2011年國家科學(xué)基金十二五發(fā)展報告

2011年國家科學(xué)基金十二五發(fā)展報告

2011年是科學(xué)和技術(shù)發(fā)展“2526”的開始之年。中央財政對科學(xué)基金的投入大幅度提高。科學(xué)基金工作總體要求是,全面落實黨的十七屆五中全會精神,以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo),深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀,圍繞服務(wù)科學(xué)發(fā)展、支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略需求,突出更加側(cè)重基礎(chǔ)、更加側(cè)重前沿、更加側(cè)重人才的戰(zhàn)略導(dǎo)向,全面啟動“十二五”發(fā)展規(guī)劃,大力營造創(chuàng)新環(huán)境,有效資助創(chuàng)新研究,切實培育創(chuàng)新人才,為科學(xué)基金“十二五”發(fā)展開好局、起好步。2011年國家自然科學(xué)基金委員會在扎實做好日常工作的同時,著力做好以下工作:①全面啟動實施科學(xué)基金“十二五”規(guī)劃;②發(fā)揚改革精神大力營造創(chuàng)新環(huán)境;③著眼原始創(chuàng)新能力建設(shè),有效推進(jìn)創(chuàng)新研究;④立足國家人才工作全局,切實培育創(chuàng)新人才;⑤以績效國際評估為契機(jī)不斷完善科學(xué)基金管理機(jī)制;⑥推進(jìn)資助管理與監(jiān)督工作;⑦加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)和管理隊伍建設(shè)?？茖W(xué)基金資助格局包括互相聯(lián)系、各有側(cè)重的研究項目系列、人才項目系列、環(huán)境條件項目3個系列。不同類型項目有不同的目標(biāo)和定位,相應(yīng)有不同的遴選和管理機(jī)制。面上項目是基金委經(jīng)費計劃比例最大的項目類型,青年基金項目與地區(qū)基金項目是基金委的2個重要人才項目類型。面上項目的定位是堅持培育創(chuàng)新思想,統(tǒng)籌學(xué)科布局,瞄準(zhǔn)科學(xué)前沿,促進(jìn)學(xué)科發(fā)展,激勵原始創(chuàng)新。采取“適度控制資助規(guī)模,逐步提高資助強(qiáng)度”的資助政策。青年科學(xué)基金項目的定位是,穩(wěn)定青年隊伍,扶持獨立科研,激勵創(chuàng)新思維。采取“穩(wěn)定資助強(qiáng)度,增加資助項數(shù)”的資助政策。地區(qū)科學(xué)基金項目的定位是,扶植地區(qū)人才,支持潛心探索,凝聚優(yōu)秀人才,促進(jìn)區(qū)域發(fā)展。120項目進(jìn)展工作2010年7月國家自然科學(xué)基金委員會地球科學(xué)部順利完成當(dāng)年面上項目、青年基金和地區(qū)基金的會議評審工作。截止2010年9月完成面上項目1119項、青年基金868項和地區(qū)基金85項,總計2072項的項目計劃書審核工作。2010年底,地球科學(xué)部收到2008年資助的面上項目833項、青年基金550項和地區(qū)基金54項,總計1437項的項目年度進(jìn)展報告。收到2009年資助的面上項目937項、青年基金681項和地區(qū)基金65項,總計1683項的項目年度進(jìn)展報告。各科學(xué)處于2011年2月27日前完成3120項年度進(jìn)展報告的審閱及信息系統(tǒng)確認(rèn)工作。2011年2月地球科學(xué)部受理結(jié)題的面上項目783項、青年基金435項和地區(qū)基金43項。各科學(xué)處在認(rèn)真審閱3類結(jié)題項目材料的基礎(chǔ)上,對項目執(zhí)行的總體情況進(jìn)行分析,并給予了定性和定量的評估(詳見各處年度工作報告)。各科學(xué)處于2011年3月18日前完成信息系統(tǒng)確認(rèn)工作。220所獲基金項目單位申請單位分布國家自然科學(xué)基金委員會2011年共受理面上項目76062項,較2010年增加10926項,增長15.0%,其中地球科學(xué)部受理5364項,較2010年增加861項,增長16.0%,占全委7.0%;申請經(jīng)費39.2億元。全委共受理青年基金項目54091項,較2010年增加17811項,增長32.9%;其中地球科學(xué)部受理4199項,較2010年增加1096項,增長26.1%,占全委7.8%,申請經(jīng)費11.4億元。全委共受理地區(qū)基金項目8524項,較2010年增加2311項,增長27.1%,其中地球科學(xué)部受理470項,較2010年增加146項,增長31.1%,占全委5.5%;申請經(jīng)費2.4億元。3類項目申請人中具有博士學(xué)位的8417人,占申請總?cè)藬?shù)的83.9%(2010年為83.4%)。面上項目45歲以下的中青年科學(xué)家占總申請人的65.1%。反映了一批處于創(chuàng)新高峰年齡段的中青年學(xué)者成為承擔(dān)科學(xué)基金項目、從事基礎(chǔ)研究的主力。面上項目5364項中,根據(jù)申請書填報學(xué)科代碼統(tǒng)計,跨科學(xué)部交叉項目700項,學(xué)部內(nèi)交叉614項;參加總?cè)藬?shù)為40175人,每項平均參加人數(shù)7.49人;高等院校申請3511項,占申請總數(shù)65.5%,科研院所申請1725項,占32.2%,其他單位申請128項,占2.4%。面上項目申請單位共計610個,其中申請項數(shù)大于10項(含10項)的有136個單位,占申請單位總數(shù)的22.3%,申請項數(shù)為4046項,占申請總數(shù)75.4%。青年基金項目申請單位共計638個,其中申請項數(shù)大于10項(含10項)的有123個單位,占申請單位總數(shù)的19.3%,申請項數(shù)為2789項,占申請總數(shù)的66.4%。地區(qū)基金項目申請單位總數(shù)共計104個,其中申請項數(shù)大于2項(含2項)的有62個單位,占申請單位總數(shù)的59.6%,申請項數(shù)為428項,占申請總數(shù)的91.1%。教學(xué)研究型大學(xué)、進(jìn)入知識創(chuàng)新工程的研究院所的科研人員成為基金項目的承擔(dān)主體。320項目申請和審核國家自然科學(xué)基金項目的評審貫徹“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評審原則,項目評審與批準(zhǔn)按科學(xué)部初審、同行專家評議、專家評審組評審、委務(wù)會議審批的程序進(jìn)行。按照《國家自然科學(xué)基金條例》(以下簡稱《條例》)的規(guī)定,國家自然科學(xué)基金委員會規(guī)范了初審程序。初審以形式審查為主,嚴(yán)格按照《條例》第十二條的要求進(jìn)行初審,有下列情形之一的項目申請不予受理:①不符合《條例》第十條、第十一條、第三十四、第三十五條規(guī)定的;②不符合2011年度項目指南中“申請須知”及其他具體規(guī)定的;③不符合項目指南和相關(guān)項目管理辦法中限項申請規(guī)定的。以上3種情形之外的,不作為不予受理的依據(jù)。各學(xué)科認(rèn)真核查申請材料及違規(guī)申請檢索結(jié)果等,確保事實可靠,依據(jù)準(zhǔn)確。對不予受理的項目,給出具體確切的審查意見;對違反限項規(guī)定的,列出超項人所涉及的項目編號或批準(zhǔn)號、相關(guān)人名和依托單位等關(guān)鍵信息;并在規(guī)定時間內(nèi)通過依托單位書面通知申請人。2011年地球科學(xué)部未通過初審的面上、青年、地區(qū)3類項目共209項,占申請項目的2.1%;其中地理學(xué)101項、地質(zhì)學(xué)37項、地球化學(xué)9項、地球物理與空間物理學(xué)22項、大氣科學(xué)28項、海洋科學(xué)12項。不予受理的主要原因為以下幾類:①超項申請;②申請手續(xù)不完備,如申請人或項目組成員未簽字、依托單位或合作單位未加蓋正式公章等;③申請書不符合要求等。我們已于4月29日向依托單位通報受理結(jié)果,并將不予受理理由通過依托單位通知申請人。初審結(jié)果公布后,項目申請人因?qū)Σ挥枋芾頉Q定有疑問,提出復(fù)審申請的18項,經(jīng)審查,認(rèn)為不予受理決定事實確鑿、判斷無誤,維持原決定的14項,認(rèn)為原決定有誤的,撤銷原決定并進(jìn)入評審的4項。復(fù)審決定已于6月15日通知依托單位和復(fù)審申請人。2011年的通訊評審,在維護(hù)專家?guī)斓幕A(chǔ)上,努力拓展評審專家?guī)?。認(rèn)真做好專家選聘工作,選準(zhǔn)選好同行評議專家,重視選聘近年涌現(xiàn)出的優(yōu)秀青年科技人員,繼續(xù)吸納海外優(yōu)秀華人專家參加評審,不斷提高通訊評審質(zhì)量。面上、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金項目的有效通訊評審意見在3份以上。為減輕同行評議專家的評審工作負(fù)擔(dān),使專家有更充裕的時間和精力評審項目,面上、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金項目繼續(xù)限制專家評審申請書的數(shù)量。對同一位同行評議專家,同一學(xué)科通訊評審的申請書份數(shù)不超過15份,全委合計不超過30份。大多數(shù)專家按評議要點要求,提出了較詳細(xì)的評議意見。以網(wǎng)上評議為基礎(chǔ),在評審工作結(jié)束后,我們將同行評議意見反饋給申請者。使申請人更好地了解評審結(jié)果,完善研究思路,提高研究水平。對面上項目、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金等類型項目,所有受理項目都進(jìn)行會議評審,其中提交會議評審重點討論的項目數(shù)控制在資助計劃的130%～160%。每一項申請在同行專家書面評議的基礎(chǔ)上,科學(xué)處根據(jù)通訊評審結(jié)果順序及綜合情況分析提出建議,將其分為A(重點討論的項目)、B(非重點討論的項目)兩類。2011年提交的面上A類項目共2068項,為擬批準(zhǔn)項目的148.35%;青年基金A類項目共1818項,為擬批準(zhǔn)項目的139.85%;地區(qū)基金A類項目共183項,為擬批準(zhǔn)項目的140.77%。各學(xué)科將向?qū)＜以u審組詳細(xì)介紹通訊評議的情況及送審項目的類別分析。420調(diào)整經(jīng)費分配國家自然科學(xué)基金委員會2011年安排新批項目資助計劃總量為187.3億元,較2010年增長94.06%,其中研究項目系列占63.22%;人才項目系列占27.86%;環(huán)境條件系列占8.74%。宏觀調(diào)控占0.18%。2011年資助計劃安排遵照均衡、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的方針,進(jìn)一步體現(xiàn)更加側(cè)重基礎(chǔ)、更加側(cè)重人才的原則,加強(qiáng)對國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的科技支撐作用。面上項目、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金的計劃額度繼續(xù)采取“穩(wěn)基分增”的原則劃分到各科學(xué)部。在基數(shù)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上,增量經(jīng)費的分配既考慮歷年政策調(diào)控的結(jié)果,又考慮各科學(xué)部的申請數(shù)量。面上項目和青年科學(xué)基金留出少量經(jīng)費進(jìn)行政策性微調(diào),以應(yīng)對科學(xué)發(fā)展趨勢變化和臨時性的宏觀調(diào)控,并適度減少科學(xué)部之間資助強(qiáng)度和資助率的過大差別。由于2011年全委安排計劃經(jīng)費額度較2010年有較大的增長,各科學(xué)部的計劃經(jīng)費額度和項目數(shù)也有明顯的增加。2011年全委安排面上項目計劃額度90億元,比2010年增長99.12%。地學(xué)部面上項目經(jīng)費為9.7億元,占全委面上項目總經(jīng)費的10.78%。全委擬資助15000項,預(yù)計平均資助強(qiáng)度為60萬元,平均資助率為20%。地學(xué)部擬資助面上項目1394項(含小額預(yù)研探索項目),預(yù)計平均資助強(qiáng)度為69.58萬元,資助率為25.99%。經(jīng)費分配仍延續(xù)“2011年經(jīng)費×學(xué)科3年經(jīng)費比例平均×90%+2011年經(jīng)費×(學(xué)科當(dāng)年申請數(shù)/學(xué)部當(dāng)年申請數(shù))×10%”的方案,面上項目數(shù)與經(jīng)費的分配方式相同。青年基金項目繼續(xù)實行“穩(wěn)定資助強(qiáng)度,增加資助項數(shù)”的政策。2011年全委安排計劃額度31.1億元,較2010年的16.45億元增加14.65億元,增長89.06%。計劃額度分配按基數(shù)、增量和政策調(diào)控3個部分分配到各科學(xué)部。地學(xué)部青年基金項目經(jīng)費為3.25億元,占全委青年基金項目總經(jīng)費的10.45%。全委預(yù)計批準(zhǔn)資助12440項,平均資助強(qiáng)度為25萬元/項,資助率約為23%。地學(xué)部擬資助項目1300項,平均資助強(qiáng)度為25萬元/項,資助率為30.96%。地學(xué)部按當(dāng)年申請量分配各學(xué)科擬資助項目數(shù)。地區(qū)基金項目計劃額度10億元,比2010年的3.3億元增加了6.7億元,增長200%,用于穩(wěn)定和凝聚部分地區(qū)的人才和隊伍建設(shè)。計劃額度分配按基數(shù)、地區(qū)科技廳聯(lián)合資助、增量3個部分分配到各科學(xué)部。地學(xué)部地區(qū)基金項目經(jīng)費為6530萬元,占全委地區(qū)基金項目總經(jīng)費的6.5%。全委預(yù)計批準(zhǔn)資助約2000項,平均資助強(qiáng)度為50萬元/項,資助率約為23.46%。地學(xué)部擬資助項目130項,平均資助強(qiáng)度為50.23萬元/項,資助率為27.66%。地學(xué)部按當(dāng)年申請量分配各學(xué)科擬資助項目數(shù)。5未提交會議審議的專家會前承諾按照委六屆四次全會和黨組(擴(kuò)大)會議的精神以及《2011年度科學(xué)基金項目評審工作意見》的有關(guān)要求,以下幾點請專家在評審中掌握。評審工作始終堅持科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中的定位和工作方針,準(zhǔn)確把握不同類型項目的定位和資助政策,進(jìn)一步提高評審質(zhì)量和科學(xué)基金資助效益。切實貫徹《國家自然科學(xué)基金條例》,遵守相關(guān)類型項目管理辦法的要求;將維護(hù)公正性放在評審工作的首位,嚴(yán)格按照程序評審,防范“利益相關(guān)”,落實各項保密與回避制度;加強(qiáng)民主決策和制約監(jiān)督。懲戒科研不端行為,重視科學(xué)基金工作中的科學(xué)道德建設(shè)。繼續(xù)實行評審會派駐監(jiān)督組制度,評審專家會前承諾制,開展公正情況調(diào)查。會議評審應(yīng)尊重通訊評審結(jié)果,著重從宏觀戰(zhàn)略和綜合分析評判角度遴選項目,重點討論有爭議的項目。專家評審組除對提請審議的重點討論項目進(jìn)行逐項評審?fù)镀蓖?也應(yīng)對未提請審議的非重點討論的項目進(jìn)行整體審議,確認(rèn)不再討論和不予資助。對多數(shù)通訊評審專家認(rèn)為不應(yīng)予以資助但創(chuàng)新性強(qiáng)的項目申請,即非共識創(chuàng)新項目,如未提請會議作為重點論討項目,經(jīng)2名參會評審專家獨立署名推薦,填寫項目推薦表,專家評審組組長審查確認(rèn)符合條件后可對該項目進(jìn)行會議評審。專家評審組應(yīng)重點審查該項目的創(chuàng)新性、科學(xué)價值以及通訊評審意見的差異性,獲投票人數(shù)2/3以上贊成票的方可建議資助。會議評審不接受通訊評審專家均不同意資助以及其他情況未提交會議評審的項目。小額探索項目的宗旨是,鼓勵科學(xué)家勇于面對最具挑戰(zhàn)性的科學(xué)問題,開展高風(fēng)險的探索性研究;發(fā)揮激勵創(chuàng)新、勇于探索的“導(dǎo)向”作用,培育具重要“科學(xué)價值”,