內(nèi)審員案例(銷售)

同創(chuàng)咨詢地址：北京市朝陽區(qū)安翔里21號53座：〔010〕6486539664865853內(nèi)審員培訓(xùn)案例研究主講：范永勤

同創(chuàng)咨詢第一局部判標(biāo)練習(xí)案例研究案例研究

1、在審核質(zhì)量目標(biāo)時，只見到各部門為確?？偰繕?biāo)要采取的措施，而沒有部門自己的分目標(biāo)，王總經(jīng)理說：制定分目標(biāo)是形式主義，措施才是實質(zhì)性問題，如果這幾條措施都做到了，總目標(biāo)就能實現(xiàn)。2、在體系辦查閱第一次管理評審記錄時，發(fā)現(xiàn)管理評審的輸入中沒有預(yù)防措施完成情況，沒有以往管理評審提出的措施完成情況，也沒有可能影響體系的各種變更及各種改進(jìn)意見。王總說，因為這是第一次管理評審，體系還缺乏運(yùn)行經(jīng)驗及運(yùn)行記錄，下一次就可以改進(jìn)了。案例研究案例研究5、到倉儲站審核時發(fā)現(xiàn)，?化學(xué)品分區(qū)存放管理方案?比預(yù)定進(jìn)度滯后三個月。而公司程序規(guī)定每2個月需對管理方案進(jìn)行檢查。案例研究6、在甲苯儲罐區(qū)審核時發(fā)現(xiàn)，原料供給商“五環(huán)公司〞司機(jī)小趙正在卸料過程中未按照甲苯儲罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問知道，司機(jī)小趙不知道有此規(guī)定，也不知道接地線在何處。案例研究7、在油庫審核時發(fā)現(xiàn)私人運(yùn)油車沒有掛危險品標(biāo)志，駕駛員沒有取得危險貨物準(zhǔn)運(yùn)證。

8、審核一車間時發(fā)現(xiàn)從2004年2月以來，每個月總有1－2批空調(diào)產(chǎn)品因過程檢驗不合格而報廢，而且最近有增加的趨勢。審核員問車間主任對此采取了什么糾正措施？車間主任說，我認(rèn)為這些報廢屬于偶發(fā)事件，不必分析原因、采取糾正措施。再說，如果問題出在設(shè)備老化上，我們公司也沒有錢來更新設(shè)備，再分析原因也沒有用。案例研究9、工程部安裝工程庫房存放有一臺板式換熱器及多臺電子水處理儀，但庫房缺一扇門，不能關(guān)閉，對庫內(nèi)設(shè)備起不到保護(hù)作用。案例研究10、在體系辦，審核員查閱了第一、二次內(nèi)審記錄及不合格報告，其中編號為1－07的不合格報告事實描述中記有“生產(chǎn)部2004年1月17日發(fā)出的2004－006號生產(chǎn)工藝臨時修改單上無修改人、批準(zhǔn)人的簽字，也沒有編號〞，糾正措施為“立即補(bǔ)上〞，糾正措施的驗證欄上記有“確已補(bǔ)上〞并有審核員簽字。案例研究11、在研究所審核員了解到，由于未及時了解有關(guān)空調(diào)質(zhì)量指標(biāo)的一項國家標(biāo)準(zhǔn)最近已作了修改，研究所仍按老標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計，并已準(zhǔn)備投產(chǎn)。幸虧一位老工程師從外地打告知，否那么將造成損失。案例研究

12、公司電子商務(wù)辦2005年3月12日采購的冷凝器，未按文件規(guī)定從評定合格的供方處采購。案例研究13、在市場部，審核員查閱了2004年1月的顧客滿意度測量數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)滿意度為98％，有查閱了原始記錄，1月發(fā)出調(diào)查表50份，收回40份，其中25份表示滿意，1份表示不滿意，還有14份表示“沒有意見〞“尚可〞“可以〞或“沒有問題〞，均有單位公章及用戶代表簽名。案例研究14、在加油站，審核員向加油工索閱操作規(guī)程，加油工說，我們不用操作標(biāo)準(zhǔn)也知道如何操作。審核員又問站長，在站長那里找到了A版的操作規(guī)程，但審核員了解到該操作規(guī)程已經(jīng)過兩次修改，現(xiàn)行有效的已是C版了。案例研究

15、油庫汽油輸轉(zhuǎn)泵房安裝的檢測報警器距地面高度為10厘米，門是鐵制的，接油的盒子也是鐵制的。案例研究16、在油庫審核員發(fā)現(xiàn)有3臺設(shè)備用塑料布罩上，并掛有“待修〞的牌子，主任說，這幾臺都是油庫的主要設(shè)備，本應(yīng)在去年年底大修，因任務(wù)緊，未大修繼續(xù)使用，結(jié)果前天發(fā)現(xiàn)已損壞，不能再工作了，看來這幾個月的生產(chǎn)任務(wù)也完不成了。案例研究17、審核員來到污水處理站審核，站長驕傲地說：“我們廠全部都達(dá)標(biāo)排放。〞審核員在檢查監(jiān)測記錄時發(fā)現(xiàn)，COD為130mg/L。但此前審核員在審核準(zhǔn)備時已了解到當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)為100mg/L。審核員詢問此事時，站長答復(fù)，國家排放標(biāo)準(zhǔn)為150mg/L，當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)我們不了解，我們認(rèn)為只要滿足國家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。案例研究18、審核員在某電鍍廠審核時看到該廠的電鍍污泥用紡織袋盛裝后放在工廠墻角的土地上，地面已有些發(fā)綠，墻外便是一片農(nóng)田。審核員查閱了該廠的文件，發(fā)現(xiàn)該廠將“電鍍污泥的廢棄〞評價為重要環(huán)境因素，并對此制定了程序，但在程序中沒有對污泥暫存作出規(guī)定，也沒有找到與之有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書。案例研究

19、某壓縮機(jī)廠有磷化工序，且磷化液用量較大，工廠將含磷廢水的排放作為一項重大環(huán)境因素，磷化廢水通過工廠污水處理后排放。審核員來到污水處理站審核，在查閱該廠委托環(huán)境監(jiān)測站監(jiān)測的廢水監(jiān)測報告時發(fā)現(xiàn)，該監(jiān)測報告中共有五種污染物的監(jiān)測結(jié)果，它們是PH、BOD5、COD、懸浮物和石油類。案例研究20、審核員來到某廠成品庫，問庫管員，成品庫如何應(yīng)急，萬一發(fā)生火災(zāi)怎么辦時，倉庫保管員答復(fù)，報告領(lǐng)導(dǎo)或打119。審核員又問，這么多的消防器材請演示一下怎么使用？庫管員說，我剛來還不到一年，等到下個月我們就要進(jìn)行消防演習(xí)，公司到時再統(tǒng)一現(xiàn)教現(xiàn)用，現(xiàn)在我還不會使。案例研究案例研究21、查鍋爐水泵安裝施工現(xiàn)場，施工隊伍為四川XX公司?，F(xiàn)場電焊工無證操作；?動火方案書?中規(guī)定的消防器材不到位；乙炔瓶和氧氣瓶間距缺乏5米，乙炔表和氧氣表未檢定，乙炔帶外表已老化有裂紋；空瓶、滿瓶混放無標(biāo)識，瓶體無膠圈；現(xiàn)場臨時用電接線混亂；監(jiān)護(hù)人不負(fù)責(zé)任。案例研究22、在主管目標(biāo)和法規(guī)的企管法規(guī)處，審核員發(fā)現(xiàn)該部門沒有對HSE目標(biāo)指標(biāo)及法律法規(guī)遵循情況實施定期的監(jiān)視和測量。

23、審核員在供給處長陪同下來到可回收固〔液〕體廢棄物堆放場。巡視一周后發(fā)現(xiàn)堆放場一角堆放著幾個大塑料桶，于是問處長里面裝的是何物品。處長解釋說這是車間用過的廢棄化學(xué)品，目前沒處放，暫時存放在此。審核員問道，這些廢化學(xué)品最后如何處置。處長答復(fù)道，目前他們只負(fù)責(zé)可回收的固體和液體廢棄物的收集，這些廢棄化學(xué)品不能回收，因此不歸本處管理，他覺得應(yīng)由行政處負(fù)責(zé)。于是審核員離開了供給處，與公司陪同人員一起來到行政處，行政處長說他們只管生活垃圾的分類和處理，其他不歸行政處管。審核員轉(zhuǎn)頭詢問陪審人員，答復(fù)說好象由調(diào)度處管理，不過也說不準(zhǔn)。審核員只好找到管理者代表。代表認(rèn)為現(xiàn)在這些化學(xué)品的量還比較少，以前的全部都倒掉了，現(xiàn)在開始收集，還沒有想好此事由誰來負(fù)責(zé)。案例研究案例研究24、審核員在油庫現(xiàn)場看到：180米長的棧橋中間沒有上下梯子，大罐、棧橋防護(hù)欄低于1米，棧橋踏步無護(hù)欄，卸油臺配電室與棧橋的平安間距不夠，爬梯、踏步不是防滑鋼板。案例研究

25、檢修車間使用的砂輪機(jī)沒有操作規(guī)程或使用說明，沒接地，砂輪機(jī)上沒護(hù)罩，操作人員沒有配護(hù)目鏡。第二局部綜合練習(xí)案例研究1、2004年2月的某一天。某認(rèn)證公司一行三人來到某公司進(jìn)行QHSE管理體系第二階段現(xiàn)場審核。在祥和的氣氛中結(jié)束了首次會議后，審核員在受審核方的陪同下進(jìn)入了生產(chǎn)現(xiàn)場，只見廠區(qū)車間布局合理，道路兩旁綠樹成蔭。按照審核方案，一組審核員來到了五金車間，審核員看到車間內(nèi)，有3臺銑床，2臺沖床，2臺創(chuàng)床，4臺鉆床和1臺磨床，工人們正在緊張有序地工作著。審核員來到一臺磨床前，看到2名工人正在更換40kg一箱的乳化液，工人將更換下來乳化液到入車間外的下水道中。

案例研究

接著審核員圍繞車間進(jìn)行觀察，發(fā)現(xiàn)在車間角落里堆放了6桶50kg裝的廢機(jī)油、廢潤滑油和廢柴油，標(biāo)識清楚，堆放整齊，而且下面都采用了防滲漏措施，審核員問這些廢油如何處置，車間主任說：自建立體系以來，我們對收集廢油有嚴(yán)格的規(guī)定，當(dāng)收集滿10桶后，我們就交給一個廠家去處理。案例研究審核員來到公司的化學(xué)品庫房，倉庫主任迎上來熱情的向?qū)徍藛T介紹，建立QHSE管理體系時，公司把化學(xué)品倉庫列為環(huán)境重點(diǎn)崗位，特別是對消防提出嚴(yán)格的要求，為此我們針對各種化學(xué)品不同的特性，分類存放，在高度、間隔、通風(fēng)、枯燥等方面都采取了嚴(yán)格的措施，并對消防器材進(jìn)行了定期檢查，配置了相應(yīng)的滅火器。審核員看到庫房門口放置了2個月前剛剛更換的4個1211滅火器。案例研究進(jìn)入倉庫后，審核員看到庫內(nèi)化學(xué)品堆放整齊，MSDS清單齊全，通風(fēng)、枯燥、防爆裝置良好。當(dāng)審核員詢問保管員的培訓(xùn)情況時，保管員的答復(fù)得到肯定。審核員滿意地走出庫房，查看一下庫房四周情況，發(fā)現(xiàn)在庫房外不遠(yuǎn)處堆放了5桶無任何標(biāo)識的化學(xué)品，桶明顯破損，已有化學(xué)品泄漏，地面有發(fā)黃的痕跡。當(dāng)審核員問這是何物時，倉庫保管員說我來已2年了，這5桶化學(xué)品一直放在這，從來未用過，也不知道桶內(nèi)裝的是何種化學(xué)品。案例研究

２、審核員來到公司的廢棄物放置場，見到幾名工人正在往標(biāo)有不同顏色的桶中分裝廢物。行政部門管廢棄物的張科長驕傲的告訴審核員，自實施了環(huán)境管理體系以來，我們將固廢分成二類四種，一類是有毒有害不可回收的裝在黑色筒中；有毒有害可會受的分裝紅色筒中。一類是無毒無害可回收的裝在綠色筒中；無毒無害不可回收分裝在黃色筒中。這樣做既減少了環(huán)境污染又節(jié)約了資源。審核員笑著點(diǎn)點(diǎn)頭，接著問：這四類固廢多長時間進(jìn)行清運(yùn)，有關(guān)記錄放在哪里？張科長答道，這件事就是我負(fù)責(zé)，邊說邊從口袋中掏出一張寫滿清運(yùn)記錄的紙。案例研究審核員最后來到行政部辦公室，剛進(jìn)辦公室，看到辦公人員在接，中傳來對方大聲的抱怨，辦公人員立即拿起一份表格記錄下來，并說我馬上派人去處理的。放下后，辦公室人員向?qū)徍藛T解釋說：“對于抱怨我們嚴(yán)格按程序的規(guī)定執(zhí)行，接到有關(guān)抱怨的信件、都記錄下來，然后馬上派人去處理。〞審核員看到辦公室人員在“抱怨事項〞欄中寫到：早晨運(yùn)輸煤渣和生活垃圾的車，將煤渣和生活垃圾撒到了馬路上。在糾正措施一欄寫到“馬上派人清掃〞。案例研究３、審核員來到電鍍車間看到操作工正在進(jìn)行網(wǎng)罩的鍍鉻，他很關(guān)心電鍍廢水和電鍍污泥的處理。車間主任介紹說：“電鍍污泥的量比較少，我們每個季度清理一次，堆放在行政部指定的固廢堆放物，按體系文件規(guī)定，最終由行政部門統(tǒng)一處理〞。案例研究對于含鉻廢水，我們通過車間管道，排入污水處理站進(jìn)行處理，為了確保一類污染因子達(dá)標(biāo)排放，我們有相應(yīng)的的企業(yè)內(nèi)控排放標(biāo)準(zhǔn)，國家最高允許排放濃度，總鉻≤1.5mg/l；六價鉻≤0.5mg/l；我們車間內(nèi)控指標(biāo)為總鉻≤1.2mg/l；六價鉻≤0.4mg/l。審核員進(jìn)一步問，你們對車間總鉻和六價鉻采用何種測定方法，車間主任答復(fù)，可能采用氧化復(fù)原法。案例研究４、某裝置正在緊張而有序地進(jìn)行著裝置檢修工作，在反響器的清洗作業(yè)中，由于裝置人員緊張，在反響器外的兩名監(jiān)護(hù)人員其中一人是本裝置職工，另一人為外來施工隊伍的負(fù)責(zé)人。在3米多高的管廊上一名焊工正在對管線進(jìn)行補(bǔ)焊作業(yè)，沒有搭設(shè)任何遮擋收集熔渣，管廊下地面上放置一臺滅火器，外觀壓力顯示完好，檢驗日期為1997年。經(jīng)詢問工廠平安總監(jiān)，得知因裝置任務(wù)緊，臨時抽調(diào)了一名在家中休息了3個月的焊工，該焊工干完活后就回家休息。在不遠(yuǎn)處搭設(shè)的3米多高的木板條上，兩名頭戴平安帽的工人正在粉刷管線，平安帶均系在腰部下方的第一層管線上。案例研究５、某電廠正在對一鍋爐進(jìn)行檢修，撤除的廢保溫巖棉堆放在爐外空地上，爐內(nèi)照明線路已有幾處出現(xiàn)了老化現(xiàn)象，當(dāng)問及3米高的腳手架上兩名工人腳手架如何撤除時，答復(fù)說：由下開始拆卸。案例研究６、審核員來到施工現(xiàn)場，首先映入眼簾的是一派繁忙而有秩序的景象，工地正面有一醒目標(biāo)語，上寫：“平安就在你的每一舉手投足間〞。標(biāo)語的左側(cè)有兩名工人正在一翻開蓋的井口作業(yè)，審核員走