【安全風險管理（安全風險分級管控與隱患排查治理）控制程序】流程分析與文件章節(jié)結構設計

體系過程方法與風險思維應用于管理工作及管理文件編寫示例安全風險管理（安全風險分級管控與隱患排查治理）流程分析與文件章節(jié)結構設計1、安全風險管理（安全風險分級管控與隱患排查治理）工作流程表控制目標為建立安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，從源頭上健全風險防范化解機制，防止和減少安全生產事故,保障人民群眾生命財產安全，提高安全生產水平，實現(xiàn)安全生產和安全發(fā)展。上位規(guī)章/標準依據中華人民共和國安全生產法（中華人民共和國主席令第八十八號），2021年9月1日施行）關于標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委辦〔2016〕3號）關于實施遏制重特大事故工作指南構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安監(jiān)總局16號令）企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范（GB/T33000-2016）一級流程節(jié)點二級流程節(jié)點三級流程節(jié)點對應管理文件對應記錄表單雙重預防工作策劃與準備明確雙重預防工作目標成立雙重預防組織機構成立雙重預防領導小組成立雙重預防工作小組制定雙重預防實施方案雙重預防機制建設實施方案雙重預防工作準備建立健全雙重預防各項制度組織培訓教育雙重預防機制培訓計劃/雙重預防機制培訓教育記錄與檔案安全生產風險分級管控明確安全風險環(huán)境信息建立安全風險評估準則資料收集與準備確定風險點確定靜態(tài)風險點（設備設施、部位、場所、區(qū)域劃分）設備設施清單確定動態(tài)風險點（作業(yè)活動或操作劃分）作業(yè)活動清單建立風險點清單風險點登記臺賬危險源辨識直接辨識危險源辨識第一類危險源工作危害分析（JHA）評價記錄/安全檢查分析（SCL）評價記錄辨識第二類危險源危險化學品重大危險源辨識確定每類危險源導致的后果危險源描述（填入《安全風險辨識和管控清單》）安全風險辨識和管控清單危險源持續(xù)動態(tài)辨識和更新風險分析分析事故（事件）發(fā)生可能性事故（事件）后果嚴重性確定風險值（指數）風險評價定性評價和風險定量風險分級風險點級別確定風險管控措施制定風險分級管控實施風險管控層級確定編制風險分級管控清單安全風險分級管控清單繪制企業(yè)安全風險圖安全風險四色分布圖安全風險告知（崗位風險告知卡/較大風險公告欄/重大風險警示標識及定置管理)安全風險告知培訓活動記錄/現(xiàn)場安全風險公告欄/安全警示標志分級管控的效果及其跟蹤驗證隱患排查治理隱患排查編制排查項目清單生產現(xiàn)場類隱患排查清單或檢查表/基礎管理類隱患排查清單或檢查表制定隱患排查計劃和方案隱患排查計劃或方案組織實施排查隱患排查記錄隱患治理一般事故隱患治隱患排查治理及驗收臺賬重大事故隱患治理重大事故隱患檔案信息記錄、通報和報送隱患信息通報驗收隱患排查治理效果雙重預防體系過程管控綜合管控專業(yè)管控分級動態(tài)管控單位領導管控分廠或分公司（部門、科室、車間）管控班組管控崗位管崗重大風險隱患公示信息上報支持過程文件與記錄管理溝通教育培訓主要負責人和管理人員教育培訓從業(yè)人員教育培訓外來人員教育培訓信息平臺建設持續(xù)改進年度評審自我評審記錄或評審報告定期更新重新開展風險評估雙控體系融合檢查與考核責任追究風險描述安全風險管理（安全風險分級管控與隱患排查治理）總體風險：建立安全風險分級管控制度，未按照安全風險分級采取相應管控措施；未建立事故隱患排查治理制度，未按照規(guī)定報告重大事故隱患排查治理情況；未采取措施消除事故隱患；對重大危險源未登記建檔，未進行定期檢測、評估、監(jiān)控，未制定應急預案，或者未告知應急措施。過程績效指標危險源識別與評價：每年至少進行一次全面的危險源識別、危險源識別崗位基本安全風險評估覆蓋率、員工隱患排查并主動報告次數、風險通告提示有效性、危險源數據庫準確率或可追溯率、重大隱患備案率、隱患排查全覆蓋、隱患整改率；風險控制：風險控制措施實施有效率、危險源管控有效性、風險持續(xù)監(jiān)控率（風險分級管控的效果、隱患排查治理效果）；安全評估：影響安全運行的各種重大變更安全評估實施率、風險控制措施及安全建議有效率、安全評估報告編制與備案、安全評估報告評審通過率與備案率。

安全風險管理（安全風險分級管控與隱患排查治理）工作流程圖安全管理相關要素與雙重預防機制融合流程安全管理相關要素與雙重預防機制融合流程示意圖支持性程序文件3、安全隱患排查治理職責框架表管理工作機制涉及的安全管理工具涉及的職責主體制度保障政策安全政策管理安委會職責安全管理職責賦予崗位安全職責賦予安全隱患排查機制風險管理（危險源識別）安全管理部門業(yè)務管理部門運行（生產）部門安全評估（危險源識別）質量安全監(jiān)督檢查（危險源識別、違規(guī)違紀）安全信息分析（危險源識別）安全溝通（危險源識別）現(xiàn)場音頻視頻監(jiān)控（危險源識別、違規(guī)違紀）運行（生產）部門現(xiàn)場管理（危險源識別、違規(guī)違紀）安全風險通告（危險源識別）案例分析（危險源識別）安全管理部門業(yè)務管理部門運行（生產）部門事件調查（危險源識別、違規(guī)違紀）安全管理部門資質能力排查（資質能力不合格人員）業(yè)務管理部門運行（生產）部門超能力運行分析環(huán)境不利因素統(tǒng)計分析安全隱患治理機制安委會（措施、資源）安委會風險管理（分級分類、風險緩解、風險輸出）安全管理部門業(yè)務管理部門運行（生產）部門違規(guī)違紀重點人員管理安全風險通告比對風險管控資質能力管理業(yè)務管理部門運行（生產）部門環(huán)境不利因素統(tǒng)計分析崗位關鍵、重點運行要求識別和管理重大事項安全督辦安委會、安全形勢分析會持續(xù)改進機制監(jiān)督機制質量安全監(jiān)督檢查（四不兩直）安全管理部門運行（生產）部門現(xiàn)場音頻視頻監(jiān)控安全管理部門運行（生產）部門領導下基層單位領導教育機制安全培訓安全管理部門運行（生產）部門日常安全教育（各類會議、班前班后會）運行（生產）部門資質能力培訓業(yè)務管理部門運行（生產）部門獎勵問責機制安全獎勵安委會安全問責持續(xù)完善機制內部審核安全管理部門業(yè)務管理部門運行（生產）部門管理評審安委會信息管理機制收集機制安全溝通（信息收集）安全管理部門業(yè)務管理部門運行（生產）部門安全建議報告、自愿報告和安全舉報安全管理部門業(yè)務管理部門運行（生產）部門崗位運行人員逐級報告機制安全隱患行文上報及反饋安全管理部門運行（生產）部門通報和共享機制和渠道安委會、安全溝通（信息通報、溝通）安全管理部門運行（生產）部門日常安全教育（各類會議、班前班后會）運行（生產）部門安全風險通告（安全隱患治理通報、共享）安全管理部門業(yè)務管理部門運行（生產）部門注：運行（生產）部門可參照制定本單位安全隱患排查治理的職責框架4、《安全風險管理（安全風險分級管控與隱患排查治理）管理規(guī)定》章節(jié)結構圖、《安全風險管理（安全風險分級管控與隱患排查治理）控制程序》章節(jié)結構模板安全風險管理（安全風險分級管控與隱患排查治理）控制程序目的為建立安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，從源頭上健全風險防范化解機制，防止和減少安全生產事故,保障人民群眾生命財產安全，提高安全生產水平，實現(xiàn)安全生產和安全發(fā)展，依依據《中華人民共和國安全生產法》、國務院安委會辦公室《關于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》、《安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定》、《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范（GB/T33000-2016）》以及相關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范等，結合本單位實際，特制定本程序。范圍規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產法（中華人民共和國主席令第八十八號），2021年9月1日施行）關于標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委辦〔2016〕3號）關于實施遏制重特大事故工作指南構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安監(jiān)總局16號令）企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范（GB/T33000-2016）術語和定義風險管理【安全風險管理/（風險管控與隱患治理）雙重預防體系/機制/風險分級管控)】風險(風險/安全/安全風險/固有風險（原始風險）/剩余風險（殘余風險、現(xiàn)有風險、留存風險）/衍生風險/風險容忍/可接受風險/不可接受風險/重大風險/較大風險/風險描述/風險集成風險評估【安全風險評估】風險辨識（識別）【/危險/危險源（危險有害因素、危險因素、風險因素）/人的因素/物的因素/環(huán)境因素/管理因素/重大危險源/危險源辨識/風險點（危險源辨識單元、風險源）/作業(yè)活動/危險物品/三種狀態(tài)/三種時態(tài)/傷害和健康損害/事件/觸發(fā)事件/事故】風險分析【風險分析】風險評價【風險評價/風險水平/風險分級/風險分級標準/風險矩陣】風險應對【風險管控/風險管控措施/風險預警/事故預防】隱患排查與治理【安全生產事故隱患（隱患、事故隱患、安全隱患）/一般事故隱患/重大事故隱患/基礎管理類隱患/生產現(xiàn)場類隱患/隱患排查/隱患治理/隱患清單/隱患信息】風險記錄、報告與溝通【風險信息/風險分級管控清單/風險清單（風險分級管控清單）】職責安全生產委員會(風險管理領導小組)/單位主要負責人/安全生產負責人(分管安全領導或安全總監(jiān)）風險管理工作小組/安全生產管理機構/業(yè)務管理部門/其他相關部門安全管理人員/安全檢查人員/從業(yè)人員）管理內容及要求雙重預防機制雙重預防機制的目的雙重預防機制運行邏輯雙重預防機制成功因素雙重預防管理基本要求源頭治理、預防為主全員參與、全過程控制、全方位覆蓋建立和保持、系統(tǒng)規(guī)范閉環(huán)管理、持續(xù)改進雙重預防工作策劃與準備明確雙重預防工作目標成立雙重預防組織機構成立雙重預防領導小組成立雙重預防工作小組制定雙重預防實施方案雙重預防工作準備建立健全雙重預防各項制度組織培訓教育安全生產風險分級管控明確安全風險環(huán)境信息建立安全風險評估準則資料收集與準備確定風險點風險點確定目的風險點確定原則確定靜態(tài)風險點（設備設施、部位、場所、區(qū)域劃分）確定動態(tài)風險點（作業(yè)活動或操作劃分）風險點排查（建立風險點清單）危險源辨識危險源構成(包括第一、第二類危險源)辨識基本要求辨識范圍危險辨識重點辨識方法直接辨識危險源辨識第一類危險源辨識第二類危險源重大危險源辨識（重大危險源進行辨識、登記、建檔、備案及管控管理）確定每類危險源導致的后果危險源描述（填入《安全風險辨識和管控清單》）危險源持續(xù)動態(tài)辨識和更新風險分析分析事故（事件）發(fā)生可能性事故（事件）后果嚴重性確定風險值（指數）風險評價風險評價方法(定性評價和風險定量)風險評價準則風險評價與分級（重大風險/較大風險/一般風險/低風險）確定重大風險風險點級別確定風險管控風險管控措施類別風險管控措施類別選定策略風險分級管控要求風險管控措施制定（工程技術措施/管理安全措施/教育培訓措施/個體防護措施/應急措施）風險控制措施評審安全風險告知安全風險告知（繪制企業(yè)安全風險圖/繪制作業(yè)安全風險比較圖/設置重大安全風險公告欄/制作崗位安全風險告知卡)風險分級管控實施分級管控的效果及其跟蹤驗證變更管理閉環(huán)管理機制隱患排查治理事故隱患分級與分類事故隱患分級（一般事故不確定度和重大事故隱患）與分類（基礎管理類隱患和生產現(xiàn)場類隱患）確定重大隱患應遵循的原則隱患排查治理基本要求隱患排查隱患排查類型（日常隱患排查/綜合性隱患排查/專業(yè)性隱患排查/專項隱患排查/季節(jié)性隱患排查/重大活動及節(jié)假日前隱患排查/事故類比隱患排查）隱患排查組織級別隱患排查周期（時機或頻次）隱患排查要求編制排查項目清單制定隱患排查計劃和方案組織實施隱患排查隱患排查記錄隱患治理（一般事故隱患治理和重大事故隱患治理）隱患治理基本要求一般事故隱患治理重大事故隱患治理（隱患評估和治理實施）信息記錄、通報和報送隱患排查治理效果驗收隱患排查治理建檔管理雙重預防體系過程管控總則綜合管控專業(yè)管控分級動態(tài)管控分廠或分公司（部門、科室、車間）管控班組管控崗位管控重大風險隱患公示信息上報支持過程文件管理風險分級管控文件隱患排查治理文件評估和修訂溝通教育培訓總則主要負責人和管理人員教育培訓從業(yè)人員教育培訓外來人員教育培訓信息平臺建設持續(xù)改進年度評審定期更新重新開展風險評估體系融合檢查與考核責任追究相關記錄類目相關文件資料清單雙重預防機制建設實施方案（包括組織機構、職責、步驟等）雙重預防機制相關制度（至少包含安全風險分級管控制度、隱患排查治理制度、培訓教育制度以及運行考核制度等）風險分級管控及隱患排查治理考核、獎懲記錄，相關財務文件雙重預防機制培訓計劃雙重預防機制培訓教育記錄與檔案風險點登記臺賬（包含靜態(tài)風險點、動態(tài)風險點）作業(yè)活動清單設備設施清單工作危害分析（JHA）評價記錄安全檢查分析（SCL）評價記錄作業(yè)活動類安全風險分級管控清單設備設施類安全風險分級管控清單安全風險四色分布圖（含總平面及各風險點）安全風險告知培訓活動記錄現(xiàn)場安全風險公告欄及安全警示標志等隱患排查計劃或方案生產現(xiàn)場類隱患排查清單或檢查表基礎管理類隱患排查清單或檢查表隱患排查記錄、隱患信息通報等記錄隱患排查治理及驗收臺賬重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、復查驗收記錄等）安全生產預警系統(tǒng)相關文件（推薦）企業(yè)自我評審記錄或評審報告更新后的“安全風險辨識”類目中的相關文件更新后