查辦案件工作中應(yīng)該注意的幾個問題-蘭德

紀律審查工作中幾個需要注意的問題匯報提綱一、問題線索處置二、問題線索初核三、立案環(huán)節(jié)四、辦案談話五、調(diào)查取證六、辦案文書七、涉案款物的暫扣、處置一.反映領(lǐng)導(dǎo)干部問題線索處置中應(yīng)注意的幾個問題

1、什么是反映領(lǐng)導(dǎo)干部的問題線索：是指反映領(lǐng)導(dǎo)干部或黨組織可能存在或涉嫌違紀違法問題的一切資料。注意規(guī)范稱呼，宜粗不宜細，宜寬不易窄，因為有無價值不通過工作是難以判定的。

問題線索的來源：信訪舉報、巡視發(fā)現(xiàn)、領(lǐng)導(dǎo)交辦、案中排查、執(zhí)法監(jiān)察和專項檢查中發(fā)現(xiàn)、下級機關(guān)報送、行為人自述、審計移送、公檢法移送、其他行政執(zhí)法機關(guān)移送、其他（新聞、輿論監(jiān)督）等11種。

問題線索處置的要求：1.必須要有管轄權(quán)；2.必須作為密件集中管理、集體排查、全面處置，不得私自扣押、保管、遺留；3.要及時。不屬于紀檢監(jiān)察機關(guān)或本級紀委管轄的，要及時移送。

（一）反映領(lǐng)導(dǎo)干部問題線索概念及處置方式2、問題線索五類處置標(biāo)準(zhǔn)要求和適用范圍

A.擬立案類。經(jīng)初步核實，確有違紀事實，需要追究黨政紀責(zé)任的線索。B.初步核實類。一要有可能性：即①有管轄權(quán)。上級紀委交辦、黨委領(lǐng)導(dǎo)批辦、實名舉報、巡視組發(fā)現(xiàn)的問題線索除外，原則上不再向下交辦；②涉嫌違紀，查實后能夠給予紀律處分。二要有可查性，即線索內(nèi)容具體。具備上述2個條件的，必須初核。

初核目的：問題是否存在。初核方式：直接初核和委托下級紀檢監(jiān)察機關(guān)了解情況。委托了解情況的，由上級紀檢監(jiān)察機關(guān)填報系統(tǒng)，避免重復(fù)填報。取消了側(cè)面了解（側(cè)摸）。

初核手段：除《案件檢查工作條例》規(guī)定外，還可談話函詢。

初核結(jié)果：轉(zhuǎn)立案，失實了結(jié)，輕微違紀批評教育或誡勉談話，暫存4類。

C.談話函詢類。適用范圍：①反映問題籠統(tǒng)，多為道聽途說或主觀臆猜、難以查證核實的；②問題具有一般性，查清了只能給予批評教育或輕處分；如某縣局長在小區(qū)門口吵架的問題線索。③反映問題不實而予以澄清的。

有具體線索的、問題嚴重的、生活作風(fēng)問題不適用此類方式。不得泄露具體的問題和線索。實名舉報一般不得使用。約談方式：有四種，紀委領(lǐng)導(dǎo)直接談，委托室主任談，請黨委黨組主要負責(zé)人談，委托下級紀檢監(jiān)察機關(guān)談。四種方式可以合并使用。注意事項：1.嚴格審批，避免多頭函詢；2.《函詢書》抄送所在黨組織，函詢回答負責(zé)人要背書；3.要制作約談筆錄。

結(jié)果：1.轉(zhuǎn)初核。2.再次函詢約談。3.暫存。4.了結(jié)。D.暫存類。

范圍：①具有一定的可查性，但由于種種原因，暫不具備核查的條件而存放備查，一旦條件成熟即可開展核查工作的線索；②相關(guān)重要涉案人一時難以找到的；③經(jīng)初步核實或者談話函詢，尚不能完全排除問題存在的可能性，在現(xiàn)有條件下難以進一步開展工作的；④被反映人年齡過大的；⑤反映問題發(fā)生年代久遠，且之后沒有新問題舉報的。

暫存線索實行動態(tài)管理，不能一存了之，2—3個月翻看一次。E.了結(jié)類。①反映問題失實或無可能開展核查工作的線索。②直接查否，未發(fā)現(xiàn)違紀違法問題。③經(jīng)談話函詢，不能認定被反映問題存在，也無條件開展進一步工作的。④違紀事實輕微，不需要追究或已經(jīng)給出恰當(dāng)處理的。

⑤離休和去世干部的問題線索，直接了結(jié)。不管以何種方式了結(jié)的問題線索，都必須經(jīng)會議研究決定，避免作出的決定無效。初核結(jié)果要盡快填寫上報案管系統(tǒng)。

注意：重視使用函詢約談類處置方式。是體現(xiàn)抓早抓小、治病救人的重要抓手，要多用、善用。面對面地談，體現(xiàn)的是組織的菩薩心腸，必須如實回答，記錄在案。如果欺騙組織的，要按照有關(guān)規(guī)定，從嚴處理。

要嚴格執(zhí)行查辦案件以上級紀委領(lǐng)導(dǎo)為主的要求，線索處置和立案在向同級黨委報告的同時必須向上級紀委報告。從體制機制上解決了壓案不報和瞞案不查的問題，既保證了上級紀委的監(jiān)督權(quán)和知情權(quán)，又沒有改變同級黨委的主體責(zé)任。核心是同時，報告范圍不宜過寬。關(guān)于上級交辦問題線索的溝通，對上級紀委交辦的案件，在立案前，與交辦的案件檢查室溝通，是否立案，是否具有自首、立功等情節(jié)。在進行會議研究處分前，與審理室溝通，是否一把尺子拉到底，這也是查辦案件以上級紀委領(lǐng)導(dǎo)為主的具體體現(xiàn)。寧紀辦發(fā)。二、問題線索初核中應(yīng)注意的幾個問題何為初核:對問題線索反映的問題進行初步了解核實，看看是否真實存在，為立案與否提供依據(jù)。難在初核。初核的四種結(jié)果。暫存、了結(jié)、有違紀事實存在但已處理或可批評教育組織處理不需要紀律處分（治病救人）、轉(zhuǎn)立案。注意一：要嚴格履行報批手續(xù)，不得擅做決定，不該初核的進行初核?！冻鹾藢徟怼罚ǚǘㄎ臅┖汀冻鹾朔桨浮罚I(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)）屬于扣分點。不能以內(nèi)部文件替代法定文書，保證程序的規(guī)范，避免初核的隨意。自治區(qū)紀委對廳級領(lǐng)導(dǎo)干部初核一般上報。

初核時限：2個月，經(jīng)批準(zhǔn)可延長1個月。特殊的可再申請延長。

注意二：初核中要盡可能多地掌握一手資料，特別注重工商資料、個人報告事項、短信、通話記錄、銀行流水、房產(chǎn)等資料的調(diào)取。堅決避免一支筆一本筆錄記錄稿就開工的辦案模式。檢監(jiān)察機關(guān)查辦案件中公檢法的配合意見》賦予了紀檢監(jiān)察機關(guān)在查辦案件中可以要求公檢法配合。沒有任何資料，千萬不要接觸被調(diào)查人。在調(diào)取資料中，要盡量避免盲目性、隨意性。注意三：注重合同、標(biāo)書等資料的調(diào)取。

工程建設(shè)領(lǐng)域、撥付款、資產(chǎn)處置，都是滋生腐敗的沃土。承包合同、標(biāo)書、購房合同等基礎(chǔ)性文件要引起我們足夠的重視。注意四：善于從財務(wù)憑證中發(fā)現(xiàn)不同之處。如虛假撥款單。注意五：密切關(guān)注銀行流水和轉(zhuǎn)賬憑證。注意六：善于從審計報告中發(fā)現(xiàn)問題線索。注意七：善于從案件中發(fā)現(xiàn)案件

三、立案環(huán)節(jié)應(yīng)該注意的幾個問題何為立案：經(jīng)初步核實，確有違紀事實，并需要追究黨紀、政紀責(zé)任的，按規(guī)定辦理立案手續(xù)。立案環(huán)節(jié)的核心是法律文書的規(guī)范使用。注意一：所有案件的立案,必須經(jīng)會議研究同意并嚴格履行審批環(huán)節(jié)。上會研究材料：立案報告，填寫《立案審批表》。需要采取“兩規(guī)”措施的，在報告一同寫明并填寫《“兩規(guī)”措施審批表》?！皟梢?guī)”的條件。未經(jīng)集體研究決定的，屬于非法“兩規(guī)”，扣10分。注意二：采取“兩規(guī)”措施的自治區(qū)紀委審批并24小時內(nèi)直報中央紀委。非黨員和行政監(jiān)察對象，嚴禁上報案管系統(tǒng)，如涉案的非黨員老板等等。已辦理立案手續(xù)的，及時上報案管系統(tǒng)。注意三：立案之后，必須及時向被調(diào)查人所在黨組、組織（統(tǒng)戰(zhàn)部門）下發(fā)《立案決定書》或《監(jiān)察通知書》，并要求在送達書上簽名。人大代表、政協(xié)委員的，送所在人大、政協(xié)機關(guān)。注意四：立案和“兩規(guī)”期限，3個月，可再延長1個月，最長不可超過3個月。否則，屬于超期案件。注意五：必須一人一立。初核階段，一問題線索可涉及多人。立案時，必須一人一立，一人一案、一人一份《立案審批表》，決不允許一案多人?？梢砸环菡{(diào)查報告，但必須分清責(zé)任的輕重。案情簡單的，可使用簡易程序，立案處分同時進行。四、辦案談話中應(yīng)注意的幾個問題注意一：談話的目的是取得談話人信任，短時間內(nèi)說服對方，是辦案中的核心。一要慎重初談。談話的開端非常重要，一開頭，必須引起對方的重視，吊起對方胃口，讓他放下領(lǐng)導(dǎo)架子，老老實實地接受調(diào)查，否則，就是個失敗的開場。如《觸龍說趙太后》，忌溫水煮青蛙。

二是怎么開場初談要因人而異。陳寶案中某小額貸款公司老板的談話。

三要通過初談，選準(zhǔn)突破方向。注意二：談話的原則是收放自如，為我所用。能夠拉進懷里，還要能夠推得出去。切忌盛氣凌人、講大道理、直接定性違法犯罪，讓對象無法接受，或是不予配合無法交鋒，或是拒人于千里之外。切忌缺乏力度，喪失自己的陣地。注意三：談話的范圍是互相尊重，營造和主導(dǎo)有利于自己的談話環(huán)境。尊重對方的目的不是無原則地退讓或喪失自信。學(xué)會把他端起來，看似尊重，實則已架在空中，無法落地。如約定不說假話等。

注意四：談話的總要求是指揮有方，忌亂指揮、瞎指揮。通話中的樓梯原理。每個階段要解決什么問題，方向要明確，分析要到位，為下階段談話打牢基礎(chǔ)。什么時候加壓力、什么時候給政策，忌一開始攤牌給政策或是由較小職務(wù)的同志去承諾。注意五：要認真做好談話前的準(zhǔn)備工作，切忌打無準(zhǔn)備之戰(zhàn)。要學(xué)會謀篇布局，引出話題，為我所用。要全面掌握政策，攻心為上。對領(lǐng)導(dǎo)談什么，對企業(yè)老板談什么。要站在對方立場上想問題。且不可跟隨談話對象抨擊社會、失去立場。因為你所面對的,都是有一定理論水平的領(lǐng)導(dǎo)干部，這就要求我們在掌握國家黨風(fēng)廉政建設(shè)政策方面，水平要勝過他們，才能取得他們的尊重，才能讓他覺得你是有水平的領(lǐng)導(dǎo)，甚至是專家、內(nèi)行，佩服你，信任你，欺騙不得。五、調(diào)查取證工作中應(yīng)注意的幾個問題證據(jù)是查辦案件的基礎(chǔ)和靈魂，案件查辦過程實際就是證據(jù)收集和運用的過程。證據(jù)分類：1.書證。如與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊單據(jù)、會議記錄、工作筆記、鑒定結(jié)論等書面證據(jù)材料。2.言詞證據(jù)。即與案件相關(guān)人談話獲取的證人證言，主要表現(xiàn)為筆錄式。注意一：談話筆錄要與證據(jù)材料相互印證，物證與書證應(yīng)充分照應(yīng)。只有被調(diào)查人的交待而無其他證據(jù)或無法查證的，不予認定。如王德林案件中貪污罪的不予認定。被調(diào)查人拒不交代而證據(jù)確實、充分的，可以認定。如王德林受賄罪的認定，因為其中100萬元他有主導(dǎo)權(quán)。注意二：注重視聽資料、電子數(shù)據(jù)的保管。

隨著信息技術(shù)的普及，數(shù)量會越來愈多，作用會越來越重要。建議建立紀檢監(jiān)察機關(guān)視聽資料、電子數(shù)據(jù)檔案信息庫。如某山區(qū)縣區(qū)案件中，一張光盤，一份筆錄。注意三：一定要形成證據(jù)鏈條。如上個案件中，必須要有本人對事實的指認，同一桌打麻將人員的證詞，單位人員證明其當(dāng)時在不在辦公室的證詞等等。單某某案件，受賄款退還當(dāng)事人，案件無疾而終。注意四：物證的照片、錄像，書證的副本、復(fù)印件、節(jié)錄本等，必須經(jīng)與原物、原件核對無誤，注明出處，寫明原保管人或提取于何處，提取人及提取時間，原保管單位或保管人加蓋印章。個人傾向統(tǒng)一制作《證據(jù)提取單》，附在證據(jù)前頁，保證證據(jù)提取的合法性。

注意五：能夠自書的一定要及時形成自書材料、錯誤事實見面材料。自書證據(jù)比筆錄更直接更有說服力，這是案件質(zhì)量的主要保證。錯誤事實見面材料本人有意見的，對被調(diào)查人所提意見要進行充分說明。與事實出入較大的，要重新形成錯誤事實見面材料，但前一個不得銷毀。六、辦案文書中制作中應(yīng)注意的幾個問題注意一：筆錄制作中應(yīng)注意的問題。

筆錄就是把一件事情說清楚。必須一人一記，一事一記。被調(diào)查人的基本情況要收集齊全，主要包括姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、參加工作時間、入黨時間、歷任主要職務(wù)及現(xiàn)任職務(wù)等，曾經(jīng)受過處分的、應(yīng)說明是在何時何地因何問題受過何種處分，身份證號，尤其是有無護照號、出入境號。7個W。結(jié)果一定要鎖死。如某考場作弊案件的失敗。最好是筆錄形成后，請有經(jīng)驗的同志把把關(guān)，哪怕是多等個一兩個小時都沒有關(guān)系。注意二：初核報告的寫作。標(biāo)題要反映出是對何人（被初核人職務(wù)加姓名）何問題的初步核實情況報告，如果反映的違紀問題線索比較多，應(yīng)選擇將主要問題列入標(biāo)題，并在其后加以“等”字概況。導(dǎo)語部分要寫明初核依據(jù)和初核工作概況，包括問題線索的來源、批準(zhǔn)初核的機關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)，初核人員的組成，初核的方式和起止時間，初核的簡單過程等。被反映人的基本情況。初步核實的事實部分應(yīng)對所核實問題進行客觀敘述，要注意抓住主要問題，對主要問題的具體情節(jié)經(jīng)過和各種證據(jù)要全面反映，對是否存在的問題作出肯定或否定的答復(fù)，對存在的疑點、不能作出肯定或否定回答的問題如實反映，對次要問題可以簡略地敘述。建議。根據(jù)初步核實的結(jié)果，實事求是地提出初核意見。需要立案調(diào)查的，應(yīng)寫明認定違紀性質(zhì)的依據(jù)；對不需要立案調(diào)查，但需要作出批評，寫出檢查等處理的，要明確提出意見；對政策界限不清，性質(zhì)一時難以認定的，可采用寫實的辦法；對需要在一定范圍內(nèi)予以澄清的問題，也要提出建議。署名，要寫明承辦人的姓名、單位、職務(wù)。時間，即制作初步核實情況報告的時間。要注意報告中年月日、數(shù)字、元、萬元的規(guī)范使用。注意三：調(diào)查報告的寫作。

標(biāo)題。（嚴重）違紀違法的調(diào)查報告。違紀、違法的區(qū)別。內(nèi)容：六方面。①立案依據(jù)及調(diào)查工作的簡要情況；

②調(diào)查核實的問題和主要案情；特別是注意違反“八項規(guī)定”的情況。這是中央轉(zhuǎn)黨風(fēng)的切入口和動員令，體現(xiàn)我們的立