集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃管理辦法

集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃管理暫行方法第一章總則為強化集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃對公司重大經(jīng)營活動的指導(dǎo)作用，提高集團公司戰(zhàn)略推動、協(xié)調(diào)、控制的能力，確保集團公司總體戰(zhàn)略方針與目的的貫徹和貫徹，結(jié)合集團及各組員公司現(xiàn)狀，制訂本方法。本方法合用于集團公司全資或控股的獨立法人實體（又稱“各組員公司”）。第二章集團戰(zhàn)略規(guī)劃體系綜述2.1戰(zhàn)略規(guī)劃管理是確保集團公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略方向和目的順利實現(xiàn)所采用的管理方式。集團的戰(zhàn)略規(guī)劃管理在組織上由集團公司領(lǐng)導(dǎo)層和集團公司所屬各單位兩個層面構(gòu)成。在內(nèi)容上由三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃以及季度經(jīng)營回想與分析三部分所構(gòu)成，以下圖所示：2.1.1三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃是公司根據(jù)外部環(huán)境和現(xiàn)有資源，從整體的業(yè)務(wù)發(fā)展需要出發(fā)而制訂的總體發(fā)展戰(zhàn)略，報告應(yīng)涉及下列內(nèi)容：公司內(nèi)外部環(huán)境、現(xiàn)有核心業(yè)務(wù)的市場前景、經(jīng)營狀況、核心競爭力的系統(tǒng)分析與綜合評價；分析并擬定公司發(fā)展目的、現(xiàn)有業(yè)務(wù)與規(guī)劃業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略定位；公司核心業(yè)務(wù)的發(fā)展方略、盈利模式和保障體系；對公司整體和核心業(yè)務(wù)將來的核心業(yè)績指標進行系統(tǒng)分析和設(shè)定。年度經(jīng)營計劃是實現(xiàn)公司長久戰(zhàn)略規(guī)劃的重要確保。各組員公司每年應(yīng)按照戰(zhàn)略規(guī)劃擬定的經(jīng)營方針和目的規(guī)定，編制下年度的具體經(jīng)營計劃及定量的核心業(yè)績指標（KPI）和定性的行動計劃，并訂立業(yè)績合同，以確保戰(zhàn)略規(guī)劃目的的實現(xiàn)。業(yè)績合同采用平衡記分卡的形式，通過跟蹤財務(wù)、客戶、內(nèi)部運行、學(xué)習與發(fā)展等四個維度的核心業(yè)績指標（KPI）來實現(xiàn)對公司年度經(jīng)營計劃的監(jiān)控與管理。核心業(yè)績指標（KPI）應(yīng)設(shè)定年度指標和分季度的指標。業(yè)績合同由該公司的核心管理人員與集團管理層訂立。季度經(jīng)營回想與分析：根據(jù)年度經(jīng)營計劃中所擬定的各核心業(yè)績指標（KPI）按季度對該公司年度經(jīng)營計劃完畢狀況進行監(jiān)控。若公司實際完畢狀況與計劃值有較大差距，應(yīng)分析產(chǎn)生差距的因素并制訂具體的改善計劃。公司實際的業(yè)績完畢狀況將對下年度的三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂產(chǎn)生影響。每年年終應(yīng)對該年度的總體業(yè)績合同完畢狀況進行回想與總結(jié)并制訂下年度的經(jīng)營計劃集團公司下屬各組員公司是集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃和實施的業(yè)務(wù)單位，各單位必須按照集團戰(zhàn)略規(guī)劃管理方法的規(guī)定，主動組織編制本公司的三年滾動規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃，指導(dǎo)公司開展各項經(jīng)營活動，確保各項指標和行動計劃的順利完畢。集團公司對各組員公司的戰(zhàn)略進行審批并監(jiān)控其戰(zhàn)略的實施。各組員公司必須明確指定戰(zhàn)略規(guī)劃報告編制的主管部門和負責人，建議由公司CEO或由CEO指定公司副總牽頭，成立專門的工作小組，并由各部門配合共同完畢每年的戰(zhàn)略規(guī)劃工作。2.4各組員公司應(yīng)建立暢通的戰(zhàn)略信息收集渠道，確保能及時獲得來自政府、重要客戶、重要競爭對手等的重要外部環(huán)境信息，并建立完善的公司內(nèi)部信息收集與匯總機制，為公司戰(zhàn)略的制訂、實施和評價提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和支撐。第三章戰(zhàn)略規(guī)劃的組織構(gòu)造和職能集團公司管理層是集團公司總體戰(zhàn)略的決策者擬定集團公司中長久宏觀戰(zhàn)略目的和發(fā)展方向決定集團公司整體業(yè)務(wù)組合和核心業(yè)務(wù)根據(jù)環(huán)境變化做出戰(zhàn)略變革決策審議并通過集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃及所屬公司戰(zhàn)略實施計劃戰(zhàn)略發(fā)展部是集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃的主管部門負責編制集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃負責戰(zhàn)略規(guī)劃的日常管理，涉及對組員公司的培訓(xùn)和指導(dǎo)等指導(dǎo)集團公司各組員公司編制三年滾動規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃按季度和年度推動貫徹、檢查評價戰(zhàn)略規(guī)劃的實施成果向集團管理層反饋戰(zhàn)略規(guī)劃評價信息集團公司各組員公司是集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃的業(yè)務(wù)單位。3.3.1擬定本公司在計劃期內(nèi)的發(fā)展方向和遠景規(guī)劃，制訂公司三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃組織三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃的具體實施和貫徹參加季度戰(zhàn)略實施成果的評價并按規(guī)定提交有關(guān)報告向集團公司反饋戰(zhàn)略規(guī)劃實施信息和成果，并按集團規(guī)定進行改善第四章戰(zhàn)略規(guī)劃的流程戰(zhàn)略規(guī)劃流程涉及戰(zhàn)略規(guī)劃與年度計劃制訂流程和公司經(jīng)營業(yè)績評定流程戰(zhàn)略規(guī)劃與年度計劃制訂流程（以下圖所示），重要涉及下列環(huán)節(jié)：流程闡明：1、集團戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)集團外部環(huán)境變化和集團領(lǐng)導(dǎo)規(guī)定，制訂年度三年戰(zhàn)略規(guī)劃模板和規(guī)定（涉及時間節(jié)點）并公布給各組員公司；2、各組員公司收到集團公布的模板和規(guī)定后按照規(guī)定撰寫我司三年戰(zhàn)略規(guī)劃報告；3、戰(zhàn)略規(guī)劃報告初稿完畢后，各組員公司在規(guī)定的時間節(jié)點前發(fā)給集團戰(zhàn)略發(fā)展部審核；4、集團戰(zhàn)略發(fā)展部收到組員公司報告初稿后根據(jù)掌握的信息和規(guī)定核對組員公司報告與否滿足評審規(guī)定；5、如果集團戰(zhàn)略發(fā)展部認為組員公司戰(zhàn)略規(guī)劃報告初稿不滿足評審規(guī)定，則組員公司須按照集團戰(zhàn)略發(fā)展部規(guī)定進行修改并再次提交給集團戰(zhàn)略發(fā)展部審核；6、如果集團戰(zhàn)略發(fā)展部認為組員公司戰(zhàn)略規(guī)劃報告初稿滿足評審規(guī)定，則安排由集團管理層參加的高層溝通會；7、集團管理層參加集團戰(zhàn)略發(fā)展部組織的戰(zhàn)略規(guī)劃高層溝通會并對組員公司的戰(zhàn)略規(guī)劃報告初稿發(fā)表意見和建議；8、組員公司根據(jù)高層溝通會的意見修改三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃報告，提交戰(zhàn)略發(fā)展部并請集團管理層確認后備案；并根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃規(guī)定具體分解下一年度的經(jīng)營計劃，規(guī)定各項經(jīng)營指標必須是可衡量的，并要能夠按季度進行成果考核；戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃審批未完畢，該公司的年度預(yù)算也無法進入審批程序；9、集團戰(zhàn)略發(fā)展部在收到組員公司下年度經(jīng)營計劃后組織進行高層質(zhì)詢會，對年度經(jīng)營計劃進行具體質(zhì)詢（與戰(zhàn)略規(guī)劃報告相似，如果集團戰(zhàn)略發(fā)展部認為組員公司的年度經(jīng)營計劃不符合規(guī)定，將規(guī)定組員公司修改直到滿足規(guī)定，才干組織集團管理層對該公司經(jīng)營計劃的質(zhì)詢和審核）；10、集團管理層參加戰(zhàn)略發(fā)展部組織的高層質(zhì)詢會并對組員公司的年度經(jīng)營計劃發(fā)表意見和建議；11、在質(zhì)詢會中要明確對組員公司年度經(jīng)營計劃的審批意見，如果需要進行再次質(zhì)詢，要在會議紀要中明確體現(xiàn)并在組員公司修改完畢后來，由集團戰(zhàn)略發(fā)展部組織再次高層質(zhì)詢會；12、組員公司按照高層質(zhì)詢會規(guī)定修改年度經(jīng)營計劃并提交集團戰(zhàn)略發(fā)展部，需要再次質(zhì)詢的由集團戰(zhàn)略發(fā)展部組織集團管理層進行再次質(zhì)詢，不需要再次質(zhì)詢的由集團董事長確認后進行業(yè)績合同訂立和執(zhí)行；13、如果高層質(zhì)詢會通過，則由組員公司總經(jīng)理或執(zhí)行總經(jīng)理代表組員公司管理層訂立業(yè)績合同并開始執(zhí)行；14、集團戰(zhàn)略發(fā)展部對最后通過的三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃最后稿進行備案并據(jù)此進行公司季度經(jīng)營業(yè)績回想與評價。公司經(jīng)營業(yè)績回想和評定分為季度和年度兩類，但使用同一流程：公司經(jīng)營業(yè)績回想和評定流程（以下圖所示），重要涉及下列環(huán)節(jié)流程闡明：1、集團戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)年初計劃和集團領(lǐng)導(dǎo)具體時間安排，制訂季度組員公司業(yè)績回想報告模板和規(guī)定并公布給各組員公司；2、各組員公司收到集團公布的模板和規(guī)定后按照規(guī)定撰寫我司上季度經(jīng)營業(yè)績回想與重點工作完畢狀況，第四季度的業(yè)績回想與當年的年度業(yè)績回想及下年度經(jīng)營計劃的報告合并完畢；3、業(yè)績回想報告初稿完畢后，各組員公司在規(guī)定的時間節(jié)點前發(fā)給集團戰(zhàn)略發(fā)展部審核；4、集團戰(zhàn)略發(fā)展部收到組員公司報告初稿后根據(jù)掌握的信息和規(guī)定核對組員公司報告與否滿足評審規(guī)定；5、如果集團戰(zhàn)略發(fā)展部認為組員公司業(yè)績回想報告初稿不滿足評審規(guī)定，則組員公司須按照集團戰(zhàn)略發(fā)展部規(guī)定進行修改并再次提交給集團戰(zhàn)略發(fā)展部審核；6、如果集團戰(zhàn)略發(fā)展部認為組員公司業(yè)績回想報告初稿滿足評審規(guī)定，則安排集團管理層進行集團季度業(yè)績回想會議；7、集團管理層參加集團戰(zhàn)略發(fā)展部組織的集團業(yè)績回想會議并對組員公司的季度業(yè)績發(fā)表意見和建議；8、每年在六個月度業(yè)績回想會議時，提供對組員公司年度經(jīng)營計劃中核心業(yè)績指標（KPI）進行修訂的機會。如果集團管理層同意對某組員公司的某些指標根據(jù)當年實際狀況進行修訂，要明確體現(xiàn)在會議紀要中并由組員公司修改后報集團戰(zhàn)略發(fā)展部備案。原則上修改的指標數(shù)量不能超出當年全部指標的30%；9、組員公司按照集團業(yè)績回想會議規(guī)定進行年度經(jīng)營計劃的修改，修改完畢后報集團戰(zhàn)略發(fā)展部備案；10、集團戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)集團業(yè)績回想會議精神和組員公司修訂后的年度經(jīng)營計劃進行備案，按照新的經(jīng)營計劃安排下季度考核；11、正常狀況下，季度業(yè)績回想會議中不需要修改年度計劃，但年度的經(jīng)營業(yè)績回想可能會有部分對年度經(jīng)營計劃報告的修改規(guī)定，原則上修改后不再進行業(yè)績回想與年度經(jīng)營計劃的審核會議。如果需要進行第二次的業(yè)績回想與經(jīng)營計劃的審核會議，需要在會議紀要中明確提出；12、組員公司按照季度/年度的業(yè)績回想會議規(guī)定修改我司業(yè)績回想報告并報集團戰(zhàn)略發(fā)展部備案；如果有明確規(guī)定再次進行業(yè)績回想會議的，由集團戰(zhàn)略發(fā)展部再次組織進行；13、集團戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)修訂的年度經(jīng)營計劃和組員公司季度業(yè)績回想報告進行組員公司季度績效考核評分（只限于組員公司個別重要的經(jīng)營管理人員）并作為人力資源部績效考核的輸入信息提供應(yīng)人力資源部。季度公司經(jīng)營業(yè)績回想：每季度，集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部組織戰(zhàn)略規(guī)劃實施的季度回想會議，重點檢查和總結(jié)各公司上季度戰(zhàn)略目的的完畢狀況、重點戰(zhàn)略舉措的貫徹進度以及重大經(jīng)營決策對集團公司發(fā)展戰(zhàn)略實施的影響等內(nèi)容，會議由集團管理層參加，業(yè)績回想的評定意見由集團戰(zhàn)略發(fā)展部匯總后報集團公司管理層并由各組員公司遵照執(zhí)行。年度經(jīng)營計劃評定與調(diào)節(jié)：集團公司所屬組員公司的年度經(jīng)營計劃總結(jié)與年度經(jīng)營計劃的評定同時進行。集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部組織年度經(jīng)營計劃質(zhì)詢會議，重點檢查和總結(jié)上一年度各項經(jīng)營業(yè)績指標（KPI）的完畢狀況、重大經(jīng)營決策的貫徹狀況以及重大經(jīng)營決策與否符合集團公司發(fā)展戰(zhàn)略的實施等內(nèi)容。會議由集團管理層參加，會議成果由集團戰(zhàn)略發(fā)展部匯總后報集團管理層并由各組員公司遵照執(zhí)行。4.4每年11月第一周，公司三年滾動規(guī)劃（初稿）需編制完畢，并報集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部核準。每年12月中旬，公司年度經(jīng)營計劃需編制完畢，并報集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部核準。第五章戰(zhàn)略規(guī)劃的實施與貫徹戰(zhàn)略規(guī)劃的實施，以集團公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、組員公司三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃的貫徹貫徹為目的，以順暢的信息反饋渠道為確保，以業(yè)績評價為基礎(chǔ)，以組員公司季度和年度業(yè)績合同完畢狀況的考核為手段，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目的的貫徹貫徹；各組員公司應(yīng)保障開展戰(zhàn)略規(guī)劃及年度經(jīng)營計劃有關(guān)工作所需要進行的研究、考察、方略制訂、