bǔ)全部損失，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)。第三十三條合同推行完畢的原則，以合同條款或法律規(guī)定的為準(zhǔn)。沒有合同條款或法律規(guī)定的，應(yīng)以物資交清、工程竣工并驗(yàn)收合格、價(jià)款結(jié)清、無(wú)遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。第三十四條單位負(fù)責(zé)人及簽約人要隨時(shí)理解、掌握合同的推行狀況，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)解決并上報(bào)。否則，造成合同不能推行、不能完全推行的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任，造成損失的要包補(bǔ)全部損失。第六章合同的變更和解除第三十五條變更、解除合同應(yīng)維護(hù)公司正當(dāng)權(quán)益，應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)合同法》的規(guī)定。第三十六條變更、解除合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式（涉及當(dāng)事人雙方的信件、函電、電傳等），嚴(yán)禁采用口頭形式。第三十七條合同的變更、解除應(yīng)按合同審批程序進(jìn)行。經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的合同，在達(dá)成變更、解除合同后，應(yīng)報(bào)公證機(jī)關(guān)重新公證。第七章合同爭(zhēng)議的解決第三十八條合同推行過程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)按《合同法》等有關(guān)法律法規(guī)和本制度進(jìn)行解決。第三十九條合同爭(zhēng)議由簽約單位負(fù)責(zé)解決。涉及內(nèi)部公司的，能夠協(xié)商或由公司協(xié)調(diào)解決，簽約人對(duì)爭(zhēng)議的解決必須具體負(fù)責(zé)終究。第四十條合同發(fā)生爭(zhēng)議的，合同訂立單位應(yīng)及時(shí)以書面形式報(bào)告公司歸口管理部門和企審部，職能部門和企審部配合、指導(dǎo)訂立單位解決有關(guān)爭(zhēng)議。第四十一條合同爭(zhēng)議的解決應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)效內(nèi)進(jìn)行，確保有申請(qǐng)仲裁或起訴的足夠時(shí)間。第四十二條合同爭(zhēng)議經(jīng)雙方協(xié)商或第三方調(diào)解達(dá)成一致意見的，在訂立書面合同前，應(yīng)當(dāng)按照合同審批程序逐級(jí)報(bào)批。第四十三條仲裁機(jī)關(guān)的裁決書、法院的判決書，在正式生效后，須上報(bào)公司歸口管理部門和企審部備案。各單位應(yīng)由專人負(fù)責(zé)監(jiān)督貫徹該文書的執(zhí)行狀況。第八章監(jiān)督管理第四十四條公司企審部聯(lián)合有關(guān)部門對(duì)本制度執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核。第四十五條合同訂立過程中未執(zhí)行本制度規(guī)定的，視情節(jié)輕重對(duì)訂立單位處以500-10000元的罰款；出現(xiàn)以權(quán)謀私、損公肥私、假公濟(jì)私現(xiàn)象的，當(dāng)事人除包補(bǔ)經(jīng)濟(jì)損失外，同時(shí)處以1000-0元的罰款；合同保管不善、材料缺失、歸檔不及時(shí)的，每份（次