如何規(guī)避信息化工程招投標(biāo)時的監(jiān)理風(fēng)險

2006年2月13日信息化工程招投標(biāo)如何規(guī)避監(jiān)理風(fēng)險

前言風(fēng)險是指在招投標(biāo)過程中由于不規(guī)范運作而產(chǎn)生的直接或潛在損害，并可能轉(zhuǎn)嫁給監(jiān)理的不良影響。監(jiān)理工程師若想識別風(fēng)險，就必須熟悉標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)程序、合同文件和法律規(guī)則適用條件，加強修養(yǎng)，在實踐中摸索和前進(jìn)。監(jiān)理應(yīng)始終爭取業(yè)主的支持，“上兵伐謀，其次伐交，其下攻城”，沉著冷靜善于采用適當(dāng)策略來分解和轉(zhuǎn)移風(fēng)險。提綱1.招投標(biāo)的監(jiān)理工作目標(biāo)2.招標(biāo)組織過程的監(jiān)理工作注意事項3.編制招標(biāo)文件時的監(jiān)理工作注意事項4.評標(biāo)的監(jiān)理工作注意事項5.談判時的監(jiān)理工作注意事項監(jiān)理在招投標(biāo)過程的工作比喻1.協(xié)助業(yè)主制訂招標(biāo)策略2.編制招標(biāo)文件3.開標(biāo)、評標(biāo)4.合同談判、簽訂監(jiān)理打造籠頭，業(yè)主把籠頭套到“馬”身上招投標(biāo)的監(jiān)理工作目標(biāo)——合適的“馬”千里馬——能夠完成業(yè)主的建設(shè)任務(wù)；懂事馬——不搬弄是非，自身有完備的管理制度和管理氛圍。溫順馬——配合監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作，服從監(jiān)理指導(dǎo)與監(jiān)督。招標(biāo)組織階段的監(jiān)理工作準(zhǔn)備熟悉工程建設(shè)任務(wù)的特點，如行業(yè)趨勢、業(yè)務(wù)組織結(jié)構(gòu)、資源投入規(guī)模、安全性等約束條件等。理清招投標(biāo)可控因素和不可控因素，預(yù)估風(fēng)險。熟悉相關(guān)國家法律法規(guī)條款和適用條件，做到心中有數(shù)。走訪業(yè)主，深入了解需求，及時做好備忘記錄。召集會議，統(tǒng)一口徑，確定對策，安排計劃。招投標(biāo)工作的法律法規(guī)舉例規(guī)范業(yè)主（招標(biāo)人）行為（或招標(biāo)組織方面）：《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)活動的若干意見》（國辦發(fā)【2004】56號）規(guī)范招標(biāo)代理：《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》（計委等七部委【2001】12號令）《評標(biāo)專家和評標(biāo)專家?guī)旃芾頃盒修k法》（國家計委令【2003】第29號）規(guī)范投標(biāo)人：《計算機(jī)信息系統(tǒng)集成資質(zhì)等級評定條件（修定版）》（信部規(guī)【2003】440號）《電子建設(shè)工程概（預(yù)）算編制辦法及計價依據(jù)》（HYD41—2005）與《電子建設(shè)工程預(yù)算定額》（HYD41—2005）引發(fā)招投標(biāo)風(fēng)險的相關(guān)方及監(jiān)理對策最大的風(fēng)險來源于業(yè)主（招標(biāo)人），如內(nèi)定中標(biāo)人，合同條款的變更。其次為招標(biāo)代理公司，如泄漏標(biāo)底、歧視性條件。再次為專家，如排斥性評標(biāo)。對于內(nèi)定中標(biāo)人，在滿足業(yè)主基本要求后，監(jiān)理要控制其他有利要求；對于合同條款變更，監(jiān)理只對實質(zhì)性變更進(jìn)行控制。爭取業(yè)主支持，避免與招標(biāo)代理爭執(zhí)；以法律法規(guī)為依據(jù)審核招標(biāo)文件和評標(biāo)過程；在招標(biāo)文件中限制評標(biāo)辦法總原則；在評標(biāo)之前限定評標(biāo)具體辦法，例如專家打分規(guī)則等。招投標(biāo)階段各個過程風(fēng)險及監(jiān)理對策主要過程風(fēng)險級別（1為最低，5為最高）風(fēng)險控制點監(jiān)理對策討論招標(biāo)組織方式3投標(biāo)人資格及審查標(biāo)準(zhǔn)在業(yè)主基本需求基礎(chǔ)上適當(dāng)引導(dǎo)選定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)1劃分工作職責(zé)范圍爭取業(yè)主支持編制技術(shù)標(biāo)書5最大程度滿足建設(shè)要求多與業(yè)主交換意見編制商務(wù)標(biāo)書5對關(guān)鍵條款的把握爭取業(yè)主支持投標(biāo)澄清與答疑2控制實質(zhì)性變更不參與制訂評標(biāo)詳細(xì)辦法5合理性控制關(guān)鍵分?jǐn)?shù)開標(biāo)1符合法律規(guī)定旁站、記錄評標(biāo)4公正性旁站、記錄合同談判4控制實質(zhì)性變更盡力推動由業(yè)主主導(dǎo)簽訂合同3指標(biāo)量化爭取業(yè)主支持編制招標(biāo)文件技術(shù)部分的注意事項技術(shù)部分要說清工程技術(shù)要求和工程管理要求。技術(shù)要求包括項目建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、質(zhì)量進(jìn)度和投資的要求、投標(biāo)人技術(shù)能力（比如UML）的要求等。工程管理要求包括工程組織、協(xié)調(diào)、過程控制（如設(shè)計、實施、開發(fā)、測試、培訓(xùn)、質(zhì)保等）、文檔等要求。技術(shù)部分的所有要求盡量指標(biāo)化、量化，盡量做到可回溯性和可檢查性，為日后便于實施監(jiān)理打下基礎(chǔ)。審查招標(biāo)文件商務(wù)部分的注意事項重點審查“投標(biāo)人資格要求”、“投標(biāo)文件組成”、“評標(biāo)辦法”和“合同的一般條款”。投標(biāo)人資格要求，重點是資質(zhì)要求和投標(biāo)人員要求。投標(biāo)文件組成，除了技術(shù)投標(biāo)書之外，還需工程實施計劃、對其工作的評審驗收辦法以及相關(guān)履約承諾。評標(biāo)辦法，制訂總體評標(biāo)原則和分?jǐn)?shù)構(gòu)成，比如商務(wù)與技術(shù)分按1：3比例分配。合同的一般條款，應(yīng)寫清建設(shè)內(nèi)容、實施技術(shù)路線、質(zhì)量（含成果與服務(wù)）要求、進(jìn)度要求、付款要求、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、監(jiān)理要求、風(fēng)險承擔(dān)方式與違約責(zé)任等。商務(wù)部分的重點條目要以清單方式做到清楚、明確。評標(biāo)時的過程監(jiān)理注意事項開標(biāo)前，不要隨意打聽哪些單位購買標(biāo)書。開標(biāo)前一周，提醒業(yè)主召集相關(guān)方開會，確定開標(biāo)與評標(biāo)過程的組織，如會址與會場布置、參與方、人員職責(zé)分工等等。監(jiān)理提出建議，具體方案由招標(biāo)代理公司制訂為最佳。開標(biāo)前三天，提醒業(yè)主召集會議確定具體的評標(biāo)辦法，即評分細(xì)則。該評分細(xì)則以業(yè)主制訂為最佳方式，監(jiān)理提出完善意見。評標(biāo)時，監(jiān)理以旁站為主，做好過程記錄，評標(biāo)意見由專家評委會決定為最佳。合同談判的監(jiān)理注意事項盡量作后臺支持（出謀劃策、搜尋資料），由業(yè)主與潛在中標(biāo)人進(jìn)行談判?？刂茖嵸|(zhì)性變更，如果拿不定主意，則按照招標(biāo)文件要求。將投標(biāo)文件中利于監(jiān)理工作的內(nèi)容補充到合同條款中去。監(jiān)理工程師應(yīng)從熟悉標(biāo)準(zhǔn)合同做起標(biāo)準(zhǔn)的合同條件能夠合理公平地在合同雙方之間分配風(fēng)險和責(zé)任，明確規(guī)定了簽約雙方的權(quán)利、義務(wù)，很大程度上避免了實施過程