湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)法第七講1-反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷

第七講〔I〕市場(chǎng)規(guī)制法律制度反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷法競(jìng)爭(zhēng)的概念與特點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)概念：兩個(gè)以上具有不同經(jīng)濟(jì)利益的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，為爭(zhēng)取利益最大化，以其他利害關(guān)系人為對(duì)手，采取能夠爭(zhēng)取交易時(shí)機(jī)的各種商業(yè)性行為。競(jìng)爭(zhēng)特征：主體特點(diǎn)利益最大化為目的優(yōu)勝劣汰為結(jié)果反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的調(diào)整對(duì)象反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法是指調(diào)整市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中因規(guī)制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的法律標(biāo)準(zhǔn)總稱(chēng)。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為是指經(jīng)營(yíng)者違反法律規(guī)定，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為。分別為混淆行為，商業(yè)賄賂行為，虛假宣傳行為，侵犯商業(yè)秘密行為，低價(jià)傾銷(xiāo)行為，不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷(xiāo)售行為，詆毀商譽(yù)行為。淵源：反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法于1993年9月2日公布，12月1日起實(shí)施針對(duì)特殊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的行政規(guī)章和其他法律混淆行為混淆行為是指經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，以種種不實(shí)手法對(duì)自己的商品或效勞作虛假表示、說(shuō)明或承諾，或不當(dāng)利用他人的智力勞動(dòng)成果推銷(xiāo)自己的商品或效勞，使用戶(hù)或者消費(fèi)者產(chǎn)生誤解，擾亂市場(chǎng)秩序、損害同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的利益或者消費(fèi)者利益的行為。

行為種類(lèi)。根據(jù)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第5條的規(guī)定，以下行為均屬于混淆行為：

〔1〕假冒他人的注冊(cè)商標(biāo)。

〔2〕與知名商品名稱(chēng)、包裝、裝潢相混淆。【提示】所謂“知名商品〞，是指在市場(chǎng)上具有一定知名度，為相關(guān)公眾所知悉的商品。所謂知名商品特有的名稱(chēng)，是指知名商品獨(dú)有的與通用名稱(chēng)有顯著區(qū)別的商品名稱(chēng)。

知名商品特有的名稱(chēng)、包裝、裝潢的歸屬，在有多人主張權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照使用在先的原那么予以認(rèn)定。

〔3〕擅自使用他人的企業(yè)名稱(chēng)或姓名，引人誤認(rèn)為是他人的商品

〔4〕偽造、冒用各種質(zhì)量標(biāo)志和產(chǎn)地的行為。討論：包裝V.名稱(chēng)TIFFANY討論：波爾多？？？商業(yè)賄賂行為涵義：指經(jīng)營(yíng)者為爭(zhēng)取交易時(shí)機(jī)，暗中給予交易對(duì)方有關(guān)人員或其他能影響交易的相關(guān)人員以財(cái)務(wù)或其他好處的行為。以回扣、折扣、傭金、咨詢(xún)費(fèi)、介紹費(fèi)等名義爭(zhēng)取交易時(shí)機(jī)的現(xiàn)象非常普遍。

經(jīng)營(yíng)者銷(xiāo)售或者購(gòu)置商品，可以以明示方式給對(duì)方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營(yíng)者給對(duì)方折扣、給中間人傭金的，必須如實(shí)入賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營(yíng)者必須如實(shí)人賬。

【提示】在賬外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在賬外暗中收受回扣的，以受賄論處。

商業(yè)賄賂行為行為要點(diǎn)：

〔1〕行為的主體是經(jīng)營(yíng)者和受經(jīng)營(yíng)者指使的人〔包括其職工〕；其他主體可能構(gòu)成賄賂行為，但不是商業(yè)賄賂。

〔2〕行為的目的是爭(zhēng)取市場(chǎng)交易時(shí)機(jī)，而非其他目的〔如政治目的、提職、獲取職稱(chēng)等〕。

〔3〕有私下暗中給予他人財(cái)物和其他好處的行為，且到達(dá)一定數(shù)額。如假設(shè)只是許諾給予財(cái)物，不構(gòu)成該行為；給予的財(cái)物或好處數(shù)額過(guò)小，如為聯(lián)絡(luò)感情贈(zèng)送小禮物，亦不構(gòu)成該行為。

〔4〕該行為由行賄與受賄兩方面構(gòu)成。

【提示】一方行賄，另一方不接受，不構(gòu)成商業(yè)賄賂；一方索賄，另一方不給付，也不構(gòu)成商業(yè)賄賂。

課堂討論：跨國(guó)公司商業(yè)賄賂案

依據(jù)所給材料，分析跨國(guó)公司商業(yè)賄賂案的深層原因。商業(yè)秘密內(nèi)涵商業(yè)秘密：不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。商業(yè)秘密的分類(lèi)

THETYPESOFTRADESECRET技術(shù)秘密商業(yè)秘密法的保護(hù)專(zhuān)利法的保護(hù)經(jīng)營(yíng)秘密管理秘密侵犯商業(yè)秘密行為經(jīng)營(yíng)者不得采用以下手段侵犯商業(yè)秘密：〔1〕以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；〔2〕披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密；〔3〕根據(jù)法律和合同，有義務(wù)保守商業(yè)秘密的人〔包括與權(quán)利人有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位、個(gè)人，在權(quán)利人單位就職的職工〕披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密?！咎崾尽?/p>

1.第三人明知或應(yīng)知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。第三人的行為可能與侵權(quán)人構(gòu)成共同侵權(quán)。

2.第三人善意免責(zé)。不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷(xiāo)售行為有獎(jiǎng)銷(xiāo)售是一種有效的促銷(xiāo)手段，其方式大致可分為兩種：一種是獎(jiǎng)勵(lì)給所有購(gòu)置者的附贈(zèng)式有獎(jiǎng)銷(xiāo)售，另一種是獎(jiǎng)勵(lì)局部購(gòu)置者的抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷(xiāo)售。法律并不禁止所有的有獎(jiǎng)銷(xiāo)售行為，而僅僅對(duì)可能造成不良后果、破壞競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么的有獎(jiǎng)銷(xiāo)售加以禁止不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷(xiāo)售行為禁止以以下方式進(jìn)行有獎(jiǎng)銷(xiāo)售：〔1〕謊稱(chēng)有獎(jiǎng)銷(xiāo)售或?qū)λO(shè)獎(jiǎng)的種類(lèi)，中獎(jiǎng)概率，最高獎(jiǎng)金額，總金額，獎(jiǎng)品種類(lèi)、數(shù)量、質(zhì)量、提供方法等作虛假不實(shí)的表示；〔2〕采取不正當(dāng)手段成心讓內(nèi)定人員中獎(jiǎng)；〔3〕成心將設(shè)有中獎(jiǎng)標(biāo)志的商品、獎(jiǎng)券不投放市場(chǎng)或不與商品、獎(jiǎng)券同時(shí)投放，或者成心將帶有不同獎(jiǎng)金金額或獎(jiǎng)品標(biāo)志的商品、獎(jiǎng)券按不同時(shí)間投放市場(chǎng)；〔4〕抽獎(jiǎng)式的有獎(jiǎng)銷(xiāo)售，最高獎(jiǎng)的金額超過(guò)5000元〔①必須超過(guò)5000才違法；②必須來(lái)自一張獎(jiǎng)券；③以非現(xiàn)金的物品或者其他經(jīng)濟(jì)利益作為獎(jiǎng)勵(lì)的，按照同期市場(chǎng)同類(lèi)商品或者效勞的正常價(jià)格折算其金額〕；〔5〕利用有獎(jiǎng)銷(xiāo)售手段推銷(xiāo)質(zhì)次價(jià)高的商品；〔6〕其他欺騙性有獎(jiǎng)銷(xiāo)售行為。

低價(jià)傾銷(xiāo)指經(jīng)營(yíng)者已排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，以低于本錢(qián)的價(jià)格銷(xiāo)售商品。如果因特殊原因而低于本錢(qián)價(jià)格銷(xiāo)售商品，那么不構(gòu)成低價(jià)傾銷(xiāo)行為。對(duì)此，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第11條列舉了四種除外情況：〔1〕銷(xiāo)售鮮活商品；〔2〕處理有效期限即將到期的商品或者其他積壓的商品；〔3〕季節(jié)性降價(jià)；〔4〕因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷(xiāo)售商品。

低價(jià)傾銷(xiāo)低價(jià)傾銷(xiāo)的行為要點(diǎn)如下：

〔1〕行為的主體是經(jīng)營(yíng)者，而且在絕大多數(shù)情況下，是大型企業(yè)或在特定市場(chǎng)上具有經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)。

〔2〕經(jīng)營(yíng)者客觀上實(shí)施了低價(jià)傾銷(xiāo)行為。這里的低價(jià)傾銷(xiāo)，如上所述，是指以低于本錢(qián)價(jià)格銷(xiāo)售商品。

【提示】在國(guó)際貿(mào)易中，構(gòu)成傾銷(xiāo)并非以低于本錢(qián)價(jià)為條件，這一點(diǎn)不同于我國(guó)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)定。

〔3〕經(jīng)營(yíng)者低價(jià)傾銷(xiāo)行為的目的是排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以便獨(dú)占市場(chǎng)。

【提示】因此，并非一時(shí)就某一種商品低于本錢(qián)價(jià)格銷(xiāo)售，而是較長(zhǎng)時(shí)間以較大的市場(chǎng)投放量低價(jià)傾銷(xiāo)。有些國(guó)家在其制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律中，明確規(guī)定連續(xù)一段時(shí)間大量低價(jià)傾銷(xiāo)，才構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法尚無(wú)此類(lèi)定量的技術(shù)性規(guī)定。

詆毀商譽(yù)行為指經(jīng)營(yíng)者捏造，散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)，商品信譽(yù)，從而削弱其競(jìng)爭(zhēng)力的行為詆毀商譽(yù)行為要件：〔1〕行為的主體是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的同行業(yè)經(jīng)營(yíng)者，其他經(jīng)營(yíng)者如果受其指使從事詆毀商譽(yù)行為的，可構(gòu)成共同侵權(quán)人。

【提示】新聞單位被利用和被唆使的，僅構(gòu)成一般的侵害他人名譽(yù)權(quán)行為，而非不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

〔2〕經(jīng)營(yíng)者實(shí)施了詆毀商譽(yù)行為，如通過(guò)廣告、新聞發(fā)布會(huì)等形式捏造、散布虛假事實(shí)，使用戶(hù)、消費(fèi)者不明真相產(chǎn)生疑心心理，不敢或不再與受詆毀的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易活動(dòng)。假設(shè)發(fā)布的消息是真實(shí)的，那么不構(gòu)成詆毀行為。

〔3〕詆毀行為是針對(duì)一個(gè)或多個(gè)特定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的。如果捏造、散布的虛假事實(shí)不能與特定的經(jīng)營(yíng)者相聯(lián)系，商譽(yù)主體的權(quán)利便不會(huì)受到侵害。

【提示】應(yīng)注意的是，比照性廣告通常以同行業(yè)所有其他經(jīng)營(yíng)者為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而進(jìn)行貶低宣傳，此時(shí)應(yīng)認(rèn)定為商業(yè)詆毀行為。

〔4〕經(jīng)營(yíng)者對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行詆毀，其目的是敗壞對(duì)方的商譽(yù)，其主觀心態(tài)出于成心是顯而易見(jiàn)的。

MICROSOFTV.GOOGLE&LEE2005年7月以來(lái)，美國(guó)微軟公司和Google公司之間發(fā)生了訴訟。訴訟的緣起是軟件開(kāi)發(fā)業(yè)知名的華裔工程師李開(kāi)復(fù)博士的跳槽。李博士原在微軟做軟件開(kāi)發(fā)，任職全球副總裁。2005年5月，李博士發(fā)電郵給Google，雙方見(jiàn)面，7月向微軟提出辭職。7月19日Google宣布李博士加盟該公司，出任全球副總裁和中國(guó)區(qū)總裁。當(dāng)天，微軟公司向華盛頓州地方法院提起訴訟，指控Google和李開(kāi)復(fù)博士違反了競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。次日，Google向加利福尼亞州法院提起反訴，要求按照加州法律，判決微軟公司與李博士之間的雇用協(xié)議中限制性條款屬于違法。7月28日，美國(guó)高等法院作出一項(xiàng)臨時(shí)性裁定，李博士不得在9月6日前到Google工作。高等法院認(rèn)定李開(kāi)復(fù)博士掌握了微軟的商業(yè)秘密，而且Google與微軟之間存在著競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。但是高等法院的判決留有余地，認(rèn)為李博士到Google的具體崗位只要不涉及到互聯(lián)網(wǎng)和桌面搜索技術(shù)等業(yè)務(wù)，就沒(méi)有理由禁止他跳槽到Google。這項(xiàng)臨時(shí)禁令發(fā)出后，微軟和Google同時(shí)宣布他們?nèi)〉昧酥卮髣倮?。Google稱(chēng)，即使李博士不能從事商業(yè)性工作，仍然可以按照協(xié)議獲得年薪。9月13日，美國(guó)金縣高等法院法官岡薩雷斯作出裁決，認(rèn)為李開(kāi)復(fù)博士可以立即到Google工作，但是工作范圍只限于招聘、創(chuàng)立Google中國(guó)工程研究院，與政府部門(mén)溝通聯(lián)絡(luò)等內(nèi)容。[法律問(wèn)題]1、該案例凸現(xiàn)了什么法律爭(zhēng)議點(diǎn)？2、你如何評(píng)價(jià)該法官的判決？MICROSOFTV.GOOGLE&LEEThecomplaintassertscausesofactionfor(1)breachofthecovenantnottocompete,(2)breachofnon-disclosurepromisesandmisappropriationoftradesecrets,and(3)tortiousinterferencewithcontractualrelations.GoogleandLeeseekadeclarationthatthecovenantnottocompeteisinvalidandunenforceableunderCalifornialaw.反壟斷法羅納德·科斯說(shuō)，他可是煩透了反壟斷法。因?yàn)椋喝绻麅r(jià)格上去了，法官們就說(shuō)這是壟斷；如果價(jià)格下去了，他們就說(shuō)這是掠奪性定價(jià)；如果價(jià)格沒(méi)什么變化，他們又說(shuō)在搞價(jià)格共謀。

——[美]威廉·蘭德斯地域范圍〔1〕中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用于《反壟斷法》。

〔2〕中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的，適用《反壟斷法》。

例：澳大利亞鐵礦石壟斷事件，必和必拓與力拓鐵礦石合資方案。中國(guó)商務(wù)部宣布違反中國(guó)《反壟斷法》。排除范圍1.經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使〔知識(shí)產(chǎn)權(quán)〕的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用〔知識(shí)產(chǎn)權(quán)〕，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法。

2.〔農(nóng)業(yè)〕生產(chǎn)者及〔農(nóng)業(yè)〕經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本法。

注意：反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和反壟斷針對(duì)的分別是競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度和競(jìng)爭(zhēng)缺乏的規(guī)制。反壟斷機(jī)構(gòu)主管機(jī)關(guān)：國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)，議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，副總理?yè)?dān)任主任協(xié)調(diào)各部位工作，宏觀調(diào)控。執(zhí)法機(jī)構(gòu)：〔1〕商務(wù)部對(duì)應(yīng)經(jīng)營(yíng)者集中行為；〔2〕發(fā)改委對(duì)應(yīng)價(jià)格壟斷行為；〔3〕國(guó)際工商局總局負(fù)責(zé)其他。

壟斷行為的分類(lèi)壟斷行為分為經(jīng)營(yíng)性壟斷和行政性壟斷。

經(jīng)營(yíng)性壟斷行為包括：

〔一〕經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；〔勾結(jié)〕

〔二〕經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；〔獨(dú)霸〕

〔三〕具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中?！沧⒁舛ㄕZ(yǔ)的限制〕壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。〔一〕禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成以下壟斷協(xié)議：

〔橫向勾結(jié)〕

〔1〕固定或者變更商品價(jià)格；

〔2〕限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量；例：OPEC〔OrganizationofPetroleumExportingCountries〕石油輸出國(guó)組織限制石油產(chǎn)量，抬高石油價(jià)格

〔3〕分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；

〔4〕限制購(gòu)置新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

例：電信部門(mén)延遲網(wǎng)絡(luò)升級(jí)

〔5〕聯(lián)合抵抗交易；

例：中石油、中石化聯(lián)合停售90號(hào)汽油

〔6〕國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議〔二〕禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成以下壟斷協(xié)議：

〔縱向勾結(jié)〕

〔1〕固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；

〔2〕限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；

Ex.茅臺(tái)給下游分銷(xiāo)商訂1000元以上的價(jià)格.

〔3〕國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

壟斷協(xié)議〔三〕行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為。

例如：房地產(chǎn)協(xié)會(huì)組織開(kāi)發(fā)商囤積房源，哄抬房?jī)r(jià)。

經(jīng)營(yíng)者違反規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額1%以上10%以下的罰款；

尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位〔一〕一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額到達(dá)二分之一的；

〔二〕兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)到達(dá)三分之二的

〔三〕三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)到達(dá)四分之三的。

有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額缺乏十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。

總結(jié)：1.相關(guān)市場(chǎng)是爭(zhēng)議〔個(gè)案〕的地域范圍，不應(yīng)當(dāng)理解為〔在中國(guó)范圍內(nèi)〕；

2.既要求整體規(guī)模，有要求個(gè)體實(shí)力。

被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。

法律責(zé)任：由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額1%以上10%以下的罰款。

有支配地位并不違法,關(guān)鍵是不得濫用

經(jīng)營(yíng)者集中

〔一〕經(jīng)營(yíng)者合并；〔公司合并〕

〔二〕經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取