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文檔簡介

上市公司證券發(fā)行管理辦法上市公司證券發(fā)行管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范上市公司證券發(fā)行行為，保護投資者合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條上市公司證券發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保信息對稱，保護投資者合法權(quán)益，維護市場秩序。第二章上市公司證券發(fā)行的條件第三條符合下列條件之一的企業(yè)可以申請發(fā)行證券并上市：1.具有較強的盈利能力和持續(xù)經(jīng)營能力；2.公司治理結(jié)構(gòu)合理，內(nèi)控制度健全；3.具備適當(dāng)?shù)馁Y本金和相對穩(wěn)定的現(xiàn)金流量；4.不存在造假、重大違法違規(guī)行為；5.其他證監(jiān)會規(guī)定的條件。第四條上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，及時向投資者公開公司財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、內(nèi)幕信息等。第五條上市公司在發(fā)行前應(yīng)向投資者進行風(fēng)險提示，明確告知投資者可能面臨的風(fēng)險因素，提醒投資者謹慎決策。第三章發(fā)行方式和程序第六條上市公司證券發(fā)行可以采取公開發(fā)行、配售、定價增發(fā)等多種方式。具體方式由證監(jiān)會制定規(guī)定。第七條上市公司證券發(fā)行的程序包括：申請、審核、公告、簿記建檔、發(fā)行、上市等環(huán)節(jié)。具體程序由證監(jiān)會制定規(guī)定。第四章監(jiān)督管理第八條證監(jiān)會負責(zé)對上市公司證券發(fā)行進行監(jiān)督管理，保障市場公平、公正、透明的運行。第九條證監(jiān)會有權(quán)對上市公司證券發(fā)行行為進行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第十條上市公司與發(fā)行保薦機構(gòu)、交易所等市場主體應(yīng)共同合作，開展監(jiān)督管理工作。第五章法律責(zé)任第十一條上市公司違反本辦法的規(guī)定，給投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條上市公司及相關(guān)責(zé)任人對虛假記載、誤導(dǎo)性陳述等違法行為，將受到法律追究。第六章附則第十三條本辦法自頒布之日起施行，原《上市公司證券發(fā)行管理辦法》廢止。第十

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