華信萬達期貨資產(chǎn)管理業(yè)務要點-補考試題

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一、單項選擇題，每題4分，共5小題：

1.投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。[4分]

A5

B3

C2

D1

2.按照產(chǎn)品分類，期貨公司目前主要資產(chǎn)管理業(yè)務為：[4分]

A交易類（含衍生業(yè)務）

B融資類:資產(chǎn)證券化

C資本中介業(yè)務類

3.監(jiān)管機構要求私募產(chǎn)品最少（）起[4分]

A1000萬

B500萬

C200萬

D100萬

4.機構戶做資管的話要滿足什么要求？[4分]

A作為我司產(chǎn)品的優(yōu)先級

B作為我司產(chǎn)品的劣后級

C機構投資者不可以做資管業(yè)務

5.隨著凈值的增長，單票的持倉最高能做到：[4分]

A80%

B60%

C30%

D20%

二、判斷題，每題4分，共5小題：

1.一般結(jié)構化產(chǎn)品在合同到期時股票停牌，會在合同中約定要求劣后方或投資顧問方提供資金，保障優(yōu)先方資金的流動性。[4分]

2.證券通道必須采用券商PB系統(tǒng)，否則無法交易，券商現(xiàn)階段不接受外部系統(tǒng)接入，期貨通道則使用我們自己的PB系統(tǒng)。[4分]

3.預警線和平倉線一經(jīng)確定，不可調(diào)整。[4分]

4.一般合同約定不滿6個月會罰息，罰息期為1個月。[4分]

5.客戶成立產(chǎn)品，資金達到期貨公司保證金專用賬戶。[4分]

三、多項選擇題，每題5分，共12小題：

1.資產(chǎn)管理的資金募集方式為：[5分]

A非公開募集資金

B公開募集資金

C財產(chǎn)委托

2.按照委托對象分類，期貨公司目前涉及的資產(chǎn)管理業(yè)務類型為：[5分]

A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理服務；

B為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務；

C為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

3.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍主要有：[5分]

A期貨、期權及其他金融衍生品；

B股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃；

C央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；

D中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

4.交易類資產(chǎn)管理業(yè)務類型主要有：[5分]

A固定收益類；

B權益類；

C量化對沖類；

D資產(chǎn)證券化。

5.金融資產(chǎn)包括：[5分]

A銀行存款、股票、債券；

B基金份額、資產(chǎn)管理計劃；

C銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品；

D期貨權益

6.目前公司成型能做的產(chǎn)品類型包括哪些？[5分]

A股票策略、量化對沖策略

B期貨策略及混合策略的結(jié)構化優(yōu)先級融資

C大股東增持類結(jié)構化融資

D定向增發(fā)結(jié)構化融資

7.優(yōu)先與劣后的杠桿比例如何規(guī)定：[5分]

A股票策略類：3:1

B純期貨策略類：2:1

C量化對沖類：4:1，且目前銀行要求最低劣后2000萬

D組合投資類：5:1

8.對于有定向增發(fā)需求的上市公司，我們可以做哪些業(yè)務的對接？[5分]

A非上市公司的定增（如新三板未上市前的定增）不在期貨資管投資范圍內(nèi)

B目前部分銀行可以通過期貨資管參與已上市公司的定增，定增需審票，最高結(jié)構化比例通?？刂圃?:1

C優(yōu)先級1億以上的定增凈資金成本在6.6%-7%之間

D優(yōu)先級1億以下定增凈資金成本在6.9%-7.2%之間

9.我們的資金端主要來源是哪里？[5分]

A與銀行構建的FOF資金池，其特點是資金成本適中，但效率較高，通常適合規(guī)模較小劣后方的配資；

B保本+劣后分成資金池，該資金方主要針對業(yè)績非常優(yōu)秀的投資顧問；

C直接使用銀行資金，主要針對資金成本有較高要求的大客戶；

D其他非銀機構、信托產(chǎn)業(yè)等資金。

10.經(jīng)紀業(yè)務部門主要有哪些渠道去拓展資管業(yè)務機構客戶？[5分]

A經(jīng)紀業(yè)務存量產(chǎn)業(yè)客戶、投資公司客戶；

B券商營業(yè)部機構客戶、私募投資機構；

C參與各類私募基金會議拓展的私募機構；

D媒體、網(wǎng)絡等非現(xiàn)場渠道拓展的機構客戶。

11.產(chǎn)品托管人如何指定？[5分]

A托管人的選取原則上由我司統(tǒng)籌指定，同時參考資金來源方的意愿

B若優(yōu)先資金來源為銀行，通常銀行會要求自己托管

C若資金來源方為券商，券商通常亦要求自己托管

D若資金為客戶全部募集完成，那么托管可以由客戶指定

12.期貨公司對投資人本金描述正確的是：[5分]

A不得對投資人以任何方