如何寫好合規(guī)性評價報告

歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對您有所幫助!如何寫好合規(guī)性評價報告合規(guī)性評價是組織在實施新版14001管控活動中、由體系主要管控人員（管理層、內(nèi)審員，必要時可吸納外部的相關(guān)方）對重要環(huán)境因素管控是否符合法規(guī)、標準、相關(guān)方要求，所開展的一項評審活動，評審活動的結(jié)論作為管理評審的輸入。

合規(guī)性評價實際上如同管理評審，沒有固定的格式，一般情況以總結(jié)報告、會議紀要的形式提交最高管理者，因為是作為管理評審的輸入，所以沒有必要得到最高管理者批準（這一點請大家千萬注意。）。

合規(guī)性評價報告涉及企業(yè)環(huán)境管控的真實性，一般存在的ng，高手為躲避審核員查核，多采取掩飾的手法，公開的文本多數(shù)存在闡述內(nèi)容不全、評價結(jié)論豪語堆砌的現(xiàn)象。

真正的合規(guī)性評價報告，其內(nèi)容大致有以下幾方面：

第一部分。概述。

簡要介紹本審核年度中，與本企業(yè)重要環(huán)境因素管控相關(guān)的法規(guī)、標準、相關(guān)方要求的變化情況。寫好概述，要求執(zhí)筆人必須具備良好的專業(yè)功底，熟悉所在行業(yè)的法規(guī)、標準要求，熟悉所在企業(yè)適

用法規(guī)、標準及相關(guān)方要求，熟悉并及時跟蹤（或追溯）適用法規(guī)、標準及相關(guān)方要求的變化情況。

第二部分。上一審核年度，內(nèi)、外審與環(huán)境管理相關(guān)的ng糾錯情況，是否關(guān)閉。

第三部分：評價內(nèi)容評價報告的重點。一般分以下幾方面闡述、評價：

a.重要環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價；

重要環(huán)境因素管控一般通過環(huán)境管理方案、證實性運行記錄、監(jiān)測報告以及相關(guān)方證言的形式來反映，參加評價的人員通過對照適用的法規(guī)、標準、相關(guān)方要求很容易作出：重要環(huán)境因素管控措施是否適宜。重要環(huán)境因素管控執(zhí)行結(jié)果是否有效。

注意要點：

1、一般企業(yè)重要環(huán)境因素無外呼水、氣、聲、渣等；

2、參加評價的人員最難把握的是措施的適宜性；

3、環(huán)保工程技術(shù)改造、新見環(huán)保項目一般以環(huán)境管理方案的形

式出現(xiàn)，其是否適宜，以下列項目為準繩。項目是否通過法定流程的評審。（如“三同時”）是否通過竣工驗收。其是否有效，以運行記錄和監(jiān)測報告與適用法規(guī)條款相比照。

4、危險廢棄物是否依法處置一般以證實性記錄表現(xiàn)，如是否保留“六聯(lián)單”供查核

5、環(huán)境噪音一般以監(jiān)測報告、相關(guān)方證言的形式表現(xiàn)

6、作業(yè)現(xiàn)場有害物控制一般以作業(yè)指引、勞動保護法規(guī)執(zhí)行情況來表現(xiàn)；

7、涉及有害化學品管理時，還要提及安全防護、標識管理、應急響應等相關(guān)法規(guī)、標準執(zhí)行情況的符合性；

b.運行過程相關(guān)環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價；

一般情形，運行過程相關(guān)環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價采用對作業(yè)指引執(zhí)行情況及作業(yè)證實性記錄進行說明。當然，前提是你要自查作業(yè)指引編制的內(nèi)容是否符合相關(guān)法規(guī)的要求。

c.產(chǎn)品相關(guān)環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價；

很多公司在這方面走進誤區(qū)，認為這是屬于9001的范疇。當產(chǎn)品涉及環(huán)境、安全因素管控的質(zhì)量要求時，必須對其合軌性進行評價。例如：涉及銷往歐盟地區(qū)的家用電器，其整機rohs測試的目的不就是想通過測試，了解整機對rohs指令的符合性嗎。

d.交付、服務(wù)過程環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價；

此條目涉及的是包裝、儲存、運輸環(huán)節(jié)的法規(guī)執(zhí)行的符合性；這一方面也易被忽視。研讀一下ss-00259第

四、第五版，就會發(fā)現(xiàn)sony對包裝合規(guī)性的重視都在逐步加強。此條目涉及服務(wù)過程不是簡單的9001范疇的“服務(wù)”，而是指產(chǎn)品安全信息通報方面的法規(guī)、標準、相關(guān)方要求執(zhí)行情況。當產(chǎn)品涉及使用化學品或是由若干化學品構(gòu)成的商品，特別是出口商品，按照一般的交易慣例，應當依照相關(guān)的法規(guī)、標準及相關(guān)方要求，提供安全標簽、msds（或產(chǎn)品的bom）、使用說明書等，你執(zhí)行了嗎。執(zhí)行程度如何。

第四部分：有待改進和完善的問題

本部分一般都能寫出。須把握深度，不要因講得太具體，被外審抓住把柄，給你ng。

第五部分：評價結(jié)論

一定不能少，而且一定要就第三部分的綜述，給每一個方面下如下結(jié)論：

1、以往的環(huán)境管控方面的ng已全部得到糾正。通過對糾正結(jié)果的查核，表明糾正措施制訂是適宜的。其執(zhí)行結(jié)果是有效的。

2、通過對。。。。。方面的評價及證實性的報告和記錄，我們認為采取的措施是適宜的。執(zhí)行結(jié)果表明是有效的。（類似管理評審的輸出）

3、有待改進和完善的問題，責成。。部門制訂相應措施，并報批、執(zhí)行。

合規(guī)評價準備工作：

1、確定參與本次評價的人選；

2、決定本次評價的形式。是會議。還是專題會簽后，由專人執(zhí)筆總結(jié)再復議。本人喜歡后者，先民主后集中。前者一般形成的是會議紀要，不夠條理，而且效果好壞取決于主持人的水平。

3、調(diào)出本公司《適用法規(guī)標準一覽表》，檢查是否為有效版本，圈定重要的法規(guī)標準，以確定評價議程的重點。

4、內(nèi)部審核人員調(diào)閱證實性記錄、檢測報告，其符合性情況通報執(zhí)筆人；

5、執(zhí)筆人調(diào)閱上一審核年度的審核ng，檢查關(guān)閉情況。

6、執(zhí)筆人或主持人擬訂評價議程

第二篇：合規(guī)性評價報告中國水利水電第十一工程局有限公司

合規(guī)性評價報告

批準：校核：編制：

中國水利水電第十一工程局有限公司第七分局

2012年6月28日

中國水利水電第十一工程局有限公司

第七分局2012年度合規(guī)性評價報告

一、評價目的：

通過對環(huán)境、職業(yè)健康安全活動適用法律、法規(guī)和其他要求遵循情況的評價，測量和監(jiān)控環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的符合性、有效性，為我公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進提供依據(jù)，并采取糾正和預防措施，從而履行我公司遵守法律法規(guī)與其他要求的承諾。

二、評價范圍：

第七分局機關(guān)及各項目部在環(huán)境管理和職業(yè)健康安全活動中所涉及的法律法規(guī)有要求的活動。

三、評價方法：

資料評價。我部根據(jù)資料做出合規(guī)性評價。

四、評價內(nèi)容：

1、重要環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價：a污水排放：

存在施工現(xiàn)場混凝土保養(yǎng)廢水、生活廢水、機械設(shè)備清潔廢水排放等3項環(huán)境因素，適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標準》、《地表水環(huán)境質(zhì)量標準》gb3838-200

2、《地下水質(zhì)量標準》gb/t14148-1993。

項目已建立相應的管理制度，在生活區(qū)設(shè)置隔油池，生活廢水都經(jīng)沉淀過濾，排入當?shù)嘏潘艿?；在施工現(xiàn)場清洗處設(shè)立沉淀池，清洗車輛、沖刷攪拌的廢水沉淀后重復利用。符合法規(guī)、標準和相關(guān)方要求。

b固體廢棄物排放：

存在辦公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、廢紙、廢舊金屬、廢木材木屑、廢線繩等的6項環(huán)境因素。

適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國固體廢棄物污染環(huán)境防治法》。制定垃圾管理制度，固體廢棄物分類定點存放，及時外運；可回收廢棄物進行分類回收、不能回收的辦理垃圾清運證，定期運至環(huán)保單位指定垃圾場處理。

c危險廢棄物

存在微機消耗器材、舊燈管（泡）、廢電池、含油棉紗（布）廢棄、廢棄油漆桶、涂料桶、廢棄含油機械零部件、廢機油、廢柴油、塑料編織袋、廢塑料薄膜、廢苯板、廢海綿、一次性餐盒、廢塑料包裝物等15項環(huán)境因素。

適用的法律法規(guī)有《危險化學品安全管理條理》，各項目建立了危險廢棄物管理辦法，對危險廢棄物分類定點存放，公司統(tǒng)一回收處理；禁止提供或委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置?；痉戏ㄒ?guī)、標準和相關(guān)方要求，但在個別廢棄物在處置過程中缺乏有可追溯性記錄。d噪聲排放

存在土方挖運、材料運輸、土方回填碾壓打夯、吊裝機械、木工加工機械、鋼材加工設(shè)備、鋼結(jié)構(gòu)件制作安裝、手動工具運轉(zhuǎn)、攪拌機、混凝土汽泵、混凝土澆筑振動棒、施工現(xiàn)場模板鋼管擺放、各崗位噪聲等13項環(huán)境因素。適用《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》。

e粉塵排放

存在電焊煙塵排放、木材加工、水泥、大白粉使用、場地揚塵、土方挖掘運輸粉塵、鋼結(jié)構(gòu)打砂除銹、墻面打磨等7粉塵排放。適用的法律法規(guī)有《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《XX省建設(shè)項目環(huán)境保護條例》、《粉塵危害分級監(jiān)察規(guī)定》。

項目對施工時對現(xiàn)場道路進行硬化或半硬化，沙石料場硬化并采取防塵措施，從事渣土、垃圾外運的車輛采取了覆蓋措施，大風天氣停止土方及輕質(zhì)、粉質(zhì)材料作業(yè)，粉塵作業(yè)采取搭設(shè)防護棚、灑水措施減少粉塵排放、加強通風、采取新的工藝方法控制焊接煙塵排放。符合法規(guī)、標準和相關(guān)方要求。

2、職業(yè)健康安全合規(guī)性評價：a個人勞動安全意識

項目部按計劃定時足額為員工提供了由定點廠家生產(chǎn)的勞動防護用品，基本符合《勞動法》、《女職工勞動保護規(guī)定》、《安全生產(chǎn)法》、《工傷保險條例》、《工傷認定辦法》、《中華人民共和國工會法》等法規(guī)標準要求。

b、安全生產(chǎn)方面合規(guī)性評價：

項目已建立相應的管理制度，對施工過程中安全生產(chǎn)都能遵照法規(guī)執(zhí)行，基本符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》、《建筑施工企業(yè)主要負責人、項目負責人和安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)考核管理暫行》、《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定實施意見》、《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法》、《危險性較大工程安全專項施工方案編制及專安論證審查辦法》等法律法規(guī)要求。

3、合同方面合規(guī)性評價

分局根據(jù)公司規(guī)定，對施工項目關(guān)于合同方面的規(guī)定都能遵照法律法規(guī)執(zhí)行，基本符合《合同法》、《招投標法》。

五、評價結(jié)論

分局和項目部都能夠有效遵循法律法規(guī)進行施工，未發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故，未發(fā)生環(huán)境擾民事件，無個人或單位投訴，無環(huán)境污染事件發(fā)生。未發(fā)生塵肺病、傳染病及其他衛(wèi)生防疫問題事件，各項目的環(huán)境行為符合法律法規(guī)和環(huán)境要求，對于合規(guī)性評價分析所確定的薄弱環(huán)節(jié)，分局將制定改進措施，以持續(xù)改進分局的安全管理績效。對在合規(guī)性證據(jù)收集過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，各項目均能夠及時組織原因分析，立即制定措施和組織實施糾正，通過對糾正結(jié)果的考核，表明糾正措施制訂是適宜的，執(zhí)行結(jié)果是有效的。對公司的環(huán)保意識和環(huán)境管理水平的提高起到了明顯的促進作用。

六、存在的問題及整改措施

1、分局及項目部在對施工現(xiàn)場的安全檢查中，往往只關(guān)注較大的安全隱患，有的時候忽略了對細微安全隱患的查改，今后要加強全面仔細的安全檢查力度，關(guān)注細節(jié)，及時消除各種安全隱患；分局和各項目部在應急救援響應方面缺少演練，應定期實施二級應急響應演練確保生產(chǎn)安全。

2、各項目部制定了節(jié)能降耗和成本控制管理制度，但在過程中沒有具體的考核標準，不能在過程中檢驗控制能耗的效果。目前只能從總的成本上反映能耗控制情況。具體的考核辦法還有待于完善。

3、項目部部分管理人員對標準理解不透，學習不到位，對環(huán)境因素的識別和評價方法不能熟練應用，重現(xiàn)場管理，輕紀錄管理，要加強培訓學習。

4、通過對項目部經(jīng)常在生產(chǎn)、工作中長期接觸粉塵作業(yè)的人員進行檢查和調(diào)查，雖然采取了一定的有效的防護措施和醫(yī)療保健措施，但員工怕麻煩、缺乏自覺性，要求今后要提高員工的自我防護意識和現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

第三篇：合規(guī)性評價報告合規(guī)性評價報告

評價時間：2013年12月20日

一、法律法規(guī)收集情況

本企業(yè)自建立管理體系以來，一直致力于相關(guān)法律、法規(guī)以及國家標準的收集，各相關(guān)部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，收集了一定數(shù)量的與其工作相關(guān)的法律法規(guī)，編制了《法律法規(guī)及其他要求清單》，目前

共收集ems相關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)要求29件，ohsas相關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)要求22件。

二、法規(guī)遵守情況

ems：

企業(yè)自建立以來遵守國家和地方有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)，未發(fā)生違法事件；遵守城市各級噪聲控制規(guī)定，噪聲排放檢測合格；生活和建筑垃圾分類管理，按規(guī)定進行處理；生產(chǎn)過程中基本達到無塵操作；企業(yè)有相關(guān)的能源管理制度，配備具有一定能源消耗知識的能源管理人員，企業(yè)對主要耗能設(shè)備配備有相應的計量器具，企業(yè)對主要耗能設(shè)備制定出能源消耗定額，并根據(jù)定額按月考核。

本市環(huán)境保護局為企業(yè)出具了環(huán)境守法證明，證明企業(yè)遵守環(huán)境法律法規(guī)，未發(fā)生過違反環(huán)境法律法規(guī)的情況。

ohsas：

企業(yè)現(xiàn)建有完整的安全教材并且每年組織對企業(yè)人員進行安全消防知識培訓，并制定出切實可行的培訓計劃。按國家要求制定了安全消防管理制度，防火安全責任制；按要求配置消防器材，設(shè)立安全標志；定期對消防器材安全通道狀況進行巡檢。企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)及安裝按國家相應標準操作；企業(yè)設(shè)有義務(wù)消防組織。

企業(yè)建立健全了勞動保護制度，按規(guī)定配發(fā)勞保用品，遵守生產(chǎn)過程中的安全防護規(guī)定，各種防護措施防護到位，并按期檢查；勞保用品均從具備生產(chǎn)許可證的供方中采購，確保勞保用品滿足要求；對生產(chǎn)中各種特種作業(yè)設(shè)備定期安檢，確保設(shè)備完好；生產(chǎn)部定期對生

產(chǎn)現(xiàn)場進行檢查，如發(fā)現(xiàn)安全隱患，對責任人員嚴肅處理并責令整改。

三、守法評價

通過以上守法情況，全體評價人員一直認為我企業(yè)在法律法規(guī)和相關(guān)要求方面，很好的遵守了法律法規(guī)的要求，不存在違法現(xiàn)象。

評價人簽字：

2013.12.20

第四篇：合規(guī)性評價報告xxxxxxxxxxxx股份有限公司

合規(guī)性評價輸入報告

編號：dh/qd8.2.2-0.

2修改狀態(tài)：b/o報告部門：熔化部

報告者：

時間：2017-4-13主題：《部門三體系符合性的評價闡述》

1.電、天然氣、氧氣能源的消耗

電、天然氣、氧氣在我部門的運行中是不可避免需使用的資源，但在我們的控制下達到最小用電量，我們制定了《能源資源管理程序》對每月進行統(tǒng)計，對超出指標的采取改善措施。根據(jù)執(zhí)行情況的檢查我司是符合《中華人民共和國節(jié)約能源法》的有關(guān)規(guī)定。

2.噪聲的排放

我部門在生產(chǎn)過程中，氣體輸送上料、設(shè)備運行過程中會產(chǎn)生噪聲，盡量均不超。均符合《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》的有關(guān)要求，符合《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》的范圍內(nèi)。

3.固廢的排放

資源的回收利用對固體廢物（廢的紙箱及包裝材料）的再循環(huán)利用，回收能源和資源。對危險固體廢物（廢的膠水潤滑油瓶、廢棄的有害辦公用品、生產(chǎn)中的帶油手套等）的回收，必須根據(jù)具體的特點而定，符合《中華人民共和國固體廢棄物污染環(huán)境防治法》、本部門制定有《廢棄物管理程序》及《應急準備和響應程序》進行相應的控制4.粉塵的排放

我部門粉料配料發(fā)送過程工序中排放，本公司采用除塵器系統(tǒng)，同時經(jīng)上次測試，符合本公司的粉塵排放符合《中華人民共和國大氣污染防治法》的有關(guān)要求。

5.資源、能源的消耗

如《能源資源管理程序》對用水、原材料的消耗與控制，對能再循環(huán)利用的進行回收，進行再使用，降低了產(chǎn)品生產(chǎn)成本，而且改善了對環(huán)境的污染。符合《中華人民共和國節(jié)約能源法》有關(guān)規(guī)定。

6.應急準備和響應與監(jiān)測和測量

部門制定《天然氣應急預案》、應急準備和響應程序》及《窯爐玻璃液泄漏應急作業(yè)指導書》等文件，使各相關(guān)活動能夠優(yōu)先的運行。

7.重大環(huán)境事故的處理或改進的建議

本部門自從運行環(huán)境管理體系以來未發(fā)生過重大環(huán)境事故。評價結(jié)論：根據(jù)法律、法規(guī)和其他要求執(zhí)行情況評審自查，發(fā)現(xiàn)有些情況與法律法規(guī)不符合或執(zhí)行不到位，如極小部分員工的環(huán)境意識不強，隨意丟棄固體廢棄物等現(xiàn)象。從本次的評審自查中也可看出部分只能公司對部門的試用法律法規(guī)及其他要求的認識程度不夠，建議各部門結(jié)合相關(guān)生產(chǎn)對法律法規(guī)進行培訓與宣傳，總體來看，在公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等過程中，充分發(fā)揮了適宜于公司的環(huán)境法律法規(guī)的充分性和有效性。公司識別的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求，能夠充分體現(xiàn)了在公司的適宜性、充分性和有效性。

第五篇：合規(guī)性評價報告合規(guī)性評價報告

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一、法律法規(guī)收集情況

本企業(yè)自建立管理體系以來，一直致力于相關(guān)法律、法規(guī)以及國家標準的收集，各相關(guān)部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，收集了一定數(shù)量的與其工作相關(guān)的法律法規(guī)，編制了《法律法規(guī)及其他要求清單》，目前共收集ems相關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)要求29件，ohsas相關(guān)法律