合規(guī)性評價實施方案

法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范識別及合規(guī)性評價實施方案合規(guī)合法是企業(yè)經(jīng)營管理的底線，也是企業(yè)社會責(zé)任的基本體現(xiàn)。為了避免公司在經(jīng)營管理活動中的各類法律風(fēng)險和生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險，公司決定全面識別在經(jīng)營管理活動中所涉及到的各類法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等相關(guān)強制性通知文件，并進行合規(guī)性評價工作。為了保證該項工作得到有效落實并取得效果，特制訂實施方案，具體要求如下：一、實施范圍XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。二、實施時間2016年8月15日——9月15日三、領(lǐng)導(dǎo)小組組長：XXX副組長：XXX成員：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室為XXX部，負(fù)責(zé)監(jiān)督各單位開展工作，及時跟蹤完成情況，匯總相關(guān)資料。四、實施步驟1、總體流程（1）法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的收集（2）法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用條款的識別（3）法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用條款的符合性評價（4）綜合性評價報告法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范識別及合規(guī)性評價實施總體流程圖如下：圖1：總體流程2、辨識收集公司各中心/部門按照通知中的責(zé)任劃分安排，分別進行法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等相關(guān)強制性通知文件的收集，并形成《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單》。法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等相關(guān)強制性通知文件的收集可通過如下所述機構(gòu)的網(wǎng)站：國務(wù)院辦公廳國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)察局省市縣阿安全生產(chǎn)監(jiān)察局及鄉(xiāng)鎮(zhèn)安全生產(chǎn)辦公室國務(wù)院及省、市、縣負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門本行業(yè)各級主管部門及相關(guān)行業(yè)各級主管部門本行業(yè)各級協(xié)會、學(xué)會及相關(guān)行業(yè)各級協(xié)會、學(xué)會同行業(yè)及相關(guān)行業(yè)之間的交流其他有效渠道3、條款識別為了中心/各部門能夠明確執(zhí)行法律法規(guī)具體要落實的任務(wù)/工作，首先要對法規(guī)中包含的所有條款進行識別，明確法規(guī)要求，確定屬于本中心/部門的條款，以便本中心/部門實施、跟進。這樣把法規(guī)條款的要求與本中心/部門的工作相結(jié)合，執(zhí)行法規(guī)不再空洞，而是有的放矢。條款識別工作結(jié)束以后形成《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄表》。4、合規(guī)性評價（1）評價的時機A在新建立體系或體系發(fā)生變化時；B新法規(guī)頒布時；C生產(chǎn)和經(jīng)營活動發(fā)生變化時；D異常和緊急情況出現(xiàn)時；E每年度定期進行符合性評價。（2）評價的原則評價過程及結(jié)果常見證據(jù)※評價的目標(biāo)：-滿足體系認(rèn)證及復(fù)審的需要-全面評估并確認(rèn)法規(guī)執(zhí)行情況※評價的標(biāo)準(zhǔn)-法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它強制性通知文件適用條款-提供“合法”的證據(jù)※評價的重點-許可證照是否完整有效-檢驗檢測數(shù)據(jù)的合格-現(xiàn)場管理是否符合-人員能力是否達到※評價結(jié)論的應(yīng)用：-確認(rèn)體系的有效性-尋找持續(xù)改進的機會關(guān)鍵點：文件-現(xiàn)場-記錄-人原則：P-D-C-A-清單-文件的完整有效-證照許可與實際情況是否一致？-消防系統(tǒng)的有效性-特種設(shè)備-誰在用？設(shè)備狀態(tài)？-危險化學(xué)品-標(biāo)識、標(biāo)簽、運輸存儲、MSDS、作業(yè)控制…-高危作業(yè)：誰？資格？實際操作情況？-人員資格：培訓(xùn)情況、有證且會做-體檢：安排、結(jié)果、匯總分析-排放與作業(yè)環(huán)境檢測：合格與實際情況-大量書面與現(xiàn)場要求……（3）合規(guī)性評價結(jié)束之后形成《合規(guī)性評價表》。5、綜合評價報告由于是對各類法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的適用條款進行逐條評價，所以合規(guī)性評價表的內(nèi)容非常多，為了聚焦合規(guī)性評價過程中的關(guān)鍵問題點，需要對整個評價結(jié)果進行歸納整理，提煉出問題點，進行綜合性論述。綜合性論述，應(yīng)包含對整個評價情況的結(jié)果，評價的目的、范圍、依據(jù)及參與評價的人員和時間，最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是：評價實施過程及結(jié)果。五、注意事項1、在進行符合性評價時應(yīng)注意的事項（1）法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的收集要全員參與；（2）只收集與本中心/部門經(jīng)營管理活動相關(guān)的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求；（3）只收集現(xiàn)行有效的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求，過期失效的版本不用收集；（4）國家有限值規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，一定要確認(rèn)當(dāng)?shù)赜袥]有地方標(biāo)準(zhǔn)，如有，一定要同時收集國家和地方標(biāo)準(zhǔn)。比如：污染物排放限值類法規(guī)；（5）與本中心/部門經(jīng)營活動關(guān)聯(lián)性不大的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求可以不必收集。比如：《國家公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》等；（6）政府有關(guān)監(jiān)管部門下發(fā)的通知或回復(fù)函，時效性短的不用收集在總清單中，在時效內(nèi)使用即可；（7）法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的應(yīng)定期不定期持續(xù)性收集。2、在對法規(guī)評價階段的注意事項（1）在開展工作前，各中心/部門負(fù)責(zé)該工作的專職人員對相關(guān)人員進行培訓(xùn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各部門的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的識別評價工作；（2）生產(chǎn)企業(yè)各部門/廠、車間結(jié)合自己的職責(zé)和工作內(nèi)容進行識別評價，并形成本部門/廠、車間適用的清單；（3）識別評價要全面具體，根據(jù)實際情況評價；（4）評價結(jié)果有不符合項的，要明確糾正措施和改善期限、責(zé)任部門和責(zé)任人；（5）隨經(jīng)營環(huán)境變化定期不定期的評價。六、附件附件1《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單》附件2《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄表》附件3《合規(guī)性評價表》附件4《綜合評價報告》參考格式

附件1：法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單記錄編號：序號文件名稱文件編號頒布機關(guān)生效日期錄入時間獲取渠道編制：日期：審核：日期：附件2：法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄表記錄編號：法規(guī)編號及名稱：頒布機關(guān)：適用部門：實施日期：條款主要內(nèi)容評審人簽字：日期：附件3：合規(guī)性評價表記錄編號：法規(guī)編號及名稱：頒布機關(guān)：適用部門：實施日期：評價人：評價日期：條款主要內(nèi)容檢查記錄符合情況附件4：《綜合評價報告》參考格式一、評價目的：了解本中心/部門環(huán)境、安全、質(zhì)量、設(shè)施設(shè)備等法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它強制性通知文件的執(zhí)行情況，通過對以上相關(guān)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等的收集、整理和識別、評價，找出本中心/部門管理過程中不符合法律法規(guī)等其它要求的條款，制定具體的整改措施，進一步規(guī)范管理，消除違規(guī)現(xiàn)象，從而滿足法律法規(guī)等相關(guān)條款的要求，達到守法合規(guī)經(jīng)營管理的目的。二、評價組成員：組長:XXX，組員：xxx、xxx、xxx三、評價時間：X年X月X日四、評價范圍和依據(jù)：所收集到的與本中心/部門相關(guān)的所有法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它相關(guān)強制性通知文件的要求:法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它強制性通知文件的清單①……②……③……④……五、評價實施：通過對收集到的適用于本中心/部門的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求，在本中心/部門領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)下：1、評價人員與部門管理人員共同進行交流、與現(xiàn)場操作人員進行討論，獲取遵守相關(guān)法律法規(guī)等要求的信息；2、查閱有關(guān)基礎(chǔ)資料、記錄等文件；3、界定相關(guān)活動及責(zé)任部門、相關(guān)部門；4、將調(diào)查的實際情況與法律法規(guī)等要求對照，進行合規(guī)性評價，判定其符合性。六、評價綜合結(jié)果：通過對適用于本中心/部門相關(guān)的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的獲取、識別、評價，本中心/部門嚴(yán)格遵守了絕大多數(shù)的法律法規(guī)等要求的條款，但有少數(shù)幾項存在不是嚴(yán)格符合的情況。例如：1、《xxx》法第XX條要求XXX工作或活動應(yīng)該如何如何。但在本中心/部門的實際情況是……針對以上不符合條款，本中心/部門將依法規(guī)要求作出整改計劃，整改完成后再組織專項合規(guī)性評價。以確保本中心/部門所有活動在守法合規(guī)的基礎(chǔ)上運行。隨著國家法制環(huán)境的不斷加強，各項法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求提高、更新速度加快，本中心/部門要加強對相關(guān)適用法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的更新收集，使本中心/部門在執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)等要求方面更加規(guī)范化。通過本次符合性評價，本中心