內審流程及審核技巧課件

內審流程及技巧內審流程及審核技巧一、內部審核的目的及作用

二、內部審核的準備

三、內部審核的實施

四、內審核查表的使用

五、內審報告的作成及內審追蹤

六、成功審核的10個技巧培訓題綱內審流程及審核技巧顧客要

求管理職責資源管理測量分析和改進產(chǎn)品實現(xiàn)滿意顧客質量管理體系的持續(xù)改進產(chǎn)品以過程為基礎的質量管理體系模式輸入輸出活動內審流程及審核技巧一、內部審核的目的及作用Plan（計劃）Do（實施）Check（檢查）Action（總結/糾正）PDCA循環(huán)內審流程及審核技巧過程說明編制內部管理體系審核年度計劃1、編制年度計劃2、最高管理者任命審核負責人編制內部管理體系審核日程表決定適用范圍（活動、部門等）基于活動的重要程度決定內審日程二、內部審核的準備----準備過程說明內審流程及審核技巧過程說明內部管理體系審核的準備1、選拔內審員，組成內審組2、調查規(guī)定要求（方針、手冊、程序、標準等）3、上次內審報告4、編制審核表5、準備各種必需品：如見面、總結會記錄6、確認內審日程7、文件預審通知1、確認內審時間2、和受審核部門負責人協(xié)商二、內部審核的準備----準備過程說明內審流程及審核技巧1、準備內審用的各種資料、表格●核查表●不符合報告●內審報告●人員分配表●ISO9000標準、手冊、程序文件二、內部審核的準備----資料及活動準備內審流程及審核技巧2、文件預審在現(xiàn)場審核過程開始之前，應審閱質量管理體系文件如手冊、程序、規(guī)定及記錄等整體了解文件的總體情況及架構。二、內部審核的準備----資料及活動準備內審流程及審核技巧三、內部審核的實施----實施流程首次會議內部管理體系審核的實施1、和受審核部門負責人的審核前會唔●介紹內審員●確認內審目的、范圍●協(xié)商內審實施辦法●確認總結會議和末次會議時間1、向受審核者說明內審宗旨2、根據(jù)抽樣方法實施審核3、收集審核證據(jù)4、根據(jù)檢查表進行內審5、判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責人確認內審流程及審核技巧總結會1、聽取受審核部門意見2、闡明不符合的依據(jù)1、宣布內審結果●基于客觀證據(jù)進行說明●總結不符合●協(xié)商糾正和預防措施2、必要時確定跟蹤內審日期3、雙方確認內審報告（草案），做好記錄末次會議審核組會議1、決定不符合2、編制內審報告（草案）三、內部審核的實施----實施流程內審流程及審核技巧1、向受審核方說明內部管理體系審核的宗旨：受審核部門對內審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內審以改進為目的，即使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人。三、內部審核的實施----實施方法內審流程及審核技巧2、提問時要留意對方是否已明確例：可按下面邏輯順序來提問，可能會容易理解

a)按重要程度；

b)按業(yè)務流程；

c)按場所順序；三、內部審核的實施----實施方法內審流程及審核技巧3、根據(jù)抽樣結果，進行審核內審應在一定時間內實施，一般應盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核，當然，這并不影響一次內審覆蓋整個體系。三、內部審核的實施----實施方法內審流程及審核技巧4、收集審核證據(jù)

1)觀察在做什么；

2)提問要適當，應使用5W1H，即：

●What(什么)●When(時間)●Where(哪里)●Who(誰)●Why(為何)●How(怎樣)三、內部審核的實施----實施方法內審流程及審核技巧3)驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)）

a）有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上到，往往約定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。

b）收集審核證據(jù)必須進行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設備、設施編號等。

c）證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負責人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進行驗證是事實才能作為證據(jù)。三、內部審核的實施----實施方法內審流程及審核技巧4）根據(jù)檢查表審核內部管理體系，以保持審核目標的明確。5）判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責人確認。6）一般不符合的判定原則：對滿足管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的問題。三、內部審核的實施----實施方法內審流程及審核技巧7）審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題

a)寫一套、做一套；

b)數(shù)據(jù)/證據(jù)不足；

c)追溯性差；

d)標識失效；

e)文件過時；

f)文件的接口。三、內部審核的實施----實施方法內審流程及審核技巧8）審核判斷原則

a)就近不就遠；

b)能細則細；

c)就事論事；

d)就地解決。三、內部審核的實施----實施方法內審流程及審核技巧內審核查表的使用可著重注意以下方面:1、不應只采用YES/NO問答的模式,否則會導致審核失敗。2、審核員進入一個部門或區(qū)域時，可請有關人介紹體系是如何運作的。3、詢問執(zhí)行人員是如何工作的，是否有文件規(guī)定或記錄。四、內審核查表的使用內審流程及審核技巧4、觀察執(zhí)行人員按照有關程序工作的情況5、驗證必要的記錄或文件6、按手冊程序或標準評價上述了解到的情況，并決定是否符合要求7、最后利用核查表確保所有方面的要求都已查到；四、內審核查表的使用內審流程及審核技巧8、切忌機械地從核查表的第一個問題按順序開始，應該把提問，評價、記錄結合起來，然后利用核查表確保提出了所有的問題并得到答復9、盡可能不要照著事先準備好的核查表去宣讀一個個問題。實際上熟練的審核員的核查表是記在腦子里的。四、內審核查表的使用內審流程及審核技巧五、內審報告作成的及內審追蹤編寫內部管理體系審核報告內審報告的實施

跟蹤1、編制內審報告；

2、內審報告中應附有不符合的準確記錄

及其糾正措施的要求。1、接受完成糾正措施的匯報；

2、確認糾正措施是否按計劃實施；

3、向受審核部門傳達對糾正措施的評價，

若評價良好，則內審完成；

4、必要時制定確認糾正措施有效性的內審

跟蹤計劃。內審流程及審核技巧五、內審報告作成的及內審追蹤跟蹤內審1、確認糾正措施的適當性和有效性

2、若糾正措施的效果得到確認，則糾正措

施完成內審流程及審核技巧1、面談時不僅僅拘泥于體系，要用其他話題引起對方興趣；2、要積極應對，在符合體系要求時要表揚對方；3、以激勵的方式交談，讓對方明白你已注意到對方的工作和作用；六、成功審核的10個技巧內審流程及審核技巧4、提問時要求對方回答具體化；5、不能為達到審核目的而對對方發(fā)出指示、命令；6、回避爭論；7、不能批評所得