電子期刊數(shù)據(jù)庫的采集與管理

電子期刊數(shù)據(jù)庫的采集與管理

1來自外國文學和期刊市場的特征1.1期刊數(shù)字化模式在數(shù)字時代之后，越來越多的報紙和雜志出版，并且實現(xiàn)了網(wǎng)絡化。許多報紙和雜志出版了電子版本，形成了印刷和電子版共存的局面。到20世紀末,三分之二以上的學術期刊提供電子和紙質(zhì)兩種出版模式,超過1000種有專家評審的期刊具有電子版。根據(jù)“學術和專業(yè)社會出版商協(xié)會”(ALPSP)對400家學術出版社的調(diào)研結(jié)果顯示:當前有90%的期刊可通過電子版形式獲取,40%的出版社使用前一年的期刊訂單作為捆綁訂購的基礎,91%的出版社已完成過刊數(shù)字化。越來越多的著名學術出版商、研究機構(gòu)以及專業(yè)學協(xié)會,例如Springer-Verlag、JohnWiley、WorldScientific、Science、NaturePublishingGroup等著名出版商以及RSC、10P、ACM等正在將其紙本期刊電子化,或者直接創(chuàng)辦新的電子期刊。由此衍生的紙本與電子版捆綁銷售模式也在逐漸興起。1.2大型出版集團的競爭優(yōu)勢經(jīng)過多年的發(fā)展和擴張,期刊出版業(yè)壟斷的勢力范圍不斷增長,從過去的紙本期刊業(yè)迅速波及電子期刊、數(shù)據(jù)庫行業(yè)。出版集團規(guī)模不斷擴大,許多出版集團開始實施跨國的全球發(fā)展戰(zhàn)略,壟斷集團化的趨勢進一步加強。如美國,20世紀60年代大部分出版社是個人公司,到70年代中后期,許多出版社被大的企業(yè)集團兼并,1983年有十大出版集團,目前已合并成6家。這些出版集團共同的特點都是資金雄厚、規(guī)模巨大、擁有高額市場占有率、在期刊市場上起著主導作用。自上個世紀90年代以來,隨著不斷的兼并和收購,期刊市場已形成一個壟斷性的局面,大約80%的文獻集中在20%的出版社手中。在全球STM期刊領域,以Elsevier集團為龍頭的商業(yè)出版公司擁有75%的市場份額,2003年Elsevier集團的市場占有率高達28.2%。市場壟斷造成的后果就是大型出版商擁有大量的市場占有率,運用自己獨立的銷售策略優(yōu)勢,向客戶高價銷售產(chǎn)品,向客戶捆綁銷售產(chǎn)品,從而獲得高價利潤差額。對于圖書館來說不僅僅是經(jīng)費開支的劇增,而且在期刊種類的選擇上受到很大束縛,不能根據(jù)自己的實際需要來選購期刊,往往受制于出版商提供的方式,處于一種被動的局面。2出版電子期刊數(shù)據(jù)庫,如版本和傳統(tǒng)技術在網(wǎng)絡上的應用,主要分為本隨著期刊市場紙本與電子共同出版模式的形成,以及期刊出版業(yè)的壟斷集團化,為了獲取高額利潤,一些出版商采取紙本與電子版捆綁銷售模式來銷售電子期刊數(shù)據(jù)庫,用戶根據(jù)出版商的方案作出抉擇,而且這種紙本捆綁銷售的模式又發(fā)展出諸多的捆綁形式。2.1是否需要進入電子數(shù)據(jù)庫的條款,是受用戶在訂購電子數(shù)據(jù)庫時,要求保持訂購上一年訂購的紙本期刊,不得取消紙本的訂購,否則不能訂購電子數(shù)據(jù)庫。出版社為了在數(shù)字化時期保證其紙本利潤,強迫用戶購買紙本期刊。RSC,IOP,AIP?APS等數(shù)據(jù)庫都是采用這種定價模式。RSC數(shù)據(jù)庫從2003年開始組團至2008年訂購方案都規(guī)定需保持現(xiàn)有的紙本訂購,如其2006~2008年的方案規(guī)定,2006年新加入集團的成員,需保持2005年的紙本訂購;且必須以全價訂購至少3種RSC的期刊。2005年及以前加入集團的老成員,在新的合同期內(nèi),需要繼續(xù)保持原有紙本訂購。IOP數(shù)據(jù)庫從2002年開始組團至今一直要求用戶綁定之前訂購的紙本,其2009~2011年訂購方案規(guī)定,現(xiàn)有集團成員在合同期內(nèi)需繼續(xù)保持紙本訂購,新成員需保持2008年訂購的紙本,參加集團后,可以25%的折扣價格訂購未訂過的紙本刊。AIP?APS數(shù)據(jù)庫從2003年開始組團至2008年的訂購方案都規(guī)定,現(xiàn)有用戶和希望加入本集團的新成員都必須續(xù)訂上一年訂購的AIP?APS紙本期刊;上一年訂購AIP?APS紙本期刊的學校,如果在本年度沒有續(xù)訂將無權(quán)參加集團訂購;在合同期內(nèi),所有用戶均不得取消紙本期刊的訂單;如果用戶所訂購的紙本期刊的電子版折算價超過集團價格時,不需要額外再付費,就可以使用電子數(shù)據(jù)庫;如果用戶所訂購的紙本期刊的電子版折算價少于集團價格時,則需要支付集團價格和用戶已折算電子版價值的差價,才可以使用電子數(shù)據(jù)庫。我館從2003年開始購買RSC、IOP、AIP和APS四個數(shù)據(jù)庫,每年被迫捆綁訂購88種外文期刊,其中2009年一年的紙本捆綁費用為454253元,電子數(shù)據(jù)庫費用為82106元,紙本捆綁費用是數(shù)據(jù)庫費用的5.53倍(如表1所示)。RSC、IOP、AIP和APS這四個數(shù)據(jù)庫的價格都不貴,一方面是因為他們的出版商都是學(協(xié))會,具有非營利性,而且其包括的期刊都是專業(yè)期刊,數(shù)量不多;另一方面是因為數(shù)據(jù)庫的紙本捆綁要求,迫使用戶購買紙本,從而保證了出版商的利潤,所以數(shù)據(jù)庫的定價就相對比較低。如果沒有紙本捆綁要求,用戶都取消紙本的訂購,那么出版商可能會提高數(shù)據(jù)庫的價格,來保證其利潤的獲得。從表面上看AIP和APS數(shù)據(jù)庫的紙本捆綁方案要比RSC、IOP兩個數(shù)據(jù)庫更容易接受一些。用戶訂購紙本多的話,就可以免費使用電子數(shù)據(jù)庫,訂購紙本少的話,支付一部分費用之后也可以免費使用數(shù)據(jù)庫。而IOP和RSC數(shù)據(jù)庫費用是固定的,跟紙本沒有關系,用戶不會因為被要求捆綁了紙本而在數(shù)據(jù)庫費用上有所減少,如果沒有捆綁要求,用戶可以節(jié)約一大筆費用。但實際上并非如此。如我館從2003年開始訂購AIP、APS兩個數(shù)據(jù)庫,每年被迫捆綁訂購8種外文期刊,其紙本期刊的電子版折算價每年都超過集團價格,所以每年都可以免費使用電子數(shù)據(jù)庫,不需要再額外支付電子數(shù)據(jù)庫的費用。但是AIP和APS數(shù)據(jù)庫總共才18種電子期刊,我們捆綁購買的紙本刊就有8種,購買比例達到44%。其中2009年一年AIP的紙本捆綁費用為161396元,電子費為0元,相當于支付161396(數(shù)據(jù)庫費用0元+紙本捆綁費用161396)元,獲得AIP所有10種電子期刊的使用權(quán),平均每種期刊的費用為16139.6元。APS的紙本捆綁費用為155169元,相當于支付155169元(數(shù)據(jù)庫費用0元+紙本捆綁費用155169元),獲得APS所有8種期刊的使用權(quán),平均每種期刊的費用為19396元。對RSC數(shù)據(jù)庫而言,相當于我館支付61889(數(shù)據(jù)庫費用42726+紙本捆綁費用19163)元購買了27種電子期刊的使用權(quán),平均每種期刊的費用為2292元,對IOP而言,相當于我館支付157905(數(shù)據(jù)庫費用39380+紙本捆綁費用118525)元,購買了43種電子期刊的使用權(quán)。平均每種期刊的費用為3672元。AIP和APS數(shù)據(jù)庫每種電子期刊的平均費用要大大高于RSC和IOP數(shù)據(jù)庫,其中APS的電子期刊的平均價是RSC的8.5倍,是IOP的5.3倍(如表1所示)。2.2數(shù)字紙質(zhì)期刊的更換與續(xù)保這種紙本捆綁方式比第一種更具強迫性,用戶為了達到其規(guī)定的紙本門檻,除了保持原先訂購的紙本期刊,還要增加訂購新的紙本期刊,這其實是霸王條款,但用戶無可奈何。以盈利為目的的大型商業(yè)出版社一般采取這種定價模式,尤其是用戶對其電子數(shù)據(jù)庫具有強烈依賴性的出版社,如SDOL數(shù)據(jù)庫。SDOL數(shù)據(jù)庫2007年方案規(guī)定,參加集團的前提是訂購至少價值25000美金的Elsevier期刊(2007年Elsevier公司原價),成員必須保持原有的紙本總碼洋及年度增幅,紙本年漲幅5.5%,允許用戶調(diào)換期刊的品種。而2008年至2010年方案規(guī)定用戶需保持現(xiàn)有的全部訂購金額,并保持每年的漲幅;只要保持訂購金額不減,每年可以更換一次訂購品種。成員參加SDOL集團訂購,需訂購的紙本最低訂購額在上一年的基礎上有漲幅,迫使達不到門檻的圖書館每年除保持現(xiàn)有紙本的訂購以外還需增加訂購新的紙本期刊。而超過門檻的很多的圖書館不能刪減刊。我館2008年的時候,需保持訂購的紙本金額是$47414,為達到這個最低門檻,我館訂購了20種Elsevier期刊;到2011年,我們需保持的紙本額度是$100172,比2008年漲了111.27%,為保持這個額度,我們訂購了38種Elsevier紙本期刊。紙本刊都是精挑細選訂購的,而我館3年時間里為了達到Elsevier規(guī)定的最低門檻,不得不繼續(xù)保持續(xù)訂2008年訂購的20種紙本刊,而且還新增了18種期刊,以達到最低訂購額,如表2所示。值得注意的是,這種規(guī)定一個最低訂購量的紙本捆綁模式允許用戶調(diào)換期刊品種,只要訂購額度達到規(guī)定就行,這對用戶來說有一定的自由選擇權(quán),可以盡量選擇那些使用量大的紙本期刊,對用量不高的紙本期刊更換成使用量比較大的紙本期刊。但是如果某些在訂的紙本期刊遭遇?？?用戶依然需要調(diào)換成其他期刊,以增補訂購額度。如首都師范大學捆綁訂購的ElsevierTopology(0040-9383)2011年?？?該校在遭受資源缺失的損失的同時,還必須要調(diào)換成其他期刊以增補額度。2.3活性網(wǎng)絡的使用這種方式比較靈活,用戶可以根據(jù)自己的實際情況選擇購買方式。如我館2006年之前就訂購了SPRIGNER的8種紙本期刊,而且訂購了很多年,具有收藏價值,所以參加2006~2008年華南地區(qū)集團采購的時候,就選擇紙本+電子的組合方式,保留訂購8種紙本期刊,然后再支付一部分電子費用就可以訪問SLCC數(shù)據(jù)庫全部1051種電子期刊。其中2008年我館支付SLCC紙本費為185757元,電子費26680元,每種電子期刊的平均費用為202元。3電子期刊數(shù)據(jù)庫的整合數(shù)字化、網(wǎng)絡化帶來的期刊載體的變化,以及期刊價格的不斷走高導致國內(nèi)各大中型圖書館都在不同程度進行館藏結(jié)構(gòu)調(diào)整,資源的收藏范圍不斷從紙本資源向電子資源轉(zhuǎn)化,許多圖書館開始大量對紙本外文期刊進行削減。美國ARL成員館訂購電子期刊E-only的比例從2002年的5%上升到2006年的36%,而訂購紙本刊(P-only)的比例從2002年的64%下降為2006年的30%。國家圖書館從2005年開始對檢索類期刊和非核心館藏期刊采用E-only模式,削減其紙本刊,2005年外文紙本期刊為8079種,2009年外刊紙本訂購數(shù)量為6927種,較2005年下降16.63%。清華大學圖書館2004年紙本外刊為1168種,2009年削減到只有120種左右,經(jīng)費也只有100多萬。四川大學圖書館從2007年開始對紙本外刊進行大幅度調(diào)整,2007和2008年兩年共削減外刊388種,削減金額約285萬,減幅達32%左右。對圖書館而言削減紙本外刊,不僅可以節(jié)約采購經(jīng)費,而且紙本刊轉(zhuǎn)為電子刊減少了館內(nèi)驗收、流通、閱覽和催缺的人力、物力以及時間和空間的成本。電子+紙本捆綁銷售的方式強迫圖書館在購買電子期刊數(shù)據(jù)庫的同時必須保留訂購捆綁的紙本刊,不能取消,有的還要求增選期刊,給圖書館增加了大量額外的采購經(jīng)費。國內(nèi)圖書館每年都會花大量經(jīng)費用于電子期刊數(shù)據(jù)庫的建設,表4顯示從2004到2007年4年時間里我國購買的電子期刊數(shù)據(jù)庫的費用達到11億元,而因購買電子期刊數(shù)據(jù)庫而額外增加的捆綁紙本期刊的費用達到6.42億元,額外的捆綁紙本期刊的費用達到電子期刊數(shù)據(jù)庫本身費用的58%。同時從表4我們可以看出擁綁紙本期刊的訂購費用每年隨著電子期刊數(shù)據(jù)庫費用的增加而不斷增加,從2004年的1.35億元增加到2007年的1.77億元。就我館而言,我館2009年購買了21個外文全文電子期刊數(shù)據(jù)庫,其中就有8個有紙本捆綁要求,因捆綁要求購買了104種電子期刊,為我館訂購外文紙本期刊總量的18.81%,其金額達到116萬,占外刊紙本總費用的30%。紙本捆綁在增加圖書館額外采購經(jīng)費的同時使得讀者的使用成本也大大增加。根據(jù)楊毅在“第五屆國外引進數(shù)據(jù)庫培訓周”會議上的報告統(tǒng)計數(shù)據(jù),2006年參與CALIS集團采購的所有學校平均每瀏覽或下載一篇全文的費用為:電子費用2.42元,電子和捆綁紙本費用4.06元。讀者使用一篇全文的電子和捆綁紙本費用比純電子費用高很多,是純電子費用的1.68倍。4出版控制的轉(zhuǎn)變紙本文獻和電子文獻是文獻存在的兩種不同形式,通過捆綁銷售,保證了出版商紙本期刊與電子版期刊的雙重盈利。但對圖書館來說,購買了數(shù)據(jù)庫又要被迫購買紙本外文刊,一方面造成內(nèi)容重復,另一方面迫使圖書館增加額外的采購經(jīng)費。在許多圖書館大量削減紙本期刊的情況下,出版商采取強行搭配的方式出售,讓用戶難以接受。隨著電子出版的迅猛發(fā)展,圖書館館藏數(shù)字化、E-only圖書館趨勢的加強,在用戶和數(shù)據(jù)庫商的不斷溝通下,近幾年電子捆綁紙本的訂購模式出現(xiàn)了一些轉(zhuǎn)變。(1)一種轉(zhuǎn)變是訂戶可以選擇續(xù)訂上一年訂購的紙本期刊,也可以將紙本刊轉(zhuǎn)成電子刊,但價格上沒有優(yōu)惠。RSC數(shù)據(jù)庫的訂購模式出現(xiàn)了這種類型的轉(zhuǎn)變。RSC根據(jù)2009~2011年的訂購方案,集團內(nèi)RSC現(xiàn)訂戶須在2009年以全價續(xù)訂其2005年(或是加入組團當年)所訂購之全價必訂刊物,現(xiàn)有成員亦可選擇將其現(xiàn)有之全價必訂紙本刊物轉(zhuǎn)為電子刊,任一參加該集團購買的學校必須以全價訂購至少3種RSC期刊。這種轉(zhuǎn)變只是允許用戶可以把捆綁的紙本刊換成電子刊,在價格上沒有任何優(yōu)惠。其實是保護出版商的利益,用戶花同樣的錢把紙本換成電子刊,出版商還省了出版、印刷、郵寄紙本的費用。對用戶而言,既然價格是一樣的,保留紙本還有個備份和收藏的作用,當然不會選擇換成電子刊,用戶購買了RSC數(shù)據(jù)庫,就可以訪問全部的電子刊,何必再花全價把紙本換成電子刊呢?(2)第二種轉(zhuǎn)變是訂戶可以選擇續(xù)訂上一年訂購的紙本期刊,或者取消紙本載體而支付E-content(電子內(nèi)容)續(xù)訂費。E-content費為紙本期刊的電子價值,即電子內(nèi)容費用。SDOL、T&FST和AIP等數(shù)據(jù)庫出現(xiàn)了這種轉(zhuǎn)變。SDOL數(shù)據(jù)庫,從2008年開始,采購方案規(guī)定現(xiàn)有成員單位需保持現(xiàn)有全部訂購金額,訂購金額可以是紙本形式,也可以是電子形式,或二者兼有,如果將已訂購的紙本期刊轉(zhuǎn)為電子形式的訂購,將獲得期刊刊價10%的優(yōu)惠。T&FST期刊數(shù)據(jù)庫(Taylor&Francis出版集團),2010年之前規(guī)定用戶須保持原有訂購的ST類紙本?純電子版期刊的訂單。2011年開始對紙本期刊或純電子版期刊的訂單要求是:用戶須保持所訂購ST類紙本?純電子版期刊的訂單;出版社同意用戶根據(jù)需要將紙本期刊訂單轉(zhuǎn)為純電子版(E-only)方式,用戶可以節(jié)省約10%的費用(幾種特別期刊例外)。AIP數(shù)據(jù)庫,2009年以前的訂購方案,都是要求用戶必須保持上一年對AIP、APS紙本期刊的所有訂購,而從2009年開始規(guī)定:現(xiàn)有用戶和希望加入本集團的新成員都必須續(xù)訂上一年訂購的AIP紙本期刊,或者取消紙本載體而支付E-content(電子內(nèi)容)續(xù)訂費,其電子內(nèi)容費用,約為紙本費用的70%~85%。這種轉(zhuǎn)變下用戶不用捆綁紙本,出版商也省時省力省錢,似乎是雙方共贏的模式,但出版商提供的優(yōu)惠太少,像SDOL和T&FST這種數(shù)據(jù)庫,紙本轉(zhuǎn)為電子形式后,用戶只獲得紙本期刊刊價10%的優(yōu)惠,其優(yōu)惠程度10%其實就是紙本期刊印刷費,省下的是用戶取消紙本載體后出版商不用花在紙本印刷上的錢,紙本內(nèi)容費依然需要用戶承擔,出版商依然保證了其利潤的獲取,對用戶而言并沒有節(jié)省多少錢。很多圖書館出于對保留紙本的考慮,并沒有選擇取消紙本載體而支付電子內(nèi)容費,多付10%的費用來保留紙本對用戶來說更有價值,畢竟紙本有永久使用權(quán),而電子是消逝的。如我館訂購的SDOL數(shù)據(jù)庫,雖然從2008年開始可以選擇取消紙本載體轉(zhuǎn)而支付電子內(nèi)容費,并可以節(jié)省10%的費用,但是我館依然還是選擇保留紙本,而不改為支付電子內(nèi)容費。2008~2010年,我館如果取消紙本載體轉(zhuǎn)而支付電子內(nèi)容費可節(jié)省的費用約為13.9萬元,而我們?yōu)楂@取SDOL數(shù)據(jù)庫的訪問權(quán)總共支付了約267萬元(見表5),前者只是后者的5%。而清華大學和復旦大學從2008年開始,SDOL數(shù)據(jù)庫的訂購已轉(zhuǎn)為取消紙本載體支付E-content(電子內(nèi)容)續(xù)訂費的模式,放棄了原先的電子與紙本捆綁的模式。(3)近幾年出現(xiàn)的另一種轉(zhuǎn)變是取消了紙本捆綁,啟用純電子模式,用戶可以優(yōu)惠購買紙本,但是電子數(shù)據(jù)庫的價格大大提高了。這種轉(zhuǎn)變對用戶而言,雖然不再被迫捆綁購買其紙本期刊,但是所支付的費用并不比原來優(yōu)惠多少,出版社依舊保持了最大利潤,只是換了一種方式銷售而已。ACS(美國化學學會)數(shù)據(jù)庫2008年以前的訂購方案規(guī)定,集團成員需保持訂購原有(2004年)的紙本期刊份額,不得取消。從2009年起,ACS啟用新的E-only訂購模式,成員用戶可以取消原有的紙本期刊份額。如果訂購ACS紙本期刊可以享受美國國內(nèi)紙本定價的一五折另加國際運費的優(yōu)惠價格。同時數(shù)據(jù)庫的價格被提高了,ACS數(shù)據(jù)庫2008年最高級別學校(訂購紙本少于$18000)所需費用是$15498,