2023年9月《證券交易》真題及答案

2023年9月《證券交易》真題及答案

1、深圳證券交易所上市開放式基金（L0F）合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過。個月。

A3B6C12D9

答案A

解析深圳證券交易所上市開放式基金（L0F）合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過3個月。

2、依據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為（）。

A成交金額的0.1%

B成交金額的0.05%

C成交金額的0.05%,不超過500美元

D成交金額的0.05%,不超過500港元

答案B

解析B股過戶費稱為結(jié)算費，在上海證券交易所為成交金額的0.05%；在深圳證券交易所成交金額的0.05%,

但最高不超過500港元。

3、有關(guān)托付方式，說法錯誤的是（）

A市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

B限價托付的缺點是成交速度慢，可能無法成交

C限價托付方式的優(yōu)點是成交快速且成交率高

D在限價托付下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資支配

答案C

解析市價托付方式的優(yōu)點是成交快速且成交率高。

4、（）原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

A時間優(yōu)先

B客戶優(yōu)先

C價格優(yōu)先

D數(shù)量優(yōu)先

答案C

解析成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價

格賣出申報。

5、充抵融資券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按肯定折算率進行折算，其中國債折算

率最高不超過（）。

A70%

B80%

C90%

D95%

答案D

解析國倆折算率最高不超過95%

6、當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可

對其實施臨時停牌。分鐘。

A10

B20

C30

D停牌至14：57分

答案A

適析當中小企業(yè)板股票上市首日盤中巨資價格首次上漲或下跌到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌30

分鐘；首次上漲或下跌達到或超過50%時，交易所也對其實施臨時停牌30分鐘。另外在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日

盤中成效價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57.

7、（）應當依據(jù)業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)狀

況進行監(jiān)督。

A證券交易所

B證券登記結(jié)算機構(gòu)

C客戶信用資金存管銀行

D證監(jiān)會

答案B

解析證券登記結(jié)算機構(gòu)應當依據(jù)料業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收

賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)狀況進行了監(jiān)督。

8、最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括（）。

A上月交易天數(shù)

B上月證券買入金額

C上月買斷式回購到期購回金額

D最低結(jié)算備付金比例

答案C

解析最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額*最低結(jié)算備付金比例/上月交易天數(shù)。

9、證券營業(yè)部實行前后臺分別電腦管理、會計核算人員不得兼辦（）。

A清算業(yè)務

B技術(shù)部

C會計核算部

C技術(shù)風險處理崗位

答案A

■析證券營業(yè)部實行前后臺分別，營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門或崗位的人員要嚴格

分開，不得兼職或混合操作；電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。

10、證券交易所自受理之日起（）個工作日之內(nèi)對交易席位轉(zhuǎn)讓進行申請進行審核，并作出是否同意的確定。

A10

B12

C5

D6

答案C

■析證券交易所自受理之日起5個工作日之內(nèi)對交易席位轉(zhuǎn)讓進行申請進行審核，并作出是否同意的確定。

11、證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理支配，應按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報經(jīng)（）批準。

A證券交易所

B中國證監(jiān)會

C證券業(yè)協(xié)會

D證券資金保管監(jiān)督機構(gòu)

答案B

解析證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理支配，應報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

12、限價托付方式的優(yōu)點是（）。

A證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資支配。

B證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資支配

C成交快速且成交率高

D優(yōu)于市價托付成交

答案B

解析限價托付方式的優(yōu)點是證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資支配。

缺點是成交速度慢，可能無法成交。市價托付優(yōu)先于限價托付成交。

13、我國設立了O基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不行抗力造成的證券登記結(jié)算

機構(gòu)的損失。

A證券發(fā)行風險

B證券交收風險

C證券結(jié)算風險

D證券交易風險

答案C

解析我國設立了證券結(jié)算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不行抗力造成的證券

登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

14、在網(wǎng)上競價發(fā)行方式下，新股競價發(fā)行的成交原則是（）。

A價格優(yōu)先、同價位時間優(yōu)先

B時間優(yōu)先、同時間數(shù)量優(yōu)先

C價格優(yōu)先、同價位數(shù)量優(yōu)先

D時間優(yōu)先、同時間價格優(yōu)先

答案A

藍析證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

15、證券在持有人之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的（）特征。

A風險性

B收益性

C流淌性

D市場性

答案C

解析證券交易體現(xiàn)的是證券的流淌性。

16、下列關(guān)于標準券的說法正確的是（）

A標準券是依據(jù)不同的券種、依據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券。

B標準券是依據(jù)不同的券種、依據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券。

C標準券是依據(jù)不同的券種、依據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券。

D標準券是依據(jù)不同的券種、依據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券。

答案B

解析標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度。

17、作為證券交易所會員，其義務之一是（）。

A按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

B對證券交易所的會員活動進行監(jiān)督

C參與會員大會

D接受證券交易所的監(jiān)督

答案0

解析”接受證券交易所的監(jiān)督”是會員的義務，其他三項是權(quán)利。

18、證券公司與客戶的關(guān)系必需是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。

A限定性集合資產(chǎn)管理支配

B非限定性集合資產(chǎn)管理支配

C定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D專項資產(chǎn)管理業(yè)務

答案C

解析此題考察定向資產(chǎn)管理的概念

19、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回收交易的報價方式，下列說法不正確的是（）

A自主報價包括公開報價和對話報價

B債券交易采納詢價交易方式

C交易確認成交前不能對報價內(nèi)容進行修改或撤銷

D未按規(guī)定做的報價為無效報價

答案C

解析參與者在確認交易成交前可對報價內(nèi)容進行修改或撤銷。

20、下列各項中，不屬于證券交易托付指令的基本要素是（）。

A證券賬號

B買賣數(shù)量

C托付地點

D買賣方向

答案C

解析常識題。托付地點不屬于證券交易托付指令的基本要素。

21、在深圳B股市場，假如客戶托付證券公司賣出證券，且客戶原證券由托管行托管，那么最終與結(jié)算機構(gòu)進

行交收的是（）。

A證券公司

B境外托管機構(gòu)

CB股客戶

D深圳證券交易所

答案A

旋析在深圳B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構(gòu)，而交易托付證券公司進行，由于中國結(jié)算

公司深圳分公司交收對手是證券公司，投資者賣出證券時，賣出證券需從境外托管機構(gòu)劃付到證券公司，因此

對證券公司來說，存在組織證券以備交收的過程。

22、下列不屬于證券經(jīng)紀商義務的是（）

A堅持為客戶保密制度

B忠實辦理受托業(yè)務

C照實記錄客戶資金和證券的改變

D接受客戶的全權(quán)托付

答案D

解析不接受全權(quán)托付是證券經(jīng)紀商的義務之一。其他各項都對。

23、依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司從業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦債券商管理方法（試行）》規(guī)定，下列各項

中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務的有（）。

A受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

B辦理所舉薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C發(fā)布關(guān)于所舉薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

D知道和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、精確、完整、剛好地披露信息。

答案A

適析其他三項是主辦業(yè)務范圍。

24、限定性集合資產(chǎn)管理支配投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該支配資產(chǎn)

凈值的（）。

A5%

B30%

C20%

D10%

答案C

應析限定性集合資產(chǎn)管理支配投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該支配資產(chǎn)

凈值的20%

25、在我國，證券公司要取得交易席位，應向0提出申請。

A證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B證監(jiān)會

C交易所

D證券登記結(jié)算機構(gòu)

答案C

解析在我國，證券公司要取得交易席位，應向交易所提出申請。

26、依據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的每筆交易傭金最低收取標準為

（）?

A成交金額的0.02%

B成交面額的0.02%

C5元

D1元

答案D

解析上海證券交易所債券現(xiàn)貨的傭金標準為，起點為1元，不得超過成交金額的0.02%

27、證券公司設立集合資產(chǎn)管理支配的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議看法（）內(nèi)啟動推廣工作。

A30H

B10日

C60H

D6個月

答案D

解析證券公司設立集合資產(chǎn)管理支配的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議看法6個月內(nèi)啟動推廣工作。

28、設立非限定性集合資產(chǎn)管理支配的，接受單個客戶的資金金額不得低于人民幣（）萬元。

A5

B10

C20

D50

答案B

解析設立非限定性集合資產(chǎn)管理支配的，接受單個客戶的資金金額不得低于人民幣10萬元。

29、證券公司參與多個集合支配的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（）

A5%

B10%

C15%

D20%

答案C

解析證券公司參與多個集合支配的只有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%

30、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（）。

A證券交易托付代理協(xié)議書

B風險揭7F書

C客戶資金第三方存管協(xié)議書

D網(wǎng)上交易協(xié)議書

答案D

解析客戶開立資金賬戶時必需簽署《證券交易托付代理協(xié)議書》、《風險揭示書》《客戶資金第三方存管協(xié)議書》

不須要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》

31、目前，深圳證券交易所B股傭金實行最高上限向下浮動制度，最高上限為成交金額的（）。

A0.5%

B3%

C1%

D0.1%

答案B

解析證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%

32、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報（）。

A無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

B無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易

C有價格漲跌幅限制證券集合競價期價的交易

D有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

答案D

適析上海證券交易所可以接受的市價申報僅限于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

33、某公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27,則該公司標準券余額為（）萬元。

A600

B635

0800

D1270

答案D

解析標準券余額=1000*1.27=1270

34、證券交易所以每百元資金的到期（）進行報價。

A年收益率

B利息收入

C日收益率

D到期回購價

答案A

解析證券交易所以每百元資金的到期年收益率進行報價。

35、依據(jù)市場須要，?？梢哉{(diào)整剛好行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

A證券登記結(jié)算公司

B證券交易所

C證券公司

D證券信息公司

答案B

解析依據(jù)市場須要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整剛好行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

36、集合資產(chǎn)管理支配起先投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（）向客戶供應一次集合資產(chǎn)管理支

配的管理報告和托管報告。

A半年

B3個月

C2個月

D1個月

答案B

甯析證券公司、托管銀行應當至少每3個月向客戶供應一次集合資產(chǎn)管理支配的管理報告和托管報告。

37、下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務市場風險的是（）。

A證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而是客戶財產(chǎn)遭遇損失

B證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

C證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭遇損失

D因不行預見的因素導致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

答案D

解析”因不行預見的因素導致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風險。”證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客

戶財產(chǎn)遭遇損失”為合規(guī)風險。”證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風險。”證券公司由于

管理不善使客戶資產(chǎn)遭遇損失”為管理風險。

38、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部限制，下列表述中不正確的是（）。

A證券公司發(fā)覺定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當剛好向證券交易所報告

B證券公司應當由特地的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務

C證券公司應依據(jù)自身的管理實力及風險限制水平，合理限制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模

D證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、往下申購等特殊交易

答案A

適析證券公司發(fā)覺定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)中國大問題的，應當剛好向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

39、證券公司定向資產(chǎn)管理了業(yè)務的探討工作，應當符合的要求不包括。。

A建立探討與投資決策之間的溝通制度，保持交通渠道暢通

B建立合理有效地限制措施

C建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫

D建立嚴密的探討工作業(yè)務流程，運用科學、有效的探討方法

答案B

解析還包括保持獨立、客觀。建立合理有效地限制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的探討工作范疇。

40、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當遵循的流淌性包括（）。

A對巨額退出的認定標準、退出依次、退出價格確定等事宜作出明確約定

B集合資產(chǎn)管理支配申購新股不設申購上限

C集合資產(chǎn)管理支配中債券不得用于回購

D托管銀行、證券交易所應當對集合資產(chǎn)管理支配的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控

答案A

解析集合資產(chǎn)管理合同應當依據(jù)公允、合理、公開的原則，對掘退出和連續(xù)巨額退出的認定標準、退出依次、

退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式、以及單個客戶大額退出的預約申請等事宜作出明確規(guī)定。

41、交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（）應到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)

登記手續(xù)。

A托管銀行

B基金托付人

C基金托管人

D基金管理人

答案D

碼

頁

析

解

《中國證券登記結(jié)算有限責任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務實施細費》第十四條規(guī)定。

42、全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不超過（）。

A273天

B28天

C91天

D1年

答案C

解析全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不超過91天；質(zhì)押式回購最短為1天最

長為1年。

43、關(guān)于限制證券自營業(yè)務的運作風險，下列說法不正確的是（）。

A自營固定收益類證券的合計額得超過凈資本的100%

B持有一種權(quán)益類證券的市值及其總市值的比例不得超過5%

C自營權(quán)益證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

D持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

答案A

旋析自營固定收益類證券的合計額得超過凈資本的500%

44、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查，對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進行懲

罰，中國證監(jiān)會或派出機構(gòu)對證券公司的措施不包括（）。

A信息披露制度

B證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

C檢查制度

D建立內(nèi)部稽核制度

答案D

解析建立內(nèi)部稽核制度是證券公司的內(nèi)部限制的手段之一。

45、股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆托付股份數(shù)量一般應為（）以上。

A2萬股

B3萬股

C1萬股

D5萬股

答案B

解析股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆托付股份數(shù)量一般應為3萬股以上。

46、關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)分，下列表述中錯誤的是（）。

A清算是對應收、應付證券及價款的計算

B清算確定應收、應付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

C交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

D清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

答案B

解析考察證券交易清算與交收的區(qū)分。清算確定應收、應付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移。

47、按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

A交易權(quán)限

B交易場所

C賬戶用途

D開立主體

答案B

解析按交易場所劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

48、在（）策略下，全部投資者接受的產(chǎn)品和服務是完全一樣的。

A干脆營銷渠道

B集中性市場營銷策略

C無差異性市場營銷策略

D差異性市場營銷策略

答案C

應析在無差異性市場營銷策略下，全部投資者接受的產(chǎn)品和服務是完全一樣的。

49、實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由。依據(jù)成交記錄依據(jù)業(yè)務規(guī)則自動辦理。

A證券公司

B中國結(jié)算公司

C證券交易所

D證券業(yè)協(xié)會

答案B

解析實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)算公司依據(jù)成交記錄依據(jù)業(yè)務規(guī)則自動

辦理。

50、依據(jù)客戶的風險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型

的是0。

A風險偏好型

B主動型

C保守型

D穩(wěn)健型

答案A

適析依據(jù)對竺風險的不同看法，可以把客戶的風險偏好分為風險偏好型、風險厭惡性、風險中立性，依據(jù)客戶

的風險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分保守型、穩(wěn)健型和主動型。

51、下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險的是（）。

A違反規(guī)定為客戶開立賬戶

B向客戶舉薦產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶狀況不相適應

C違規(guī)為客戶證券交易供應融資、融券等信用交易

D計算機的業(yè)務處理速度不能滿意業(yè)務須要

答案D

解析技術(shù)風險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設備、供電、通訊設施等）發(fā)生技術(shù)故障，導致行情中斷，

交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障業(yè)務正常、有序、高效、順當?shù)剡M行，從而可能給

客戶造成損失，證券公司因擔當賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。

52、《中華人民共和國證券法》于。正式起先實施。

A1998年1月1日

B1998年7月1日

01999年1月1日

D1999年7月1日

答案D

解析1999年7月1日，我國正式起先實施《中華人民共和國證券法》。

53、依據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當申購量大于發(fā)行量時，認購勝利者的確認方式是（）

A按競價確定

B按抽簽確定

C按價格優(yōu)先

D按時間優(yōu)先

答案B

解析認購勝利者的確認方式，定價發(fā)行方式按抽簽確定。

54、依據(jù)現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌

幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的（）。

A3%

B5%

010%

D20%

答案B

適析依據(jù)現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌

幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%

55、代辦股份轉(zhuǎn)讓的托付申報時間為轉(zhuǎn)讓日的（）。

A9：30?11：30,13：00?15：30

B9：15~11：30,13：00~15：30

09：30?11：30,13：00?15：00

D9：15?11：30,13：00?15：00

答案C

解析代辦股份轉(zhuǎn)讓的托付申報時間為轉(zhuǎn)讓日的9：30~11：30,13：00?15：00

56、交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是。。

A當日被待交收處理固定收益證券當日可以賣出

B一級交易商履行做市義務，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

C交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

D交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

答案A

彥析當日被待交收處理固定收益證券下一交易日可以賣出。

57、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是（）。

A網(wǎng)下定價發(fā)行

B網(wǎng)上定價發(fā)行

C網(wǎng)上競價發(fā)行

D網(wǎng)下競價發(fā)行

答案B

解析采納網(wǎng)上定價發(fā)行方式的，由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后依據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登

記/

58、（）應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理支配申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會確定受理其申報

材料后10個工作日內(nèi)，將申報材料的書面看法報送到中國證監(jiān)會。

A證券交易所

B證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C集合資產(chǎn)管理支配的托管銀行

D中國證券業(yè)協(xié)會

答案B

解析證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)發(fā)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理支配申報材料進行審查。

59、依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行行辦理退出登記時，（）須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交

給證券發(fā)行人。

A中國證監(jiān)會

B證券主承銷商

C證券交易所

D證券結(jié)算公司

答案D

解析證券結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

60、證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理支配的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣

A20萬元

B10萬元

C5萬元

D1萬元

答案B

解析證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理支配的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

61、在我國的權(quán)證交易中，禁止的事項有（）

A禁止證券公司創(chuàng)設上市權(quán)證影響對應權(quán)證的價格

B內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲得不正值利益

C標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權(quán)證

D權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證

答案BCD

解析已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設同種權(quán)證。其他項都司于禁止事項。

62、下列各項中，屬于投資者買賣證券應支付的交易費用有（）。

A承銷費

B傭金

C過戶費

D印花稅

答案BCD

解析投資者買賣證券應支付的交易費用有傭金、過戶費、印花稅。

63、關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的過戶費，以下說法正確的是（）。

A開立個人B賬戶的開戶費是100元/戶

B開立機構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶

C開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

答案BCD

解析開立個人B股賬戶的開戶費是19美元。

64、可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必需滿意（）。

A股東工人數(shù)不少于3000人

B融資賣出標的股票的流通股本不少于1億或流淌市值不低于5億元

C在交易所上市交易滿3個月

D股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

答案CD

解析股東人數(shù)不少于4000人；融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融資賣

出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。其他兩項都正確。

65、固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（）。

A交易商與交易所之間的交易

B交易商之間的交易

C交易商與客戶之間的交易

D客戶與客戶之間的交易

答案BC

解析固定收益平臺只要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易

66、關(guān)于上市公司的分紅派息，下列表述正確的是（）。

A形式主要為現(xiàn)金股利的方式

B投資者領(lǐng)取紅利、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)

CB股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同

D董事會依據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案

答案BCD

解析形式主要有現(xiàn)金股利和股票激勵兩種。

67、依據(jù)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為。等種類。

A利率期權(quán)

B股權(quán)類期權(quán)

C貨幣期權(quán)

D互換期權(quán)

答案ABCD

解析依據(jù)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、

互換期權(quán)等。

68、依據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易全部價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。

A非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價上下5%

B中小企業(yè)板股票連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15%

C*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

D非ST和非*ST的B股連續(xù)競價的有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

答案CD

解析非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價上下10%,中小企業(yè)板股票連續(xù)競價的有效競價范圍

為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價起先時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的

上面3%,其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間有效競價范圍與漲幅限制范圍一樣。

69、證券公司詢問服務的主要內(nèi)容包括。

A簡潔介紹技術(shù)分析軟件的運用方法

B介紹網(wǎng)上交易、自助交易的運用方法

C介紹開戶托付、交割等操作規(guī)章及留意事項

D剛好在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息。

答案ABCD

解析信息與詢問服務內(nèi)容。

70、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商應當擔當?shù)牧x務包括（）。

A按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易托付代理協(xié)議書》

B堅持客戶適當性管理原則

C忠實辦理受托業(yè)務

D向其他利益企業(yè)供應客戶資料

答案ABC

解析考察在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商應當擔當?shù)牧x務?！毕蚱渌嫫髽I(yè)供應客戶資料”是不對的。經(jīng)紀

商應遵守”堅持為客戶保密制度”。其它三項都對。

71、對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）

A證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效

B停牌期間，可以接著申報，也可以撤銷申報

C復牌時對已接受的申報實行集合競價

D集合競價產(chǎn)生開盤價以后，以連續(xù)競價接著當日交易

答案BCD

解析證券開市期間停牌的，停牌前的申報參與該證券復牌后的交易。

72、關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是（）。

A投資者進行投票均選擇買入

B申報價格用來代表股東大會議案

C上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設置同一投票代碼

D申報股數(shù)用來代表表決看法

答案ABD

解析上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設置投票代碼。

73、我國證券公司申請成立證券交易所會員應具備的條件有（）。

A具有良好的業(yè)績和肯定規(guī)模的資本金

B按規(guī)定繳納各項會員費用

C承認癥狀交易所章程和業(yè)務規(guī)則

D具備法人地位的證券公司

答案ABCD

解析以上均是會員資格的條件

74、在全國銀行間債券市場進行債券回購業(yè)務，下列哪些機構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自

行商定0。

A商業(yè)銀行和其他參與者之間

B商業(yè)銀行相互之間

C人民銀行與參與者之間

D其他參與者相互之間

答案AD

解析商業(yè)銀行和其他參與者之間、其他參與者相互之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定

75、目前，我國開展回購交易業(yè)務的主要場全部（）。

A全國銀行間同業(yè)拆借中心

B深圳證券交易所

C上海證券交易所

D場外交易市場

答案ABC

解析我國開展回購交易業(yè)務的主要場全部滬、深圳證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心

76、證券交易清算與交收的原則包括（）。

A凈額清算原則

B共同對手方制度

C貨銀應付制度

D分級結(jié)算制度

答案ABCD

解析考察證券交易清算與交收的原則

77、在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（）。

A申請時序的先后依次按證券公司交易主機接受申報的時間確定

B買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者

C先手依次按證券交易主機接受的申報時間確定

D不管價格如何，先申報者優(yōu)于后申報者

答案BC

解析成交時間優(yōu)先原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者。先手依次按證券交易主機接受的

申報時間確定。

78、下列有關(guān)限價托付的表述中，正確的有

A在限價托付方式中，證券可以投資者期望的價格或列有利的價格成交

B限價托付有利于投資值得實現(xiàn)預期投資支配，謀求最大利益

C限價托付成交快速且成交率高

D在證券價格變動較大時，

答案ABD

解析市價托付成交快速且成交率高

79、下列行為中屬于操縱市場行為的包括。。

A通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量

B在自己實際限制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

C通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格

D與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量

答案ABCD

解析考察操縱市場行為的種類

80、證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險主要是指（）。

A證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因規(guī)模失控而導致證券公司損失的可能性

B證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全而導致證券公司損失的可能性

C證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因操作失誤而導致證券公司損失的可能性

D證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因客戶違約而導致證券公司損失的可能性

答案BC

解析證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全，管理不善，限

制不力，操作失誤等緣由導致業(yè)務經(jīng)營損失的可能性。

81、在證券經(jīng)紀業(yè)務關(guān)系中，托付人的義務有（）。

A接受交易結(jié)果

B履行交割清算義務

C全權(quán)托付經(jīng)紀商代理交易

D按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

答案ABD

解析托付人不能全權(quán)托付，證券經(jīng)紀商也不會接受。其他各項都是托付人的義務。

82、下列行為中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的是（）。

A違規(guī)為客戶證券交易供應融資、融券等信用交易

B因信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障導致行情中斷

C在法定營業(yè)場所之外設立交易場所為客戶供應現(xiàn)場托付服務

D客戶資金不足而接受其買入托付，或者客戶證券不足而接受其賣出托付

答案CD

解析“違規(guī)為客戶證券交易供應融資、融券等信用交易”屬于管理風險，“因信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障導致

行情中斷”屬于技術(shù)風險，都不屬于合規(guī)風險。

83、全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者包括（）。

A在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

B在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

C在中國境內(nèi)的自然人

D經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行

答案ABD

解析考察全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者，自然人不得參與這種交易。

84、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行方法》等規(guī)定，與0簽訂書面定向

資產(chǎn)管理合同。

A客戶

B托管機構(gòu)

C證券交易所

D律師事務所

答案AB

信析證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行方法》等規(guī)定，與客戶、托管機構(gòu)簽

訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

85、T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程支配，正確的有（）。

A中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日為T-5日前

B向交易所提交公告申請日為T-1日前

C權(quán)益登記日為T+3日

D最終交易日為T+3日

答案BC

解析中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日為T-3日前；權(quán)益登記日為T+6日

86、常見的內(nèi)幕交易行為主要包括。

A發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行交易

D非內(nèi)幕人員通過不正值手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

答案ABCD

解析以上均是內(nèi)幕交易的行為。

87、證券公司信用賬戶涉及的賬戶有（）

A客戶信用交易擔保證券賬戶

B融券專用證券賬戶

C信用交易證券交收賬戶

D融券余額專用賬戶

答案ABC

解析不包括融券余額專用賬戶。

88、境內(nèi)自然人托付他人代辦開戶，應當供應以下文件（）

A代辦人提交經(jīng)公證的托付開立資金賬戶代辦書

B托付人有效身份證明及復印件

C托付入主券賬戶卡及復印件

D代辦有有效身份證明文件及復印件

答案ABCD

解析境內(nèi)自然人托付他人代辦開戶，應當供應以下文件：代辦人提交經(jīng)公證的托付開立資金賬戶代辦書、托付

人有效身份證明及復印件、托付人主券賬戶卡及復印件、代辦有有效身份證明文件及復印件。

89、目前，我國開展回購交易業(yè)務的主要場全部0

A全國銀行間同業(yè)拆借中心

B深圳證券交易所

C上海證券交易所

D場外交易市場

答案ABC

解析我國開展回購交易業(yè)務的主要場全部深滬圳證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。

90、證券交易必需遵循的原則有（）

A公允原則

B公開原則

C公正原則

D自愿原則

答案ABC

解析公開、公允、公正。

91、下列尚未公開的事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（）

A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大改變

B涉及公司的重大訴訟

C公司的董事、1/4以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D公司債務擔保的重大變更

答案ABD

解析“公司的董事、1/3以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動”屬于內(nèi)幕信息；其他均屬于內(nèi)幕信息。

92、關(guān)于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是（）

A集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%

B收盤集合競價的有效競價范圍是最近成為定價的上下10%

C非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價上下10%

D連續(xù)競價階段申報價格不低于即時揭示的最高買入價格的90%

答案AD

解析B、C為深圳交易所的規(guī)定。

93、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）,以下說法不正確的是（）?

A傭金應小于等于申購贖回份額的0.5%

B傭金應小于等于申購贖回份額的0.05%

C組合證券的過戶費為股票過戶面額的0.05%,前兩年減半

D組合證券的過戶費為股票過戶面額的0.05%,前三年減半

答案AD

解析組合證券的過戶費為股票過戶面額的0.05%,組合證券的過戶費為股票過戶面額的0.05%,前兩年減半。

94、證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務部限制的主要內(nèi)容包括（）

A證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為

B證券公司應當建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平衡、平安運營

0統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)平安管理

D建立交易差錯處理制度

答案ABCD

解析考察證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)容限制的內(nèi)容和要求。除以上選項外，還有：1.證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)

務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教化，愛護客戶合法權(quán)益。2.證券公司應當統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀

業(yè)務客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理、代理清算交收、證券托管、交易風險監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項業(yè)務數(shù)

據(jù)應集中存放。

95、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)

和客戶，同時向證券交易所報告。

A資產(chǎn)托管機構(gòu)

B與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

C本公司

D與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

答案ABCD

解析這司于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務時的一般規(guī)定。

96、客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需供應的材料有（）

A本人的身份證明原件及復印件

B本人一般資金賬戶卡

C專用信用交易的銀行卡

D銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金管協(xié)議

答案ABCD

解析常識題以上均正確。

97、依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券過戶費的說法，正確的有（）

A過戶費屬于中國結(jié)算公司的收入

B在上海證券交易所免收A股過戶費

C基金交易目前不收過戶費

D上海深圳兩具交易所都要收取A股過戶費

答案AC

遍析在深圳證券交易所免收A股過戶費。

98、下列各項中，屬于經(jīng)紀業(yè)務管理風險情形的有（）

A違規(guī)為客戶證券交易供應融資融券等信用交易

B與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者托付給他人經(jīng)營管理

C侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

D誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

答案ACD

解析“與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者托付給他人經(jīng)營管理”屬于合規(guī)

風險。

99、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）

A客戶信用交易擔保證券賬戶

B客戶信用交易擔保資金賬戶

C客戶信用證券賬戶

D客戶信用資金臺賬

答案CD

解析客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立客戶信用證券賬戶、客戶信用資金臺賬和信用資金賬戶。信

用證券賬戶是客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶，信用資金賬戶是客戶信用交易擔保資金賬戶的二級

賬戶有。

100、證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣的對象（）。

A包括上市證券

B包括非上市證券

C僅限于上市證券

D僅限于非上市證券

答案AB

解析證券自營買賣的對象主要有兩大類：一是依法公開發(fā)行的證券，這類證券主要是上市證券，二是中國證監(jiān)

會認可的其他證券，這類證券主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

101、以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由證券交易所負責組織搖號抽簽，

確定勝利申購者。。答案B

解析組織搖號抽簽是主承銷商而不是證券交易所。

102、依據(jù)證券公司自營業(yè)務管理的現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應建立報告制度，每月、每半年、每年向中才交易所報送

自由營業(yè)務狀況。答案A

解析自營狀況的報告。

103、依據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間只接受停牌前的申報，不接受新

的申報。。答案B

解析證券開市停牌市的，停牌前的申報參與當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以接著申報，也可以撤銷

申報。

104、依據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則："客戶優(yōu)先，時間優(yōu)先”（）答案B

解析依據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則：”價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”

105、投資者托付股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定不需繳納印花稅和手續(xù)費。答案B

解析投資者托付股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定需繳納印花稅和手續(xù)費

106、對于記證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。（）答案B

解析對于記證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。

107、將客戶的資金賬戶、證券賬戶供應應他人運用不屬于經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險。（）答案B

解析考察合規(guī)風險的內(nèi)容。將客戶的資金賬戶、證券賬戶供應應他人運用屬于經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險。

108、股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應為一手的整數(shù)倍，不足一物的股份，只

能一次性申報賣出（）答案A

解析考察代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式。

109、證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)是指證券登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收，通過”途中資金交

收賬戶”完成。（）答案A

解析考察證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)。

110、證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了一種交易資格的意義（）答案A

解析考核交易席位的含義。證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了一種交易資格的意義。

111、證券上市期滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。（）答案A

解析證券上市期滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

112、證券公司開民用工業(yè)定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行方法》等規(guī)定，與客戶和、托管機

構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。（）答案A

解析證券公司開民用工業(yè)定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行方法》等規(guī)定，與客戶和、托

管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

113、客戶融券期間，其本人關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起10個交易日內(nèi)

向證券公司申報。0答案B

解析客戶融券期間，其本人關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日

內(nèi)向證券公司申報。

114、證券經(jīng)紀關(guān)系一經(jīng)確立，證券經(jīng)紀商就應依據(jù)托付合同中的有關(guān)條款，在受托的權(quán)限范圍內(nèi)為投資者辦理托

付事項。。答案A

解析證券經(jīng)紀關(guān)系確立了客戶且慢證券經(jīng)紀商之間的代第，托付合同表明白客戶與證券經(jīng)紀商的托付關(guān)系。證

券經(jīng)紀關(guān)系一經(jīng)確立，證券經(jīng)紀商就應依據(jù)托付合同中的有關(guān)條款，在受托的權(quán)限范圍內(nèi)為投資者辦理托付事

項。

115、證券公司自營業(yè)務的管中，投資組合的制度與交易指令的執(zhí)行應當相互分別并由不同人員負責。。答案A

解析考核證券自營業(yè)務的運作管理。投資組合的制度與交易指令的執(zhí)行應當相互分別并由不同人員負責。

116、零數(shù)托付是指客戶托付證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。。

答案A

適析零數(shù)托付是指客戶托付證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。

117、買斷式回購的逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠歸還債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買

賣等操作。（）答案A

解析考核債券買斷式回購交易。

118、上海證券交易所的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)用申報股數(shù)代表表決看法，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3

股代表棄權(quán)。。答案A

解析考核申報股數(shù)。上海證券交易所的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)用申報股數(shù)代表表決看法，申報1股代表同意，申報2

股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。

119、因不行抗力、意外事故、技術(shù)故障等導致交易發(fā)生異樣時，必需經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，證券交易所可實行技

術(shù)性停牌或臨時停市，并予以公告。（）答案B

解析因不行抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠限制的其他狀況而導致部分或全部交易不能進行的，證

券交易所可以確定臨時停市或技術(shù)性停牌，證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市確定要予以公告，并必需剛好

報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

120、可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。（）答案A

解析可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在肯定時期內(nèi)按肯定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成肯定比例數(shù)量的另一種證券的

債券。通常成一般股票。

121、投資者參與非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓，其托付指令以集合競價的方式配對成交。（）答案A

解析投資者參與非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓，其托付指令以集合競價的方式配對成交。

122、證券經(jīng)紀商議獨立于證券買方或證券賣方的第三者。（）答案A

解析證券經(jīng)紀商以代理人的身價從事證券交易，是托付代理關(guān)系。因此是獨立于證券買賣雙方的。

123、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶應與證券經(jīng)紀商之間建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，這一關(guān)系的建立過程包括簽訂證券交易

托付代理協(xié)議和開立資金賬戶。（）答案A

解析考察證券經(jīng)紀關(guān)系確立的步驟。

124、證券公司應當于每個交易日21：00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融

券賣出量、融券償還以及融券余量等數(shù)據(jù)。（）答案B

解析證券公司就當于每個交易日22：00前向交易所報送相關(guān)數(shù)據(jù)。

125、在證券交易所的交易期間，假如發(fā)生不行抗力、意外事故、技術(shù)故障等異樣狀況導致部分或全部交易不能時

進行，證券交易所可以確定臨時停市或技術(shù)性停牌。（）答案A

解析在證券交易所的交易期間，假如發(fā)生不行抗力、意外事故、技術(shù)故障等異樣狀況導致部分或全部交易不能

時進行，證券交易所可以確定臨時停市或技術(shù)性停牌。

126、目前，對于上市公司送股的股權(quán)登記，先由股東申報，然后由中國結(jié)算公司在規(guī)定的時間為投資者增加股數(shù),

從而完成送股的股權(quán)登記手續(xù)。（）答案B

解析股東不用進行申報。

127、證券交易所應當依據(jù)業(yè)務規(guī)則，實行措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類，融券

賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。（）答案A

解析證券交易所應當依據(jù)業(yè)務規(guī)則，實行措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類，融

券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。

128、我國已經(jīng)在股票、基金和權(quán)證品種上實行了貨銀應付制度（）答案B

解析我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀應付制度，但A股、基金、債券等老品種

的貨銀應付制度還在推行當中。

129、深圳證券交易所確定撤銷退市風險警示的，公司應當依據(jù)深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交

易日做出公告。（）答案A

解析深圳證券交易所確定撤銷退市風險警示的，公司應當依據(jù)深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個

交易日做出公告。

130、目前，我國證券交易所國債交易實行凈價交易，即采納凈價申報和全價撮合成交（）答案B

解析凈價申報和凈價撮合成交。

131、證券公司在進行自營買賣證券時，可以依據(jù)市場狀況，自主確定買賣價格。（）答案A

解析證券公司自營買賣業(yè)務具有選擇交易品種、價格的自主性，證券公司在進行自營買賣時，可依據(jù)市場狀況,

自主確定買賣品種、價格。

132、目前深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001港元。答案B

解析目前深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01港元。

133、代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務之一是指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、精

確、完整、剛好地披露信息。答案A

解析代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務之一是指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、精

確、完整、剛好地披露信息。

134、證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易（）答案A

解析證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易。

135、在客戶融資融券業(yè)務中，證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，以客戶為

實際持有人，登記于證券持有人名冊（）答案B

解析《證券公司融資融券業(yè)務試點管理方法》第三十一條，證券登記結(jié)逢機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保

證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

136、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必需依法設立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特殊會員（）答案B

解析境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必需依法設立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特殊會員。

137、證券公