2022年新版HACCP體系V1內(nèi)審表

2022年新版HACCP體系VI.0各部門內(nèi)部審核檢查記錄表完整內(nèi)容被審核部門： 辦公室序號審查內(nèi)容審査方法審査記錄審核評定備注合格—?般不合格嚴(yán)重不合格審核條款:1.1總要求1HACCP覆蓋的產(chǎn)品范圍是否明確？提問查手冊管理手冊明確HACCP覆蓋的產(chǎn)品范圍2對食品安全管理體系的總要求是否明確？提問查手冊管理手冊明確食品安全管理體系的總要求q審核條款:2.1管理承諾3經(jīng)營目標(biāo)是否支持食品安全的耍求查手冊管理手冊明確公司的經(jīng)營目標(biāo)支持食品安全的要求4是否向公司傳達(dá)滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性査閱文件、記錄制定法律法規(guī)和其他要求控制程序，有法律法規(guī)清單及培訓(xùn)記錄和會議記錄5是否制定和頒發(fā)了食品安全質(zhì)量方針和食品查手冊管理手冊制定并頒發(fā)食品安全質(zhì)量方針和2022年第一頁共二十九頁第二頁共二十九頁第二頁共二十九頁安全質(zhì)量目標(biāo)度的食品安全質(zhì)量目標(biāo),2021年度的質(zhì)量目標(biāo)有測量記錄審核條款:2.2合規(guī)義務(wù)（新増）6公司是否制定合規(guī)義務(wù)的程序及對食品安全管理進(jìn)行合規(guī)義務(wù)的評價查閱文件有程序文件7公司是否對食品安全管理進(jìn)行合規(guī)義務(wù)的評價查閱文件、記錄有合規(guī)義務(wù)的評價表審核條款:食品安全文化（新増）8公司是否制定食品安全質(zhì)量文化的政策查閱文件有程序文件9公司是否對食品安全文化進(jìn)行評價分析查閱文件、記錄未有食品安全質(zhì)量文化計劃及分析表X審核條款：2.4食品安全質(zhì)量方針10公司是否制定了明確的合理的食品安全方針和目標(biāo)，并積極落實査手冊座談了解管理手冊制定并頒發(fā)食品安全質(zhì)量方針和2022年度的食品安全質(zhì)量目標(biāo),2021年度的質(zhì)量目標(biāo)有測量記錄審核條款：2.1職責(zé)和權(quán)限11公司是否制定了食品安全管理制度，規(guī)定各有關(guān)部門、人員的食品安全職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。查閱手冊己制定公司的食品安全管理職責(zé)和權(quán)限12是否規(guī)了某領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)公司的食品安全工作，該領(lǐng)導(dǎo)是否履行了其職責(zé)查閱手冊座談了解明確管理者代表負(fù)責(zé)視頻安全工作審核條款:4.2食品安全小組組長13是否有任命食品安全小組組長，以負(fù)責(zé)組織食品安全質(zhì)量小組工作查閱文件有任命食品安全小組組長負(fù)責(zé)組織食品安全質(zhì)量小組工作14是否明確了食品安全小組組長的職責(zé)和權(quán)限査閱文件明確食品安全小組組長的職責(zé)和權(quán)限審核條款:2.5.2溝通15公司是否建立、實施和保持有效的內(nèi)部溝通安排。査看記錄建立了內(nèi)部溝通控制程序，有相關(guān)的會議記錄審核條款：2.5.2內(nèi)部報告16公司是否建立、實施和保持有效的內(nèi)部報告制度。查看記錄建立了內(nèi)部報告控制程序，有相關(guān)的會議記錄審核條款：3.1資源提供第三頁共二十九頁

17是否有滿足各自要求的原料庫，生產(chǎn)車間，和成品庫現(xiàn)場査看公司生產(chǎn)車間建筑面積21333平方米，滿足實施生產(chǎn)要求q18現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備是否符合規(guī)定查閱臺賬有生產(chǎn)設(shè)備臺賬，現(xiàn)有的設(shè)備符合實際要求及相關(guān)規(guī)定q19企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是否了解產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)的責(zé)任和義務(wù)座談了解公司的高層了解產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)的責(zé)任和義務(wù)q20質(zhì)量衛(wèi)生管理人員是否了解一定的質(zhì)量衛(wèi)生管理知識及食品安全生產(chǎn)知識座談了解質(zhì)量衛(wèi)生管理人員了解一定的質(zhì)量衛(wèi)生管理知識及食品安全生產(chǎn)知識21企業(yè)的技術(shù)人員是否具有食品生產(chǎn)的專業(yè)技術(shù)知識座談了解查看證明公司的技術(shù)人員具有食品生產(chǎn)的專業(yè)技術(shù)知識22要選擇地勢干燥，交通方便、有充足的水源的地區(qū)，廠區(qū)不應(yīng)設(shè)于受污染河流的下游現(xiàn)場查看現(xiàn)場符合要求23生產(chǎn)廠房的高度應(yīng)能滿足工藝、衛(wèi)生要求，以及設(shè)備安裝、維護(hù)、保養(yǎng)的需要現(xiàn)場查看現(xiàn)場符合要求，有相關(guān)的檢查記錄及保養(yǎng)記錄審核條款：3.2人力資源24是否制定了《人力資源管理控制程序》對公司的人員配置、任職要求、要職培訓(xùn)等作出査閱文件制定了《人力資源管理控制程序》對公司的人員配置、任職要求、要職培訓(xùn)等作出了適當(dāng)?shù)囊?guī)定第四頁共二十九頁第五頁共二十九頁第五頁共二十九頁了適當(dāng)?shù)囊?guī)定25公司是否按《人力資源管理控制程序》對員工進(jìn)行了適當(dāng)?shù)慕逃?、技能及?jīng)驗的培訓(xùn)。査閱文件查看記錄制定年度培訓(xùn)計劃，査看5分培訓(xùn)記錄，發(fā)現(xiàn)有一次培訓(xùn)未對受訓(xùn)人員的培訓(xùn)效果進(jìn)行驗證確認(rèn)。X26特殊崗位的人員是否取得了國家授權(quán)部門相應(yīng)資格證書查看證書査看電梯管理人員證書，又車操作證，吊機(jī)操作證均符合要求27是否制定了培訓(xùn)計劃查看記錄有制定2022年度的培訓(xùn)計劃V28HACCP工作組成員及其相關(guān)成員是否接受HACCP培訓(xùn)，特別是監(jiān)測CCPs的人員和管理HACCP的人員的培訓(xùn)工作查看記錄2021年有外部的haccp培訓(xùn),也有公司內(nèi)部的haccp培訓(xùn)29從業(yè)人員上崗前，是否經(jīng)過衛(wèi)生教育培訓(xùn)，并取得衛(wèi)生培訓(xùn)合格證査看記錄查看證書均取得合格證V30是否對加工人員進(jìn)行了食品加工技術(shù)及食品加工衛(wèi)生操作知識的培訓(xùn)查看記錄有食品加工技術(shù)及食品加工衛(wèi)生操作知識的培訓(xùn)審核條款：3.5采購管理31公司是否建立、實施和保持有效的供應(yīng)商管理制度。查看記錄建立了供應(yīng)商控制程序32公司是否建立、實施和保持有效的釆購控制制度。查看記錄建立了采購控制程序2022年新版HACCP體系VI.0內(nèi)部審核檢查記錄表完整內(nèi)容被審核部門： 食品安全小組序號審查內(nèi)容審查方法審查記錄審核評定備注合格—?般不合格嚴(yán)重不合格審核條款:1.2.3文件控制1公司是否有部門或人員管理技術(shù)文件，技術(shù)文件管理是否良好査閱文件有部門或人員管理技術(shù)文件，技術(shù)文件管理良好2是否制定了《文件控制程序》對本單位或外來的文件進(jìn)行管理査閱文件制定了《文件控制程序》3是否能清楚的識別文件及文件的修訂狀態(tài)查閱文件清楚的識別文件及文件的修訂狀態(tài)4對作廢文件是否按要求進(jìn)行了標(biāo)識査閱文件對作廢文件按要求進(jìn)行了標(biāo)識q5文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的査閱文件文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的第六頁共二十九頁

審核條款：1.2.4記錄控制6有無質(zhì)量記錄控制程序查閱文件有質(zhì)量記錄控制程序7對質(zhì)量記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置有無明確的規(guī)定查閱文件對質(zhì)量記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置有明確的規(guī)定8對文件發(fā)放、回收，內(nèi)審、管理評審、培訓(xùn)等是否做了詳細(xì)的記錄查閱記錄文件發(fā)放、回收，內(nèi)審、管理評審、培訓(xùn)等做了詳細(xì)的記錄審核條款：3.4產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)（新增9有無產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)控制程序査閱文件有產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)控制程序q10是否明確規(guī)定產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)的權(quán)限，設(shè)計開發(fā)保留完整的記錄查閱文件對質(zhì)量記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置有明確的規(guī)定審核條款：3.6監(jiān)視和測量（新增11有無監(jiān)視和測量控制程序查閱文件有監(jiān)視和測量控制程序12是否對haccp體系進(jìn)行監(jiān)視測量，有無監(jiān)測和測量的相關(guān)記錄査閱文件有監(jiān)視和測量的記錄審核條款：3.10致敏物質(zhì)的管理13有無對致敏物質(zhì)進(jìn)行管理査閱文件有對致敏物質(zhì)進(jìn)行管理第七頁共二十九頁

14有無建立致敏物質(zhì)清單查閱文件有建立致敏物質(zhì)清單審核條款：3.12食品欺詐預(yù)防15有無建立食品欺詐預(yù)防控制程序査閱文件有建立食品欺詐預(yù)防控制程序q16有無建立原材料食品欺詐預(yù)防分析表査閱文件有建立原材料食品欺詐預(yù)防分析表q審核條款：3.13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)17有無建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序查閱文件有建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序18有無建立應(yīng)急響應(yīng)計劃查閱文件有建立應(yīng)急響應(yīng)計劃審核條款：4.2前提方案19是否具備生產(chǎn)所需的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。查閱文件具備生產(chǎn)所需的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。20公司的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否符合強(qiáng)制性國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，并經(jīng)過備案。査閱證書公司的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)符合強(qiáng)制性國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，并經(jīng)過備案。q21是否具有科學(xué)合理的工藝文件。査閱文件具有科學(xué)合理的工藝文件。第八頁共二十九頁

22公司是否制定了技術(shù)文件管理制度查閱文件公司制定了技術(shù)文件管理制度-23加工用水是否能滿足生產(chǎn)需要，是否符合相關(guān)水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)查看報告加工用水能滿足生產(chǎn)需要，符合相關(guān)水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，有水質(zhì)監(jiān)測報告寸24公司是否根據(jù)批準(zhǔn)的采購文件進(jìn)行主要原輔材料釆購查看記錄公司根據(jù)批準(zhǔn)的采購文件進(jìn)行主要原輔材料采購-25釆購人員應(yīng)具有簡易鑒別原材料質(zhì)量、衛(wèi)生的知識和技能提問采購人員具有簡易鑒別原材料質(zhì)量、衛(wèi)生的知識和技能V26重復(fù)使用的包裝物或容器，其結(jié)構(gòu)應(yīng)便于清洗、消毒現(xiàn)場査看重復(fù)使用的包裝物或容器，其結(jié)構(gòu)便于清洗、消毒V27盛裝原材料的包裝物或容器，其材質(zhì)應(yīng)無毒無害不受污染，符合衛(wèi)生要求查看記錄查看報告盛裝原材料的包裝物或容器，其材質(zhì)應(yīng)無毒無害不受污染，符合衛(wèi)生要求審核條款：4.3危害分析28是否對食品安全體系范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的潛在危害進(jìn)行識別查閱文件對食品安全體系范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的潛在危害進(jìn)行識別寸29是否對已識別的食品安全質(zhì)量危害進(jìn)行危害評價，以確定消除危害或?qū)⑽：抵量山邮芩綎碎單募鹤R別的食品安全質(zhì)量危害進(jìn)行危害評價，以確定消除危害或?qū)⑽：抵量山邮芩降诰彭摴捕彭?/p>

30是否對控制措施的有效性進(jìn)行評審査閱記錄對控制措施的有效性進(jìn)行評審審核條款：4.3.4操作性前提方案的建立31是否按產(chǎn)品品種分別建立生產(chǎn)工藝、衛(wèi)生管理制度以及作業(yè)指導(dǎo)書，明確各車間、工序、個人的崗位職責(zé)，并定期檢查、考核査閱文件查閱記錄按產(chǎn)品品種分別建立生產(chǎn)工藝、衛(wèi)生管理制度以及作業(yè)指導(dǎo)書，明確各車間、工序、個人的崗位職責(zé)，并定期檢查、考核32是否建立相應(yīng)的衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)對本單位的衛(wèi)生工作進(jìn)行全面管理查閱文件建立相應(yīng)的衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)對本單位的衛(wèi)生工作進(jìn)行全面管理33建立健全維修保養(yǎng)制度，定期檢査、維修，杜絕隱患，防止污染食品查看記錄健全維修保養(yǎng)制度，定期檢査、維修，杜絕隱患，防止污染食品q34是否制定了有效的清洗、消毒方法相應(yīng)制度，以確保所有場所清潔衛(wèi)生，防止污染食品查閱文件制定了有效的清洗、消毒方法相應(yīng)制度，以確保所有場所清潔衛(wèi)生，防止污染食品35是否制定并公布有毒化合物使用、貯存規(guī)章制度，對操作人員進(jìn)行培訓(xùn)査閱文件查看記錄制定并公布有毒化合物使用、貯存規(guī)章制度，對操作人員進(jìn)行培訓(xùn)q36是否制定并公布明確的個人衛(wèi)生制度，并定期進(jìn)行檢查,有無檢查記錄査閱文件查看記錄制定并公布明確的個人衛(wèi)生制度，并定期進(jìn)行檢查，有檢查記錄第十頁共二十九頁

37是否定期對員工進(jìn)行體檢，對體檢不合格的人員是否及時調(diào)離生產(chǎn)崗位座談了解現(xiàn)場查驗定期對員工進(jìn)行體檢，對體檢不合格的人員是否及時調(diào)離生產(chǎn)崗位審核條款：4.3.4HACCP計劃的建立38是否確定了關(guān)鍵控制點、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時所釆取的糾偏措施査閱文件確定了關(guān)鍵控制點、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時所采取的糾偏措施39對關(guān)鍵控制點是否制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或方法査閱文件對關(guān)鍵控制點制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或方法40是否制定了HACCP計劃表査閱文件制定了HACCP計劃表審核條款:4.4驗證策劃41是否制定了驗證程序，對驗證過程、驗證方法、驗證人員進(jìn)行了規(guī)定查文件制定了haccp計劃驗證程序，對驗證過程、驗證方法、驗證人員進(jìn)行了規(guī)定寸42采購檢驗或驗證的手續(xù)是否齊全查看記錄查看報告采購檢驗或驗證的手續(xù)齊全43是否對CCP點的記錄進(jìn)行了審核確認(rèn)查看記錄對CCP點的記錄進(jìn)行了審核確認(rèn)第十一頁共二十九頁

44對各個CCP點是否嚴(yán)格地按照HACCP計劃進(jìn)行了驗證查閱文件查看記錄對各個CCP點嚴(yán)格地按照HACCP計劃進(jìn)行了驗證45對監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)或檢定是否進(jìn)行了審査驗證，包括校準(zhǔn)（檢定）日期及其結(jié)果查看證明對監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)或檢定進(jìn)行了審査驗證，包括校準(zhǔn)（檢定）日期及其結(jié)果4審核條款:5.1不合格和糾正措施（新增）46是否制定不合格和糾正措施控制程序査閱文件制定不合格和糾正措施控制程序47是否對不合格進(jìn)行糾正預(yù)防查閱文件對不合格進(jìn)行糾正預(yù)防48是否對不合格進(jìn)行處置查閱文件對不合格進(jìn)行處置審核條款：5.2投訴處理（新增49是否制定投訴處理控制程序査閱文件制定投訴處理控制程序q50是否對投訴進(jìn)行處理及制定糾正預(yù)防措施査閱文件對投訴進(jìn)行處理及制定糾正預(yù)防措施第十二頁共二十九頁

51是否保持投訴的記錄查閱文件保持投訴的記錄審核條款：5.3內(nèi)部審核52是否制定內(nèi)部審核控制程序査閱文件制定內(nèi)部審核控制程序53是否按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部審核查閱文件按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部審核54是否保持記錄查閱文件保持記錄審核條款：5.4管理評審55是否制定管理評審控制程序查閱文件制定管理評審控制程序56是否按規(guī)定進(jìn)行管理評審査閱文件按規(guī)定進(jìn)行管理評審q57是否保持記錄査閱文件保持記錄q審核條款：5.5持續(xù)改進(jìn)（新增第十三頁共二十九頁

58是否制定持續(xù)改進(jìn)控制程序査閱文件制定持續(xù)改進(jìn)控制程序59是否對持續(xù)改進(jìn)制定計劃査閱文件對持續(xù)改進(jìn)制定計劃60是否保持持續(xù)改進(jìn)的記錄査閱文件保持持續(xù)改進(jìn)的記錄2022年新版HACCP體系VI.0內(nèi)部審核檢查記錄表完整內(nèi)容被審核部門： 生產(chǎn)車間序號審查內(nèi)容審查方法審查記錄審核評定備注合格—般不合格嚴(yán)重不合格審核條款:3.3基礎(chǔ)設(shè)施1建筑物、設(shè)備布局與工藝流程三者銜接合理，建筑結(jié)構(gòu)完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質(zhì)量衛(wèi)生要求?，F(xiàn)場查看建筑物、設(shè)備布局與工藝流程三者銜接合理，建筑結(jié)構(gòu)完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質(zhì)量衛(wèi)生要求。第十四頁共二十九頁

2水幕、風(fēng)幕或空調(diào)設(shè)備運行是否有效現(xiàn)場査看水幕、風(fēng)幕或空調(diào)設(shè)備運行有效3位于工作臺、原料上方的照明設(shè)備是否加有防護(hù)罩，工作場所及檢驗臺的照度是否符合生產(chǎn)、檢驗的要求?，F(xiàn)場査看位于工作臺、原料上方的照明設(shè)備加有防護(hù)罩，工作場所及檢驗臺的照度符合生產(chǎn)、檢驗的要求。4在車間入口處或車間內(nèi)適當(dāng)?shù)攸c是否設(shè)立了足夠量的洗手設(shè)施、干手設(shè)備、指甲刀、洗滌劑和消毒液現(xiàn)場査看在車間入口處或車間內(nèi)適當(dāng)?shù)攸c設(shè)立了足夠量的洗手設(shè)施、干手設(shè)備、指甲刀、洗滌劑和消毒液5洗手龍頭是否采用非手動式開關(guān)現(xiàn)場査看洗手龍頭采用非手動式開關(guān)6生產(chǎn)車間進(jìn)口應(yīng)設(shè)有工作靴鞋消毒池現(xiàn)場查看生產(chǎn)車間進(jìn)口應(yīng)有工作靴鞋消毒池-7鞋靴消毒池規(guī)格尺寸應(yīng)根據(jù)情況務(wù)使工作人員必須通過消毒池才能進(jìn)入目的地現(xiàn)場査看鞋靴消毒池規(guī)格尺寸應(yīng)根據(jù)情況務(wù)使工作人員必須通過消毒池才能進(jìn)入目的地8是否設(shè)置了符合要求的淋浴室現(xiàn)場査看設(shè)置了符合要求的淋浴室V9更衣室內(nèi)是否設(shè)有足夠數(shù)量的衣架及個人物品存放柜，室內(nèi)是否整潔，物品擺放是否整齊現(xiàn)場査看更衣室內(nèi)設(shè)有足夠數(shù)量的衣架及個人物品存放柜，室內(nèi)整潔，物品擺放整齊V審核條款：3.3工作環(huán)境第十五頁共二十九頁

10設(shè)備安裝應(yīng)符合工藝衛(wèi)生要求，與屋頂（天花板）、墻壁等應(yīng)有足夠的距離，設(shè)備一般應(yīng)用腳架固定，與地面應(yīng)有一定的距離，傳動部分應(yīng)有防水、防塵罩以便于清洗和消毒現(xiàn)場査看設(shè)備安裝符合工藝衛(wèi)生要求，與屋頂（天花板）、墻壁等有足夠的距離，設(shè)備用腳架固定，與地面有一定的距離，傳動部分有防水、防塵罩以便于清洗和消毒11建筑物和各種機(jī)械設(shè)備裝置；設(shè)置、給排水系統(tǒng)等均應(yīng)保持良好狀態(tài)，確保正常運行和整齊潔凈，不污染食品現(xiàn)場查看建筑物和各種機(jī)械設(shè)備裝置；設(shè)置、給排水系統(tǒng)等均保持良好狀態(tài)，確保正常運行和整齊潔凈，不污染食品-12生產(chǎn)車間地面應(yīng)使用不滲水，不吸水、無毒、防滑材料（如耐酸磚、水磨石、混凝土）等鋪砌，應(yīng)有適當(dāng)坡度，在地面最低點設(shè)置地漏，以保證不積水，其他廠房也要根據(jù)衛(wèi)生要求進(jìn)行現(xiàn)場査看生產(chǎn)車間地面使用不滲水，不吸水、無毒、防滑材料耐酸磚鋪砌，有適當(dāng)坡度，在地面最低點設(shè)置地漏，以保證不積水，其他廠房也根據(jù)衛(wèi)生要求進(jìn)行13屋頂或天花板應(yīng)選用不吸水、表面光潔、耐腐蝕、耐溫、淺色材料覆涂或裝修，要有適當(dāng)?shù)钠露?，在結(jié)構(gòu)上減少凝結(jié)水滴落，防止蟲害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒現(xiàn)場查看屋頂或天花板不吸水、表面光潔、耐腐蝕、耐溫、淺色材料覆涂或裝修，要有適當(dāng)?shù)钠露?，在結(jié)構(gòu)上減少凝結(jié)水滴落，防止蟲害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒寸14生產(chǎn)區(qū)有無蒼蠅、蚊子、老鼠、蟬螂等蟲害現(xiàn)場查看生產(chǎn)區(qū)無蒼蠅、蚊子、老鼠、蟬螂等蟲害-第十六頁共二十九頁

審核條款：4.3.4操作性前提方案的建立15是否設(shè)置了有效的，防鼠、防蚊蠅、防塵、防飛鳥、防昆蟲的侵入、隱藏和孳生的設(shè)施，防止受其危害和污染現(xiàn)場查看設(shè)置了有效的，防鼠、防蚊蠅、防塵、防飛鳥、防昆蟲的侵入、隱藏和孳生的設(shè)施，防止受其危害和污染-16員工是否穿戴適合作業(yè)的清潔的外套、鞋，戴帽子、口罩，穿戴是否規(guī)范現(xiàn)場查看員工穿戴適合作業(yè)的清潔的外套、鞋，戴帽子、口罩，穿戴規(guī)范寸17生產(chǎn)前及生產(chǎn)后，或被污染時，加工人員的手、手套、設(shè)備、器具接觸產(chǎn)品前必須進(jìn)行清洗，必要時進(jìn)行消毒現(xiàn)場査看生產(chǎn)前及生產(chǎn)后，或被污染時，加工人員的手、手套、設(shè)備、器具接觸產(chǎn)品前必須進(jìn)行清洗，必要時進(jìn)行消毒18生產(chǎn)設(shè)備、工具、容器、場地等在使用前后均應(yīng)徹底清洗、消毒維修、檢查設(shè)備時，不得污染食品現(xiàn)場査看生產(chǎn)設(shè)備、工具、容器、場地等在使用前后均徹底清洗、消毒維修、檢查設(shè)備時，不得污染食品19是否存在穿著工作服、鞋進(jìn)廁所或離開生產(chǎn)加工場所的行為現(xiàn)場査看不存在穿著工作服、鞋進(jìn)廁所或離開生產(chǎn)加工場所的行為V20灌裝間是否密封，是否有效防止外來雜質(zhì)污染現(xiàn)場査看灌裝間密封，有效防止外來雜質(zhì)污染V21在食品生產(chǎn)加工過程中是否有效的防止了污現(xiàn)場查看在食品生產(chǎn)加工過程中有效的防止了污染或損壞。-第十七頁共二十九頁

染或損壞。22操作人員手部受到外傷，不得接觸食品或原料，經(jīng)過包扎治療戴上防護(hù)手套后，方可參加不直接接觸食品的工作現(xiàn)場查看操作人員手部受到外傷，不得接觸食品或原料，經(jīng)過包扎治療戴上防護(hù)手套后，方可參加不直接接觸食品的工作寸23上班前不許酗酒，工作時不準(zhǔn)吸煙、飲酒、吃食物及做其他有礙食品衛(wèi)生的活動現(xiàn)場査看上班前不許酗酒，工作時不準(zhǔn)吸煙、飲酒、吃食物及做其他有礙食品衛(wèi)生的活動24直接與原料、半成品和成品接觸的人員不準(zhǔn)戴耳環(huán)、戒指、手鐲、項鏈、手表，不準(zhǔn)濃艷化妝、染指甲、噴灑香水進(jìn)入車間現(xiàn)場査看直接與原料、半成品和成品接觸的人員不準(zhǔn)戴耳環(huán)、戒指、手鐲、項鏈、手表，不準(zhǔn)濃艷化妝、染指甲、噴灑香水進(jìn)入車間V25生產(chǎn)車間內(nèi)是否存放有個人生活用品，如衣物、食品、煙酒、藥品、化妝品等現(xiàn)場査看生產(chǎn)車間內(nèi)無存放有個人生活用品，如衣物、食品、煙酒、藥品、化妝品等V26在崗人員有無健康檢查合格證明現(xiàn)場查驗在崗人員有健康檢查合格證明-27除衛(wèi)生和工藝需要，均不得在生產(chǎn)車間使用和存放可能污染食品的任何種類的藥劑現(xiàn)場査看除衛(wèi)生和工藝需要，生產(chǎn)車間無使用和存放可能污染食品的任何種類的藥劑28職工是否嚴(yán)格按工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作現(xiàn)場查看職工嚴(yán)格按工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作寸29在原料、半成品轉(zhuǎn)運及成品運輸中是否有效現(xiàn)場査看在原料、半成品轉(zhuǎn)運及成品運輸中有效的防止了污第十八頁共二十九頁

的防止了污染或損壞。查看記錄染或損壞。30生產(chǎn)車間是否有有效的洗手，消毒，更衣設(shè)施現(xiàn)場查看生產(chǎn)車間有有效的洗手，消毒，更衣設(shè)施31桶蓋清洗、消毒是否符合規(guī)范要求，記錄是否及時查看記錄桶蓋清洗、消毒符合規(guī)范要求，記錄及時q32是否定期對機(jī)器設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)和清理工作，記錄是否完整查閱文件查看記錄定期對機(jī)器設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)和清理工作，記錄完整q33對關(guān)鍵控制點是否進(jìn)行了標(biāo)識現(xiàn)場査看對關(guān)鍵控制點進(jìn)行了標(biāo)識q34是否確定了關(guān)鍵控制點、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時是否及時進(jìn)行了糾偏或采取糾偏措施査閱文件査看記錄確定了關(guān)鍵控制點、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時及時進(jìn)行了糾偏或采取糾偏措施q35關(guān)鍵控制點的監(jiān)控是否按規(guī)定進(jìn)行并記錄，關(guān)鍵限值偏離時，是否有糾偏及驗證記錄查閱文件查看記錄關(guān)鍵控制點的監(jiān)控按規(guī)定進(jìn)行并記錄，關(guān)鍵限值偏離時，有糾偏及驗證記錄q審核條款：3.7可追溯性系統(tǒng)36是否建立和實施《標(biāo)識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料批次、加工，并保持可追溯性記錄現(xiàn)場査看建立和實施《標(biāo)識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料批次、加工，并保持可追溯性記錄第十九頁共二十九頁

37標(biāo)識的方法有哪些形式（標(biāo)記/條形碼/印章/標(biāo)簽/標(biāo)牌/流程卡/記錄表或劃分區(qū)域存放）提問現(xiàn)場查看標(biāo)記/印章/標(biāo)簽/標(biāo)牌/流程卡/記錄表或劃分區(qū)域存放）審核條款:5.1潛在不安全產(chǎn)品的處置38是否按規(guī)定要求對潛在不安全產(chǎn)品進(jìn)行了相關(guān)處置査看記錄按規(guī)定要求對潛在不安全產(chǎn)品進(jìn)行了相關(guān)處置39是否有潛在不安全產(chǎn)品的相關(guān)記錄查看記錄有潛在不安全產(chǎn)品的相關(guān)記錄q40對具有潛在危害的產(chǎn)品是否按規(guī)定要求進(jìn)行了隔離，并做岀了標(biāo)識現(xiàn)場查看對具有潛在危害的產(chǎn)品按規(guī)定要求進(jìn)行了隔離，并做出了標(biāo)識2022年新版HACCP體系VI.0內(nèi)部審核檢查記錄表完整內(nèi)容被審核部門： 質(zhì)檢中心序號審査內(nèi)容審查方法審查記錄審核評定備注合格—般不合格嚴(yán)重不合格審核條款：3.6監(jiān)視和測量第二十頁共二十九頁

1檢驗用的儀器、設(shè)備，應(yīng)定期檢定，及時維修，確保檢驗設(shè)備的準(zhǔn)確度符合要求，使其經(jīng)常處于良好狀態(tài)，以保證檢驗數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確查看證明檢驗用的儀器、設(shè)備，定期檢定，及時維修，確保檢驗設(shè)備的準(zhǔn)確度符合要求，使其經(jīng)常處于良好狀態(tài)，以保證檢驗數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確2有無計量設(shè)備臺賬查閱臺賬有計量設(shè)備臺賬3是否制定了相應(yīng)的監(jiān)測程序，確定監(jiān)測方法，頻率與時間查閱文件制定了相應(yīng)的監(jiān)測程序，確定監(jiān)測方法，頻率與時間4是否對檢驗用儀器、設(shè)備進(jìn)行了標(biāo)識以明確其使用狀態(tài)現(xiàn)場查看對檢驗用儀器、設(shè)備進(jìn)行了標(biāo)識以明確其使用狀態(tài)q5監(jiān)控記錄是否完整查看記錄監(jiān)控記錄完整審核條款：3.7可追溯性系統(tǒng)6是否建立和實施《標(biāo)識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及原材料批次、加工，并保持可追溯性記錄查閱文件查看記錄建立和實施《標(biāo)識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及原材料批次、加工，并保持可追溯性記錄審核條款：3.8產(chǎn)品放行（新增7有無產(chǎn)品放行的控制程序査閱文件有產(chǎn)品放行的控制程序q8有無產(chǎn)品放行的標(biāo)準(zhǔn)要求查閱文件有產(chǎn)品放行的標(biāo)準(zhǔn)耍求第二十一頁共二十九頁

9有無產(chǎn)品放行的記錄査閱文件査看記錄有產(chǎn)品放行的記錄審核條款：3.11產(chǎn)品放防護(hù)（新增10有無產(chǎn)品防護(hù)的控制程序査閱文件有無產(chǎn)品防護(hù)的控制程序q11有無產(chǎn)品防護(hù)的要求査閱文件有無產(chǎn)品防護(hù)的要求q12有無產(chǎn)品防護(hù)的檢查記錄査閱文件査看記錄有無產(chǎn)品防護(hù)的檢查記錄審核條款：4.3.4操作性前提方案的建立13是否制定了糾偏行動計劃査閱文件制定了糾偏行動計劃14是否制定了關(guān)鍵控制點的操作控制程序，并嚴(yán)格實施査閱文件査看記錄制定了關(guān)鍵控制點的操作控制程序，并嚴(yán)格實施15應(yīng)設(shè)置與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗室，并配備經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)、考核合格的檢驗人員，從事衛(wèi)生、質(zhì)量的檢驗工作現(xiàn)場査看査看記錄設(shè)置與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗室，并配備經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)、考核合格的檢驗人員，從事衛(wèi)生、質(zhì)量的檢驗工作q16檢驗人員是否具有相應(yīng)的資格査看證明檢驗人員具有相應(yīng)的資格第二十二頁共二十九頁

17檢驗室應(yīng)具備所需的儀器、設(shè)備，并有健全的檢驗制度和檢驗方法，原始記錄應(yīng)齊全，并應(yīng)妥善保存，以備查核査閱文件查看記錄檢驗室具備所需的儀器、設(shè)備，并有健全的檢驗制度和檢驗方法，原始記錄齊全，并妥善保存，以備查核-18是否制定了質(zhì)量檢驗管理制度査閱文件制定了質(zhì)量檢驗管理制度19應(yīng)按國家規(guī)定的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和檢驗方法進(jìn)行檢驗，要逐批次對投產(chǎn)前的原材料、半成品和出廠前的成品進(jìn)行檢驗，并簽發(fā)檢驗報告單查閱標(biāo)準(zhǔn)查看報告按國家規(guī)定的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和檢驗方法進(jìn)行檢驗，要逐批次對投產(chǎn)前的原材料、半成品和出廠前的成品進(jìn)行檢驗，并簽發(fā)檢驗報告單20是否定期對凈化間操作人員手部微生物進(jìn)行了檢驗并做好了相關(guān)記錄查看記錄定期對凈化間操作人員手部微生物進(jìn)行了檢驗并做好了相關(guān)記錄寸21對《生產(chǎn)衛(wèi)生工藝操作規(guī)范》是否定期進(jìn)行了檢查，檢查記錄是否齊全查看記錄對《生產(chǎn)衛(wèi)生工藝操作規(guī)范》定期進(jìn)行了檢查，檢查記錄齊全22是否制定并公布有毒化合物的使用、貯存規(guī)章制度查閱文件制定并公布有毒化合物的使用、貯存規(guī)章制度寸23有毒化合物的使用、標(biāo)識、貯存是否設(shè)有專人管理查閱文件有毒化合物的使用、標(biāo)識、貯存設(shè)有專人管理寸24是否有消毒洗滌用品驗收、入庫、出倉、領(lǐng)用記錄。查看記錄有消毒洗滌用品驗收、入庫、出倉、領(lǐng)用記錄。-第二十三頁共二十九頁

審核條款：4.3.4HACCP計劃的建立25是否確定了關(guān)鍵控制點、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時是否及時進(jìn)行了糾偏或采取糾偏措施查閱文件查看記錄確定了關(guān)鍵控制點、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時及時進(jìn)行了糾偏或采取糾偏措施26對關(guān)鍵控制點是否制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或方法查閱文件對關(guān)鍵控制點制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或方法V27是否按規(guī)定要求對關(guān)鍵控制點進(jìn)行了檢測、監(jiān)控，是否做好了相關(guān)記錄查看記錄按規(guī)定要求對關(guān)鍵控制點進(jìn)行了檢測、監(jiān)控，是否做好了相關(guān)記錄V28是否制定了HACCP計劃表查閱文件制定了HACCP計劃表q審核條款：5.1不符合控制29是否制定了相應(yīng)的措施對出現(xiàn)的各類不符合項進(jìn)行了糾正查閱文件查看記錄制定了相應(yīng)的措施對出現(xiàn)的各類不符合項進(jìn)行了糾正30對出現(xiàn)的不合格品是否按《不合格品控制程序》對不合格品進(jìn)行處理工作查看記錄對出現(xiàn)的不合格品按《不合格品控制程序》對不合格品進(jìn)行處理工作31對確定為不安全批次的終產(chǎn)品是否按規(guī)定程序?qū)ζ溥M(jìn)行撤回或召回工作查看記錄對確定為不安全批次的終產(chǎn)品按規(guī)定程序?qū)ζ溥M(jìn)行撤回或召回工作，但未進(jìn)行召回演練X審核條款：5.2投訴處理（新增第二十四頁共二十九頁第二十六頁共二十九頁第二十六頁共二十九頁第二十五頁共二十九頁第二十五頁共二十九頁32是否制定投訴處理控制程序査閱文件制定投訴處理控制程序33是否對投訴進(jìn)行處理及制定糾正預(yù)防措施査閱文件對投訴進(jìn)行處理及制定糾正預(yù)防措施q34是否保持投訴的記錄査閱文件保持投訴的記錄2022年新版HACCP體系VI.0內(nèi)部審核檢查記錄表完整內(nèi)容被審核部門： 倉庫序號審查內(nèi)容審査方法審査記錄審核評定備注合格一般不合格嚴(yán)重不合格審核條款：3.7可追溯性系統(tǒng)1是否建立和實施《標(biāo)識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料批次、加工，并保持可追溯性記錄查閱文件查看記錄建立和實施《標(biāo)識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料批次、加工，并保持可追溯性記錄

2產(chǎn)品出倉記錄是否包括了：批次'產(chǎn)品名稱'發(fā)往何處'發(fā)出數(shù)量等可追溯性內(nèi)容查看記錄產(chǎn)品出倉記錄包括了：批次'產(chǎn)品名稱'發(fā)往何處'發(fā)出數(shù)量等可追溯性內(nèi)容審核條款：3.9撤回3是否制定了《產(chǎn)品召回計劃》對不合格產(chǎn)品進(jìn)行召回査閱文件制定了《產(chǎn)品召回計劃》，但無召回演練X4對確定為不安全批次的終產(chǎn)品是否按規(guī)定程序?qū)ζ溥M(jìn)行撤回或召回工作查看記錄對確定為不安全批次的終產(chǎn)品按規(guī)定程序?qū)ζ溥M(jìn)行撤回或召回工作審核條款：4.3.4操作性前提方案的建立5公司是否制定了《倉庫管理控制制度》