西蒙的決策理論研究課件

3.2西蒙的行為主義行政學(xué)說(shuō)

一、生平與著述赫伯特.A.西蒙（1916——2001）是美國(guó)著名

行政學(xué)家，生于1916年出生于美國(guó)威斯康辛

州。他于1936年和1943年在獲得

1936年開(kāi)始其職業(yè)生涯；1939年在1942年，在任職并于1946-1949年擔(dān)任該校政治科學(xué)與社會(huì)科學(xué)系主任；自1949年始，一直在匹茲堡的擔(dān)任行政學(xué)和心理學(xué)教授，還擔(dān)任工業(yè)管理系主任等職；西蒙的決策理論研究1958年榮獲美國(guó)心理學(xué)會(huì)杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng);1969年美國(guó)心理學(xué)會(huì)由于西蒙在心理學(xué)上的貢獻(xiàn)而授予他杰出科學(xué)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)；1972年7月作為美國(guó)計(jì)算機(jī)科學(xué)家代表團(tuán)成員之一第一次到中國(guó)訪問(wèn),之后又9次來(lái)華訪問(wèn);1975年他和艾倫·紐厄爾因?yàn)樵谌斯ぶ悄?、人?lèi)心理識(shí)別和列表處理等方面進(jìn)行的基礎(chǔ)研究，榮獲計(jì)算機(jī)科學(xué)最高獎(jiǎng):圖靈獎(jiǎng);1976年西蒙和紐厄爾給物理符號(hào)系統(tǒng)下了定義，

提出了物理符號(hào)系統(tǒng)假說(shuō)，成為人工智能中影

響最大的符號(hào)主義學(xué)派的創(chuàng)始人和代表人物，

而這一學(xué)說(shuō)則鼓勵(lì)著人們對(duì)人工智能進(jìn)行偉大

的探索;西蒙的決策理論研究1978年由于西蒙對(duì)經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)的決策過(guò)程進(jìn)行的開(kāi)創(chuàng)性的研究，榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)；他是諾貝爾獎(jiǎng)歷史上唯一的一位以非經(jīng)濟(jì)學(xué)家的身份獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的學(xué)者。1980年,中國(guó)天津大學(xué)聘任西蒙為該校名譽(yù)教授，并派出一些學(xué)者在西蒙指導(dǎo)下進(jìn)行短期記憶方面的研究;

1985年,中國(guó)科學(xué)院心理研究所授予西蒙教授名譽(yù)研究員稱(chēng)號(hào)；1986年,因其在行為科學(xué)上的出色貢獻(xiàn)而榮獲美國(guó)全國(guó)科學(xué)獎(jiǎng)?wù)?1995年,在國(guó)際人工智能會(huì)議上被授予終身榮譽(yù)

獎(jiǎng);2001年2月9日,西蒙去世，享年85歲；著述：《行政行為—行政組織決策過(guò)程的研究》西蒙的決策理論研究二、西蒙的行政學(xué)思想的主要內(nèi)容對(duì)傳統(tǒng)行政學(xué)理論的批判行政學(xué)研究方法理論行政決策理論行政組織理論西蒙的決策理論研究（一）、“行政諺語(yǔ)”—對(duì)傳統(tǒng)行政學(xué)理論的批判西蒙認(rèn)為，傳統(tǒng)行政學(xué)家所提出的每一條行政原則都可以找到另一條看來(lái)同樣合理的原則，雖然這兩條原則導(dǎo)致相反的意見(jiàn)，但是在理論上我們卻不能指出哪一條原則是正確的，因此，這些原則如同一般的諺語(yǔ)，雖然它們相互矛盾，但是它們彼此卻可以并行不悖。所以，這些行政原則并非

是真正的科學(xué)原則，它們

只能被稱(chēng)為“行政諺語(yǔ)”。西蒙的決策理論研究西蒙專(zhuān)門(mén)以人們常談到的“專(zhuān)業(yè)分工”、“統(tǒng)一指揮”、“控制幅度”、“根據(jù)目標(biāo)、程序、服務(wù)對(duì)象、地點(diǎn)劃分組織”等四項(xiàng)原則為例作了具體分析。傳統(tǒng)的行政學(xué)研究方法既然只能得

到諺語(yǔ)，而不能得出行政原則，因

此在研究方法上就必須尋求新的途

徑，只有提出新的研究方法才能建

立真正的行政原則。西蒙的決策理論研究（二）、行政學(xué)研究方法論1、事實(shí)與價(jià)值事實(shí)命題與價(jià)值命題（事實(shí)判斷與價(jià)值判斷）在學(xué)術(shù)上嚴(yán)格區(qū)分事實(shí)要素和價(jià)值要素是行

為主義學(xué)派社會(huì)科學(xué)家在研究方法上的基本

主張。事實(shí)命題是關(guān)于客觀世界中可觀察的事物

及其運(yùn)作方式的陳述；可以證明是真是

假，能夠證明在這個(gè)世界上是否實(shí)際上存

在或發(fā)生所存在的情形；一個(gè)事實(shí)命題是

否正確，取決于它與事實(shí)是否相否，即基

于實(shí)證的、客觀的真實(shí)性。西蒙的決策理論研究?jī)r(jià)值命題是關(guān)于偏好的表達(dá)；

即宣告某種特定的情形是“應(yīng)

該如此”、“所想望的”，描

述的是應(yīng)然狀態(tài)，這種命題無(wú)

客觀是非，不能以經(jīng)驗(yàn)或推理

證明其正確性；而一個(gè)價(jià)值命

題正確與否，則是基于人的專(zhuān)

斷，即基于人的主觀價(jià)值。西蒙的決策理論研究這兩種命題的區(qū)別相當(dāng)于一般所

謂“描述性陳述”與“規(guī)范性陳

述”或“實(shí)然問(wèn)題”與“應(yīng)然問(wèn)

題”之間的區(qū)別。事實(shí)命題不能以任何推理從價(jià)值

命題中引出，價(jià)值命題不能直接

從經(jīng)驗(yàn)（事實(shí)）中產(chǎn)生?？茖W(xué)命

題都是事實(shí)命題，即科學(xué)研究以

事實(shí)問(wèn)題為對(duì)象；而價(jià)值問(wèn)題則

不能用科學(xué)方法進(jìn)行處理的。西蒙的決策理論研究2.手段與目的在實(shí)際辨別上，西蒙則是從手段與目的的關(guān)系上來(lái)進(jìn)行考察的。最粗淺地說(shuō)，一般認(rèn)為價(jià)值與事實(shí)的區(qū)別就是目的與手段的區(qū)別，人們通常以手段—目的作為區(qū)分事實(shí)與價(jià)值的準(zhǔn)則。手段與目的并沒(méi)有絕對(duì)意義，

只有相對(duì)意義。在手段—目

的鏈上，最終的目的才能稱(chēng)

為價(jià)值，對(duì)這個(gè)最終目的的

抉擇便是一個(gè)“價(jià)值判斷”，

而關(guān)于達(dá)到這一目的之手段

的抉擇均為“事實(shí)判斷”。西蒙的決策理論研究通常，人們做決定時(shí)的目的均不是最終目的，只是中間目的，最終目的可稱(chēng)之為純粹價(jià)值，中間目的即為中間價(jià)值。政府的最終目的（純粹價(jià)值）通常是指公正、社會(huì)福利、自由等，這些目的都不肯定，沒(méi)有明確的手段—目的關(guān)系可言，行政活動(dòng)不能以這些為目的，只能以一些中間目的為目的。所以，從深層次看，手段與目的說(shuō)并不能完全辨別價(jià)值因素與事實(shí)因素，因?yàn)樵趯?shí)際情況中，手段與目的不能?chē)?yán)格區(qū)分，手段并不是價(jià)值中立的?！魇侄巍康牡膮^(qū)別與事實(shí)——價(jià)值的區(qū)別并不一致?！鳠o(wú)論是個(gè)人還是政府組織，做事都不能只求目的，而不擇手段。西蒙的決策理論研究3、對(duì)政治與行政二分法的批判西蒙從事實(shí)與價(jià)值的劃分出發(fā)，對(duì)政治與行政二分法的觀點(diǎn)進(jìn)行比較系統(tǒng)的批判。西蒙討論事實(shí)與價(jià)值的區(qū)別的目的是為了說(shuō)明政治（政策）與行政是相互聯(lián)系而無(wú)法明確區(qū)分開(kāi)來(lái)，因?yàn)樾姓脖仨氉鳑Q策?！魑髅烧J(rèn)為，盡管政治（政策）與行政的區(qū)別不能完全等同于價(jià)值與事實(shí)的區(qū)別，它們之間有密切的聯(lián)系。政策問(wèn)題與行政問(wèn)題都包含價(jià)值與事實(shí)兩種因素，但在政策問(wèn)題中價(jià)值因素占主要地位，衡量政策的正確與否的標(biāo)準(zhǔn)，主要看立法者的主觀價(jià)值；在行政問(wèn)題中，則是事實(shí)問(wèn)題占主導(dǎo)地位，這里涉及的價(jià)值主要是社會(huì)比較公認(rèn)的價(jià)值，所以衡量決策的正確性的標(biāo)準(zhǔn)，主要是看客觀的事實(shí)。西蒙的決策理論研究二、行政學(xué)研究方法論（二）操作定義關(guān)于“操作”定義的思想是西蒙行政學(xué)研究方法理論的一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容。西蒙認(rèn)為，凡用于科學(xué)研究的名詞定義必須是可操作性的，行政行為研究中的名詞當(dāng)然也不例外。所謂名詞的操作定義，是指名詞的定義是與實(shí)證觀察的事實(shí)或情況相一致。以“權(quán)威”為例：

權(quán)威：只要一個(gè)下級(jí)人員將自己的行為置于上級(jí)決策的指導(dǎo)之下，不對(duì)該項(xiàng)決策的是非曲直進(jìn)行自主審查，我們就說(shuō)，那個(gè)下級(jí)人員接受了權(quán)威。法定權(quán)威與心理權(quán)威西蒙的決策理論研究（三）概念工具尋求新的概念工具或分析單位是行為主義學(xué)派社會(huì)科學(xué)家的普遍主張。西蒙認(rèn)為在一門(mén)科學(xué)創(chuàng)立之前，首先必須具備某些概念。因此，行政學(xué)理論的首要任務(wù)就是要建立一系列能夠從理論角度描述行政問(wèn)題的概念。這種概念不包括有關(guān)學(xué)科的實(shí)質(zhì)理論，只是用來(lái)研究學(xué)科，建立這一學(xué)科的理論或原則的工具，所以稱(chēng)之為“概念工具”?！胺治鰡挝弧保c概念工具實(shí)際上是相同的，一個(gè)分析單位也就是一個(gè)概念。西蒙的決策理論研究概念工具通常都是一組相關(guān)的概念，對(duì)一組概念的相互關(guān)系所作的說(shuō)明就是一種理論，這種概念理論常常根據(jù)其主要的概念被稱(chēng)為“某某理論”，例如“決策理論”、“群體理論”等等。理論建立：概念工具的層次性夸克→中子和質(zhì)子→原子核＋核外電子→原子→分子→物質(zhì)細(xì)胞→組織→器官→系統(tǒng)→個(gè)體西蒙在行政行為研究上是以“決策”為基本概念提出一組概念工具的，就分析單位而言，則是以“決定”為基本單位和“決定前提”為最小分析單位。“決策”是目前行政行為研究上最流行的概念工具，但并非唯一的概念工具。西蒙的決策理論研究三、行政決策論行政決策是行政學(xué)研究的核心內(nèi)容古利克巴納德

1947年《行政行為—行政組織決策過(guò)程的研究》行政決策理論是西蒙行政學(xué)理論體系的核心，包括從決策看管理行為、有限理性與滿(mǎn)意行為，以及管理決策的過(guò)程、類(lèi)型和技術(shù)等內(nèi)容。（一）決策研究與行政學(xué)研究以決策行為研究行政學(xué)的理由：

1、古典行政學(xué)只注意“執(zhí)行”，即“行動(dòng)”或“做”，而不注意行動(dòng)或做之前的“決策”。實(shí)際上，決策不僅僅限于行政組織目標(biāo)的決定，決策與執(zhí)行都是遍及整個(gè)行政組織的，二者是相互關(guān)聯(lián)、不可分割的。執(zhí)行本身仍是決策決策是行政活動(dòng)的典型活動(dòng)

2、目標(biāo)的實(shí)際工作是由組織最基層即操作層面的操作人員執(zhí)行的。但在這些操作人員之上的非操作人員在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)上顯然并非多余，而且影響可能更大。上級(jí)影響下級(jí)西蒙的決策理論研究3、古典行政學(xué)理論限于對(duì)組織的職責(zé)分配和權(quán)力結(jié)構(gòu)的靜態(tài)描述，從動(dòng)態(tài)角度看，組織中存在著的其他溝通系統(tǒng)能對(duì)每個(gè)成員的決策行為產(chǎn)生影響。

對(duì)一個(gè)組織科學(xué)而恰當(dāng)?shù)拿枋?，?yīng)該是對(duì)組織中每個(gè)人做什么決策以及做決策受到何種影響的描述。4、好的或正確的行政行為在本質(zhì)上就是有效率的行政行為，決定行政效率程度的是行政組織中每個(gè)人決策的理性程度。5、行政活動(dòng)是用多數(shù)人的力量去完成某種工作的活動(dòng)，因此必須發(fā)展出一種運(yùn)用組織力量的技術(shù)方法，即行政程序，是劃分組織中每個(gè)人應(yīng)做哪一部分決策的程序。（二）有限理性與決策準(zhǔn)則西蒙行政決策理論的最大特點(diǎn)在于他基于“理性”概念發(fā)展其理論。西蒙的決策理論研究理性：1、非感情的計(jì)算、思考的心智方法2、決策行為方式。理性方式的決策。人的決策行為的理想模式、人的實(shí)際決策的理性程度、行政組織與理性決策行為之間關(guān)系等問(wèn)題。3、理性與非理性：用法上的中立性同心理學(xué)西蒙的理論觀點(diǎn)是通過(guò)客觀理性“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)——有限理性“行政人”假設(shè)的對(duì)比來(lái)描述的。

1、客觀理性”經(jīng)濟(jì)人”：（1）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論經(jīng)濟(jì)人追求最大的利益（2）經(jīng)濟(jì)人假設(shè)依據(jù)的理性原則的四個(gè)先決條件：數(shù)種可替代的行為類(lèi)別；明確的結(jié)果；充分的信息和情報(bào)；確定的偏好程序表。（3）“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的最重要特征：理性是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主導(dǎo)因素客觀理性西蒙的決策理論研究2、西蒙的駁斥（1）客觀理性不存在：知識(shí)的不完備性；預(yù)見(jiàn)未來(lái)的困難性；備選行為范圍的有限性。（2）人類(lèi)行為類(lèi)別并非古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的“客觀理性”，亦非弗洛伊德所講的“非理性”，而是介于理性與非理性之間的“有限理性”。3、以“行政人”代替“經(jīng)濟(jì)人”的原因。（1）“行政人”的基礎(chǔ)是有限理性，心理人和經(jīng)濟(jì)人的結(jié)合（2）“行政人”寧愿“滿(mǎn)意”而不愿做最大限度的追求，滿(mǎn)意于從眼前可供選擇的辦法中選擇最佳的辦法。（3）對(duì)形勢(shì)的分析易于簡(jiǎn)化，不可能把握決策環(huán)境的各方面，因此只具有“有限理性”。區(qū)分“經(jīng)濟(jì)人與社會(huì)人”，“經(jīng)濟(jì)人與行政人”

理性是程度問(wèn)題有限理性以客觀理性為準(zhǔn)則、目的西蒙的決策理論研究4、提出了決策準(zhǔn)則的看法：用“滿(mǎn)意準(zhǔn)則”取代“最優(yōu)化”準(zhǔn)則（1）沒(méi)有最優(yōu)化的才智和條件而只能滿(mǎn)足于“令人滿(mǎn)意的”這一準(zhǔn)則。（2）令人滿(mǎn)意的決策標(biāo)準(zhǔn)：在決策時(shí)決定一套標(biāo)準(zhǔn)，用來(lái)說(shuō)明什么是令人滿(mǎn)意的最低限度的備選方案，如果擬采用的備選方案滿(mǎn)足了或者超過(guò)了所有這些標(biāo)準(zhǔn)，那么這個(gè)備選方案就是令人滿(mǎn)意的。（3）按照令人滿(mǎn)意的準(zhǔn)則進(jìn)行選擇時(shí)，選擇的標(biāo)準(zhǔn)本身可以變動(dòng)。（三）行政決策過(guò)程認(rèn)為決策包括四個(gè)階段：情報(bào)活動(dòng)：探查環(huán)境，尋求要求決策的條件。設(shè)計(jì)活動(dòng)：設(shè)計(jì)制定和分析可能采取的備選行動(dòng)方案。抉擇活動(dòng)：從可供選擇的各種備選方案中選出一個(gè)適用的行動(dòng)方案。審查活動(dòng)：也叫執(zhí)行決策任務(wù)的階段，對(duì)已經(jīng)做出的抉擇進(jìn)行評(píng)價(jià)。諸階段相互交織西蒙的決策理論研究（四）行政決策的類(lèi)型與技術(shù)依據(jù)決策對(duì)未來(lái)的影響方式把決策分為兩種類(lèi)型：一是決策所決定的現(xiàn)實(shí)行為可以限制未來(lái)可能出現(xiàn)的事物。二是現(xiàn)實(shí)決策可以對(duì)未來(lái)決策起到或多或少的指導(dǎo)作用。程序化決策：常規(guī)性的、反復(fù)性決策（例行活動(dòng)）非程序化決策：?jiǎn)紊涫?、結(jié)構(gòu)不良，新的政策性決策（非例行活動(dòng)）決策技術(shù)

1、程序化決策：數(shù)學(xué)工具電子數(shù)據(jù)處理技術(shù)2、非程序化決策：培訓(xùn)編制探索式計(jì)算機(jī)程序決策類(lèi)型的劃分不是絕對(duì)的光譜的兩端絕對(duì)化的很少西蒙的決策理論研究決策類(lèi)型決策制定技術(shù)傳統(tǒng)式技術(shù)現(xiàn)代式技術(shù)程序化決策常規(guī)性、反復(fù)性決策，組織為處理上述決策而研制的特定制定過(guò)程非程序化決策單射式、結(jié)構(gòu)不良，新的政策性決策1、習(xí)慣2、事務(wù)性常規(guī)工作，標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程3、組織結(jié)構(gòu)：普通可能性；次目標(biāo)系統(tǒng)；明確規(guī)定的信息通道1、判斷、直覺(jué)、和創(chuàng)造2、概測(cè)法3、經(jīng)理的遴選和培訓(xùn)1、運(yùn)籌學(xué)數(shù)學(xué)分析模型計(jì)算機(jī)模擬2、電子數(shù)據(jù)處理探索式問(wèn)題解決技術(shù)適用于：1、培訓(xùn)決策制定者2、編制探索式計(jì)算機(jī)程序西蒙的決策理論研究四、行政組織論西蒙接受巴納德的基本觀點(diǎn)并進(jìn)一步深化

組織平衡問(wèn)題

1、貢獻(xiàn)與滿(mǎn)足的平衡包括組織有形與無(wú)形的資源

個(gè)人參加組織的基礎(chǔ)：一是組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而直接得到的個(gè)人報(bào)償。二是與組織規(guī)模及其增長(zhǎng)緊密相關(guān)的、由組織提供的誘