《工程項目招投標(biāo)與合同管理(第三版)》課件第八章

第八章施工索賠[學(xué)習(xí)重點]

了解索賠的分類、原因；熟悉索賠的依據(jù)和程序；掌握索賠報告的內(nèi)容、要求和索賠的計算；了解索賠的技巧和防范反索賠；掌握索賠案例分析方法。第一節(jié)索賠概述一、索賠的原因索賠是在合同實施過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約，或其他過錯，或無法防止的外因而受到損失時，要求對方給予賠償或補(bǔ)償?shù)幕顒?。施工索賠發(fā)生的主要原因有以下八個方面：（一）建筑過程的難度和復(fù)雜性增大盡善盡美是不可能的，因而往往在施工過程中隨時需要進(jìn)行設(shè)計變更，這就會導(dǎo)致施工費用的變化。（二）建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響工程施工索賠與建筑成本的增長及建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)效益低下有著一定的聯(lián)系。

（三）項目及管理模式的變化在工程實施過程中，管理上的失誤往往是難免的。若一方失誤，不僅會對自己造成損失，也會連累與此有關(guān)系的單位。特別是采用邊勘測邊設(shè)計邊施工的建設(shè)管理模式尤為明顯。（四）發(fā)包人及工程師違約1）發(fā)包人未按合同規(guī)定交付施工場地；2）發(fā)包人交付的施工場地沒有完全具備施工條件；3）發(fā)包人未保證施工所用水電及通訊的需要；4）發(fā)包人未保證施工期間運輸?shù)臅惩ǎ?）發(fā)包人未及時提供工地工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料；

6）發(fā)包人未及時辦理施工所需各種證件；7）發(fā)包人未及時交付水準(zhǔn)點與坐標(biāo)控制點；8）發(fā)包人未及時進(jìn)行圖紙會審及設(shè)計交底；9）發(fā)包人沒有協(xié)調(diào)好工地周圍建筑物等的保護(hù)；10）發(fā)包人沒有提供應(yīng)供的材料設(shè)備；11）發(fā)包人拖延合同規(guī)定的責(zé)任。例如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗收、拖延對承包人所提問的答復(fù)，造成施工的延誤。12）發(fā)包人未按合同規(guī)定支付工程款；13）發(fā)包人要求趕工；14）發(fā)包人提前占用部分永久工程。（五）不可預(yù)見因素1）不可預(yù)見因素在實際工程中，表現(xiàn)為不確定性障礙的情況更為常見。因資料描述與實際情況存在較大差異，而這些差異導(dǎo)致承包人不能預(yù)先準(zhǔn)確地作出處理方案及處置費用的障礙。2）其他第三方原因。（六）國家政策、法規(guī)的變更1）由工程造價管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價格調(diào)整。2）國家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定。3）國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、某種材料的通知。4）國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定。5）國家對某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。（7）合同變更與合同缺陷1）合同變更合同變更是索賠機(jī)會，應(yīng)在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)完成索賠處理。在合同變更過程中就應(yīng)記錄、收集、整理所涉及到的各種文件，以作為進(jìn)一步分析的依據(jù)和索賠的證據(jù)。由于有索賠有效期的規(guī)定，在實際工作中，變更必須與提出索賠同步進(jìn)行，甚至先進(jìn)行索賠談判，待達(dá)成一致后，再進(jìn)行變更。2）合同缺陷指所簽施工合同進(jìn)入實施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的（合同簽訂時沒有預(yù)料的）已不能再作修改或補(bǔ)充的問題。（8）合同中止與解除由于合同的中止或解除是在施工合同還沒有履行完而發(fā)生的，必然對施工工程雙方產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)生索賠是難免的。二、索賠的分類（一）按索賠事件所處合同狀態(tài)分類正常施工索賠；工程停、緩建索賠；解除合同索賠。（二）按索賠發(fā)生的原因分類發(fā)包人違約索賠；工程量增加索賠；不可預(yù)見因素索賠；不可抗力損失索賠；加速施工索賠；工程停建、緩建索賠；解除合同索賠；第三方因素索賠；國家政策、法規(guī)變更索賠等。（三）按索賠的目的分類工期延長索賠。指承包人對施工中發(fā)生的非承包人直接或間接責(zé)任造成計劃工期延誤后向發(fā)包人提出延長工期的賠償要求。費用索賠。指承包人對施工中發(fā)生的非承包人直接或間接責(zé)任事件造成的合同價外費用支出向發(fā)包人提出的經(jīng)濟(jì)賠償要求。（四）按索賠依據(jù)的范圍分類合同內(nèi)索賠。它是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中能夠找到依據(jù)，發(fā)包人或承包人可以據(jù)此提出賠償要求的索賠。合同外索賠。它是指難于直接從合同的某條款中找到依據(jù)，但可以有關(guān)法律法規(guī)、工程慣例，或以合同條件的合理推斷為依據(jù)提出的索賠。道義索賠。它是指通情達(dá)理的發(fā)包人看到承包人為圓滿成功的完成某項困難的施工，承受了額外費用損失，出于善良意愿給承包人以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（五）按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類承包人同發(fā)包人之間的索賠；總承包人同分包人之間的索賠；承包人同供貨商之間的索賠；承包人向保險公司、運輸公司索賠等。（六）按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類工程索賠；商務(wù)索賠。（七）按索賠中合同主從關(guān)系分類工程承包合同索賠；工程承包合同索賠可能涉及的其他從屬合同的索賠。（八）按索賠的處理方式分類單項索賠；總索賠。（九）按索賠管理策略上主動性分類索賠；反索賠。

三、索賠的證據(jù)

沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠是難以成功的。（一）對索賠證據(jù)的要求1）真實性；2）全面性；3）關(guān)聯(lián)性；4）及時性；5）具有法律證明效力。

（二）索賠證據(jù)的種類1）招標(biāo)文件、工程合同及附件、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。2）工程各項有關(guān)設(shè)計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等。3）工程各項經(jīng)發(fā)包人或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證。4）工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。5）工程各項會議紀(jì)要。6）施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄。7）施工日志及工長工作日志、備忘錄。8）工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄。9）工程停電、停水和干擾事件影響的日期及復(fù)工的日期。10）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄。11）圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄。12）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。13）工程現(xiàn)場氣候記錄。有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。14）工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等。15）工程材料采購、訂貨、運輸、進(jìn)場、驗收、使用等方面的憑據(jù)。16）工程會計、核算資料。17）國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。第二節(jié)索賠程序一、索賠意向通知

發(fā)現(xiàn)索賠或意識到存在索賠機(jī)會后，承包人要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知給監(jiān)理工程師（發(fā)包人）。FIDIC《土木工程施工合同條件》第53條規(guī)定：“在引起索賠事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包人將他的索賠意向以書面形式通知工程師，同時將1份副本量交發(fā)包人”。索賠意向通知，通常包括以下四個方面的內(nèi)容：（1）事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述；（2）合同依據(jù)的條款和理由；（3）有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài)；（4）對工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴(yán)重程度，以期引起監(jiān)理工程師（發(fā)包人）的注意。二、索賠報告提交承包單位應(yīng)在承包合同規(guī)定的期限內(nèi)(一般為突出索賠意向的28天內(nèi))，或監(jiān)理定程師可能同意的其他合理時間內(nèi)遞送正式的費用索賠報告。索賠報告的內(nèi)容應(yīng)包括：索賠的合同依據(jù)、索賠的詳細(xì)理由、索賠事件發(fā)生的經(jīng)過、索賠的要求(金額或工程延期的天數(shù))及計算方法，并要附相應(yīng)的證明材料。如果索賠事件的影響持續(xù)存在，在合同規(guī)定的期限內(nèi)還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，承包單位應(yīng)按監(jiān)理工程師合理要求的時間間隔，定期陸續(xù)報出每一個時間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項索賠事件的影響結(jié)束后，報出最終詳細(xì)報告，提出索賠論證資料和累計索賠額。

三、索賠報告的評審工程師（發(fā)包人）接到承包人的索賠報告后，應(yīng)該馬上對不合理的索賠進(jìn)行反駁或提出疑問。工程師可能提出的質(zhì)疑：1）索賠事件不屬于發(fā)包人和監(jiān)理工程師的責(zé)任，而是第三方的責(zé)任；2）事實和合同依據(jù)不足；3）承包人未能遵守索賠意向通知的要求；4）合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了發(fā)包人補(bǔ)償?shù)呢?zé)任；5）索賠是由不可抗力引起的，承包人沒有劃分和證明雙方責(zé)任的大小；6）承包人沒有采取適當(dāng)措施避免或減少損失；7）承包人必須提供進(jìn)一步的證據(jù)；8）損失計算夸大；9）承包人以前已明示或暗示放棄了此次索賠的要求等等。承包人對工程師提出的各種質(zhì)疑作出圓滿的答復(fù)。四、索賠談判經(jīng)過監(jiān)理工程師對索賠報告的評審，與承包人進(jìn)行了較充分的討論后，工程師應(yīng)提出索賠處理決定的初步意見，并參加發(fā)包人和承包人進(jìn)行的索賠談判，通過談判，作出索賠的最后決定。第三節(jié)索賠報告一、索賠報告的內(nèi)容索賠報告是承包人向監(jiān)理工程師（發(fā)包人）提交的要求發(fā)包人給予一定經(jīng)濟(jì)（費用）補(bǔ)償和（或）延長工期的正式報告。（一）索賠報告的基本內(nèi)容（1）題目。高度概括索賠的核心內(nèi)容。（2）事件。陳述事件發(fā)生的過程，如工程變更情況，施工期間監(jiān)理工程師的指令，雙方往來信函、會談的經(jīng)過及紀(jì)要。（3）理由。提出作為索賠依據(jù)的合同條款、法律、法規(guī)。（4）結(jié)論。指出索賠事件給承包人造成影響和帶來的損失。（5）計算。列出費用損失或工程延期的計算公式（方法）、數(shù)據(jù)、表格和計算結(jié)果，并依此提出索賠要求。（6）總索賠?？偹髻r應(yīng)在上述各分項索賠的基礎(chǔ)上提出索賠總金額或工程總延期天數(shù)的要求。（7）附錄。各種證據(jù)材料，即索賠證據(jù)。（二）索賠報告的報送時間和方式索賠報告一定要在索賠事件發(fā)生后的有效期（一般為28天）內(nèi)報送，過期索賠無效。對于新增的工程量、附加工作等應(yīng)一次性提出索賠要求，并在該項工程進(jìn)行到一定程度，能計算出索賠額時，提交索賠報告；對于已征得監(jiān)理工程師同意的合同外工作項目的索賠，可以在每月上報完成工程量結(jié)算單的同時報送。二、索賠報告編寫的要求（1）索賠事件要真實、證據(jù)確鑿；（2）責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確；（3）索賠值的計算依據(jù)要正確，計算結(jié)果要準(zhǔn)確；（4）在索賠報告中，要強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性；（5）明確闡述干擾事件與索賠有直接的因果關(guān)系；（6）索賠報告書寫用語要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。第四節(jié)索賠計算一、工期索賠計算（一）網(wǎng)絡(luò)圖分析利用網(wǎng)絡(luò)圖計劃，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則延誤的時間為索賠的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時差限制而成為關(guān)鍵工作時，可以索賠延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠的問題。（二）對比分析法對比分析法比較簡單，適用于索賠事件僅影響單位工程，或分部分項工程的工期，需由此而計算對總工期的影響。計算公式為：

（三）勞動生產(chǎn)率降低計算法在索賠事件干擾正常施工導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率降低，而使工期拖延時，可按下式計算：

（四）簡單累加法在施工過程中，由于惡劣氣候、停電、停水及意外風(fēng)險造成全面停工而導(dǎo)致工期拖延時，可以一一列舉各種原因引起的停工天數(shù)，進(jìn)行累加。二、費用索賠計算（一）總費用法總費用法又稱總成本法，就是計算出該項工程的總費用，再從這個已實際開支的總費用中減去投標(biāo)報價時的成本費用，即為要求補(bǔ)償?shù)乃髻r費用額?？傎M用法并不十分科學(xué)，但仍被經(jīng)常采用，原因是對于某些索賠事件，難于精確地確定它們導(dǎo)致的各項費用增加額。一般認(rèn)為在具備以下條件時采用總費用法是合理的：（1）已開支的實際總費用經(jīng)過審核，認(rèn)為是比較合理的；（2）承包人的原始報價是比較合理的；（3）費用的增加是由于對方原因造成的，其中沒有承包人管理不善的責(zé)任；（4）由于該項索賠事件的性質(zhì)和現(xiàn)場記錄的不足，難于采用更精確的計算方法。

（二）分項計算法1.人工費索賠對于額外雇傭勞務(wù)人員和加班工作，用投標(biāo)時人工單價乘以工時數(shù)即可。對于閑置人員工資，通常認(rèn)為不應(yīng)計算獎金、福利。工資上漲是指由于工程變更,使承包人的大量人力資源的使用從前期推到后期,而后期工資水平上調(diào),因此應(yīng)得到相應(yīng)的補(bǔ)償。工程師指令按日計工，則人工費按合同或信息價的單價計算。對于勞動生產(chǎn)率降低導(dǎo)致的人工費索賠有兩種計算方法：●實際成本和預(yù)算成本比較法：對受干擾影響工作的實際成本進(jìn)行比較，索賠其差額。●正常施工期與受影響期比較法：正常施工受到干擾，生產(chǎn)率下降，通過比較正常條件下的生產(chǎn)率和干擾狀態(tài)下的生產(chǎn)率，得出生產(chǎn)率降低值，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行索賠。2.材料費索賠主要包括材料消耗量和材料價格的增加而增加的費用。材料價格增加的原因包括材料價格上漲，手續(xù)費增加，運輸費用增加可能是運距加長，二次倒運等原因。倉儲費增加可能是因為工作延誤，使材料儲存的時間延長導(dǎo)致費用增加。3.施工機(jī)械費索賠機(jī)械費索賠包括增加臺班數(shù)量、機(jī)械閑置或工作效率降低。臺班費率上漲等費用。通常有以下兩種方法：

●采用公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的租賃費率。機(jī)械索賠費＝設(shè)備額外增加工時（含閑置）×設(shè)備租賃費率

●參考定額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計算。在處理設(shè)備閑置的單價時，一般都建議對設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)費率中的不變費用和可變費用分別扣除50%和25%。

4.現(xiàn)場管理費索賠現(xiàn)場管理費包括工地的如臨時設(shè)施費、通訊費、辦公費、現(xiàn)場管理人員和服務(wù)人員的工資等?，F(xiàn)場管理費索賠值＝索賠的直接成本費用×現(xiàn)場管理費率5.公司管理費索賠公司管理費是承包人的上級部門提取的管理費，如公司總部辦公樓折舊，總部職員工資、交通差旅費、通訊、廣告費等。一般僅在工程延期和工程范圍變更時才允許索賠公司管理費。目前在國外應(yīng)用得最多的公司管理費索賠的計算方法是埃尺利（Eichialy）公式。

1）日費率分?jǐn)偡?/p>

2）總直接費分?jǐn)偡?。在工作范圍變更索賠中采用，計算公式為：如果停工期間短，時間不長，工程變更的索賠費用中已包括了管理費，Eiehealy公式將不再適用。

6.融資成本、利潤與機(jī)會利潤損失的索賠融資成本最主要的是支付資金供應(yīng)者利息。由于承包人在索賠事件完結(jié)后一段時間內(nèi)才能得到索賠費用，所以承包人不得不從銀行貸款或以自有資金墊付，這就產(chǎn)生了融資成本。●發(fā)包人推遲支付工程款和保留金，這種金額的利息通常以合同約定的利率計算?！癯邪私杩罨騽佑米杂匈Y金來彌補(bǔ)合法索賠事項所引起的現(xiàn)金流量缺口。在這種情況下，可以參照有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的利率標(biāo)準(zhǔn)，或者假定把這些資金用于其他工程承包可得到的收益來計算索賠費用，后者實際上是機(jī)會利潤損失。利潤是完成一定工程量的報酬，因此在工程量的增加時可索賠利潤。機(jī)會利潤損失是由于工程延期或合同終止而使承包人失去承攬其他工程的機(jī)會而造成的損失。第五節(jié)索賠的技巧一、索賠的策略（略）二、索賠的技巧（一）及早做好索賠準(zhǔn)備在投標(biāo)報價時就應(yīng)考慮可能要發(fā)生索賠的問題，要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中合同條款和規(guī)范，仔細(xì)查勘施工現(xiàn)場，探索可能索賠的機(jī)會。在進(jìn)行單價分析時，應(yīng)把工程成本與投入資源的效率結(jié)合起來，以便在論證索賠原因時，引用效率降低來論證索賠的根據(jù)。要論證效率降低，承包人應(yīng)做好施工記錄，記錄好每天使用的設(shè)備工時，材料和人工數(shù)量、完成的工程量和施工中遇到的問題。（二）商簽好合同在商簽合同過程中，承包人應(yīng)對明顯把重大風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包人的合同條件提出修改的要求，應(yīng)形成“談判紀(jì)要”，作為合同附件。

（三）對口頭變更指令要得到確認(rèn)承包人要及時要求監(jiān)理工程師對口頭指令進(jìn)行書面確認(rèn)。（四）及時發(fā)出“索賠通知書”索賠事件發(fā)生后的一定時間內(nèi)，承包人必須送出“索賠通知書”。（五）索賠事件論證要充足索賠報告一定要令人信服，經(jīng)得起推敲。（六）索賠計價方法和款額要適當(dāng)索賠計價不能過高，要價過高容易讓對方發(fā)生反感，使索賠報告束之高擱。（七）力爭單項索賠，避免總索賠單項索賠事件簡單，容易解決，而且能及時得到支付?？偹髻r，問題復(fù)雜，金額大不易解決，往往到工程結(jié)束后還得不到付款。（八）堅持采取“清理帳目法”如果承包人認(rèn)為工程師的決定不盡合理，而堅持自己的要求時，可同意接受工程師決定的“臨時價格”付款，先拿到一部分索賠款，對其余不足部分，則書面通知工程師和發(fā)包人，作為索賠款的余額，保留自己的索賠權(quán)利。（九）力爭友好解決承包人要頭腦冷靜，防止對立情緒，力爭友好解決索賠爭端。（十）注意同監(jiān)理工程師搞好關(guān)系監(jiān)理工程師是處理解決索賠問題的公正的第三方，注意同工程師搞好關(guān)系，爭取工程師的公正裁決。第六節(jié)反索賠

一、概念以前專指業(yè)主對承包商的索賠，現(xiàn)在泛指對索賠的反擊。二、索賠防范（一）防止對方提出索賠在合同實施中進(jìn)行積極防御，使自己處于不能被索賠的地位。積極防御通常表現(xiàn)在：防止自己違約，使自己完全按合同辦事。在實際工程中干擾事件常常雙方都有責(zé)任，承包人應(yīng)首先提出索賠。（二）反擊對方的索賠要求1）用本方提出的索賠對抗（平衡）對方的索賠要求，最終雙方都作讓步，互不支付。用索賠對索賠，