非自然人客戶反洗錢問卷(反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)填寫)(通用)

非自然人客戶反洗錢問卷（反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)填寫）致:根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知》等法律法規(guī)“了解你的客戶”等要求，XXXX股份有限公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系前、業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，將依法履行反洗錢義務(wù)，向每位客戶獲取關(guān)于其基本背景信息和反洗錢/反恐怖主義控制措施的相關(guān)信息。請(qǐng)您填寫這份調(diào)查問卷，我們非常感謝您的配合。一、基本信息法定全稱注冊(cè)辦公地營業(yè)主場所（若不同于注冊(cè)地）總部地址（若不同于注冊(cè)地）網(wǎng)址（如有）聯(lián)系電話注冊(cè)/成立日期注冊(cè)資本（人民幣萬元）有效證件類型工商營業(yè)執(zhí)照有效證件號(hào)碼證件有效日期XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日?長期統(tǒng)一社會(huì)信用代碼經(jīng)營范圍請(qǐng)列出貴公司的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如有）二、業(yè)務(wù)信息貴司所屬行業(yè)（選項(xiàng)見：填寫說明）商務(wù)服務(wù)業(yè)與我司建立業(yè)務(wù)關(guān)系的類型？普通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)請(qǐng)說明貴公司主營業(yè)務(wù)活動(dòng)所占的比例（如需，可另附表）業(yè)務(wù)占比（%）資產(chǎn)管理100%貴公司是否在中國以外的其他國家或地區(qū)設(shè)有營業(yè)機(jī)構(gòu)？是否若是，請(qǐng)列出分支機(jī)構(gòu)/子公司的所在地：貴公司是否在伊朗、朝鮮、蘇丹、敘利亞或古巴有經(jīng)營活動(dòng)，包括設(shè)立辦公地點(diǎn)/分支機(jī)構(gòu)，在上述國家擁有資產(chǎn)/投資，上述國家有業(yè)務(wù)往來？是否若是，請(qǐng)列明業(yè)務(wù)詳情：若否，貴機(jī)構(gòu)是否有計(jì)劃在上述國家開展經(jīng)營活動(dòng)？是否貴公司（含分支機(jī)構(gòu)/子公司）是否在FATF認(rèn)定“高風(fēng)險(xiǎn)”國家（如：阿富汗、老撾、蘇丹、安哥拉、巴拿馬、敘利亞、波黑、厄瓜多爾、圭亞那、巴布亞新幾內(nèi)亞、烏干達(dá)、也門）有經(jīng)營活動(dòng)？是否如是，請(qǐng)?zhí)顚懺敿?xì)信息：過去五年中，貴公司是否因違反反洗錢法律或法規(guī)而受到過任何行政或刑事的處罰？是否如是，請(qǐng)?zhí)顚懺敿?xì)信息：貴公司（包括高級(jí)管理人員）最近三年是否因涉及洗錢或恐怖融資活動(dòng)受到反洗錢監(jiān)管部門的監(jiān)管處罰？是否如是，請(qǐng)?zhí)顚懺敿?xì)信息：貴公司（包括高級(jí)管理人員、董事/監(jiān)事成員）最近三年是否因涉及毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等接受公檢法機(jī)關(guān)的檢查、調(diào)查等？是否如是，請(qǐng)?zhí)顚懺敿?xì)信息：貴公司最近三年是否因涉及洗錢或恐怖融資活動(dòng)被媒體（包括網(wǎng)絡(luò)媒體）廣泛報(bào)道？是否如是，請(qǐng)?zhí)顚懺敿?xì)信息：三、反洗錢政策、程序和控制措施貴公司是否設(shè)立合規(guī)/法律/風(fēng)控總監(jiān)（或其它高級(jí)管理人員）并由其負(fù)責(zé)反洗錢控制措施和各項(xiàng)程序？

如果是，請(qǐng)?zhí)峁┧?她的詳細(xì)聯(lián)系方式是否姓名電話號(hào)碼職位電子郵箱地址貴公司內(nèi)部是否建立了反洗錢/反恐怖融資的政策制度？是否貴公司是否有內(nèi)部的審計(jì)或者是合規(guī)檢查機(jī)制以保證該政策制度的有效執(zhí)行？是否該政策制度是否同時(shí)適用于貴公司國內(nèi)/外分支機(jī)構(gòu)？是否貴公司是否已經(jīng)制訂和實(shí)施符合反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的客戶身份識(shí)別制度和流程？是否貴公司是否制訂和實(shí)施了客戶檔案管理制度和流程，用于記錄客戶身份識(shí)別和“了解你的客戶”等相關(guān)信息？是否貴公司是否制訂和實(shí)施了結(jié)合客戶背景信息、預(yù)期交易目的及其真實(shí)交易行為等風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度？是否貴公司是否制訂和實(shí)施了針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行強(qiáng)化識(shí)別和復(fù)核的制度或流程？是否貴公司是否對(duì)大額現(xiàn)金交易進(jìn)行監(jiān)控？是否貴公司是否對(duì)員工進(jìn)行反洗錢方面的培訓(xùn)？是否四、交易監(jiān)控與報(bào)告貴公司是否對(duì)客戶賬戶和交易進(jìn)行監(jiān)控以發(fā)現(xiàn)可疑的交易活動(dòng)？是否如是，請(qǐng)描述監(jiān)控過程是人工還是自動(dòng)進(jìn)行的？如：人工+自動(dòng)（若選是，必須填寫此項(xiàng)）貴機(jī)構(gòu)監(jiān)控了哪類交易？如：場內(nèi)證券交易（若選是，必須填寫此項(xiàng)）對(duì)于監(jiān)測出來的異常和可疑交易行為，是否經(jīng)過識(shí)別后向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告？是否在過去一年中，貴公司是否向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告了可疑交易報(bào)告？是否貴公司是否按反洗錢法律法規(guī)的要求向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額現(xiàn)金交易？是否在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或開展交易活動(dòng)前，貴公司是否制訂和實(shí)施了對(duì)照政府或國際組織發(fā)布的制裁名單（已知或嫌疑的恐怖分子和販毒分子等）來篩選客戶信息的制度或流程？是否五、反洗錢培訓(xùn)與其他貴機(jī)構(gòu)是否設(shè)立了預(yù)防洗錢交易的員工培訓(xùn)項(xiàng)目以幫助員工識(shí)別可疑交易活動(dòng)？是否若是，培訓(xùn)對(duì)象是誰？多久培訓(xùn)一次？例如：反洗錢崗每年X次，業(yè)務(wù)部門人員每年X次，高級(jí)管理人員每年X次,其他人員每年X次貴機(jī)構(gòu)是否向相關(guān)員工傳達(dá)了反洗錢相關(guān)的新法規(guī)或?qū)ΜF(xiàn)有政策和操作規(guī)程的變更？是否簽署申明：本公司保證以上填寫內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整?？蛻艉炚拢ü拢?021年3月4日填寫說明：一、屬于下列反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)客戶、產(chǎn)品客戶，請(qǐng)?zhí)顚懕締柧?，產(chǎn)品戶請(qǐng)?zhí)顚懝厩闆r。1、政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行；2、證券公司、期貨公司、基金管理公司；3、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司；4、信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費(fèi)金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、貸款公司；5、從事匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；6、社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)（民辦非企業(yè)單位）和外國商會(huì)；7、上海黃金交易所以及中國人民銀行確定并公布的其他貴金屬交易場所；8、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)；9、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)接受客戶委托為客戶辦理或準(zhǔn)備辦理以下業(yè)務(wù)的，包括：買賣不動(dòng)產(chǎn)，代管資金、證券或其他資產(chǎn)，代管銀行賬戶、證券賬戶，為成立、運(yùn)營企業(yè)籌集資金，以及代客戶買賣經(jīng)營性實(shí)體業(yè)務(wù)。10、公司服務(wù)提供商為客戶提供或準(zhǔn)備提供以下服務(wù)的。包括：為公司的設(shè)立、經(jīng)營、管理等提供專業(yè)服務(wù)，擔(dān)任或安排他人擔(dān)任公司董事、合伙人或持有公司股票，為公司提供注冊(cè)地址、辦公地址或通訊地址等。11、中國人民銀行確定并公布的應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。二、行業(yè)類型，請(qǐng)選擇：（請(qǐng)?zhí)顚懚?jí)分類的中文名稱）一級(jí)分類二級(jí)分類A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)01農(nóng)業(yè)02林業(yè)03畜牧業(yè)04漁業(yè)05農(nóng)、林、牧、漁專業(yè)及輔助性活動(dòng)B采礦業(yè)06煤炭開采和洗選業(yè)07石油和天然氣開采業(yè)08黑色金屬礦采選業(yè)09有色金屬礦采選業(yè)10非金屬礦采選業(yè)11開采專業(yè)及輔助性活動(dòng)12其他采礦業(yè)C制造業(yè)13農(nóng)副食品加工業(yè)14食品制造業(yè)15酒、飲料和精制茶制造業(yè)16煙草制品業(yè)17紡織業(yè)18紡織服裝、服飾業(yè)19皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)20木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)21家具制造業(yè)22造紙和紙制品業(yè)23印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)24文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)25石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)26化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)27醫(yī)藥制造業(yè)28化學(xué)纖維制造業(yè)29橡膠和塑料制品業(yè)30非金屬礦物制品業(yè)31黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)32有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)33金屬制品業(yè)34通用設(shè)備制造業(yè)35專用設(shè)備制造業(yè)36汽車制造業(yè)37鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)38電氣機(jī)械和器材制造業(yè)39計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)40儀器儀表制造業(yè)41其他制造業(yè)42廢棄資源綜合利用業(yè)43金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)D電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)44電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)45燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)46水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)E建筑業(yè)47房屋建筑業(yè)48土木工程建筑業(yè)49建筑安裝業(yè)50建筑裝飾、裝修和其他建筑業(yè)F批發(fā)和零售業(yè)51批發(fā)業(yè)52零售業(yè)G交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)53鐵路運(yùn)輸業(yè)54道路運(yùn)輸業(yè)55水上運(yùn)輸業(yè)56航空運(yùn)輸業(yè)57管道運(yùn)輸業(yè)58多式聯(lián)運(yùn)和運(yùn)輸代理業(yè)59裝卸搬運(yùn)和倉儲(chǔ)業(yè)60郵政業(yè)H住宿和餐飲業(yè)61住宿業(yè)62餐飲業(yè)I信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)63電信、廣播電視和衛(wèi)星傳輸服務(wù)64互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)65軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)J金融業(yè)66貨幣金融服務(wù)67資本市場服務(wù)68保險(xiǎn)業(yè)69其他金融業(yè)K房地產(chǎn)業(yè)70房地產(chǎn)業(yè)L租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)71租賃業(yè)72商務(wù)服務(wù)業(yè)M科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)73研究和試驗(yàn)發(fā)展74專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)75科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)N水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)76水利管理業(yè)77生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理業(yè)78公共設(shè)施管理業(yè)79土地管理業(yè)O居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)80居民服務(wù)業(yè)81機(jī)動(dòng)車、電子產(chǎn)品和日用