集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃管理辦法

集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃管理暫行方法第一章總則為強化集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃對公司重大經(jīng)營活動的指導作用，提高集團公司戰(zhàn)略推動、協(xié)調(diào)、控制的能力，確保集團公司總體戰(zhàn)略方針與目的的貫徹和貫徹，結(jié)合集團及各組員公司現(xiàn)狀，制訂本方法。本方法合用于集團公司全資或控股的獨立法人實體（又稱“各組員公司”）。第二章集團戰(zhàn)略規(guī)劃體系綜述2.1戰(zhàn)略規(guī)劃管理是確保集團公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略方向和目的順利實現(xiàn)所采用的管理方式。集團的戰(zhàn)略規(guī)劃管理在組織上由集團公司領(lǐng)導層和集團公司所屬各單位兩個層面構(gòu)成。在內(nèi)容上由三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃以及季度經(jīng)營回想與分析三部分所構(gòu)成，以下圖所示：2.1.1三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃是公司根據(jù)外部環(huán)境和現(xiàn)有資源，從整體的業(yè)務發(fā)展需要出發(fā)而制訂的總體發(fā)展戰(zhàn)略，報告應涉及下列內(nèi)容：公司內(nèi)外部環(huán)境、現(xiàn)有核心業(yè)務的市場前景、經(jīng)營狀況、核心競爭力的系統(tǒng)分析與綜合評價；分析并擬定公司發(fā)展目的、現(xiàn)有業(yè)務與規(guī)劃業(yè)務的戰(zhàn)略定位；公司核心業(yè)務的發(fā)展方略、盈利模式和保障體系；對公司整體和核心業(yè)務將來的核心業(yè)績指標進行系統(tǒng)分析和設定。年度經(jīng)營計劃是實現(xiàn)公司長久戰(zhàn)略規(guī)劃的重要確保。各組員公司每年應按照戰(zhàn)略規(guī)劃擬定的經(jīng)營方針和目的規(guī)定，編制下年度的具體經(jīng)營計劃及定量的核心業(yè)績指標（KPI）和定性的行動計劃，并訂立業(yè)績合同，以確保戰(zhàn)略規(guī)劃目的的實現(xiàn)。業(yè)績合同采用平衡記分卡的形式，通過跟蹤財務、客戶、內(nèi)部運行、學習與發(fā)展等四個維度的核心業(yè)績指標（KPI）來實現(xiàn)對公司年度經(jīng)營計劃的監(jiān)控與管理。核心業(yè)績指標（KPI）應設定年度指標和分季度的指標。業(yè)績合同由該公司的核心管理人員與集團管理層訂立。季度經(jīng)營回想與分析：根據(jù)年度經(jīng)營計劃中所擬定的各核心業(yè)績指標（KPI）按季度對該公司年度經(jīng)營計劃完畢狀況進行監(jiān)控。若公司實際完畢狀況與計劃值有較大差距，應分析產(chǎn)生差距的因素并制訂具體的改善計劃。公司實際的業(yè)績完畢狀況將對下年度的三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂產(chǎn)生影響。每年年終應對該年度的總體業(yè)績合同完畢狀況進行回想與總結(jié)并制訂下年度的經(jīng)營計劃集團公司下屬各組員公司是集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃和實施的業(yè)務單位，各單位必須按照集團戰(zhàn)略規(guī)劃管理方法的規(guī)定，主動組織編制本公司的三年滾動規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃，指導公司開展各項經(jīng)營活動，確保各項指標和行動計劃的順利完畢。集團公司對各組員公司的戰(zhàn)略進行審批并監(jiān)控其戰(zhàn)略的實施。各組員公司必須明確指定戰(zhàn)略規(guī)劃報告編制的主管部門和負責人，建議由公司CEO或由CEO指定公司副總牽頭，成立專門的工作小組，并由各部門配合共同完畢每年的戰(zhàn)略規(guī)劃工作。2.4各組員公司應建立暢通的戰(zhàn)略信息收集渠道，確保能及時獲得來自政府、重要客戶、重要競爭對手等的重要外部環(huán)境信息，并建立完善的公司內(nèi)部信息收集與匯總機制，為公司戰(zhàn)略的制訂、實施和評價提供基礎數(shù)據(jù)和支撐。第三章戰(zhàn)略規(guī)劃的組織構(gòu)造和職能集團公司管理層是集團公司總體戰(zhàn)略的決策者擬定集團公司中長久宏觀戰(zhàn)略目的和發(fā)展方向決定集團公司整體業(yè)務組合和核心業(yè)務根據(jù)環(huán)境變化做出戰(zhàn)略變革決策審議并通過集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務戰(zhàn)略規(guī)劃及所屬公司戰(zhàn)略實施計劃戰(zhàn)略發(fā)展部是集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃的主管部門負責編制集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃負責戰(zhàn)略規(guī)劃的日常管理，涉及對組員公司的培訓和指導等指導集團公司各組員公司編制三年滾動規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃按季度和年度推動貫徹、檢查評價戰(zhàn)略規(guī)劃的實施成果向集團管理層反饋戰(zhàn)略規(guī)劃評價信息集團公司各組員公司是集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃的業(yè)務單位。3.3.1擬定本公司在計劃期內(nèi)的發(fā)展方向和遠景規(guī)劃，制訂公司三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃組織三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃的具體實施和貫徹參加季度戰(zhàn)略實施成果的評價并按規(guī)定提交有關(guān)報告向集團公司反饋戰(zhàn)略規(guī)劃實施信息和成果，并按集團規(guī)定進行改善第四章戰(zhàn)略規(guī)劃的流程戰(zhàn)略規(guī)劃流程涉及戰(zhàn)略規(guī)劃與年度計劃制訂流程和公司經(jīng)營業(yè)績評定流程戰(zhàn)略規(guī)劃與年度計劃制訂流程（以下圖所示），重要涉及下列環(huán)節(jié)：流程闡明：1、集團戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)集團外部環(huán)境變化和集團領(lǐng)導規(guī)定，制訂年度三年戰(zhàn)略規(guī)劃模板和規(guī)定（涉及時間節(jié)點）并公布給各組員公司；2、各組員公司收到集團公布的模板和規(guī)定后按照規(guī)定撰寫我司三年戰(zhàn)略規(guī)劃報告；3、戰(zhàn)略規(guī)劃報告初稿完畢后，各組員公司在規(guī)定的時間節(jié)點前發(fā)給集團戰(zhàn)略發(fā)展部審核；4、集團戰(zhàn)略發(fā)展部收到組員公司報告初稿后根據(jù)掌握的信息和規(guī)定核對組員公司報告與否滿足評審規(guī)定；5、如果集團戰(zhàn)略發(fā)展部認為組員公司戰(zhàn)略規(guī)劃報告初稿不滿足評審規(guī)定，則組員公司須按照集團戰(zhàn)略發(fā)展部規(guī)定進行修改并再次提交給集團戰(zhàn)略發(fā)展部審核；6、如果集團戰(zhàn)略發(fā)展部認為組員公司戰(zhàn)略規(guī)劃報告初稿滿足評審規(guī)定，則安排由集團管理層參加的高層溝通會；7、集團管理層參加集團戰(zhàn)略發(fā)展部組織的戰(zhàn)略規(guī)劃高層溝通會并對組員公司的戰(zhàn)略規(guī)劃報告初稿發(fā)表意見和建議；8、組員公司根據(jù)高層溝通會的意見修改三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃報告，提交戰(zhàn)略發(fā)展部并請集團管理層確認后備案；并根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃規(guī)定具體分解下一年度的經(jīng)營計劃，規(guī)定各項經(jīng)營指標必須是可衡量的，并要能夠按季度進行成果考核；戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃審批未完畢，該公司的年度預算也無法進入審批程序；9、集團戰(zhàn)略發(fā)展部在收到組員公司下年度經(jīng)營計劃后組織進行高層質(zhì)詢會，對年度經(jīng)營計劃進行具體質(zhì)詢（與戰(zhàn)略規(guī)劃報告相似，如果集團戰(zhàn)略發(fā)展部認為組員公司的年度經(jīng)營計劃不符合規(guī)定，將規(guī)定組員公司修改直到滿足規(guī)定，才干組織集團管理層對該公司經(jīng)營計劃的質(zhì)詢和審核）；10、集團管理層參加戰(zhàn)略發(fā)展部組織的高層質(zhì)詢會并對組員公司的年度經(jīng)營計劃發(fā)表意見和建議；11、在質(zhì)詢會中要明確對組員公司年度經(jīng)營計劃的審批意見，如果需要進行再次質(zhì)詢，要在會議紀要中明確體現(xiàn)并在組員公司修改完畢后來，由集團戰(zhàn)略發(fā)展部組織再次高層質(zhì)詢會；12、組員公司按照高層質(zhì)詢會規(guī)定修改年度經(jīng)營計劃并提交集團戰(zhàn)略發(fā)展部，需要再次質(zhì)詢的由集團戰(zhàn)略發(fā)展部組織集團管理層進行再次質(zhì)詢，不需要再次質(zhì)詢的由集團董事長確認后進行業(yè)績合同訂立和執(zhí)行；13、如果高層質(zhì)詢會通過，則由組員公司總經(jīng)理或執(zhí)行總經(jīng)理代表組員公司管理層訂立業(yè)績合同并開始執(zhí)行；14、集團戰(zhàn)略發(fā)展部對最后通過的三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃最后稿進行備案并據(jù)此進行公司季度經(jīng)營業(yè)績回想與評價。公司經(jīng)營業(yè)績回想和評定分為季度和年度兩類，但使用同一流程：公司經(jīng)營業(yè)績回想和評定流程（以下圖所示），重要涉及下列環(huán)節(jié)流程闡明：1、集團戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)年初計劃和集團領(lǐng)導具體時間安排，制訂季度組員公司業(yè)績回想報告模板和規(guī)定并公布給各組員公司；2、各組員公司收到集團公布的模板和規(guī)定后按照規(guī)定撰寫我司上季度經(jīng)營業(yè)績回想與重點工作完畢狀況，第四季度的業(yè)績回想與當年的年度業(yè)績回想及下年度經(jīng)營計劃的報告合并完畢；3、業(yè)績回想報告初稿完畢后，各組員公司在規(guī)定的時間節(jié)點前發(fā)給集團戰(zhàn)略發(fā)展部審核；4、集團戰(zhàn)略發(fā)展部收到組員公司報告初稿后根據(jù)掌握的信息和規(guī)定核對組員公司報告與否滿足評審規(guī)定；5、如果集團戰(zhàn)略發(fā)展部認為組員公司業(yè)績回想報告初稿不滿足評審規(guī)定，則組員公司須按照集團戰(zhàn)略發(fā)展部規(guī)定進行修改并再次提交給集團戰(zhàn)略發(fā)展部審核；6、如果集團戰(zhàn)略發(fā)展部認為組員公司業(yè)績回想報告初稿滿足評審規(guī)定，則安排集團管理層進行集團季度業(yè)績回想會議；7、集團管理層參加集團戰(zhàn)略發(fā)展部組織的集團業(yè)績回想會議并對組員公司的季度業(yè)績發(fā)表意見和建議；8、每年在六個月度業(yè)績回想會議時，提供對組員公司年度經(jīng)營計劃中核心業(yè)績指標（KPI）進行修訂的機會。如果集團管理層同意對某組員公司的某些指標根據(jù)當年實際狀況進行修訂，要明確體現(xiàn)在會議紀要中并由組員公司修改后報集團戰(zhàn)略發(fā)展部備案。原則上修改的指標數(shù)量不能超出當年全部指標的30%；9、組員公司按照集團業(yè)績回想會議規(guī)定進行年度經(jīng)營計劃的修改，修改完畢后報集團戰(zhàn)略發(fā)展部備案；10、集團戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)集團業(yè)績回想會議精神和組員公司修訂后的年度經(jīng)營計劃進行備案，按照新的經(jīng)營計劃安排下季度考核；11、正常狀況下，季度業(yè)績回想會議中不需要修改年度計劃，但年度的經(jīng)營業(yè)績回想可能會有部分對年度經(jīng)營計劃報告的修改規(guī)定，原則上修改后不再進行業(yè)績回想與年度經(jīng)營計劃的審核會議。如果需要進行第二次的業(yè)績回想與經(jīng)營計劃的審核會議，需要在會議紀要中明確提出；12、組員公司按照季度/年度的業(yè)績回想會議規(guī)定修改我司業(yè)績回想報告并報集團戰(zhàn)略發(fā)展部備案；如果有明確規(guī)定再次進行業(yè)績回想會議的，由集團戰(zhàn)略發(fā)展部再次組織進行；13、集團戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)修訂的年度經(jīng)營計劃和組員公司季度業(yè)績回想報告進行組員公司季度績效考核評分（只限于組員公司個別重要的經(jīng)營管理人員）并作為人力資源部績效考核的輸入信息提供應人力資源部。季度公司經(jīng)營業(yè)績回想：每季度，集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部組織戰(zhàn)略規(guī)劃實施的季度回想會議，重點檢查和總結(jié)各公司上季度戰(zhàn)略目的的完畢狀況、重點戰(zhàn)略舉措的貫徹進度以及重大經(jīng)營決策對集團公司發(fā)展戰(zhàn)略實施的影響等內(nèi)容，會議由集團管理層參加，業(yè)績回想的評定意見由集團戰(zhàn)略發(fā)展部匯總后報集團公司管理層并由各組員公司遵照執(zhí)行。年度經(jīng)營計劃評定與調(diào)節(jié)：集團公司所屬組員公司的年度經(jīng)營計劃總結(jié)與年度經(jīng)營計劃的評定同時進行。集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部組織年度經(jīng)營計劃質(zhì)詢會議，重點檢查和總結(jié)上一年度各項經(jīng)營業(yè)績指標（KPI）的完畢狀況、重大經(jīng)營決策的貫徹狀況以及重大經(jīng)營決策與否符合集團公司發(fā)展戰(zhàn)略的實施等內(nèi)容。會議由集團管理層參加，會議成果由集團戰(zhàn)略發(fā)展部匯總后報集團管理層并由各組員公司遵照執(zhí)行。4.4每年11月第一周，公司三年滾動規(guī)劃（初稿）需編制完畢，并報集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部核準。每年12月中旬，公司年度經(jīng)營計劃需編制完畢，并報集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部核準。第五章戰(zhàn)略規(guī)劃的實施與貫徹戰(zhàn)略規(guī)劃的實施，以集團公司的業(yè)務戰(zhàn)略、組員公司三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃的貫徹貫徹為目的，以順暢的信息反饋渠道為確保，以業(yè)績評價為基礎，以組員公司季度和年度業(yè)績合同完畢狀況的考核為手段，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目的的貫徹貫徹；各組員公司應保障開展戰(zhàn)略規(guī)劃及年度經(jīng)營計劃有關(guān)工作所需要進行的研究、考察、方略制訂、