中國(guó)檔案事業(yè)史培訓(xùn)資料

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中國(guó)檔案事業(yè)史筆記（第一章至十三章）第一章我國(guó)檔案的產(chǎn)生與夏朝檔案工作的建立

一、

檔案產(chǎn)生的社會(huì)歷史條件

1、遠(yuǎn)古原始記事的幾種形式（識(shí)記）：我國(guó)歷史上主要有（1）傳說(shuō)記事（2）實(shí)物記事：結(jié)繩和刻契等原始記事方法

2、結(jié)繩記事（識(shí)記）：在繩子上打上大小不一、各種式樣的結(jié)子，以結(jié)子的大小、多少以及涂不同顏色等以表示不同的意思。結(jié)繩是我國(guó)最早的記事發(fā)法。

刻契記事（識(shí)記）：在木片、骨片或玉片上刻上符號(hào)以記事。

3、原始記事的特點(diǎn)與作用（領(lǐng)會(huì)）：盡管結(jié)繩、刻契圖畫(huà)是一些記事方法，它們代替了部分語(yǔ)言，與一定思想聯(lián)系起來(lái)，在一定范圍內(nèi)有約定俗成作用，可以保存，可以傳遞。可以幫助有關(guān)人們喚起某些具體事物的記憶?？傊加浭略谝欢ǚ秶鷥?nèi)已有備忘、信約和憑證作用。

4、以檔案本質(zhì)屬性說(shuō)明原始記事是檔案的起源（應(yīng)用）：檔案的本質(zhì)屬性是社會(huì)活動(dòng)的原始記錄。原始記事不是檔案。因?yàn)槿祟?lèi)的社會(huì)活動(dòng)有言有事，所謂歷史記錄，必須明確地反映思想，完整的記錄時(shí)間，而原始記事不能表達(dá)確切、完整、抽象的意思。（2）語(yǔ)言是人類(lèi)特有的表達(dá)和交流思想，但所有的原始記事都沒(méi)有記錄語(yǔ)言，和有聲語(yǔ)言不相聯(lián)系，因此，具有記事人的隨意性。（3）原始記事主要依靠歷史事實(shí)尚存貯在人腦中。所以，這些原始記事方法只能幫助當(dāng)事人記憶，不能成為普遍的社會(huì)交往工具。總之，野蠻人的原始記事和文明人的檔案要區(qū)別開(kāi)來(lái)。故原始記事檔案的前身，即檔案起源的形態(tài)。

5、分析文字、國(guó)家的產(chǎn)生與檔案產(chǎn)生的關(guān)系（應(yīng)用）：

文字的產(chǎn)生是檔案產(chǎn)生的前提條件。只有文字才是語(yǔ)言的記錄符號(hào)，才是人類(lèi)表達(dá)思想、交流經(jīng)驗(yàn)最直接最確切的工具。文字的產(chǎn)生為檔案的形成了社會(huì)的客觀可能性。文字是檔案產(chǎn)生的條件，文字是國(guó)家出現(xiàn)產(chǎn)生，文字的出現(xiàn)、文明的誕生和國(guó)家產(chǎn)生應(yīng)該是同步的。

國(guó)家的產(chǎn)生是檔案產(chǎn)生的社會(huì)條件。文字作為記錄史事的工具而言，是檔案產(chǎn)生的條件。而檔案的產(chǎn)生是直接和國(guó)家的產(chǎn)生聯(lián)系在一起的。文字之所以產(chǎn)生，就是因?yàn)閲?guó)家管理的需要。文字之最初形式是文書(shū)，“最初的文字，是書(shū)契”?？傊按蟮浪?，而有書(shū)；厲害萌，而有契”。說(shuō)明，文書(shū)檔案產(chǎn)生的社會(huì)歷史因素即原始社會(huì)瓦解，有了剝削和壓迫，人們有了根本的利害沖突，國(guó)家進(jìn)行管理工作，才有了文書(shū)檔案的產(chǎn)生。

檔案是國(guó)家機(jī)關(guān)的產(chǎn)物，不等于說(shuō)早期社會(huì)的檔案都反映階級(jí)關(guān)系，其中多數(shù)很可能是生產(chǎn)的記錄。但這些系統(tǒng)的成文記錄也只能是階級(jí)、國(guó)家產(chǎn)生后才可能有。

因此絕不是說(shuō)它是整個(gè)階級(jí)社會(huì)特有的歷史現(xiàn)象。那么，國(guó)家的出現(xiàn)，文字的產(chǎn)生應(yīng)當(dāng)是檔案形成之時(shí)。

二、

夏朝檔案的產(chǎn)生

論述為什么說(shuō)檔案產(chǎn)生于夏朝

1、夏王朝國(guó)家的建立

夏朝是我國(guó)原始公社瓦解，進(jìn)入階級(jí)社會(huì)后建立的第一個(gè)朝代。隨著私有制、階級(jí)的出現(xiàn)，大同社會(huì)的禪讓制度被傳子制度所替代。

首先，夏朝設(shè)置了國(guó)家機(jī)關(guān)和管理集團(tuán)。與此同時(shí)，還出現(xiàn)了固定的武裝力量——軍隊(duì)。夏朝還設(shè)置了刑法和監(jiān)獄，此外，夏代禮制已有一定規(guī)模。夏代已經(jīng)出現(xiàn)了階級(jí)，出現(xiàn)了國(guó)家，國(guó)家在統(tǒng)治活動(dòng)中必然產(chǎn)生系統(tǒng)的文書(shū)檔案。

2、夏朝的文字。

文字學(xué)家斷定中國(guó)文字到甲骨文時(shí)代經(jīng)過(guò)了至少兩三千年的發(fā)展，而夏朝共四百多年的歷史，商朝往前推四五百年就是夏朝，古夏朝有文字是肯定的。

3、古史記載中的夏朝檔案。

《左傳》《國(guó)語(yǔ)》等古籍中多處引證了《夏書(shū)》。

《尚書(shū)》中《夏書(shū)》，其原始材料可能取之于夏代檔案。其中《甘誓》《禹貢》學(xué)術(shù)界認(rèn)為比較可信，基本上有真實(shí)的夏代文書(shū)原始素材作為依據(jù)。

《左傳》中征引“夏書(shū)”、“夏令”，“夏訓(xùn)”共有15處。

《國(guó)語(yǔ).國(guó)語(yǔ)下》與《禹貢》記載十分相似?？芍呵飸?zhàn)國(guó)時(shí)期尚能見(jiàn)到一些經(jīng)輾轉(zhuǎn)抄錄的《夏書(shū)》殘篇斷簡(jiǎn)。

《呂氏春秋.先識(shí)覽》載夏朝檔案職官與人名：“夏太史令終古”說(shuō)明夏代不僅產(chǎn)生了檔案，而且還有保管檔案的官員。

第二章商朝的檔案和檔案工作

一、商朝的國(guó)家制度與檔案官員

1、商朝檔案官員的主要名稱(chēng)（識(shí)記）：

由于對(duì)內(nèi)鎮(zhèn)壓和對(duì)外掠奪的需要，商朝建立一套比較復(fù)雜的國(guó)家機(jī)構(gòu)，設(shè)置了為數(shù)不少的各種職官。

商朝職官大致可分三大類(lèi)：一類(lèi)為宗教官員，也稱(chēng)神職官員，這類(lèi)官員后世人統(tǒng)稱(chēng)為史官，也是商朝掌管檔案工作的官員。另一類(lèi)為事務(wù)官，其中的小臣有稱(chēng)為宰，是后世宰相制度的萌芽。第三類(lèi)是武官。史官地位最為重要，這是和商代神權(quán)政治分不開(kāi)的。

2、分析巫史在商王朝中位高權(quán)重的原因（應(yīng)用）

我國(guó)奴隸社會(huì)政治的最大特點(diǎn)是神權(quán)政治，商朝是我國(guó)奴隸社會(huì)神權(quán)政治的鼎盛時(shí)期，可成為第一階段（進(jìn)入西周，稱(chēng)第二階段）。商朝神權(quán)政治的基本內(nèi)容是天或上帝是宇宙的最高主宰，即商代一切大政不是由商王個(gè)人專(zhuān)政，更不是由奴隸主貴族共同議定，而是請(qǐng)示神祖命定的。

商朝的神權(quán)政治是早期社會(huì)生產(chǎn)力低下在國(guó)家政治制度中的必然反映。史官是司掌占卜的官員，即通過(guò)占卜替神、祖代言的宗教職官。

商代史官見(jiàn)于甲骨刻辭和史籍，統(tǒng)稱(chēng)巫和史，專(zhuān)掌占卜、記事和祭祀。

由于商王崇尚迷信，一切行事都要由史官占卜、所謂“每日必卜，每事必卜”。史官的主要職掌是一種古老的“天人之學(xué)”，他們起著神的作用，是神權(quán)的代言者。

巫史之能成為神權(quán)代言者，和他們掌握知識(shí)，是當(dāng)時(shí)最高的知識(shí)分子分不開(kāi)的。他們運(yùn)用自己的壟斷的文字知識(shí)，記載政事，制作策命，下達(dá)王命，掌管檔案。史官是神權(quán)的代言者和文化壟斷者。一身二任，兩者相互聯(lián)系，相互促成，更顯得他們地位的顯貴。

二、商朝甲骨檔案

1、甲骨檔案（識(shí)記）：是以龜甲和獸骨為主要材料形成的古代檔案。。

商代的甲骨檔案（識(shí)記）是商王朝檔案的一個(gè)重要組成部分，甲是指龜?shù)谋臣缀透辜?，骨指牛的肩胛骨或其他獸骨。甲骨檔案是當(dāng)時(shí)的占卜資料，也是當(dāng)時(shí)檔案的主要載體。商代甲骨檔案是殷商統(tǒng)治者在占卜活動(dòng)和其他政務(wù)活動(dòng)中形成的文字記錄。又稱(chēng)殷墟卜辭。

現(xiàn)存商代甲骨檔案（識(shí)記）：是我國(guó)現(xiàn)存最早的系統(tǒng)的官府文書(shū)，近代發(fā)掘的商代甲骨檔案是公元前13世紀(jì)至公元前11世紀(jì)，即商朝后期武丁以后就個(gè)王統(tǒng)治時(shí)期形成的檔案，總數(shù)達(dá)15萬(wàn)片以上。

2、商朝甲骨刻辭是王家檔案（應(yīng)用）：卜辭——甲骨文書(shū)形成過(guò)程便是商王行事和國(guó)政決策的過(guò)程。殷代社會(huì)，王和巫史既操縱政治大權(quán)，又兼為占卜的主持者，所以這些卜辭也可以視作為政事的決定記錄，屬于王室檔案。

3、甲骨體式的組成部分（識(shí)記）：一是敘詞（前辭），記載卜問(wèn)的日期以及卜官的名字。二是命辭（問(wèn)辭），記述向神祖問(wèn)求告之事。三是占辭，記載卜兆之結(jié)果。四是驗(yàn)辭，記述卜問(wèn)以后應(yīng)驗(yàn)的情況。

4、甲骨檔案按其記載的內(nèi)容分類(lèi)（識(shí)記）：（1）占卜刻辭，這是甲骨檔案的最大部分。（2）卜事刻辭即關(guān)于準(zhǔn)備占卜材料的記事刻辭（3）記事刻辭，關(guān)于職官、制度以及王朝日常政務(wù)的記載。（4）表譜刻辭：包括干支表，祀譜和家譜即關(guān)于王朝祭祀活動(dòng)和王室世系的記載，是最早的譜牒。

5、甲骨檔案的保存說(shuō)明甲骨是有意識(shí)存貯以備查考利用的（領(lǐng)會(huì)）：

商代甲骨檔案是有意識(shí)集中保管的。

第一，從考古出土看。商代甲骨檔案決大部分集中出土與河南安陽(yáng)西北的小屯村。甲骨，其次是侯家村南。主要是殷統(tǒng)治者的宗廟和陵墓所在地。這樣既便于保衛(wèi)，又便于利用

第二，從窖藏情況看，大體有朝代可循，多數(shù)窖集中儲(chǔ)存一個(gè)王統(tǒng)治時(shí)期的甲骨，也反映了集中管理的做法。

第三，有集中歸檔的做法，就是殷商甲骨檔案突出的一點(diǎn)。卜辭集中出土于殷都安陽(yáng)，而卜辭所記占卜地往往有在殷都以外的，可見(jiàn)這些在外地占卜的甲骨，仍舊歸檔于殷都。

第四，有初步的整理方法。首先有原始的歸檔登記制度。其次有的龜甲編連成冊(cè)或按包保管或粘貼保管。甲和骨分別貯藏。還有原始的目錄索引。

第五，有專(zhuān)門(mén)經(jīng)管人員。從卜辭貞人來(lái)看，他們不僅是甲骨檔案的形成者，同時(shí)又是專(zhuān)門(mén)的經(jīng)管官員。每片卜辭都有他們的親筆簽名，記事刻辭里也有經(jīng)管史官的名字。

甲骨就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)是檔案而不是書(shū)籍，是為日后的稽查考核。

三、甲骨檔案的發(fā)現(xiàn)極其史料價(jià)值

1、甲骨檔案發(fā)現(xiàn)的年代及發(fā)現(xiàn)者（識(shí)記）：光緒二十五年（公元1899年），清國(guó)子監(jiān)祭酒王懿榮最先認(rèn)識(shí)古物。

2、甲骨的迄今發(fā)掘數(shù)（識(shí)記）：從1899年甲骨檔案被人認(rèn)識(shí)起，至盡九十多年來(lái)，前后出土154604片。

3、研究檔案甲骨檔案的知名學(xué)者（識(shí)記）：甲骨學(xué)的開(kāi)山著錄是劉鶚編纂的《鐵云藏龜》，是甲骨檔案的首次公布。清代大學(xué)者孫詒《契文舉例》，這是研究甲骨文字的第一部著作。1979年由郭沫若任主編胡厚宣任總編輯的《甲骨文合集》，是集大成的宏篇巨著。同時(shí)也是第一次最大規(guī)模的甲骨檔案的公布

甲骨早期研究成績(jī)最大者號(hào)稱(chēng)四堂：羅雪堂（羅振玉）、王觀堂（王國(guó)維），董彥堂（董作賓），郭鼎堂（郭沫若）。

四、商朝簡(jiǎn)冊(cè)檔案

商朝簡(jiǎn)冊(cè)檔案產(chǎn)生的史料依據(jù)（識(shí)記）：甲骨檔案只是我們見(jiàn)到的商代檔案的重要部分。商代應(yīng)有簡(jiǎn)冊(cè)檔案，而且也應(yīng)是重要的公文?！渡袝?shū).多士》：惟殷先人有冊(cè)有典。

第三章西周王朝檔案和檔案工作

一、西周檔案工作的建立

1、西周王朝中央檔案機(jī)構(gòu)及官員、職任和地位。（識(shí)記）：

西周中央政府分為卿士寮和太史寮兩大部門(mén)，前者為西周執(zhí)掌政事部門(mén)，以卿為首長(zhǎng)，與卿士寮平行的另一中央重要機(jī)構(gòu)是起草文書(shū)，保管典籍的太史寮。主要掌管起草文書(shū)，冊(cè)命諸侯、卿大夫、記載史事，保管?chē)?guó)家典籍以及天文、歷法、祭祀、教育等事務(wù)。

地位與作用：周代史官僅次于師保，與卿時(shí)寮官員有著平行地位的職官，這說(shuō)明西周史官的地位有所下降，對(duì)國(guó)家所起作用都較商朝史官為遜色，但仍不失為周王朝中職權(quán)顯赫的重要官職。

2、西周史官的地位與作用和檔案工作密切相關(guān)的（領(lǐng)會(huì)）西周史官的職任首先是保管典籍，而且有明確的分職。除典守重要典籍外，他們還負(fù)責(zé)記錄統(tǒng)治者的言論和事跡，我國(guó)歷史上史官記注制度就是奠定于西周。收藏大量典籍的史官機(jī)構(gòu)——太史寮，則是當(dāng)時(shí)的最高學(xué)府?？梢?jiàn)史官的顯赫地位與檔案工作是有密切關(guān)系的。

二、西周王朝的主要檔案及其保管

1、西周主要檔案的名稱(chēng)（識(shí)記）：西周政務(wù)文書(shū)稱(chēng)簡(jiǎn)牘或簡(jiǎn)策。主要有版圖、盟約、譜牒、誥、誓、政典和記注。

2、西周王朝的檔案名稱(chēng)和作用（領(lǐng)會(huì)）

（1）版圖：版是戶籍，記載周王統(tǒng)治的人數(shù)，圖是地圖，象征周王的統(tǒng)治范圍。土地和民人是王國(guó)的基本財(cái)富。這類(lèi)檔案是周王朝進(jìn)行經(jīng)濟(jì)剝削和政治統(tǒng)治的重要依據(jù)

（2）盟約：這是盟書(shū)和約劑的統(tǒng)稱(chēng)。盟書(shū)為周天子和諸侯之間，各諸侯國(guó)之間，以及諸侯和卿大夫之間的約誓記載。約劑是維護(hù)統(tǒng)治秩序的各種制度和規(guī)定。為周王國(guó)維系內(nèi)外上下各種關(guān)系的法律性文書(shū)，故盟約為周王駕馭臣屬和萬(wàn)民的工具。

（3）譜牒：周王室和貴族的世系記載，是宗法制度下世襲王位和各種爵位的特殊權(quán)利的文字憑證。

3、西周王朝管理檔案的制度（領(lǐng)會(huì)）

（1）登于天府：我國(guó)古代文書(shū)檔案庫(kù)至今有文獻(xiàn)可考的以周代為最早。天府是西周王朝宗廟保存重要檔案正本的處所。西周王朝重要檔案的正本均須上呈天府，以祭告神靈，祈求庇佑賜福，也是周王處理政事、稽查官員、統(tǒng)治臣民的憑證和依據(jù)。

（2）制作副本：我國(guó)歷史上檔案副本制度是從西周開(kāi)始建立的。這是為了便于日常政務(wù)利用和為更好地保存正本而制作的為稽查利用的檔案副本，這類(lèi)副本由各類(lèi)文書(shū)主管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)保存?？芍?，西周王朝歸檔制度是多套制的。

（3）藏于金匱：西周統(tǒng)治者重視檔案的保管，古代典籍中還有藏于金匱的記載，即把檔案存放在用金屬封緘的匣子中。我國(guó)史上有“石室金匱”保管傳統(tǒng)始于西周。

三、西周金文檔案

1、金文檔案（識(shí)記）：西周時(shí)發(fā)展到專(zhuān)為記事銘文而鑄青銅器，這種有書(shū)史記錄的青銅器銘文稱(chēng)金文檔案

2、金文檔案的特點(diǎn)（領(lǐng)會(huì)）：是西周王和各級(jí)奴隸主貴族的重要記事檔案。不是國(guó)家機(jī)關(guān)辦理事務(wù)的產(chǎn)物。即不是王朝政務(wù)文書(shū)，是王和各級(jí)奴隸貴族的傳家寶，即保存于家族或宗廟的重要?dú)v史記錄。鑄器的目的一是告祖先，二為流傳后世子孫永世保存

3、金文檔案的內(nèi)容（領(lǐng)會(huì)）：西周統(tǒng)治階級(jí)凡冊(cè)、賞賜、志功、訴訟等重大事件都要在青銅上勒銘記載。

毛公鼎：周宣王時(shí)器物，是西周出土青銅器中銘文最長(zhǎng)的一件，共497字，內(nèi)容是周宣王冊(cè)命毛公為正卿的誥命銘文。

大盂鼎：康王時(shí)，“授民授疆土”分封賞賜的記載，記載了康王對(duì)貴族盂的賞賜。

此外還有史墻盤(pán)（重大歷史價(jià)值）、曶鼎、利簋（目前西周最早一件銘文）

4、銘文的出土數(shù)（識(shí)記）：約5000件以上。

5、宋代研究金文的著名學(xué)者及其著錄（識(shí)記）

歐陽(yáng)修《集古錄》趙明誠(chéng)〈金石錄〉

徽宗時(shí)〈宣和博古圖〉乾隆時(shí)〈西清古鑒定〉

6、郭沫若〈西周金文辭大系圖錄及考釋〉的著錄特點(diǎn)（領(lǐng)會(huì)）

一反過(guò)去以器物為類(lèi)聚的方法，用歷史唯物主義的觀點(diǎn)，以年代、文字、體例、文辭、格調(diào)結(jié)合社會(huì)歷史情況分析考釋?zhuān)瑸榻鹞恼硌芯块_(kāi)拓了新途徑。

第四章春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的檔案和檔案工作

（奴隸制向封建制度過(guò)渡時(shí)期）

一、春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期檔案的演變

1、檔案的散失和破壞

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)的兼并和戰(zhàn)爭(zhēng)和社會(huì)大變革，一方面使代表舊貴族利益的檔案遭到散失和破壞，另一方面順應(yīng)新制度需要的文書(shū)應(yīng)運(yùn)而生。

（1）兼并戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)檔案的破壞：春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的爭(zhēng)霸兼并戰(zhàn)爭(zhēng)就是主要方面來(lái)說(shuō)推動(dòng)了社會(huì)的進(jìn)步，同時(shí)檔案自然也遭到毀壞。宗廟正是集中保存檔案的地方，“重器”本身就是流傳世永志紀(jì)念的檔案。（典冊(cè)被毀）

政治斗爭(zhēng)中檔案的毀棄：春秋時(shí)期兼并戰(zhàn)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是新興地主階級(jí)向沒(méi)落奴隸主貴族爭(zhēng)奪統(tǒng)治權(quán)的斗爭(zhēng)。如公元前563年，鄭國(guó)執(zhí)政的世卿子孔想利用“載書(shū)”（盟書(shū)）保住世卿在政治上的專(zhuān)政地位，結(jié)果遭到了官員門(mén)的反對(duì)，要求燒掉盟書(shū)。子孔要誅殺他們，代表新興勢(shì)力的子產(chǎn)勸阻子孔。最后終于在倉(cāng)門(mén)外燒掉了盟書(shū)，大家才安定下來(lái)。史實(shí)說(shuō)明新舊勢(shì)力對(duì)于毀壞和維護(hù)作為權(quán)利憑證檔案的斗爭(zhēng)十分激烈，而隨著新興勢(shì)力統(tǒng)治的確立，作為舊勢(shì)力權(quán)利憑證的檔案在政治斗爭(zhēng)中不斷被毀棄。（“載書(shū)”被毀）

丹書(shū)被毀：丹書(shū)是當(dāng)時(shí)記載奴隸名冊(cè)的冊(cè)籍。如《左傳.襄公二十三年》記載，公元前550年晉過(guò)世卿范氏和欒氏斗爭(zhēng)，欒氏有家臣督戎，武勇有力，為范氏所畏懼，范氏利用奴隸裴豹去殺督戎，裴豹要求范氏在殺掉督戎后燒到他的丹書(shū)，范氏用太陽(yáng)神為明證，在裴豹?dú)⒌舳饺趾?，獲得了人身自由。

2、戰(zhàn)國(guó)后產(chǎn)生的主要新檔案的名稱(chēng)（識(shí)記）：刑書(shū)、計(jì)書(shū)盟書(shū)

3、刑書(shū)的性質(zhì)和作用（領(lǐng)會(huì)）：刑書(shū)是春秋中后葉出現(xiàn)的限制舊貴族特權(quán)，保護(hù)封建私有制為中心的成文法，他具有成文、公開(kāi)和相對(duì)同等適用的特點(diǎn)。其作用是破壞和限制舊貴族特權(quán)，有利于新興地主階級(jí)和人民群眾反對(duì)舊貴族的斗爭(zhēng)。公元前536年鄭國(guó)著名政治家子產(chǎn)作刑書(shū)，最先公布了成文法。

4、計(jì)書(shū)的性質(zhì)和作用（領(lǐng)會(huì)）：計(jì)書(shū)是戰(zhàn)國(guó)時(shí)的賦稅檔案，它是封建地主階級(jí)政權(quán)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)盤(pán)剝和政治統(tǒng)治的依據(jù)?？芍c西周版圖的作用相似但版圖是奴隸社會(huì)分封制下“授民授疆土”，國(guó)王按不同等級(jí)的奴隸主收取貢賦的憑據(jù)。而計(jì)書(shū)則是封建國(guó)家向廣大農(nóng)民征收賦稅的依據(jù)，這就出現(xiàn)了郡縣根據(jù)人丁征收地方賦稅的檔案——計(jì)書(shū)。所謂上計(jì)制度就是郡縣長(zhǎng)官每年年終將下一年度的民戶和財(cái)賦樹(shù)木寫(xiě)在木卷上送呈國(guó)君，國(guó)君把木卷剖而為二，王執(zhí)右卷，臣執(zhí)左卷，當(dāng)下年度終了時(shí)，郡縣將賦稅上繳國(guó)君，稱(chēng)上計(jì)制度。上計(jì)制度實(shí)行后，每年造冊(cè)形成的計(jì)書(shū)檔案，郡縣保留副本，正本交由中央存檔。

5、盟書(shū)的性質(zhì)和作用（領(lǐng)會(huì)）：強(qiáng)國(guó)兼并弱國(guó)，或是弱國(guó)運(yùn)用外交策略圖存，或是各大國(guó)勢(shì)均力敵暫時(shí)喘息，均運(yùn)用了立盟這一手段，因而產(chǎn)生了各種各樣的會(huì)盟形式。春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期檔案多書(shū)于簡(jiǎn)策，是簡(jiǎn)策文字最盛時(shí)期。

二、檔案官員的變化

1、春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)著名良史的姓名和事跡（識(shí)記）

春秋初期各國(guó)史官地位仍然顯貴，保管大量重要的檔案典籍。同時(shí)史官也記載重大國(guó)政事件。

春秋時(shí)晉國(guó)董狐，其事跡是：晉靈公十四年（公元607年）晉卿趙盾因避晉靈公殺害而出走，未出境，其族人趙穿殺靈公趙盾復(fù)回，擁立晉成公繼續(xù)執(zhí)政，大史認(rèn)為趙盾出走而未越境，返國(guó)而不討其殺君責(zé)，故殺靈公之責(zé)在趙盾，因此在簡(jiǎn)策上記載道“趙盾弒其君”。孔子說(shuō)：“古之良史也，書(shū)法不隱”。又如春秋時(shí)齊國(guó)大史，其事跡是：齊莊公六年（公元前548）年齊大夫崔杼殺齊君，大使依據(jù)書(shū)法記“崔杼弒其君”。崔杼怒，殺大史，大史兩個(gè)兄弟繼續(xù)寫(xiě)同一句話，都被殺。最后一個(gè)兄弟仍依書(shū)法直書(shū)，崔杼不敢再殺。

2、春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期史官職任、地位變化的社會(huì)歷史原因（應(yīng)用）

（1）宗法制度的瓦解、世卿制度的破壞是史官職任變化的重要社會(huì)原因。此后出現(xiàn)了國(guó)君任免官員的官僚制度的萌芽，這是我國(guó)政治制度的重大發(fā)展，從此，在原有世卿制度下史官位尊爵顯的地位完全消失了。

（2）天道觀念的變化是史官職任、地位變化的又一社會(huì)原因。隨著社會(huì)的進(jìn)步和兼并戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)展，反映到社會(huì)思想上，對(duì)“天”的信仰也進(jìn)一步動(dòng)搖。當(dāng)時(shí)統(tǒng)治者在頻繁的戰(zhàn)爭(zhēng)中認(rèn)識(shí)到，要想使自己立于不敗之地，與其求助與神鬼，不如設(shè)法增強(qiáng)自己的軍事、財(cái)政勢(shì)力。因此，主管行政、財(cái)政、軍事、司法等事務(wù)的政務(wù)官、軍事官、事務(wù)官上升到首要地位。而管理祭祀鬼神和占卜的宗教官退居到次要地位，因而，史官失勢(shì)，地位下降，他們開(kāi)始脫離對(duì)國(guó)家事物參謀顧問(wèn)的高級(jí)管理工作，退居為次要官職，逐漸成為記注政事、點(diǎn)收檔案的專(zhuān)職官員。

戰(zhàn)國(guó)時(shí)期新的官僚制度確立后，形成了一批新的掌管記注、管理文書(shū)檔案的職官。有趙國(guó)的御史，齊國(guó)的掌書(shū)，秦國(guó)的尚書(shū)，魏國(guó)的主書(shū)等稱(chēng)謂，他們伺從國(guó)君左右，協(xié)助處理文書(shū)事務(wù)，并負(fù)責(zé)檔案典籍的保管。

三、檔案的廣泛利用與文化學(xué)術(shù)的發(fā)展

1、百家爭(zhēng)鳴文化局面的出現(xiàn)的原因。

（1）一方面由于春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期社會(huì)大變動(dòng)引起的各國(guó)養(yǎng)士風(fēng)氣的盛行。（2）；另一方面春秋戰(zhàn)國(guó)檔案的流散為士的需要提供了利用的可能

2、春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期檔案從官府流向社會(huì)的原因（領(lǐng)會(huì)）

（1）王室衰落，不能養(yǎng)活眾官，有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的王官百工，陸續(xù)解散到組后果，他們同時(shí)也帶去了王室的典冊(cè)檔案。擴(kuò)大了文化的傳播。（2）兼并戰(zhàn)爭(zhēng)。許多國(guó)家國(guó)亡之后，宗廟被毀，重器被遷，檔案勢(shì)必外傳。（3）世卿制度的破獲，貴族失去原有的官職，他們世守的檔案也就流散到社會(huì)上，這種情況為士的搜求、學(xué)習(xí)和利用檔案提供了可能。

3、孔子收集整理古代典籍的貢獻(xiàn)（領(lǐng)會(huì)）

在收集、保存、傳播、利用檔案過(guò)程中做出突出貢獻(xiàn)的是孔子。他收集魯、周、宋、杞等故國(guó)流傳下來(lái)的史官記注和官府文書(shū)，他刪定六經(jīng)，實(shí)際上就是對(duì)檔案的整理和編纂，因六經(jīng)皆“先王只政典”，說(shuō)明空子保持了原來(lái)的文辭，基本上是檔案原件的編纂。

4、“學(xué)在官府”（領(lǐng)會(huì)）：三代時(shí)，由于史官是知識(shí)的中樞，檔案是知識(shí)總匯，檔案就成為教育貴族子弟的教本，太史寮則是最高學(xué)府，可知，早期社會(huì)知識(shí)、學(xué)術(shù)、文化都被官府壟斷。

“學(xué)下私人”：春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，由于檔案典籍外流，通過(guò)士的搜求和學(xué)習(xí)，原來(lái)只被上層所壟斷的文化知識(shí)通過(guò)士這一媒介傳到了民間。從此，“學(xué)在官府”局面被打破，“師官合一”狀況也小時(shí)，私人講學(xué)、私人著述從此興起。實(shí)際上是一個(gè)對(duì)檔案搜集、保存、傳播、利用的過(guò)程。

5、《尚書(shū)》是我國(guó)歷史上最早的檔案文件的匯編?！洞呵铩肥俏覈?guó)最早的編年體史書(shū)。

6、《尚書(shū)》、《春秋》的編纂與檔案流散和利用的關(guān)系（應(yīng)用）

（1）與檔案的流散的關(guān)系?？鬃诱抢昧肆魃⒂谏鐣?huì)的檔案編纂了《尚書(shū)》和《春秋》。（2）與檔案利用的關(guān)系。《尚書(shū)》是我國(guó)歷史上最早的檔案文件匯編，可從兩方面說(shuō)明：從《尚書(shū)》成書(shū)來(lái)看，其前身是按朝代分編的歷史檔案匯編。這種分編形式出現(xiàn)在西周，從《尚書(shū)》的文體看，包括典、謨、訓(xùn)、誥、誓、命等文書(shū)種類(lèi)

《春秋》是我國(guó)第一部編年史?！洞呵铩返木幾霃膬?nèi)容到問(wèn)題明顯帶有脫胎檔案的痕跡，從內(nèi)容看，記載政治活動(dòng)居多，都是統(tǒng)治活動(dòng)的國(guó)政大事記錄，是公文書(shū)的匯纂?！洞呵铩肺捏w類(lèi)似大事記，一條記一事，不相聯(lián)屬。文句極其簡(jiǎn)短，每條最長(zhǎng)不超過(guò)四十余字?？磥?lái)基本上是史官記載的匯纂，十分明顯是原始檔案排比年月的匯抄。

第五章秦朝的檔案和檔案工作

一、春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期秦國(guó)的檔案工作

二、秦朝封建專(zhuān)制官僚整體與檔案機(jī)構(gòu)

首先是至高無(wú)上皇權(quán)的確立，在中央設(shè)三公、九卿、地方設(shè)郡縣。三公即丞相，太尉和御史大夫，丞相是統(tǒng)領(lǐng)百官，主持朝儀，總理中央和郡縣事務(wù)的最高行政長(zhǎng)官。太尉為管理軍事的最高長(zhǎng)官，掌武事，立五兵。御史大夫監(jiān)察百官，參與機(jī)要，下達(dá)詔書(shū)，掌管章奏。御史大夫有副丞相和皇帝私人秘書(shū)的性質(zhì)。九卿是分掌中央政府各部門(mén)事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)。秦地方設(shè)置郡、縣兩級(jí)機(jī)構(gòu)?？らL(zhǎng)官有郡守、郡尉分管行政和武職。

三、君抑臣和注重封建政務(wù)效率的檔案管理制度。

1、秦朝中央掌管文檔官員的名稱(chēng)和職任：分掌中央政府各部門(mén)事務(wù)的九卿中少府，其屬下有尚書(shū)四人，主發(fā)送皇帝制詔文書(shū)，并收受臣僚上呈文書(shū)，同時(shí)掌管皇帝檔案

2、秦的文書(shū)檔案制度是統(tǒng)一文字的基礎(chǔ)上制定的。秦始皇統(tǒng)一文字的字體稱(chēng)小篆，后又創(chuàng)造出比小篆更為簡(jiǎn)便的新字體，即隸書(shū)。在文字統(tǒng)一前提下建立一套尊君抑臣的文書(shū)檔案制度。

3、秦重視政務(wù)效率的文書(shū)檔案管理制度：（1）關(guān)于文書(shū)傳遞、登記的規(guī)定：如要求送命書(shū)及標(biāo)明急字的文書(shū)，應(yīng)立即傳誦，不急的也要當(dāng)天傳達(dá)。（2）建立書(shū)面請(qǐng)示制度（3）對(duì)專(zhuān)門(mén)文書(shū)管理也有嚴(yán)格要求（4）對(duì)文書(shū)制成材料的制作也有規(guī)定。

四、秦朝律法檔案的管保和利用

1、秦殿中檔案保管機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)——中央禁室（識(shí)記）

2、秦律法檔案副本收藏處所（識(shí)記）：秦律法檔案有副本多份，其中一本收藏在殿中中央禁室；中央政府丞相和卿史大夫公府也各保留副本；地方郡縣也都有副本。

3、《法律問(wèn)答》的內(nèi)容和保管要求（領(lǐng)會(huì)）：

《法律問(wèn)答》是秦的刑律條文及其解釋?zhuān)蠢裘耜P(guān)于法律問(wèn)題詢問(wèn)法官的問(wèn)答。凡吏民向主觀法令的官吏詢問(wèn)法律條文，法官必須按照所問(wèn)法令解答，并要在一尺六村長(zhǎng)的符上寫(xiě)名詢問(wèn)日期及法律條文，然后將符左片給予詢問(wèn)者，右片由官府作為重要檔案保存，以檢驗(yàn)日后法官和吏民執(zhí)法、守法情況。

4、秦王朝律法檔案的利用—“以法為教”、“以吏為師”（應(yīng)用）

律法檔案的利用秦突出的表現(xiàn)是“以法為教”的國(guó)策，即以律法檔案為教育內(nèi)容的制度。原因是秦始皇認(rèn)為只有律法和刑罰才能“矯正民心”，故取締一切私人教育內(nèi)容和設(shè)施并定期公布法律和法令，由法吏解答吏民所詢問(wèn)有關(guān)法律問(wèn)題，形成明法制度。秦既以法治國(guó)，以法為教，必決定其重吏的統(tǒng)治制度。吏，秦時(shí)稱(chēng)文吏或法吏，即掌文書(shū)、法律圖籍的職官。文吏既掌文法圖籍，并通古今事務(wù)，為施行法教，秦始皇于公元前213年明令，民間求學(xué)，“以吏為師”?？芍氐奈姆ㄖ羰鞘┬凶兓幕扒住敝匾毠佟６睦舻呐囵B(yǎng)和任用則成為秦治國(guó)之重要事務(wù)。因此秦專(zhuān)設(shè)有傳授吏的技能的學(xué)室和教本，出土秦簡(jiǎn)《為吏之道》就是這類(lèi)教本。秦王朝的重吏政策對(duì)于掃除奴隸制的世卿世祿制度的殘余，鞏固封建經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和維護(hù)統(tǒng)一的封建國(guó)家起了歷史進(jìn)步作用。然而，這一措施最終有回到了西周時(shí)“學(xué)在官府”“官師合一”的狀態(tài)，從文化發(fā)展來(lái)看，這是對(duì)春秋戰(zhàn)國(guó)以來(lái)學(xué)下私人、學(xué)術(shù)發(fā)展的歷史反動(dòng)。

五、石刻檔案大量出現(xiàn)

1、石刻檔案產(chǎn)生的社會(huì)歷史原因（應(yīng)用）：

石刻檔案在商、周之后大一統(tǒng)的封建國(guó)家秦代興起，主要?dú)v史原因有：（1）社會(huì)歷史文化的發(fā)展要求書(shū)寫(xiě)材料的變革，一定文化是是一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治的反映，我國(guó)奴隸制時(shí)期與其經(jīng)濟(jì)政治相適應(yīng)正是甲骨、青銅、簡(jiǎn)牘三者迭起時(shí)期，經(jīng)春秋戰(zhàn)國(guó)百家爭(zhēng)鳴，文化大興，私人講學(xué)，著述興盛，文字?jǐn)?shù)量增多，篇幅增大，需傳后世永志紀(jì)念的文字非青銅器所能容納于是至秦代，石被廣泛應(yīng)用與記事材料。（2）是封建地主階級(jí)輕名器，重功利的需要。統(tǒng)一的封建專(zhuān)制的帝王，需要這種跨揚(yáng)威勢(shì)和功德的傳世材料，秦始皇奉行發(fā)法家主張，實(shí)行明法制度，法律之公布，威勢(shì)功德之宣揚(yáng)，功效實(shí)利之講究，就是要是律法及某些制、詔文書(shū)予以公布，便于家喻戶曉。石刻文字公布性的特點(diǎn)正適應(yīng)了這些需要。傳世之秦代刻石的興起正說(shuō)明了這一目的。（3）鐵器的使用為石刻文字的興起也創(chuàng)造了客觀條件。

2、石刻檔案分類(lèi)（識(shí)記）：石刻檔案是銘刻在石材上的公務(wù)文書(shū)或書(shū)史記事（1）公牘刻石（2）記事刻石：大凡記功頌德，頒布憲令、會(huì)盟立約，外交征伐等重大事件都要刻石述事，流傳久遠(yuǎn)。

3、石刻檔案的性質(zhì)（領(lǐng)會(huì)）：以上兩類(lèi)檔案，顯然一類(lèi)具有公務(wù)文書(shū)的性質(zhì)，另一類(lèi)則和金文檔案一樣有原始記事的性質(zhì)，即時(shí)刻檔案不僅立碑示眾，具有公布性，且傳世久遠(yuǎn)，時(shí)代長(zhǎng)存。當(dāng)然，這類(lèi)文書(shū)是分立各地自然存放的，分散性恰是其保存的特殊形式，不能因其分散而忽視其檔案性質(zhì)，其中的公牘刻石當(dāng)其作為長(zhǎng)期保存的檔案是自然的。當(dāng)前不論它由哪個(gè)部門(mén)保管，都不能改變作為檔案的基本性質(zhì)。

六、秦始皇不重視史官記注和焚燒六國(guó)檔案奠基

1、焚書(shū)令發(fā)布的時(shí)間及主要內(nèi)容（識(shí)記）：公元前213年，（1）非秦朝記注皆燒毀。（2）非博士官職任內(nèi)，藏有《詩(shī)》《書(shū)》及諸子百家著作都要交到官府燒毀。（3）敢議論《詩(shī)》《書(shū)》者處死，以古非今者滅族，吏民知而不舉者同罪。（4）令下30日不燒，發(fā)配修筑長(zhǎng)城。（5）所不燒的只有醫(yī)藥、卜筮、種樹(shù)的書(shū)。

2、秦始皇焚燒舊六國(guó)典籍的評(píng)價(jià)（領(lǐng)會(huì)）：（1）焚燒令是秦始皇為專(zhuān)職集權(quán)而施行的極端野蠻的措施，是在思想領(lǐng)域?qū)嵤?zhuān)制主義的手段。因當(dāng)時(shí)六國(guó)雖已滅亡，但各國(guó)的檔案去記錄了各國(guó)的傳統(tǒng)和歷史，成為被征服者的思想依托，且各國(guó)史官詳記了秦兼并的歷史，表現(xiàn)了對(duì)秦的指斥和譏刺，這是秦統(tǒng)治者最不能容忍的。（2）焚書(shū)主要是針對(duì)“私藏”，博士官職掌之內(nèi)的藏書(shū)仍然許可，說(shuō)明秦仍要恢復(fù)春秋前學(xué)術(shù)統(tǒng)與官府的制度。然而，經(jīng)春秋戰(zhàn)國(guó)，學(xué)術(shù)下移，吏師分工，所以這是一種復(fù)古倒退。

第六章兩漢時(shí)期的檔案和檔案工作

一、兩漢王朝檔案主管機(jī)構(gòu)和官吏

西漢初期，王朝中央丞相府是“掌承天子助理萬(wàn)機(jī)”總攬全國(guó)政務(wù)的最高行政機(jī)構(gòu)。之下設(shè)兩長(zhǎng)史，長(zhǎng)史下設(shè)丞相史，丞相少史等一定數(shù)量的官員。具體掌文書(shū)檔案事宜。

1、漢代御史中丞的職任（識(shí)記）：在殿中蘭臺(tái)掌圖籍秘書(shū)，外督部刺史，內(nèi)領(lǐng)侍御史

2、漢代主簿職任、地位（識(shí)記）：兩漢各級(jí)官署中皆設(shè)立主簿一職，典領(lǐng)一府的文書(shū)檔案人員，總管閣下之事?！伴w下”指衙署中的主管文書(shū)檔案的機(jī)構(gòu)，其地位是少吏中之最高者。

3、尚書(shū)臺(tái)高級(jí)文檔官員的入選條件（領(lǐng)會(huì)）：尚書(shū)臺(tái)到東漢，完全成為凌駕于所有職官之上的朝中小朝廷。這時(shí)尚書(shū)臺(tái)，實(shí)際上已代替了丞相府的職權(quán)，成為裁斷國(guó)政的重要部門(mén)。

尚書(shū)臺(tái)高級(jí)文檔官員要以察舉任官，如在皇帝左右處理文書(shū)的“郎”管要從孝廉中遴選有才能者。初入臺(tái)時(shí)稱(chēng)守尚書(shū)郎中，滿一年后稱(chēng)尚書(shū)郎，滿三年后稱(chēng)尚書(shū)侍郎。其任用條件十分嚴(yán)格，取孝廉，年末五十，先試牋奏，選吏能者為之。由此可知王朝中央機(jī)關(guān)高級(jí)文書(shū)官員的任用，在身份、年齡、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面都有要求。

4、一般文檔官吏的入選途徑及條件（領(lǐng)會(huì)）：

一般文檔官吏由主管官自行辟除，不由朝廷任命。對(duì)王朝中央重要部門(mén)的文檔官員，則經(jīng)嚴(yán)格考試任用，其條件為，能諷書(shū)九千字以上。

5、從漢統(tǒng)治者吸取秦亡教訓(xùn)中分析漢代文吏作用、地位的演變（應(yīng)用）：秦代的文吏對(duì)專(zhuān)政整體的作用是十分重要的，但秦朝重吏導(dǎo)致官僚體制缺乏調(diào)節(jié)機(jī)能，文吏只有執(zhí)行職能，單純使用文吏是致命的弊端，如橫征暴斂反饋到中央，文吏不能參與決策，新一輪指令仍是橫征暴斂。因此漢統(tǒng)治者吸取了秦亡的教訓(xùn)，從思想到政策做了調(diào)整，漢代重視發(fā)揮知識(shí)分子改造政權(quán)的作用，吸取了博士、儒生的統(tǒng)治思想。如賈誼多次想朝廷提出關(guān)于時(shí)政的意見(jiàn)。賈誼的《過(guò)秦論》、陸賈的《新語(yǔ)》，特別是在董仲舒的努力下，確立儒學(xué)為正統(tǒng)官學(xué)，實(shí)行察舉選官制度，開(kāi)明經(jīng)為入仕之途，漢代儒生成為統(tǒng)治集團(tuán)中決策的參與者，而文吏則被視為“不習(xí)為吏”的事務(wù)性辦事的定型規(guī)范技能。由此可以看出一般文書(shū)檔案官吏在國(guó)家機(jī)關(guān)中的作用比秦代明顯縮小，地位也隨之下降。

二、兩漢統(tǒng)治者對(duì)檔案的收集

1、蕭何收集秦中央機(jī)關(guān)的檔案（識(shí)記）：劉邦起義軍功入咸陽(yáng)時(shí)，蕭何首先搶救和收藏秦朝中央保存的地圖、律令、戶籍等檔案文件。新興的漢王朝就是這樣把秦朝收藏的檔案圖籍幾乎無(wú)有遺漏地控制在自己手中。

2、西漢統(tǒng)治者對(duì)前朝檔案采取的政策及其作用（領(lǐng)會(huì)）

西漢統(tǒng)治者對(duì)前朝檔案采取的政策：收集、保留、利用的政策。作用：（1）作為指定國(guó)策的依據(jù)，漢統(tǒng)治者從中了解到全國(guó)地理區(qū)劃、財(cái)政、人口等情況（2）楚漢相爭(zhēng)中在政治上也具有一定作用，項(xiàng)羽進(jìn)入關(guān)中后屠咸陽(yáng)，殺子?jì)?，燒秦宮室，蕭何收集檔案文件和劉邦集團(tuán)其他措施，在政治上有極好影響。（3）制定漢代各項(xiàng)制度的直接依據(jù)。蕭何定漢律，叔孫通定朝儀，韓信申軍法，張蒼定章程都是依照秦舊典有所增減，這些都為漢帝國(guó)的建立和鞏固奠定了基礎(chǔ)。

3、西漢統(tǒng)治者對(duì)檔案采取收集政策的歷史條件、措施及評(píng)價(jià)（應(yīng)用）

歷史條件：（1）由于國(guó)家的統(tǒng)一，專(zhuān)制主義中央集權(quán)制度的鞏固，使?jié)h代檔案的集中較前代無(wú)論從數(shù)量、種類(lèi)、規(guī)?？炊际强涨暗摹＃?）更主要的是秦開(kāi)創(chuàng)的以皇權(quán)專(zhuān)制為中樞的封建專(zhuān)制中央集權(quán)的政治制度，為漢代所沿襲，漢統(tǒng)治者必須從中學(xué)習(xí)、取得統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)，因此，和開(kāi)創(chuàng)這一政體的秦代不同，統(tǒng)治者對(duì)于前代留下的檔案不是毀滅，而是采取了收集、保留、利用的政策。

措施：（1）蕭何收集秦檔案（2）西漢政權(quán)建立后，采取了大收篇籍，廣開(kāi)獻(xiàn)書(shū)之路的政策（3）東漢政權(quán)也重視檔案圖籍的收集，史載劉秀遷都洛陽(yáng)時(shí)，經(jīng)牒秘書(shū)載之兩千余輛。

評(píng)價(jià)：以上這些都為兩漢高度發(fā)展的文化創(chuàng)造了條件，檔案文化典籍的收集和積累反過(guò)來(lái)有促進(jìn)了兩漢文化的高度發(fā)展，武帝時(shí)不僅政治經(jīng)濟(jì)的盛事，而且是文化極盛時(shí)期，出現(xiàn)了文化領(lǐng)域中的各方面代表任務(wù)。這是歷史上一個(gè)光輝燦爛的時(shí)期。

4、綜述兩漢統(tǒng)治者對(duì)檔案的保管（應(yīng)用）

（1）兩漢王朝檔案保管機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)（領(lǐng)會(huì)）：大量檔案圖書(shū)的收集和漢代本身新檔案成分源源不斷的產(chǎn)生和積累，漢統(tǒng)治者在宮廷內(nèi)外都建有保藏圖書(shū)檔案的處所，著名的有石渠閣、蘭臺(tái)、東觀等處。這些既是王朝中央檔案庫(kù)，又是皇家藏書(shū)閣，也是群儒校勘經(jīng)籍從事著述的處所。這些機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)標(biāo)志著我國(guó)古代文化的高度發(fā)展，同時(shí)也反映了兩漢時(shí)期檔案工作的明顯進(jìn)步，這種進(jìn)步表現(xiàn)為隨著封建統(tǒng)治的建立，為政者的思想一定程度上擺脫了神、祖的羈絆，他們?yōu)樵鰪?qiáng)自己的統(tǒng)治實(shí)力而大力收集檔案，同時(shí)出現(xiàn)了保管檔案圖籍的機(jī)構(gòu)，商周時(shí)期在神權(quán)政治的影響下，王朝中央重要檔案置于宗廟。秦漢時(shí)期，王朝中樞檔案已從宗廟中分離出來(lái)，秦代殿中央禁室和兩漢王朝中央檔案庫(kù)的出現(xiàn)，正是這種分離的標(biāo)志。

（2）主要機(jī)構(gòu)及其收藏：

石渠閣：由初丞相蕭何主持建造，約公元前200年左右，修建的目的，就是為了收藏劉邦軍咸陽(yáng)后蕭何收集秦朝的圖籍檔案，是因其建筑特點(diǎn)得名，在閣周?chē)阅ブ剖瘔K筑成渠，渠中導(dǎo)入水圍繞閣四周，對(duì)于防火防盜十分有利。

蘭臺(tái)：漢代中央檔案奠基庫(kù)，位于宮中，隸屬于御史府，由御史中丞主管。置蘭臺(tái)令史，“掌圖書(shū)秘書(shū)”。蘭臺(tái)典藏十分豐富，包括皇帝詔令、臣僚章奏、國(guó)家重要率律令、地圖和郡縣計(jì)簿等。東漢明帝時(shí)任班固為蘭臺(tái)令史，以后一批著名學(xué)者先后任蘭臺(tái)令史，他們?cè)谔m臺(tái)管理檔案，典教秘書(shū)、撰寫(xiě)史書(shū)。蘭臺(tái)對(duì)后世影響是很大的。由于班雇曾任蘭臺(tái)令史，后世稱(chēng)史官為蘭臺(tái)。又因蘭臺(tái)是修史機(jī)構(gòu)后世把史官機(jī)構(gòu)亦稱(chēng)蘭臺(tái)。因蘭臺(tái)典藏檔案最初為為監(jiān)察彈劾百官之用，故后世也稱(chēng)御史臺(tái)為蘭臺(tái)的。

東觀：東漢王朝收貯檔案典籍的處所。東觀所藏有歷藏注記，尚書(shū)所掌檔案以及功臣功狀和前朝舊典等檔案。

三、兩漢王朝檔案的利用

1、政務(wù)活動(dòng)利用檔案

（1）蕭何參照秦代法律制訂《漢律九章》

（2）漢王朝建立后的政務(wù)活動(dòng)中經(jīng)常利用檔案。律法檔案的利用在漢代更為突出。

（3）論功行賞要依法檔案為褒獎(jiǎng)依據(jù)。

2、《史記》是司馬遷著，任西漢太史令。掌天時(shí)、星歷、卜巫，并保管漢王朝歷史典籍。

3、《史記》的編著與利用檔案的關(guān)系（領(lǐng)會(huì)）：

《史記》利用檔案的痕跡是十分明顯的，夏商周三代歷史盡管年代久遠(yuǎn)，文書(shū)概括，但也看出利用了確鑿的材料。商周歷史大量地用了《尚書(shū)》的材料，而《尚書(shū)》又正是古代文書(shū)的匯編。同時(shí)還采用了周的譜牒檔案。《史記》利用檔案最多的是記載秦漢這一歷史時(shí)期的史事。周秦以來(lái)為金石檔案也有集錄。至于詔令奏疏在本紀(jì)、列傳、書(shū)、表中更散見(jiàn)各處。司馬遷在選用檔案材料方面有抄錄，有的摘引，有的歸納，有的綜述。秦漢史事的詳盡。特別漢史的格外詳細(xì)具體，正是司馬遷充分運(yùn)用當(dāng)代檔案史料的痕跡。

4、《漢書(shū)》班固著，東漢時(shí)任蘭臺(tái)令史，掌蘭臺(tái)圖籍秘書(shū)。

5、《漢書(shū)》的編著與利用檔案的關(guān)系（領(lǐng)會(huì)）：

班固修《漢書(shū)》只是在他任蘭臺(tái)令史以后，在他廣泛地利用檔案圖籍的基礎(chǔ)上，才真正獲得成功。至此我國(guó)官撰史書(shū)制度開(kāi)始建立。如果沒(méi)有大量檔案材料為依據(jù)，編修史書(shū)是不可能的。班固死后，班昭“就東觀藏書(shū)閣，踵而成之?！睎|觀是東漢中央儲(chǔ)藏檔案圖籍之處。這都說(shuō)明《漢書(shū)》成功正是班固、班昭都利用了檔案的成果?！稘h書(shū)》中利用檔案的痕跡也是極其明顯的?！稘h書(shū)》的《十志》匯集檔案材料廣泛詳盡?！稘h書(shū)》的一些帝記和列傳，更收錄了許多重要的詔令和奏疏。由于班固任蘭臺(tái)令史植物的關(guān)系，《漢書(shū)》與《史記》相比，《漢書(shū)》增加了更多的檔案文書(shū)，這些內(nèi)容或關(guān)系經(jīng)國(guó)大計(jì)，或涉及用人之道，《漢書(shū)》都用了第一手檔案材料。《漢書(shū)》的后一部分，就史料的原始性、系統(tǒng)性、完備性來(lái)說(shuō)，今天存世的西漢史料，沒(méi)有哪一種可與它比擬?！稘h書(shū)》是斷代史的創(chuàng)始。漢代一些官員也利用檔案著述，如王隆的《漢官》，衛(wèi)宏的《漢舊儀》都詳細(xì)記載了西漢的官制和禮儀制度。

四、近世出土的漢代歷史檔案

1、1930年發(fā)掘的居延漢簡(jiǎn)的數(shù)量、記事年代及內(nèi)容（識(shí)記）：

1930年由中國(guó)和瑞士組成的西北科學(xué)考察團(tuán)，在居延發(fā)現(xiàn)自西漢中期到東漢初期的木簡(jiǎn)數(shù)量約為一萬(wàn)四千余枚。其記事年代自武帝太初三年（公元前102年），止于東漢光武建武七年（公元31年），前后連綿133年。這批木簡(jiǎn)都屬于邊郡之公牘，即漢代官衙之檔案。其內(nèi)容包括烽燧制度、侯官組織，兵制、屯田制等，都是兩漢時(shí)期的文書(shū)。

2、1973年發(fā)掘的漢代帛地圖的年代、數(shù)量及內(nèi)容（識(shí)記）：漢代帛地圖，1973年長(zhǎng)沙馬王堆三號(hào)漢墓出土，共三幅地圖。分別為地形土、駐軍圖、城邑圖。據(jù)墓葬年代為漢文帝初元十二年（公元前168年），依此推算，該三幅地圖的年代當(dāng)在此前。

3、1930年至1934年在新疆羅布泊北岸的漢代防戌遺址里，發(fā)現(xiàn)漢簡(jiǎn)72枚，出土地點(diǎn)屬于漢代西域都護(hù)轄地

第七章魏晉南北朝的檔案和檔案工作

一、社會(huì)大動(dòng)蕩對(duì)檔案工作的影響

1、魏晉時(shí)期檔案保管機(jī)構(gòu)沿襲漢制的朝代和機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（識(shí)記）：魏晉時(shí)檔案保管機(jī)構(gòu)仍遵漢制，如魏、蜀、吳、西晉設(shè)立東觀作為集中貯存檔案圖籍之所。北魏遷都洛陽(yáng)后，也有東觀之設(shè)。三國(guó)時(shí)蘭臺(tái)亦未廢。宗廟也是重要檔案典籍收藏之處。此外，各國(guó)還設(shè)有專(zhuān)門(mén)管理戶籍的籍庫(kù)。在中央，足見(jiàn)形成了中書(shū)、門(mén)下、尚書(shū)三省的中樞系統(tǒng)。自曹魏起，中央尚書(shū)臺(tái)已發(fā)展成為全國(guó)最高行政機(jī)關(guān)。西晉始設(shè)門(mén)下省，長(zhǎng)官為侍中。

2、社會(huì)動(dòng)亂對(duì)檔案機(jī)構(gòu)的破壞：“八王之亂”、“永嘉之亂”檔案典籍損壞尤為嚴(yán)重。戰(zhàn)亂兵及各種認(rèn)為的破壞，使各國(guó)的文書(shū)檔案幾乎蕩然無(wú)存，各國(guó)所收集的檔案典籍也因此遭受到更大的損壞。

二、文書(shū)檔案成成材料的變革

1、桓玄詔令的內(nèi)容和意義（識(shí)記）：東晉末年，豪族桓玄把持朝政，代晉自立，國(guó)號(hào)楚，公元404年，頒令停止使用簡(jiǎn)牘，他在詔令中說(shuō)：“古無(wú)紙，故用簡(jiǎn)，非主與敬也。今諸用簡(jiǎn)者，皆以黃紙代之”。至此，紙最終完全取代了簡(jiǎn)牘，成為國(guó)家文書(shū)的正式書(shū)寫(xiě)材料。

三、譜牒檔案的興盛

1、譜牒（識(shí)記）：有族譜、家譜、宗譜等不同名稱(chēng)。它以一姓一族的世系為綱，記其來(lái)源，繁衍生息，婚姻狀況、人物事跡等情況。

2、譜局（識(shí)記）：是政府設(shè)置的專(zhuān)門(mén)保管譜牒的機(jī)構(gòu)，由令史具體管理。

3、譜牒盛行的社會(huì)背景和官府對(duì)譜牒的管理和編修（應(yīng)用）：魏晉南北朝時(shí)期，譜牒盛極一時(shí)，這是與當(dāng)時(shí)政治制度分不開(kāi)的。曹魏制九品中正之法，開(kāi)六朝門(mén)閥之風(fēng)，門(mén)第成為每個(gè)人獲得社會(huì)地位、政治權(quán)利的依據(jù)，國(guó)家以門(mén)第取士，選官必依譜牒，不以人材優(yōu)劣為本，惟視門(mén)第高下為據(jù)，故世家大族特別重視編修撲跌，撲跌成為維護(hù)士族特權(quán)的工具。由于譜牒大量產(chǎn)生和廣泛應(yīng)用，專(zhuān)門(mén)編修譜牒的譜牒學(xué)也隨之興起。

第八章隋唐時(shí)期的檔案和檔案工作

一、隋唐時(shí)期的檔案、檔案官吏及其管理制度。

1、唐朝主要檔案的種類(lèi)名稱(chēng)（識(shí)記）：主要有記注檔案、甲歷檔案、賦役檔案、輿圖檔案、律法檔案。

2、記注檔案的名稱(chēng)及含義（識(shí)記）：記注檔案是記載封建統(tǒng)治者言行的文字材料，其中起居注和時(shí)政記，這兩種記注檔案在唐朝有了進(jìn)一步發(fā)展。起居注：古代記載帝王言行的冊(cè)籍。起源于古代史官記注。名稱(chēng)始于漢武帝《禁中起居注》。北魏后，置起居令史。至隋，置起居舍人二員，唐代，統(tǒng)治者更重視起居注的編撰又加置起居郎二員。由于統(tǒng)治者重視，唐代記注最詳。時(shí)政記：皇帝與宰相的議政記錄。起居注是為記載皇帝“嘉言懿行”的，但作為最高統(tǒng)治者惟恐史官直書(shū)其短，于是唐高宗以后，規(guī)定記注史官“隨仗變出，不得備聞機(jī)務(wù)”，因而起居舍人或起居郎只能在朝會(huì)時(shí)作例行禮儀記錄，的國(guó)政大事，就無(wú)從記注了。甲歷檔案：是我國(guó)封建社會(huì)中期在官員銓選。

3、賦役檔案名稱(chēng)及含義（識(shí)記）：賦役檔案即手時(shí)、計(jì)帳。手實(shí)：是互助登錄的本戶人口、年齡及受田數(shù)的戶籍。計(jì)帳：是地方機(jī)關(guān)根據(jù)戶籍（手實(shí)）造報(bào)的第二年的賦役冊(cè)（預(yù)算）。

4、賦役檔案與我國(guó)封建社會(huì)特點(diǎn)的關(guān)系（應(yīng)用）：

在我國(guó)封建社會(huì)，個(gè)體農(nóng)戶是國(guó)家賦役的基本單位，因?yàn)槲覈?guó)封建專(zhuān)制制度是在國(guó)家編戶制下小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上形成的，在這種編戶制度下，國(guó)家承認(rèn)個(gè)體農(nóng)戶擁有相對(duì)獨(dú)立的所有權(quán)，但國(guó)家仍擁有最高的所有權(quán)和支配權(quán)。其突出表現(xiàn)為國(guó)家向控制的每個(gè)編戶農(nóng)民按地畝和人丁征收賦稅和征發(fā)勞役，即“有田就有租，有身就有庸”。因此，封建政府直接控制的農(nóng)戶越多，中央集權(quán)的統(tǒng)治力量也越鞏固?？芍硕艨冢x稅錢(qián)糧既是封建王朝的經(jīng)濟(jì)命脈，又是其統(tǒng)治基礎(chǔ)，對(duì)于這類(lèi)檔案統(tǒng)治者是很重視的。

5、隋唐能夠時(shí)期我國(guó)文檔官吏在國(guó)家機(jī)關(guān)中的職任、地位、作用演變的過(guò)程及原因（應(yīng)用）

這變化的總的線索表現(xiàn)為他們由記注典守、撰史的職任演變?yōu)閱我坏恼频湮臅?shū)檔案職任，從而在作用、入選條件和地位上引起一系列的連鎖變化。

這一變化由兩方面社會(huì)因素造成的，首先是由于隋唐時(shí)期政治制度的發(fā)展變化，國(guó)家機(jī)構(gòu)的完備和職官分工的發(fā)展。這種分職是從兩個(gè)方面進(jìn)行的。一方面是記注和典守職掌的分離。北魏開(kāi)始設(shè)置專(zhuān)職起居注令史專(zhuān)掌記注。隋唐時(shí)期在中書(shū)、門(mén)下省設(shè)起居官員專(zhuān)掌記言和記事。這樣，記注使館和文書(shū)官吏隨即分職為二。另一方面自東漢修《漢書(shū)》起，經(jīng)魏晉南北朝至隋唐，足見(jiàn)形成了官修史書(shū)制度，也就形成了一批專(zhuān)職編史的官員（稱(chēng)普通史官），史官由東漢蘭臺(tái)令史，逐漸發(fā)展為專(zhuān)掌史任的著作郎，隨著專(zhuān)職編史史官的形成，他們也從文檔官吏群體中分餾。這樣，文書(shū)檔案機(jī)構(gòu)的官吏除主管官員外，多數(shù)只掌文書(shū)的抄錄和典守，因而其入選條件就不一定像蘭臺(tái)令史那樣要精選文學(xué)之士了，其地位也日益下降。

其次，由于隋唐時(shí)科舉制度誕生，選官用吏完全成為兩條途徑?？婆e成為入仕的正途，吏則不得參與科學(xué)考試，隋以后，官僚隊(duì)伍中官和吏有了明確的區(qū)分。一般文書(shū)人員統(tǒng)稱(chēng)為“令史”屬不入品級(jí)的胥吏，統(tǒng)為三省六部的低級(jí)辦事人員。因官吏界限森嚴(yán)，令史職位往往不易升遷。

隋唐時(shí)期令史地位下降，但其作用卻逐漸增大。因?yàn)榉饨ü倭胖贫鹊母瘮?，官員往往事不躬親，文書(shū)檔案職任由吏胥掌管，故他們對(duì)封建政權(quán)的作用卻是愈益重要。他們實(shí)際上承擔(dān)了各級(jí)官府的日常行政事務(wù)，維持著國(guó)家機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。但與此同時(shí)，他們往往憑借自己的職任，操縱把持文書(shū)檔案從中營(yíng)私舞弊。故胥吏害政隋唐后日益嚴(yán)重。

6、唐朝檔案工作制度（識(shí)記）：

（1）關(guān)于文書(shū)歸檔：要求文書(shū)經(jīng)辦完畢后，主管機(jī)關(guān)在文件上打上紅色標(biāo)記。并在書(shū)上端寫(xiě)明年月日，然后交庫(kù)房管理。

（2）關(guān)于檔案統(tǒng)計(jì)制度：要求京師各機(jī)關(guān)都要四月一日?qǐng)?bào)尚書(shū)省，地方各洲六月一日?qǐng)?bào)尚書(shū)省。

（3）關(guān)于檔案鑒定銷(xiāo)毀制度：規(guī)定問(wèn)案不須常留者，每三年一揀除。

7、唐朝檔案工作制度與我國(guó)封建律法發(fā)展的關(guān)系發(fā)展（領(lǐng)會(huì)）：

從唐代文書(shū)檔案工作制度可以看出，古代文書(shū)檔案管理同國(guó)家機(jī)器運(yùn)行、封建政務(wù)效能是密不可分的。因此封建國(guó)家都要通過(guò)封建律法將文書(shū)檔案制度確立和加強(qiáng)?？梢?jiàn)古代文書(shū)檔案制度發(fā)展的特點(diǎn)是與古代封建國(guó)家律法的發(fā)展結(jié)合在一起的，文書(shū)管理制度在封建律法中得到確立并鞏固。唐統(tǒng)治者把這些管理制度列入法律范疇，著錄于封建發(fā)電，強(qiáng)制管官吏遵照?qǐng)?zhí)行，目的就是為了官吏典掌文書(shū)檔案制度發(fā)展特點(diǎn)是與古代封建封建國(guó)家律法的發(fā)展結(jié)合在一起的。文書(shū)檔案管理制度在封建律法中得到確立并固定。唐統(tǒng)治者把這些管理制度列入法律范疇，著錄于法典，強(qiáng)制管理遵照?qǐng)?zhí)行，目的是為了加強(qiáng)官吏典掌文書(shū)檔案的責(zé)任，防止或減少弊端，從而使檔案工作，嚴(yán)格按照統(tǒng)治者意圖進(jìn)行。因此，古代封建律法中的檔案法規(guī)在保證檔案完整和利用上起了決定性作用。

二、唐朝甲庫(kù)

1、甲庫(kù)（識(shí)記）：是唐朝中書(shū)門(mén)下尚書(shū)三省機(jī)關(guān)中分別設(shè)置的專(zhuān)門(mén)保管官員甲歷檔案的機(jī)構(gòu)，這是國(guó)家機(jī)關(guān)中現(xiàn)行檔案的專(zhuān)職管理機(jī)構(gòu)。

2、甲歷（識(shí)記）：是我國(guó)封建社會(huì)中期官員銓選、任用過(guò)程中形成的一種專(zhuān)門(mén)檔案，可謂官員認(rèn)識(shí)檔案。

3、甲庫(kù)產(chǎn)生的歷史條件及意義（領(lǐng)會(huì)）：

歷史條件：唐代甲庫(kù)的產(chǎn)生是唐代封建官僚制度進(jìn)一步發(fā)展的產(chǎn)物。它的產(chǎn)生和科舉制度的發(fā)展以及銓選制度的產(chǎn)生有了直接的關(guān)系?？婆e制是從隋代開(kāi)始的封建王朝設(shè)科考試選拔官員的制度。唐時(shí)為確保任官權(quán)利完全集中到中央，又創(chuàng)立了銓選制度，所謂銓選制度就是鋤王朝中央最高官員由皇帝直接任命外其余官員一般都由吏部按照規(guī)定選補(bǔ)某種官缺的需要統(tǒng)一選補(bǔ)，不論是考試、門(mén)蔭或原官起復(fù)都由吏部統(tǒng)一銓選后報(bào)丞相，再上奏皇帝。由于銓選制度的實(shí)行，吏部要對(duì)候選人員的各種材料進(jìn)行審核，確定任用。這類(lèi)官員檔案稱(chēng)作甲、甲歷或官甲。由于銓選官員數(shù)量很大，大量甲歷檔案形成，也就設(shè)置了專(zhuān)門(mén)保管甲歷的庫(kù)房，稱(chēng)甲庫(kù)。

意義：唐代甲庫(kù)是我國(guó)封建社會(huì)中期出現(xiàn)的具有專(zhuān)門(mén)性質(zhì)的檔案庫(kù)，它從一個(gè)方面反映了當(dāng)時(shí)檔案工作的發(fā)展。

4、甲庫(kù)令史的入選條件（識(shí)記）：要求采擇公清勤干人員充任，后又要求選派人士充任，以減少流弊。

5、三省甲庫(kù)職任的聯(lián)系和區(qū)別（領(lǐng)會(huì)）：甲歷檔案主要由吏部形成。吏部所擬注之官，就形成“甲”，經(jīng)尚書(shū)省長(zhǎng)官“署甲”后，由門(mén)下過(guò)門(mén)下省。申門(mén)下的甲，稱(chēng)“官甲”，謂之過(guò)官?！斑^(guò)官”既由門(mén)下審核。擬官不當(dāng)，門(mén)下可予以駁正。門(mén)下省同意則由門(mén)下再過(guò)中書(shū)，中書(shū)省同意則在所進(jìn)官甲上畫(huà)“可”字，稱(chēng)“敕甲”，原件退回門(mén)下省歸檔。并抄送尚書(shū)吏部執(zhí)行，蓋“制可”騎縫印。對(duì)授官者，謂之告身?？芍?，三省甲庫(kù)既有分工、又有聯(lián)系，形式上是中央三省機(jī)關(guān)三個(gè)官員人事檔案庫(kù)，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)統(tǒng)一的封建國(guó)家中央人事檔案庫(kù)。

6、唐王朝為加強(qiáng)甲庫(kù)甲歷檔案管理，要求除在三省貯存甲歷外，還要多制一分送內(nèi)庫(kù)保存。唐王朝還規(guī)定甲庫(kù)甲歷“每逢選時(shí)，常加檢點(diǎn)收拾，”關(guān)于官員升遷需查閱家里唐王朝也有嚴(yán)格規(guī)定。對(duì)于向吏部提出授官人員必須由三庫(kù)共同檢查他們的甲歷

三、唐朝史館對(duì)檔案的收集和利用

1、官修史書(shū)制度確立的時(shí)間（識(shí)記）：唐太宗貞觀三年（公元629年）

2、唐史館編史成就并分析其原因（應(yīng)用）：

原因：（1）由于官修史書(shū)制度的確立，這一制度的確立不是偶然的，從唐統(tǒng)治者主觀看：A、總的說(shuō)是在政治制度統(tǒng)一下加強(qiáng)封建統(tǒng)治的需要。隋唐時(shí)統(tǒng)一大帝國(guó)的再建，需要有統(tǒng)一的歷史文化觀點(diǎn)以掃除分裂割據(jù)的歷史痕跡，所以通過(guò)改編前朝史，新編本朝史以鞏固政治的統(tǒng)一。因而較前代跟加強(qiáng)了對(duì)文書(shū)編纂的控制，確立了設(shè)置史館的官修史書(shū)制度。B、與唐太宗的重視也有直接關(guān)系，把歷史作為吸取統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)最好的教科書(shū)。

（2）從編史客觀條件看，A、隨著經(jīng)濟(jì)文化的繁榮，作為修史材料的各種典籍檔案也大量增加，單憑私家個(gè)人的力量則畢一生精力都難以完成，而史館的設(shè)立，能收集大批史料，集諸家之所長(zhǎng)，分工編撰，成書(shū)比較容易。所以唐宋以后，凡紀(jì)傳體正史，多是設(shè)館官修的。B、紙的發(fā)明，對(duì)于篇幅浩大的史書(shū)編纂也是有力的推動(dòng)。

成就：由于官修史書(shū)制度的確立和《諸司應(yīng)送使館事例》的制訂，在征集大量檔案基礎(chǔ)上，唐代史書(shū)編纂是很有成就的，對(duì)前朝史的編纂：廿四史中之八史成書(shū)于唐朝史館。對(duì)本朝史的編纂：由于史館集中了大量的檔案，唐王朝就有可能在此基礎(chǔ)上編修本朝史書(shū)。史館修撰本朝的日歷和實(shí)錄，“日歷”是根據(jù)每月封送史館的起居注和時(shí)政記修撰的。“實(shí)錄”是歷代皇帝的編年大事記，唐以后，每一皇帝死后，都撰修實(shí)錄，成為定制。在起居注、時(shí)政記、日歷、實(shí)錄基礎(chǔ)上還編修國(guó)史。典章制度、政書(shū)的崛興是唐代利用檔案編纂的一大發(fā)展。《唐六典》是模仿《周禮》編定的有關(guān)職官制度的專(zhuān)著。《唐律疏議》是保存至今我國(guó)最早的刑法典。

3、《諸司應(yīng)送史館事例》，這是唐代史館征集檔案史料的法律性文件?！笆吕泵鞔_規(guī)定了各機(jī)關(guān)應(yīng)送史館檔案的種類(lèi)，負(fù)責(zé)報(bào)送的部門(mén)、報(bào)送的方法和報(bào)送的時(shí)限，內(nèi)容詳盡而具體。他的制訂說(shuō)明唐統(tǒng)治者對(duì)檔案收集的重視和王朝各級(jí)官府檔案工作的發(fā)展。

第九章宋朝的檔案和檔案工作

一、宋朝檔案的收集和王朝中央和皇帝檔案庫(kù)的建立

1、宋初原在秘書(shū)監(jiān)和三館，即史館、招文館、集賢院等機(jī)構(gòu)存貯檔案文件。

2、宋王朝中央收集檔案典籍館閣的名稱(chēng)（識(shí)記）：崇文院、秘閣可謂王朝中央收藏檔案典籍之館閣樓。宋朝最早建立的皇帝檔案庫(kù)稱(chēng)龍圖閣。

3、宋朝皇帝檔案庫(kù)產(chǎn)生的歷史條件（領(lǐng)會(huì)）：隨著宋朝中央集權(quán)的空前強(qiáng)化，皇帝檔案和世系從王朝中央檔案保管機(jī)構(gòu)中進(jìn)一步分離，發(fā)展成為獨(dú)立的專(zhuān)門(mén)的帝王檔案庫(kù)。

4、皇帝檔案庫(kù)收藏的主要檔案種類(lèi)（識(shí)記）：皇帝的詔令、譜系、詩(shī)文、典籍。

5、宋朝檔案的種類(lèi)：賦役檔案，律法檔案、例（習(xí)慣法）

二、全國(guó)各級(jí)機(jī)關(guān)檔案專(zhuān)職機(jī)構(gòu)——架閣庫(kù)的普遍建立

1、架閣庫(kù)的含義（識(shí)記）：宋代各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)保管現(xiàn)行檔案的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)，是以架閣形式保存溫書(shū)檔案的機(jī)構(gòu)。

2、宋架閣庫(kù)產(chǎn)生的歷史條件，中央和地方架閣庫(kù)的普遍設(shè)置及意義（應(yīng)用）：

架閣庫(kù)在宋朝普遍設(shè)置不是偶然的，一方面是宋統(tǒng)治者加強(qiáng)中央集權(quán)的需要；另一方面也是魏晉以來(lái)紙質(zhì)文書(shū)急劇增長(zhǎng)需要擴(kuò)大貯藏。

中央機(jī)關(guān)架閣庫(kù)最早出現(xiàn)在三省制敕庫(kù)房中，由于中央集權(quán)的加強(qiáng)，制敕文書(shū)空前增多，制敕庫(kù)房是中書(shū)、門(mén)下、尚書(shū)三省機(jī)構(gòu)設(shè)置的專(zhuān)門(mén)編錄和保管制敕文書(shū)的機(jī)構(gòu)，在制敕庫(kù)房設(shè)有架閣庫(kù)，負(fù)責(zé)收貯皇帝詔令、制書(shū)和條例格式，同時(shí)也是保存機(jī)關(guān)的一般溫書(shū)檔案。

除三省外，尚書(shū)省的六部也分別設(shè)有架閣庫(kù)，最高軍事行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)樞密院及掌管財(cái)政的三司也設(shè)有架閣庫(kù)，其他中央機(jī)關(guān)也分別設(shè)有存貯各種不同檔案的架閣庫(kù)。宋王朝還設(shè)有中央檔案庫(kù)，稱(chēng)金耀門(mén)文書(shū)庫(kù)，其具有王朝中央檔案庫(kù)的性質(zhì)。宋朝各級(jí)地方機(jī)關(guān)也陸續(xù)設(shè)置架閣庫(kù)。（架閣庫(kù)最早設(shè)置的中央機(jī)構(gòu)）

最早史料記載的是北宋宋仁宗時(shí)周湛人江西運(yùn)轉(zhuǎn)使，他曾創(chuàng)千文架閣庫(kù)，即指檔案以年月日先后為序的連粘保管法，使得收掌檔案嚴(yán)密有序，防止了檔案的丟失，并提高了效率。得到了朝廷的表彰和推廣。之后，架閣庫(kù)在各州縣很快普遍設(shè)立起來(lái)。（宋地方機(jī)關(guān)最早設(shè)置架的閣庫(kù)）

宋代開(kāi)創(chuàng)了架閣庫(kù)制度，此后歷朝也都沿襲。宋代開(kāi)始的架閣文書(shū)，架閣庫(kù)機(jī)構(gòu)普遍設(shè)置及其確立的一整套管理制度，這在中國(guó)檔案事業(yè)史上有重大意義的變革，它開(kāi)創(chuàng)了廣泛范圍內(nèi)普遍保存文書(shū)檔案的途徑，為檔案提供政務(wù)利用和日后編史等工作創(chuàng)造了有利條件/宋朝國(guó)家機(jī)關(guān)普遍設(shè)置的架閣庫(kù)，是近現(xiàn)代機(jī)關(guān)檔案室的雛形。

3、架閣庫(kù)官吏的選任條件（領(lǐng)會(huì)）：宋統(tǒng)治者對(duì)于中央架閣庫(kù)主觀官員的任用十分重視。“擇選人有時(shí)望者為之”。宋代著名史學(xué)家鄭樵就曾單讓過(guò)禮部、兵部架閣庫(kù)主觀官員。宋代文書(shū)檔案吏員也有一定的資格規(guī)定：在品行、文化、家業(yè)、年齡等方面都有具有要求。

4、文書(shū)檔案吏員的選任的途徑（領(lǐng)會(huì)）：一為子弟承襲。而為保引，既在職官吏保引親屬子弟為吏。三為投名，即自著，宋代規(guī)定投名人需實(shí)驗(yàn)書(shū)讀能力，內(nèi)容是《詩(shī)》《書(shū)》《孟子》等，讀三百字不差為合格。四為考選，即每年春天在京百司統(tǒng)考錄用吏人?？荚噧?nèi)容多為律文疏議論。

5、金耀門(mén)文書(shū)庫(kù)的收藏制度（領(lǐng)會(huì)）：金耀門(mén)文書(shū)庫(kù)主貯三司、六部檔案，這些檔案在本衙署主管部門(mén)存貯二年，交本部架閣庫(kù)保管八年，再送交金耀門(mén)書(shū)庫(kù)。

6、千字文編號(hào)法（領(lǐng)會(huì)）：既以《千字文》的1000字前后為序列編號(hào)法，如以天、地、玄、黃、宇、宙、洪、荒等字編號(hào)（全民國(guó)時(shí)期發(fā)展為千字文為字頭的兩極編號(hào)發(fā)，如天字第X字，地字第X號(hào)。）千字文編號(hào)法在宋代運(yùn)用較為廣泛。

7、宋朝的鑒定銷(xiāo)毀制度（領(lǐng)會(huì)）：宋王朝規(guī)定：制書(shū)和其他重要文書(shū)要“長(zhǎng)留”，各架閣庫(kù)檔案非應(yīng)長(zhǎng)留者，留十年，沒(méi)三年一檢簡(jiǎn)，凡需銷(xiāo)毀者差官?gòu)?fù)查，簽署銷(xiāo)毀，凡長(zhǎng)留者，移存“別庫(kù)”架閣。長(zhǎng)留與銷(xiāo)毀者都要求在原登記簿上朱筆注銷(xiāo)，寫(xiě)明“除”“移”年月，并經(jīng)差官簽署。

三、宋朝利用檔案編史修志的發(fā)展

1、利用檔案編史發(fā)展的標(biāo)志（識(shí)記）：一是宋代編纂檔案文件機(jī)構(gòu)的增多，二是利用檔案編纂史書(shū)的范圍更加廣泛。

2、宋朝中央機(jī)構(gòu)設(shè)置的編修機(jī)構(gòu)及編修主要內(nèi)容（應(yīng)用）：

宋代中央一些重要機(jī)構(gòu)有設(shè)有編修司，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)檔案文件的匯編。中書(shū)省設(shè)有詳定編敕所，負(fù)責(zé)編錄中書(shū)省頒布的條例和敕令格式。樞密院也設(shè)有編修司，主要匯編本部門(mén)所存的軍事檔案。中書(shū)省樞密院還負(fù)責(zé)集錄起居注、時(shí)政記，起居注、時(shí)政記屬當(dāng)時(shí)最高，宋代編寫(xiě)的起居注超出了皇帝個(gè)人言動(dòng)的范圍，同時(shí)記載了當(dāng)時(shí)的國(guó)政大事。日歷所編修日歷，日歷除起居注和時(shí)政記作為基本材料外，還要收集內(nèi)外官衙收到的皇帝詔令以及大臣傳記等檔案。實(shí)錄院編修實(shí)錄，實(shí)錄根據(jù)日歷編成。會(huì)要所編撰會(huì)要，會(huì)要是一種政書(shū)，是斷代經(jīng)濟(jì)政治制度的匯編，詳記一代典章制度，宋代還修纂本朝國(guó)史，編有三朝國(guó)史等。

3、關(guān)于宋時(shí)方志體例的形成（領(lǐng)會(huì)）：我國(guó)方志起源很早，但是方志具備地方完整體例，成為后世志書(shū)的定型，是從宋代開(kāi)始的，也可以說(shuō)宋代是我國(guó)方志進(jìn)入成熟階段的時(shí)期。志書(shū)是以地域?yàn)橛涊d中心的史書(shū)，唐以前的防止，主要內(nèi)容是自然地理方面，宋以后擴(kuò)展指人文方面。

4、《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》是記載北宋168年歷史的編年體史書(shū)?！堕L(zhǎng)編》的編修和作者李燾的職任也有直接關(guān)系。

5、宋代古器物的成就：歐陽(yáng)修的《集古錄》，趙明誠(chéng)《金石錄》，呂大臨的《考古圖》

6、中國(guó)史學(xué)史上重要的歷史著作司馬光編纂的《資治通鑒》和鄭樵編著的《通志》也是在宋代成書(shū)的。

第十章元朝的檔案和檔案工作

一、元朝檔案機(jī)構(gòu)和檔案管理制度

1、中書(shū)省、六部架閣庫(kù)的設(shè)置（領(lǐng)會(huì)）：元朝沿襲了宋、金架閣庫(kù)制度，在各級(jí)官府中普遍設(shè)置了架閣庫(kù)，中書(shū)省設(shè)有架閣庫(kù)、蒙古架閣庫(kù)和回回架閣庫(kù)；六部分置左部（吏、戶、禮）、右部（兵、刑、工）架閣庫(kù)。樞密院和御史臺(tái)都設(shè)置有架閣庫(kù)。各架閣庫(kù)首領(lǐng)稱(chēng)管勾。

2、元朝檔案管理制度的名稱(chēng)（識(shí)記）：照刷磨勘文卷制度、架閣庫(kù)管理制度、區(qū)別文字分別架閣制度

3、元檔案管理制度的內(nèi)容及其建立的原因（領(lǐng)會(huì)）：

（1）照刷磨勘文卷制度的內(nèi)容及其對(duì)檔案工作的作用：照刷磨勘文卷的定期檢查審核，看有無(wú)稽遲、失錯(cuò)、遺漏、規(guī)避、埋沒(méi)、違枉等情弊，有則限期改正。照刷磨勘文卷由御史臺(tái)、行臺(tái)、肅政廉訪司負(fù)責(zé)施行，最初每季一次，后改為“上下半年通行照刷”。每次照刷新卷，都要對(duì)上次照刷未被通行的文卷進(jìn)行磨勘。照刷文卷的項(xiàng)目相當(dāng)多，包括文字上有無(wú)刮補(bǔ)涂注，文義上有無(wú)差錯(cuò)謬訛，時(shí)間上有無(wú)倒題、改抹月日，等等。文卷經(jīng)過(guò)監(jiān)察御史詳細(xì)照刷后，根據(jù)檢查情況分別著名照刷結(jié)論，沒(méi)有上述差錯(cuò)的文卷，要著名“照過(guò)”二字，檢查出差錯(cuò)的文卷，則在刷尾紙上標(biāo)明“違錯(cuò)”，對(duì)那些逾期未結(jié)，超過(guò)規(guī)定辦文程限的文卷，要著名“稽遲”，負(fù)責(zé)照刷的官員要在文卷上印署名，以示負(fù)責(zé)，并對(duì)辦理完畢照刷無(wú)誤的文卷標(biāo)明“已絕”字樣，對(duì)違錯(cuò)稽遲文卷，則標(biāo)明“未絕”照刷磨勘文卷制度一定程度上提高了文書(shū)處理的速度和質(zhì)量，同時(shí)對(duì)檔案管理產(chǎn)生了積極的影響，是一項(xiàng)改善吏治、提高政府辦事效率的重要措施。

（2）架閣庫(kù)管理制度：官府文卷照刷后，已絕經(jīng)刷的文卷由文書(shū)懲辦人員每季分揀整理一次，在文卷上寫(xiě)明“事目”和首尾張數(shù)，并以年月循序編排登記，再經(jīng)檢勾人員親自檢查，無(wú)誤后，才能送架閣庫(kù)歸檔。架閣庫(kù)接到檔案后，要為檔案編力字號(hào)，寫(xiě)明封題，按照一定的方法上架存貯，檢用檔案要登記，用完后，必須立即送還，架閣庫(kù)予以購(gòu)銷(xiāo)。

（3）區(qū)別文字架閣庫(kù)制度：中書(shū)省分別設(shè)置了架閣庫(kù)、蒙古架閣庫(kù)、回回架閣庫(kù)、區(qū)別文字、分別架閣，并設(shè)有蒙古、回回架閣庫(kù)管勾專(zhuān)管。這既有利于對(duì)漢人、南人的防范，適應(yīng)其“四等”民族的歧視政策，也方便了檔案的管理與利用。

（4）當(dāng)面交卷制度：元朝機(jī)構(gòu)重迭，官制紊亂，致使文卷多有丟失，積年案牘，檢尋不見(jiàn)，多因新舊人吏交付不明，互相推諉。因此相關(guān)規(guī)定，遇有人吏交代，責(zé)令當(dāng)面對(duì)卷。

二、元朝檔案的利用

元朝極其重視對(duì)典章格例等政書(shū)的編纂。元朝檔案管理嚴(yán)密，飛彈官府公文檔案不準(zhǔn)私人查閱，奎章閣學(xué)士虞集等人奉命采輯本朝典故，修纂《經(jīng)世大典》，請(qǐng)求參閱“脫卜赤顏”（《元朝秘史》）又以事關(guān)，未準(zhǔn)。

三、現(xiàn)存元朝歷史檔案

1、黑城子元朝檔案挖掘的時(shí)間與數(shù)量（識(shí)記）：數(shù)量最多的是黑城子文書(shū)檔案20世紀(jì)初，一批外國(guó)“探險(xiǎn)隊(duì)”先后在這里盜掘了一大批文書(shū)和大量珍貴文物。70年代，甘肅省和內(nèi)蒙古的文物考古工作者，曾多次組隊(duì)到黑城子考察，又發(fā)現(xiàn)了一些文書(shū)。1983年至1984年，內(nèi)蒙古考古研究所等單位共同組織考古隊(duì)，對(duì)黑城子進(jìn)行全面的勘察和科學(xué)的發(fā)掘，出土元朝文書(shū)共計(jì)三千余號(hào)。

2、西藏自治區(qū)收藏元朝歷史檔案的數(shù)量（識(shí)記）：西藏自治區(qū)檔案館現(xiàn)保存有一大批歷史檔案，在初步整理出的一百多萬(wàn)件檔案中，發(fā)現(xiàn)了部分元朝西藏地方政府所形成的檔案。甘肅省博物館也藏有23件元朝檔案。

第十一章明朝的檔案和檔案工作

一、明朝檔案工作的建立

1、朱元璋自立吳王時(shí)設(shè)立的文書(shū)檔案機(jī)構(gòu)（識(shí)記）：

元順帝至正二十四年（公元1364年）小明王韓林兒封朱元璋為吳國(guó)公后朱又自立為吳王時(shí)起，就開(kāi)始設(shè)置百官。其中包括“置起居注官”。從事積累本身活動(dòng)的文字記載，并掌理詔書(shū)章奏等事務(wù)。在執(zhí)掌軍政的都督府，設(shè)立照磨所，以加強(qiáng)文書(shū)檔案管理。

2、明初收集元檔案的措施（領(lǐng)會(huì)）：（1）在起義過(guò)程中不斷明令部下注意收集元王朝各項(xiàng)檔案材料，同時(shí)也鼓勵(lì)元朝將領(lǐng)攜帶圖籍檔案來(lái)投降。（2）洪武元年（公元1368年），明軍攻下元大都時(shí)，朱元璋特詔命率軍進(jìn)攻的將領(lǐng)把元朝“秘書(shū)監(jiān)、國(guó)子監(jiān)、太史院典籍”收集起來(lái)，并詔令迷失散在軍民之間者許赴官送納。洪武三年，朱元璋派率領(lǐng)大軍到沙漠追俘元順帝后代，繳獲很多檔案文件送京報(bào)捷。說(shuō)明朱元璋對(duì)元朝檔案的重視。這些檔案對(duì)于取得軍事上的勝利，鞏固明初社會(huì)秩序，恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)，建立各種制度等方面起了重要的作用。

3、明初加強(qiáng)檔案工作的措施（領(lǐng)會(huì)）：

（1）首先加強(qiáng)了云朝的照刷文卷制度。要求各監(jiān)察機(jī)構(gòu)和官員對(duì)于所屬于照刷文卷之衙署要逐宗照刷。經(jīng)照刷后，根據(jù)文卷照刷具體情況批示各種標(biāo)記。照刷還要檢查案卷編制情況，這些說(shuō)明明代照刷文卷制度不僅是對(duì)官員政務(wù)處理的考核，同時(shí)也是對(duì)文書(shū)檔案工作的全面檢查（2）朱元璋為掌握全國(guó)土地和戶口的實(shí)際情況，以利其統(tǒng)治政策的調(diào)整，對(duì)元朝原有檔案記載進(jìn)行了考核校正工作。（3）規(guī)定官吏上任必須要對(duì)檔案進(jìn)行驗(yàn)點(diǎn)工作。若有損缺不存者，須要采訪抄寫(xiě)，如法收貯，永為遵守。上述措施，其主要目的雖然是為了考核官吏，整頓賦稅，但客觀上對(duì)加強(qiáng)各級(jí)官府，尤其是地方機(jī)關(guān)檔案冊(cè)籍的管理，也是一個(gè)巨大的推動(dòng)。明初對(duì)檔案人員的選拔，有十分嚴(yán)格的規(guī)定。

二、明朝檔案庫(kù)的發(fā)展

1、明朝檔案庫(kù)的類(lèi)別（識(shí)記）：一類(lèi)屬皇家檔案庫(kù)，專(zhuān)門(mén)保管帝王文書(shū)及其世系，明代的皇史宬屬于這一類(lèi)型。另一類(lèi)是保存王朝中央和地方機(jī)關(guān)機(jī)關(guān)檔案的庫(kù)房。明朝中央文淵閣庫(kù)樓、后湖黃冊(cè)庫(kù)等，都屬后一類(lèi)。

2、明中央和檔案庫(kù)的名稱(chēng)（識(shí)記）：

（1）大本堂：原是皇子讀書(shū)之處。太子稍長(zhǎng)要與群臣見(jiàn)面，學(xué)習(xí)批閱章奏、處理政務(wù)，所以大本堂又是保存前朝典籍圖書(shū)和本朝檔案的方法。

（2）后湖黃冊(cè)庫(kù)：（性質(zhì)規(guī)模）明洪武初年建立的保管全國(guó)賦役檔案的轉(zhuǎn)么檔案庫(kù)。至明萬(wàn)歷三十年，收藏黃冊(cè)一百五十三萬(wàn)冊(cè)。后湖黃冊(cè)庫(kù)之規(guī)模在中國(guó)檔案史上是空前的。

后湖黃冊(cè)庫(kù)的歷史背景（領(lǐng)會(huì)）：賦役檔案是貫穿中國(guó)封建社會(huì)始終的重要檔案。封建國(guó)家對(duì)這類(lèi)檔案控制管理十分嚴(yán)密。歷代的賦役檔案都有一套定期造籍、逐級(jí)上報(bào)，分級(jí)管理的制度，也就形成了一套巨大的檔案工作制度。至明代，黃冊(cè)制度更為嚴(yán)密，形成了黃冊(cè)和魚(yú)鱗圖冊(cè)兩種檔案。黃冊(cè)是戶口清冊(cè)，詳細(xì)登記了各地居民的丁口和產(chǎn)業(yè)；魚(yú)鱗圖冊(cè)是土地清冊(cè)，詳細(xì)記載各鄉(xiāng)各戶土地畝數(shù)和方圓四至。并且，這兩種檔案交織在一起，戶口冊(cè)上有田賦，田賦冊(cè)上有人戶。這樣一經(jīng)一緯地編織成極其嚴(yán)密的羅網(wǎng)，使全國(guó)民戶“悉數(shù)無(wú)遺”地控制在王朝中央。

關(guān)于黃冊(cè)的編造（領(lǐng)會(huì)）：洪武十四年詔天下府州縣編賦役黃冊(cè)。“一一百一十戶為里”“每里編一冊(cè)”。具體編造辦法為：有主管部門(mén)制定格式，各戶將本戶人丁、事產(chǎn)依式填寫(xiě)交甲首，甲首匯十戶交里長(zhǎng)，里長(zhǎng)匯總交縣?？芍?，明代黃冊(cè)制度也是歷代封建王朝管理戶籍和賦役辦法的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，其內(nèi)容、編制以及上報(bào)辦法與歷代有類(lèi)似的地方，但比歷代更為嚴(yán)密、完備。

建筑特點(diǎn)（領(lǐng)會(huì)）：（1）后湖黃冊(cè)的庫(kù)房是東西相向的，并前后有窗，便于通風(fēng)和日曬，這是為適應(yīng)湖上空氣濕度大的特點(diǎn)的而設(shè)計(jì)的。（2）整座庫(kù)房座落在湖中島嶼上，既有利于防火，又便于防衛(wèi)。

晾曬制度（領(lǐng)會(huì)）：黃冊(cè)庫(kù)內(nèi)有嚴(yán)格的定期晾曬制度，當(dāng)時(shí)規(guī)定：每年四至十月七個(gè)月為晾冊(cè)時(shí)間，十一月至來(lái)年二月天冷風(fēng)急，黃冊(cè)易損壞，三月不僅有“飛絮”，而是梅雨時(shí)節(jié)，空氣潮濕不宜晾曬。

明亡前夕庫(kù)房近七百間黃冊(cè)數(shù)量達(dá)到170萬(wàn)冊(cè)以上。

（3）皇史宬：

建造時(shí)間、性質(zhì)、所藏檔案（識(shí)記）?；适穼k是皇家檔案庫(kù)的集中代表。始建于明世宗嘉靖十三年七月。收藏實(shí)錄、圣訓(xùn)和玉牒。

從皇史宬的建筑特點(diǎn)分析起對(duì)檔案的保護(hù)作用（應(yīng)用）：皇史宬是仿古代石事金匱之建筑結(jié)構(gòu)而成，是宗廟收貯檔案遺風(fēng)的反映，其建筑特點(diǎn)分析其對(duì)檔案保護(hù)的作用如下：1）皇史宬正殿是不用木料，全部磚石結(jié)構(gòu)，既可防火，又能防震，建筑堅(jiān)固耐久，幾百年巋然不動(dòng)；2）殿內(nèi)筑有高臺(tái)，既可泄水，又可防潮；3）特殊厚度的墻壁可以避免室外溫度急劇變化對(duì)室溫的影響，有利于控制室內(nèi)溫度（冬天保持在15度上下，夏天不超過(guò)25度，庫(kù)內(nèi)檔案最適宜的溫度14~18度）4）殿內(nèi)東西兩側(cè)對(duì)開(kāi)的窗戶和拱形屋頂便于通風(fēng)；5）五座卷門(mén)運(yùn)送檔案出入方便，所有這一切都十分有利于檔案文件的保護(hù)。

（4）文淵閣庫(kù)樓：明官品較低的翰林院編修等官入文淵閣參予機(jī)務(wù)，稱(chēng)為內(nèi)閣。

（5）、古今通集庫(kù)：性質(zhì)和所藏檔案（領(lǐng)會(huì)）：是明代皇帝御用庫(kù)房，主要保存皇帝賜封功臣、名將、藩王的誥封、鐵券。還保存京官、外官的誥封底簿。此庫(kù)保管的誥敕勘合籍等，以千字文或急就章編號(hào)，“千號(hào)為滿，滿則續(xù)?！辈⒁?guī)定每年六月初六，對(duì)所保存的檔案和圖書(shū)都要進(jìn)行晾曬。

三、明朝檔案的利用和現(xiàn)存明朝檔案

1、明朝檔案利用的主要方面（領(lǐng)會(huì)）：

（1）政務(wù)方面：明朝檔案政務(wù)利用是比較廣泛的，除利用黃冊(cè)和收集元朝檔案，用于解決軍政及其它社會(huì)問(wèn)題外，還用于革除吏弊，獎(jiǎng)懲官員的方面（2）利用檔案編纂皇帝實(shí)錄、大誥以及典章制度在明代較為突出。實(shí)錄編纂：明太祖朱元璋到明熹宗朱由校十三朝，均修纂檔案編纂皇帝實(shí)錄，累計(jì)3045卷。匯編《大誥》作為教本：統(tǒng)治者十分注意本身形成的檔案作為教育子弟和各級(jí)官僚的教本，這是加強(qiáng)思想控制的措施。朱元璋曾四次頒發(fā)大誥作為國(guó)子監(jiān)主要課程，從中央國(guó)子監(jiān)地方府州縣學(xué)都是必修的主要課目。匯纂典章制度：《明會(huì)典》是明朝一代典章制度的匯編，所記明一代典章制度最為詳細(xì)完備。（3）利用檔案編史方面也有不少成就?！对贰返木幾胨俣群芸?，這和明統(tǒng)治者對(duì)元代檔案分不開(kāi)的?！对贰肪褪敲魇佛^利用元起居注、稿本、六曹章奏等編纂而成。（4）明代方志編修的發(fā)達(dá)和利用大量地方檔案分不開(kāi)的。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，宋元兩朝志書(shū)共編有五百余種，而明一代就編有一千五百余種。幾乎每個(gè)皇帝在位期間都要修輯方志，其范圍從通志、府志到州志、縣志、鎮(zhèn)志皆有。

2、明代現(xiàn)存的檔案的機(jī)構(gòu)和數(shù)量（識(shí)記）：目前，我國(guó)明代官府檔案（原件）主要收貯于第一歷史檔案館，約五千件。

3、第一歷史檔案館收藏明檔案的內(nèi)容（領(lǐng)會(huì)）：第一歷史檔案館現(xiàn)存明朝檔案包括兵部、禮部、內(nèi)閣等機(jī)構(gòu)的檔案文件，其中兵部最多，約占全部名檔案的95%以上。主要有反映和記載李自成領(lǐng)導(dǎo)的明末農(nóng)民起義斗爭(zhēng)情形的文件；反映清統(tǒng)治者對(duì)關(guān)內(nèi)侵?jǐn)_活動(dòng)及明朝軍隊(duì)在邊境與清軍打仗情形的文件；有關(guān)官員升遷調(diào)補(bǔ)、獎(jiǎng)懲糾參的文件等。

4、遼寧省檔案館收藏明朝檔案的數(shù)量及主要內(nèi)容（領(lǐng)會(huì)）：遼寧省檔案館收藏有少量的明檔案，主要是明遼東都指揮使司及其所屬各衛(wèi)所的檔案八百多卷，山東備倭署和明兵部檔案二百多卷，多是嘉靖、萬(wàn)歷時(shí)期的。

第十二章清朝前期的檔案和檔案工作

一、清入關(guān)前的檔案工作

1、《滿文老檔》的性質(zhì)、記事年代及內(nèi)容（領(lǐng)會(huì)）：是清入關(guān)前遺留下來(lái)在最早的檔案，它是努爾哈赤以兵甲十三副起兵，統(tǒng)一女貞部落，奪取遼東、遷都沈陽(yáng)，以及皇太極繼位后，屢挫明師等各項(xiàng)軍事政治活動(dòng)。

2、現(xiàn)存“滿文木牌”的記事年代及特點(diǎn)（領(lǐng)會(huì)）：即是崇德元年的文件，與秦漢木牘相似，長(zhǎng)者一尺有余，短者數(shù)寸，寬約一寸，一頭有孔，四五片為一組，貫以麻繩。

二、清初檔案工作的建立

1、內(nèi)閣大庫(kù)的建筑特點(diǎn)（識(shí)記）：（1）庫(kù)坐南向北（2）北面有窗，窗外用鐵柱，柱內(nèi)有罘罳，外有鐵板窗。

2、內(nèi)閣大庫(kù)所藏檔案的名稱(chēng)（識(shí)記）：內(nèi)閣大庫(kù)由東、西兩庫(kù)房構(gòu)成，西貯存紅本，稱(chēng)紅本庫(kù)；東庫(kù)藏實(shí)錄、表章等物，稱(chēng)實(shí)錄庫(kù)。

3、軍機(jī)處檔案收藏機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)（識(shí)記）：方略館大庫(kù)。

4、清初檔案機(jī)構(gòu)與明朝檔案機(jī)構(gòu)的關(guān)系（領(lǐng)會(huì)）：清內(nèi)部大庫(kù)的建造年代不詳，是沿用明代文淵閣建筑?；适穼k，原為明代收藏實(shí)錄、圣訓(xùn)、玉牒的專(zhuān)用庫(kù)房，清入關(guān)后將庫(kù)房原存明代檔案移到內(nèi)閣書(shū)籍庫(kù)，把它作為清代實(shí)錄、圣訓(xùn)、玉牒的貯存之地。副本庫(kù)建立之前，題本的副本也藏在這里。

5、清初檔案工作的特點(diǎn)：康、雍時(shí)期，封建中央集權(quán)和君主專(zhuān)制制度發(fā)展到頂峰，中樞機(jī)關(guān)的行政權(quán)力被嚴(yán)重削弱。清朝以滿族貴族為同志核心，滿族官員掌握政府部門(mén)的實(shí)權(quán)。清初，機(jī)關(guān)文書(shū)檔案機(jī)構(gòu)也比較紛雜。

三、清前期檔案種類(lèi)名稱(chēng)和檔案工作人員

1、幕友的別稱(chēng)、身份和專(zhuān)長(zhǎng)（識(shí)記）：幕友又稱(chēng)師爺、幕賓、幕僚等。清朝幕友不是國(guó)家正式雇員，不享受政府俸祿，完全由主官自由延聘，國(guó)家對(duì)幕友的職權(quán)，從無(wú)任何規(guī)定，幕友的報(bào)酬完全由主官支付。主官與幕友之間，亦無(wú)職權(quán)或辦事細(xì)則的規(guī)定，只有主賓之分，而無(wú)主屬之隔。清重祖宗成法，處理政務(wù)以律例為據(jù)幕友專(zhuān)長(zhǎng)是明習(xí)律例，他們還新頒案例必加在朝粘貼于相應(yīng)的律條之后，這就是幕友處館的“秘本”。

2、關(guān)于書(shū)吏的身份和職任（識(shí)記）：書(shū)吏在各級(jí)衙門(mén)科房中專(zhuān)門(mén)從事處理和收貯檔案，是國(guó)家機(jī)關(guān)的正式雇員。

3、書(shū)吏的地位、著役期限以及舞弊手段（領(lǐng)會(huì)）：著役期限為五年。舞弊手段：第一，援例假公營(yíng)私，此為書(shū)吏舞弊的公開(kāi)手段。律例的疏漏無(wú)疑地為書(shū)吏作弊敞開(kāi)了方便之門(mén)，他們善于利用律例中的矛盾和疏漏作奸射利，勒求賄賂。第二，偽造、竄改、抽換、毀壞文檔，此為書(shū)吏的隱蔽手法。如將重要錢(qián)糧數(shù)字、年月進(jìn)行土改。

四、雍正對(duì)檔案工作的整頓（應(yīng)用）

1、雍正加強(qiáng)檔案工作整頓：由于康熙晚年“政寬師省”，“無(wú)為而治”，致使吏治廢弛，世風(fēng)日下，官員貪污腐化，不視政事，幕友書(shū)吏把持文檔暗操權(quán)柄，故雍正極為后，整頓綱紀(jì)，同時(shí)對(duì)文檔工作也進(jìn)行了一系列改革。

2、整頓的內(nèi)容（識(shí)記）：

（1）郭清吏治、整頓書(shū)吏。措施：首先，嚴(yán)格招募書(shū)吏條件和手續(xù)，重申役滿返籍的規(guī)定。書(shū)吏著役五年期滿后飭令回籍。其有逾期不即起程者，將職銜斥革，立即遞回原籍。其次，嚴(yán)禁書(shū)吏超額、越權(quán)，違者將受?chē)?yán)厲懲處。各衙門(mén)司員要躬親政務(wù)。不準(zhǔn)書(shū)吏代替官員處理政事，只準(zhǔn)做繕寫(xiě)和文檔保管工作。各衙門(mén)都要指定專(zhuān)人稽察書(shū)吏，嚴(yán)令各衙門(mén)對(duì)書(shū)吏要平時(shí)約束，臨事訪察，時(shí)時(shí)防范，有罪既懲。此外，各部又設(shè)滿、漢司務(wù)各一人，掌出納文書(shū)，稽察胥吏。

（2）加強(qiáng)檔案管理：①普遍建立了文書(shū)檔案的副本制度。為了打破書(shū)吏把持文檔的局面和政務(wù)利用的需要，雍正七年諭：“內(nèi)閣本章及衙門(mén)檔案，皆應(yīng)于正本外立一副本，另行收貯?！雹谥厣隀n案文件移交、保管制度。各衙門(mén)官員離任時(shí)，將所有卷宗無(wú)論已結(jié)未結(jié)，都要造冊(cè)、鈐印、編號(hào)登記，加具甘結(jié)，保證無(wú)藏匿抽改，一并移交。接任官員要逐一清點(diǎn)核查。③建立文件稽察匯奏制度。各部院衙門(mén)將每月事件已結(jié)、未結(jié)情由，聲明送內(nèi)閣，內(nèi)閣設(shè)立稽察房，負(fù)責(zé)稽察各部院奏旨議復(fù)④建立上繳朱批奏折制度。為了維護(hù)皇權(quán)，防止泄密，雍正繼位后第八天，下令京城內(nèi)外滿漢文武大臣，所有朱批諭旨，俱著敬謹(jǐn)封固進(jìn)呈，不可抄寫(xiě)存留。自此，繳回朱批奏折成為定制。

3、評(píng)價(jià)：雍正對(duì)文書(shū)檔案工作的整頓，一定程度上遏制和扭轉(zhuǎn)了康熙末年靈芝的頹廢之勢(shì)，為雍乾時(shí)期政治、經(jīng)濟(jì)的繁榮創(chuàng)造了條件。

五、清前期檔案管理制度

1、清前期主要檔案管理制度名稱(chēng)（識(shí)記）：（1）一案一卷制度（2）按文種（問(wèn)題）時(shí)序分類(lèi)整理的方法（3）編目登記制度（4）登記匯鈔制度。

2、《清理東大庫(kù)分類(lèi)目錄》的評(píng)述（領(lǐng)會(huì)）：嘉慶年間，典籍廳曾對(duì)東大庫(kù)所藏的近九萬(wàn)件檔案進(jìn)行一次整理，編制了《清理東大庫(kù)分類(lèi)目錄》，將東庫(kù)檔案分為25大類(lèi)：如太上皇表文類(lèi)、徽號(hào)類(lèi)、元旦類(lèi)、諭旨類(lèi)等。這種分類(lèi)，標(biāo)準(zhǔn)不一，有些按文種，有些按人物和文種，有些按問(wèn)題，有些按文書(shū)的處理程序，其中，一些按問(wèn)題分類(lèi)的檔案，由于文書(shū)的專(zhuān)用性，實(shí)際上也是按文種分裂的。如徽號(hào)類(lèi)、謚號(hào)類(lèi)、冊(cè)封類(lèi)等等。

3、清代檔案匯抄的種類(lèi)（識(shí)記）：

文案、文卷、案件，將各種文書(shū)原件分門(mén)別類(lèi)，再依年月日順序排列匯總，抄錄成冊(cè)，稱(chēng)為“清檔”，形成了為數(shù)繁多的檔冊(cè)。中央機(jī)關(guān)檔案匯抄可以分三類(lèi)（1）各種詔令諭旨匯抄。（2）題奏匯抄。（3）專(zhuān)題匯抄。

4、檔案的清查和修繕制度（領(lǐng)會(huì)）：乾隆四十年，最先修繕《滿文老檔》，對(duì)它加以重抄和轉(zhuǎn)抄。重抄本是按照原檔案重新抄寫(xiě)