審核組長考試題(QES)

2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導寫作–獨家原創(chuàng)23/23審核組長考試題(QES)

審核組長/審核計劃批準人員考試題

姓名：體系類別：■QMS■EMS■OHSMS

考試日期：時間：1xx年至少監(jiān)督一次。2、在QMS現(xiàn)場審核計劃安排中，哪些條款需安排專業(yè)人員參加審核：A.√B.√C.，√D.E.3、下列說法正確的有：

√A.安排預審核時：現(xiàn)場審核不必覆蓋受審核組織的全部部門及認證產(chǎn)品，可覆蓋管理層及體系推進部門及現(xiàn)場，同時不必覆蓋標準的所有要求。

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B.安排初訪的目的是：確定受審核方的質(zhì)量管理體系是否具備進行初次現(xiàn)場審核的條件；為策劃審核方案收集信息。初訪前仍需編制審核計劃。

√C.如發(fā)生需現(xiàn)場驗證的情況，現(xiàn)場審核結(jié)論一般應明確為“暫緩推薦認證注冊”，并注明待現(xiàn)場驗證后重新給出結(jié)論。

√D.復評審核仍需對上一次審核的不符合項進行跟蹤驗證，并履蓋標準的全部要求。4、下列說法正確的有：A.補充審核不必編制審核計劃。

√B.獲證組織管理體系的出現(xiàn)重大更改導致體系失控、出現(xiàn)事故或投訴等，中心根據(jù)情況確定安排非例行審核。

√C．補充審核、非例行審核一般需按正常審核程序進行。

√D．補充審核實施后，須補充審核組組長出具審核報告并傳遞至項目審核組長，項目審核組長匯總出具總審核報告。

三、簡答題注：帶“★”題目只需答對應體系的試題★1、分別說明QMS、EMS、OHSMS監(jiān)督審核必查項有哪些？

1.標準/規(guī)范/法規(guī)變更及有效性；2.管理體系變動；

3.重大事故、相關(guān)方投訴的處理；

4.上次審核提出的符合項的糾正措施有效性；5.認證證書及標志的使用情況；

6.各類資質(zhì)、

檢測報告原件的有效性；7.信息通報制度的審查；

8.必要條款：QMS：5建筑行業(yè)增加條款.EMS:標準的全部要素

OHSMS：標準的全部要素

★2、分別說明QMS、EMS、OHSMS審核組組成要求？

審核組中至少要有一名高級審核員作為組長，或在注冊為審核員后作為見習審核組長，在審核組長的監(jiān)督和指導下，至少完成三次完整體系審核的審核員作為組長。

審核組中至少應配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家。

審核組中可配備實習審核員，但人數(shù)不能超過審核組中正式審核員的人數(shù)。

第2頁

★3、下列審核中對于多場所組織如何進行抽樣？

申請CNAB標志的具有臨時多場所認證組織抽樣規(guī)定為：類型體系初審QMS樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根取整至上限監(jiān)督EMS/OHSMS樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根取整至上限樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根乘以根乘以,取整至上限,取整至上限復評樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根乘以根乘以,取整至上限,取整至上限★4、分別簡述EMS/OHSMS一、二階段審核重點？EMS一階段審核重點:

策劃：方針、目標、指標和方案的一致性，關(guān)鍵現(xiàn)場的EA識別情況，重要EA是否漏識及

控制；外部環(huán)境監(jiān)測結(jié)果；確定審核范圍；查清受審核方的污染源、功能區(qū)、生產(chǎn)是否正常；機構(gòu)設置及職責落實；法律法規(guī)收集及合規(guī)性評價方法和實施、內(nèi)審管理評審的策劃及實施情況等。二階段審核重點：

確認確定的重要EA，目標指標方案完成情況、運行、實施的環(huán)境績效，查證內(nèi)審管理評審的

有效性；法律法規(guī)的遵守情況、職責落實情況等總體運行的有效性。

OHSMS一階段審核重點:

策劃：方針、目標、指標和方案的一致性，關(guān)鍵現(xiàn)場的危險源識別情況，重大危險源是否漏識及

控制；外部環(huán)境監(jiān)測結(jié)果；確定審核范圍；查清受審核方的危險源、功能區(qū)、生產(chǎn)是否正常；機構(gòu)設置及職責落實；法律法規(guī)收集及遵守情況和實施、內(nèi)審管理評審的策劃及實施情況等。二階段審核重點：

確認確定的重大危險源，目標指標方案完成情況、運行、實施的績效，查證內(nèi)審管理評審的

有效性；法律法規(guī)的遵守情況、職責落實情況等總體運行的有效性。

5、審核組長的職責是什么？

1．負責與受審核方的聯(lián)絡工作；

2．負責與審核組組員的聯(lián)絡、召集工作；3．組織審核組有效地完成審核全過程活動；4．負責協(xié)助監(jiān)督審核費的收取工作；

5．負責文件審核和編制審核計劃、審核報告和審核資料的整理及不符合項糾正措施實施情況驗證。

6、審核前應作哪些準備工作？

1．文件審核，在接到委派單后五個工作日內(nèi)完成《文件審核報告》。2．審核計劃編制；3．審核前溝通：

第3頁

將文件審核情況和審核計劃通知受審核方，并就文件審核問題及整改、審核計劃意見、多現(xiàn)場確認、是否有生產(chǎn)現(xiàn)場、交通安排等與受審核方達成一致意見；

與審核組成員溝通：交通、計劃等，當有技術(shù)專家時，與其溝通職責和準備文件。

7、審核計劃編制有哪些要求？

1．運用過程方法，如按部門審核時，對具體部門應體現(xiàn)審核按目標、策劃、實施、檢查、改進思路進行，使審核具有連續(xù)性。

2．審核組成員分工應注意時間/人員安排的充分、合理，有多位級別審核員審核一個部門時，應分別明確各自審核的條款。

3．對組織的關(guān)鍵部門和產(chǎn)品實現(xiàn)的關(guān)鍵過程，重點應有相應專業(yè)資格的審核員實施審核，或在技術(shù)專家的支持下實施審核。

4．對關(guān)鍵現(xiàn)場的審核安排，應注意完整體系審核應覆蓋所有部門和適用體系標準的所有條款。

8、文件審核的要求是什么、應在什么時機進行？

文件審核主要是審核受審核方的管理手冊和程序文件是否符合組織所申請認證體系的相應的體系標準的要求，是否具有相關(guān)專業(yè)特點；提供的文件是否是批準后正式發(fā)布的有效版本，是否規(guī)定了手冊的管理要求，職責和活動的接口是否明確統(tǒng)一；同時對法律法規(guī)、目標指標和方案、重要環(huán)境因素/重大危險源、運行控制的針對性、一致性。應在現(xiàn)場審核前一周完成，以便受審核方在完整體系現(xiàn)場審核前整改完成。

9、審核范圍的確定應考慮哪些因素？

審核范圍的確定應考慮：營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證、生產(chǎn)許可證、3C等相關(guān)資質(zhì)證明文件中規(guī)定的范圍，受審核方實際的產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否完整，地域范圍是否清楚，是否和實際一致，是否規(guī)定了產(chǎn)品接收準則并按接收準則執(zhí)行等。有多現(xiàn)場時，要考慮這些現(xiàn)場是否同一的管理體系覆蓋，得到集中管理。

10、不合格項關(guān)閉應注意哪些要求？

不合格項關(guān)閉應注意：原因分析是否合理，采取的糾正或糾正措施是否能確保防止不符合的再次發(fā)生。

提供的糾正措施證據(jù)是否充分、真實，是否是現(xiàn)場審核后的證據(jù)。

四、案例題：注第2小題適用于申請具有QMS、EMS、OHSMS其中兩體系以上注冊資格的情況，例：如應試人只具有QMS、EMS注冊資格，則根據(jù)提供信息編制QMS和EMS的整合計劃。

1、指出下面審核計劃安排中存在的問題，并根據(jù)以下信息重新編制一份合理審核計劃。信息如下：

1、審核類型：QMS初審

2、審核時間：xx年6月1日-6月2日3、審核組組成為：A組長高級審核員

B組員審核員/專業(yè)XC組員實習審核員/專業(yè)Y

第4頁

D組員實習審核員/專業(yè)Z

4、假設工程部/項目部涉及專業(yè)“Y”，系統(tǒng)集成部涉及專業(yè)“X、Z”

審核日程安排第1頁共1頁日期/時間駐8：00-8：308：30-12：008：30-12：00進受審部門/審核條款人員編號日期/時間受審部門/審核條款人員編號ABCD14：00-18：00系統(tǒng)集成部BCD，，，，首次會議ABCD，，，，，，管理層A，，，，，，8：00-10：00補充審核ABCD工程部/項目部BCD10：00-11：00組內(nèi)溝通，整理文件ABCD，，，，11：00-12：00與管理層溝通/末次會議，，，，，A14：00-18：00客戶服務部，，，，綜合管理部，，，，，，

存在問題描述：

1．時間、人員安排不夠合理，工程部和項目部只有半天時間。2．綜合管理部哪位審核員審核未注明。

3．專業(yè)審核員的分工不夠合理，按排X、Z專業(yè)的審核員去審Y專業(yè)的部門、條款。4．進駐時間,有誤,應為

5．審核工程部時存在一個審核員帶二名實習審核員的情況,不符合規(guī)定要求。6．漏審條款.

第5頁

重新編制合理計劃如下:

審核日程安排第1頁共1頁日期/時間駐8：00-8：308：30-10：30進受審部門/審核條款人員編號日期/時間受審部門/審核條款ACBD人員編號ABCD14：00-18：00項目部，，，，，首次會議ABCD，，，管理層AC，，，系統(tǒng)集成部，，，，，，，，，，，綜合管理部BD，，，，，，，，8：00-10：00補充審核AC10：00-11：00審核組內(nèi)部溝通，整理文件11：00-11：30與管理層溝通11：30-12：00末次會議BDABCDABCDABCDABCD10：30-12：00工程部，，，，，，，，，客戶服務部，，，，

★2、根據(jù)下列信息編制一份審核計劃。(具備三體系組長資格的人員/具備兩體系組長資格的人員須編制整合審核計劃)

信息如下：1）審核類型：QMS復評、EMS/OHSMS二階段審核

2）時間：Q、E、O整合：共3天

Q、E整合：月1日-6月3日上午

Q、O整合：月1日-6月3日上午E、O整合：月1日-6月3日上午

第6頁

3）審核組成員配置：人員編號注冊級別職責A

B

CDE

QMS高級審核員/EMS、OHSMS審核員Q、E組長/O組員QMS/EMS驗證審核員組員/驗證AEMS組長QMS高級審核員/EMS、OHSMS審核員組員

EMS實習審核員/OHSMS審核員O組長/E組員QMS審核員/EMS、OHSMS實習審核員組員

4）QMS職能分配表：標注“▲”為主管部門，標注“☆”為相關(guān)部門。部門標準對應條款總經(jīng)理▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲☆☆☆☆管代☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆工程部☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲▲☆☆▲▲▲☆▲☆☆▲▲☆☆辦公室☆▲☆☆☆☆☆☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆總工辦☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲☆☆☆☆▲▲☆▲▲經(jīng)營管理部工會☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆財務部☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆項目部☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆EMS/OHSMS職能分配表：標注“▲”為主管部門，標注“☆”為相關(guān)部門。部門標準對應條款

總經(jīng)理▲▲☆☆▲☆▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲管代☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆工程部☆☆▲☆☆▲☆☆☆▲▲▲▲▲☆☆☆辦公室☆☆☆☆☆☆☆▲☆▲▲☆☆☆☆▲☆☆總工辦☆☆☆▲☆☆☆☆▲▲☆☆☆▲☆☆▲☆經(jīng)營管理部工會☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆☆財務部☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆項目部☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲▲☆☆☆☆☆第7頁

審核日程安排第頁共頁日期/時間8:00-8:308:30-12:008:00-12:008:00-12:00首次會議管理層(含管代)Q:,,5,,,,E:,,,,,,S:,,,,,,,Q:,,/E:,,,,,,,經(jīng)營管理部Q:,,E:,,,S:,,,,E:,,,S:,,,,項目部E:,,,,,S:,,,,,受審部門/審核條款人員編號ABDAABDA/BBDDABDABDDABDBDAABDBDA日期/時間8:30-12:0014:00-18:008:00-12:0014:00-18:008:00-12:0014:00-16:0016:00-17:0017:00-17:3017:30-18:00總工辦Q:,,,,,E/S:,/4,,,,,,/4,(E),/財務部E/S:,,/4,工程管理部,,,,E/S:,,/4,,/2工程管理部(繼續(xù))項目部Q:,,,,,,補充審核審核組內(nèi)部溝通,整理資料與受審核方領(lǐng)導溝通末次會議CECEECECECEEC全體全體全體全體受審部門/審核條款CEECCE人員編號全體B驗A14:00-18:00辦公室S:,,,AQ:,,,,C14:00-18:00工會

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審核組長/審核計劃批準人員考試題

姓名：體系類別：■QMS■EMS■OHSMS

考試日期：時間：1xx年至少監(jiān)督一次。2、在QMS現(xiàn)場審核計劃安排中，哪些條款需安排專業(yè)人員參加審核：A.√B.√C.，√D.E.3、下列說法正確的有：

√A.安排預審核時：現(xiàn)場審核不必覆蓋受審核組織的全部部門及認證產(chǎn)品，可覆蓋管理層及體系推進部門及現(xiàn)場，同時不必覆蓋標準的所有要求。

第1頁

B.安排初訪的目的是：確定受審核方的質(zhì)量管理體系是否具備進行初次現(xiàn)場審核的條件；為策劃審核方案收集信息。初訪前仍需編制審核計劃。

√C.如發(fā)生需現(xiàn)場驗證的情況，現(xiàn)場審核結(jié)論一般應明確為“暫緩推薦認證注冊”，并注明待現(xiàn)場驗證后重新給出結(jié)論。

√D.復評審核仍需對上一次審核的不符合項進行跟蹤驗證，并履蓋標準的全部要求。4、下列說法正確的有：A.補充審核不必編制審核計劃。

√B.獲證組織管理體系的出現(xiàn)重大更改導致體系失控、出現(xiàn)事故或投訴等，中心根據(jù)情況確定安排非例行審核。

√C．補充審核、非例行審核一般需按正常審核程序進行。

√D．補充審核實施后，須補充審核組組長出具審核報告并傳遞至項目審核組長，項目審核組長匯總出具總審核報告。

三、簡答題注：帶“★”題目只需答對應體系的試題★1、分別說明QMS、EMS、OHSMS監(jiān)督審核必查項有哪些？

1.標準/規(guī)范/法規(guī)變更及有效性；2.管理體系變動；

3.重大事故、相關(guān)方投訴的處理；

4.上次審核提出的符合項的糾正措施有效性；5.認證證書及標志的使用情況；

6.各類資質(zhì)、

檢測報告原件的有效性；7.信息通報制度的審查；

8.必要條款：QMS：5建筑行業(yè)增加條款.EMS:標準的全部要素

OHSMS：標準的全部要素

★2、分別說明QMS、EMS、OHSMS審核組組成要求？

審核組中至少要有一名高級審核員作為組長，或在注冊為審核員后作為見習審核組長，在審核組長的監(jiān)督和指導下，至少完成三次完整體系審核的審核員作為組長。

審核組中至少應配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家。

審核組中可配備實習審核員，但人數(shù)不能超過審核組中正式審核員的人數(shù)。

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★3、下列審核中對于多場所組織如何進行抽樣？

申請CNAB標志的具有臨時多場所認證組織抽樣規(guī)定為：類型體系初審QMS樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根取整至上限監(jiān)督EMS/OHSMS樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根取整至上限樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根乘以根乘以,取整至上限,取整至上限復評樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根乘以根乘以,取整至上限,取整至上限★4、分別簡述EMS/OHSMS一、二階段審核重點？EMS一階段審核重點:

策劃：方針、目標、指標和方案的一致性，關(guān)鍵現(xiàn)場的EA識別情況，重要EA是否漏識及

控制；外部環(huán)境監(jiān)測結(jié)果；確定審核范圍；查清受審核方的污染源、功能區(qū)、生產(chǎn)是否正常；機構(gòu)設置及職責落實；法律法規(guī)收集及合規(guī)性評價方法和實施、內(nèi)審管理評審的策劃及實施情況等。二階段審核重點：

確認確定的重要EA，目標指標方案完成情況、運行、實施的環(huán)境績效，查證內(nèi)審管理評審的

有效性；法律法規(guī)的遵守情況、職責落實情況等總體運行的有效性。

OHSMS一階段審核重點:

策劃：方針、目標、指標和方案的一致性，關(guān)鍵現(xiàn)場的危險源識別情況，重大危險源是否漏識及

控制；外部環(huán)境監(jiān)測結(jié)果；確定審核范圍；查清受審核方的危險源、功能區(qū)、生產(chǎn)是否正常；機構(gòu)設置及職責落實；法律法規(guī)收集及遵守情況和實施、內(nèi)審管理評審的策劃及實施情況等。二階段審核重點：

確認確定的重大危險源，目標指標方案完成情況、運行、實施的績效，查證內(nèi)審管理評審的

有效性；法律法規(guī)的遵守情況、職責落實情況等總體運行的有效性。

5、審核組長的職責是什么？

1．負責與受審核方的聯(lián)絡工作；

2．負責與審核組組員的聯(lián)絡、召集工作；3．組織審核組有效地完成審核全過程活動；4．負責協(xié)助監(jiān)督審核費的收取工作；

5．負責文件審核和編制審核計劃、審核報告和審核資料的整理及不符合項糾正措施實施情況驗證。

6、審核前應作哪些準備工作？

1．文件審核，在接到委派單后五個工作日內(nèi)完成《文件審核報告》。2．審核計劃編制；3．審核前溝通：

第3頁

將文件審核情況和審核計劃通知受審核方，并就文件審核問題及整改、審核計劃意見、多現(xiàn)場確認、是否有生產(chǎn)現(xiàn)場、交通安排等與受審核方達成一致意見；

與審核組成員溝通：交通、計劃等，當有技術(shù)專家時，與其溝通職責和準備文件。

7、審核計劃編制有哪些要求？

1．運用過程方法，如按部門審核時，對具體部門應體現(xiàn)審核按目標、策劃、實施、檢查、改進思路進行，使審核具有連續(xù)性。

2．審核組成員分工應注意時間/人員安排的充分、合理，有多位級別審核員審核一個部門時，應分別明確各自審核的條款。

3．對組織的關(guān)鍵部門和產(chǎn)品實現(xiàn)的關(guān)鍵過程，重點應有相應專業(yè)資格的審核員實施審核，或在技術(shù)專家的支持下實施審核。

4．對關(guān)鍵現(xiàn)場的審核安排，應注意完整體系審核應覆蓋所有部門和適用體系標準的所有條款。

8、文件審核的要求是什么、應在什么時機進行？

文件審核主要是審核受審核方的管理手冊和程序文件是否符合組織所申請認證體系的相應的體系標準的要求，是否具有相關(guān)專業(yè)特點；提供的文件是否是批準后正式發(fā)布的有效版本，是否規(guī)定了手冊的管理要求，職責和活動的接口是否明確統(tǒng)一；同時對法律法規(guī)、目標指標和方案、重要環(huán)境因素/重大危險源、運行控制的針對性、一致性。應在現(xiàn)場審核前一周完成，以便受審核方在完整體系現(xiàn)場審核前整改完成。

9、審核范圍的確定應考慮哪些因素？

審核范圍的確定應考慮：營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證、生產(chǎn)許可證、3C等相關(guān)資質(zhì)證明文件中規(guī)定的范圍，受審核方實際的產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否完整，地域范圍是否清楚，是否和實際一致，是否規(guī)定