合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施方案

法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范識(shí)別及合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施方案合規(guī)合法是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的底線(xiàn)，也是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的基本體現(xiàn)。為了避免公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的各類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，公司決定全面識(shí)別在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所涉及到的各類(lèi)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等相關(guān)強(qiáng)制性通知文件，并進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。為了保證該項(xiàng)工作得到有效落實(shí)并取得效果，特制訂實(shí)施方案，具體要求如下：一、實(shí)施范圍XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。二、實(shí)施時(shí)間2016年8月15日——9月15日三、領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：XXX副組長(zhǎng)：XXX成員：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室為XXX部，負(fù)責(zé)監(jiān)督各單位開(kāi)展工作，及時(shí)跟蹤完成情況，匯總相關(guān)資料。四、實(shí)施步驟1、總體流程（1）法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的收集（2）法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用條款的識(shí)別（3）法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用條款的符合性評(píng)價(jià)（4）綜合性評(píng)價(jià)報(bào)告法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范識(shí)別及合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施總體流程圖如下：圖1：總體流程2、辨識(shí)收集公司各中心/部門(mén)按照通知中的責(zé)任劃分安排，分別進(jìn)行法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等相關(guān)強(qiáng)制性通知文件的收集，并形成《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單》。法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等相關(guān)強(qiáng)制性通知文件的收集可通過(guò)如下所述機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站：國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)察局省市縣阿安全生產(chǎn)監(jiān)察局及鄉(xiāng)鎮(zhèn)安全生產(chǎn)辦公室國(guó)務(wù)院及省、市、縣負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)本行業(yè)各級(jí)主管部門(mén)及相關(guān)行業(yè)各級(jí)主管部門(mén)本行業(yè)各級(jí)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)及相關(guān)行業(yè)各級(jí)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)同行業(yè)及相關(guān)行業(yè)之間的交流其他有效渠道3、條款識(shí)別為了中心/各部門(mén)能夠明確執(zhí)行法律法規(guī)具體要落實(shí)的任務(wù)/工作，首先要對(duì)法規(guī)中包含的所有條款進(jìn)行識(shí)別，明確法規(guī)要求，確定屬于本中心/部門(mén)的條款，以便本中心/部門(mén)實(shí)施、跟進(jìn)。這樣把法規(guī)條款的要求與本中心/部門(mén)的工作相結(jié)合，執(zhí)行法規(guī)不再空洞，而是有的放矢。條款識(shí)別工作結(jié)束以后形成《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄表》。4、合規(guī)性評(píng)價(jià)（1）評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)A在新建立體系或體系發(fā)生變化時(shí)；B新法規(guī)頒布時(shí)；C生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生變化時(shí)；D異常和緊急情況出現(xiàn)時(shí)；E每年度定期進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)。（2）評(píng)價(jià)的原則評(píng)價(jià)過(guò)程及結(jié)果常見(jiàn)證據(jù)※評(píng)價(jià)的目標(biāo)：-滿(mǎn)足體系認(rèn)證及復(fù)審的需要-全面評(píng)估并確認(rèn)法規(guī)執(zhí)行情況※評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)-法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它強(qiáng)制性通知文件適用條款-提供“合法”的證據(jù)※評(píng)價(jià)的重點(diǎn)-許可證照是否完整有效-檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的合格-現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合-人員能力是否達(dá)到※評(píng)價(jià)結(jié)論的應(yīng)用：-確認(rèn)體系的有效性-尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)關(guān)鍵點(diǎn)：文件-現(xiàn)場(chǎng)-記錄-人原則：P-D-C-A-清單-文件的完整有效-證照許可與實(shí)際情況是否一致？-消防系統(tǒng)的有效性-特種設(shè)備-誰(shuí)在用？設(shè)備狀態(tài)？-危險(xiǎn)化學(xué)品-標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽、運(yùn)輸存儲(chǔ)、MSDS、作業(yè)控制…-高危作業(yè)：誰(shuí)？資格？實(shí)際操作情況？-人員資格：培訓(xùn)情況、有證且會(huì)做-體檢：安排、結(jié)果、匯總分析-排放與作業(yè)環(huán)境檢測(cè)：合格與實(shí)際情況-大量書(shū)面與現(xiàn)場(chǎng)要求……（3）合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)束之后形成《合規(guī)性評(píng)價(jià)表》。5、綜合評(píng)價(jià)報(bào)告由于是對(duì)各類(lèi)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的適用條款進(jìn)行逐條評(píng)價(jià)，所以合規(guī)性評(píng)價(jià)表的內(nèi)容非常多，為了聚焦合規(guī)性評(píng)價(jià)過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題點(diǎn)，需要對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行歸納整理，提煉出問(wèn)題點(diǎn)，進(jìn)行綜合性論述。綜合性論述，應(yīng)包含對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)情況的結(jié)果，評(píng)價(jià)的目的、范圍、依據(jù)及參與評(píng)價(jià)的人員和時(shí)間，最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是：評(píng)價(jià)實(shí)施過(guò)程及結(jié)果。五、注意事項(xiàng)1、在進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)（1）法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的收集要全員參與；（2）只收集與本中心/部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求；（3）只收集現(xiàn)行有效的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求，過(guò)期失效的版本不用收集；（4）國(guó)家有限值規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，一定要確認(rèn)當(dāng)?shù)赜袥](méi)有地方標(biāo)準(zhǔn)，如有，一定要同時(shí)收集國(guó)家和地方標(biāo)準(zhǔn)。比如：污染物排放限值類(lèi)法規(guī)；（5）與本中心/部門(mén)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)關(guān)聯(lián)性不大的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求可以不必收集。比如：《國(guó)家公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》等；（6）政府有關(guān)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的通知或回復(fù)函，時(shí)效性短的不用收集在總清單中，在時(shí)效內(nèi)使用即可；（7）法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的應(yīng)定期不定期持續(xù)性收集。2、在對(duì)法規(guī)評(píng)價(jià)階段的注意事項(xiàng)（1）在開(kāi)展工作前，各中心/部門(mén)負(fù)責(zé)該工作的專(zhuān)職人員對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各部門(mén)的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的識(shí)別評(píng)價(jià)工作；（2）生產(chǎn)企業(yè)各部門(mén)/廠(chǎng)、車(chē)間結(jié)合自己的職責(zé)和工作內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)，并形成本部門(mén)/廠(chǎng)、車(chē)間適用的清單；（3）識(shí)別評(píng)價(jià)要全面具體，根據(jù)實(shí)際情況評(píng)價(jià)；（4）評(píng)價(jià)結(jié)果有不符合項(xiàng)的，要明確糾正措施和改善期限、責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人；（5）隨經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化定期不定期的評(píng)價(jià)。六、附件附件1《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單》附件2《法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄表》附件3《合規(guī)性評(píng)價(jià)表》附件4《綜合評(píng)價(jià)報(bào)告》參考格式

附件1：法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的清單記錄編號(hào)：序號(hào)文件名稱(chēng)文件編號(hào)頒布機(jī)關(guān)生效日期錄入時(shí)間獲取渠道編制：日期：審核：日期：附件2：法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范適用內(nèi)容摘錄表記錄編號(hào)：法規(guī)編號(hào)及名稱(chēng)：頒布機(jī)關(guān)：適用部門(mén)：實(shí)施日期：條款主要內(nèi)容評(píng)審人簽字：日期：附件3：合規(guī)性評(píng)價(jià)表記錄編號(hào)：法規(guī)編號(hào)及名稱(chēng)：頒布機(jī)關(guān)：適用部門(mén)：實(shí)施日期：評(píng)價(jià)人：評(píng)價(jià)日期：條款主要內(nèi)容檢查記錄符合情況附件4：《綜合評(píng)價(jià)報(bào)告》參考格式一、評(píng)價(jià)目的：了解本中心/部門(mén)環(huán)境、安全、質(zhì)量、設(shè)施設(shè)備等法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它強(qiáng)制性通知文件的執(zhí)行情況，通過(guò)對(duì)以上相關(guān)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等的收集、整理和識(shí)別、評(píng)價(jià)，找出本中心/部門(mén)管理過(guò)程中不符合法律法規(guī)等其它要求的條款，制定具體的整改措施，進(jìn)一步規(guī)范管理，消除違規(guī)現(xiàn)象，從而滿(mǎn)足法律法規(guī)等相關(guān)條款的要求，達(dá)到守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的目的。二、評(píng)價(jià)組成員：組長(zhǎng):XXX，組員：xxx、xxx、xxx三、評(píng)價(jià)時(shí)間：X年X月X日四、評(píng)價(jià)范圍和依據(jù)：所收集到的與本中心/部門(mén)相關(guān)的所有法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它相關(guān)強(qiáng)制性通知文件的要求:法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它強(qiáng)制性通知文件的清單①……②……③……④……五、評(píng)價(jià)實(shí)施：通過(guò)對(duì)收集到的適用于本中心/部門(mén)的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求，在本中心/部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)下：1、評(píng)價(jià)人員與部門(mén)管理人員共同進(jìn)行交流、與現(xiàn)場(chǎng)操作人員進(jìn)行討論，獲取遵守相關(guān)法律法規(guī)等要求的信息；2、查閱有關(guān)基礎(chǔ)資料、記錄等文件；3、界定相關(guān)活動(dòng)及責(zé)任部門(mén)、相關(guān)部門(mén)；4、將調(diào)查的實(shí)際情況與法律法規(guī)等要求對(duì)照，進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，判定其符合性。六、評(píng)價(jià)綜合結(jié)果：通過(guò)對(duì)適用于本中心/部門(mén)相關(guān)的法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的獲取、識(shí)別、評(píng)價(jià)，本中心/部門(mén)嚴(yán)格遵守了絕大多數(shù)的法律法規(guī)等要求的條款，但有少數(shù)幾項(xiàng)存在不是嚴(yán)格符合的情況。例如：1、《xxx》法第XX條要求XXX工作或活動(dòng)應(yīng)該如何如何。但在本中心/部門(mén)的實(shí)際情況是……針對(duì)以上不符合條款，本中心/部門(mén)將依法規(guī)要求作出整改計(jì)劃，整改完成后再組織專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)性評(píng)價(jià)。以確保本中心/部門(mén)所有活動(dòng)在守法合規(guī)的基礎(chǔ)上運(yùn)行。隨著國(guó)家法制環(huán)境的不斷加強(qiáng)，各項(xiàng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求提高、更新速度加快，本中心/部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)適用法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其它要求的更新收集，使本中心/部門(mén)在執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)等要求方面更加規(guī)范化。通過(guò)本次符合性評(píng)價(jià)，本中心