熊彼特創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期

熊彼特創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期熊彼特的周期理論，主要表述于他1939年出版的二卷本巨著《經(jīng)濟(jì)周期：資本主義過程之理論的、歷史的和統(tǒng)計(jì)的分析》。他在該書序言中強(qiáng)調(diào)。這本書有三個(gè)特點(diǎn)：第一，是從理論分析、歷史過程和統(tǒng)計(jì)資料三個(gè)方面對(duì)資本主義的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行分析；第二，以創(chuàng)新活動(dòng)為中心，對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的起因和過程進(jìn)行實(shí)證分析；第三，不給出任何有關(guān)對(duì)策的建議。除了這部巨著之外，他的周期理論在1935年發(fā)表的一篇論文“經(jīng)濟(jì)變化分析”中，也得到了簡(jiǎn)略的敘述。1．經(jīng)濟(jì)周期通常是指在資本主義制度條件下，一些經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)隨時(shí)間的變化而發(fā)生波動(dòng)性變化。熊彼特定義說：“從統(tǒng)計(jì)上來說，‘周期’這個(gè)術(shù)語(yǔ)含有兩個(gè)意思：第一，歷史時(shí)間上的(與理論時(shí)間相區(qū)別)經(jīng)濟(jì)數(shù)量?jī)r(jià)值的連續(xù)并不表現(xiàn)為單調(diào)的增或減。而是表現(xiàn)為這些價(jià)值本身或者其一階或二階導(dǎo)數(shù)重復(fù)出現(xiàn)(不規(guī)則)，第二，在每一個(gè)這種時(shí)間系列中，這些波動(dòng)都不是獨(dú)立地發(fā)生的，而相互間總是表現(xiàn)出有著短暫的或較長(zhǎng)的聯(lián)系。”熊彼特：熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)文選》第十輯，商務(wù)印書館1986年版，第24頁(yè)。現(xiàn)實(shí)世界中，引起經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)變化的因素是眾多的，有的引起波動(dòng)，有的則單純地引起單調(diào)的變化。熊彼特把引起經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)變動(dòng)的因素分為三類：外部因素，增長(zhǎng)因素和創(chuàng)新。其中增長(zhǎng)因素是指人口的增加這類變化，其特點(diǎn)是不會(huì)引起經(jīng)濟(jì)生活的波動(dòng)或周期。因此熊彼特強(qiáng)調(diào)在分析周期問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)把這類非周期的增長(zhǎng)因素排除掉。外部因素是指戰(zhàn)爭(zhēng)、革命、自然災(zāi)害、制度變化、經(jīng)濟(jì)政策變化、銀行和貨幣管理、支付習(xí)慣、以至黃金生產(chǎn)變化等等。熊彼特認(rèn)為這些外部因素是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的一個(gè)明顯的重要根源。但他強(qiáng)調(diào)指出，僅僅從外部因素去探索經(jīng)濟(jì)周期的原因是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，問題是“是否從根本上存在著任何產(chǎn)生于商業(yè)社會(huì)行為本身、并在制度的和自然的社會(huì)結(jié)構(gòu)保持絕對(duì)不變的情況下也能觀察得到的波動(dòng)”同上，第22同上，第22頁(yè)。2．熊彼特在應(yīng)用“創(chuàng)新”概念來說明商業(yè)社會(huì)內(nèi)生的周期現(xiàn)象時(shí)，提出了—個(gè)只包括上升期和下降期兩階段的單純模型。他首先假定一個(gè)一般均衡的經(jīng)濟(jì)體系，在該體系中，每個(gè)家庭都處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)，即收支相抵，且支出的格局長(zhǎng)期不變；每個(gè)企業(yè)也都處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)，即收入與成本正好相等，利潤(rùn)和利息皆為零、且不存在任何獲取利潤(rùn)的機(jī)會(huì)；而整個(gè)經(jīng)濟(jì)不存在非自愿的閑置資源。在這樣一種靜態(tài)均衡狀態(tài)中，企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)給他帶來利潤(rùn)。而一個(gè)企業(yè)家成功的創(chuàng)新活動(dòng)所造成的盈利機(jī)會(huì)，會(huì)促使其他企業(yè)紛紛起來模仿他，結(jié)果就形成了由創(chuàng)新所掀起的風(fēng)暴，這個(gè)風(fēng)暴擴(kuò)大了對(duì)生產(chǎn)資料的需求，而由于在初始的均衡狀態(tài)中，是不存在非自愿閑置的資源的，因此企業(yè)家只有支付更高的價(jià)格，才能獲取生產(chǎn)資料，于是生產(chǎn)資料的價(jià)格便呈現(xiàn)了漲勢(shì)。而為了進(jìn)行支付，企業(yè)家便擴(kuò)大了對(duì)銀行信貸的需求，引起信貸的擴(kuò)張。物價(jià)上漲和信貸擴(kuò)張，便造成了經(jīng)濟(jì)的上升階段。但是，這種由創(chuàng)新所掀起的風(fēng)暴無疑是對(duì)創(chuàng)始的均衡狀態(tài)的一次大擾亂，因此，經(jīng)濟(jì)必然向著新的均衡發(fā)展．結(jié)果就導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的下降階段。熊彼特認(rèn)為，下降階段之所以出現(xiàn)，是因?yàn)閯?chuàng)新掀起的風(fēng)暴使企業(yè)家們?yōu)楂@得創(chuàng)新或模仿所需的生產(chǎn)資料而展開競(jìng)爭(zhēng)、使生產(chǎn)資料的價(jià)格上升，成本提高；同時(shí)創(chuàng)新和模仿造成產(chǎn)品的產(chǎn)量大量增加，以致價(jià)格下降；與此相伴隨，對(duì)銀行信用的需求也開始緊縮。于是創(chuàng)新企業(yè)的利潤(rùn)趨向于零，守舊的企業(yè)則趨向消失。經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下降階段，直至達(dá)到新的均衡狀態(tài)。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新活動(dòng)之所以只能造成周期波動(dòng)而不是經(jīng)濟(jì)的持續(xù)繁榮，是因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)的特征之一是它的不連續(xù)性，已是集中在一個(gè)時(shí)期，時(shí)斷時(shí)繼地出現(xiàn)的。因此一次創(chuàng)新造成的下降就不能被下—次創(chuàng)新造成的上升所抵消，于是經(jīng)濟(jì)生活就呈現(xiàn)出周期波動(dòng)。3．上述經(jīng)濟(jì)周期的單純模式只包括上升和下降兩個(gè)階段。在這個(gè)單純模式中，抽象掉了創(chuàng)新所誘發(fā)的各種從屬現(xiàn)象。如創(chuàng)新者的投資活動(dòng)所引起的各種連鎖反應(yīng)、以及隨著繁榮的逐漸到來而造成的投機(jī)心理和投機(jī)活動(dòng)。熊彼特認(rèn)為這種種從屬現(xiàn)象將大大加強(qiáng)周期的振幅，并把這種誘發(fā)出來的各種從屬現(xiàn)象的總和稱為“從屬波”。熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10輯，商務(wù)印書館1986年版，第28頁(yè)。為了把從屬波引起的后果考慮到周期理論中，熊彼特建立了關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的四階段模式，該模式把經(jīng)濟(jì)周期分為“繁榮”、“衰退”、“蕭條”和“復(fù)蘇”四個(gè)階段。他認(rèn)為，出于從屬波的作用，即出于創(chuàng)新所引起的信貸擴(kuò)張和對(duì)生產(chǎn)資料需求的擴(kuò)張，促成了新工廠的建立，新設(shè)備的增多，也增加了社會(huì)對(duì)消費(fèi)品的需求；整個(gè)社會(huì)出現(xiàn)大量投資機(jī)會(huì)，出現(xiàn)過度投資，出現(xiàn)大量的投機(jī)活動(dòng)；因此創(chuàng)新活動(dòng)所引起的上升將越過新均衡，以致形成虛脹或過度繁榮。熊彼特認(rèn)為，從屬波造成的許多投資機(jī)會(huì)發(fā)生于與創(chuàng)新活動(dòng)無關(guān)的部門，這時(shí)的信貸擴(kuò)張也與創(chuàng)新無關(guān)，僅僅足為一般企業(yè)和投機(jī)活動(dòng)提供資金。這意味著從屬波看來聲勢(shì)頗大，但并無或很少有自身的推動(dòng)力，它的動(dòng)力源于創(chuàng)新活動(dòng)。而一旦創(chuàng)新活動(dòng)促使高漲的推動(dòng)力消逝，從屬波便往往嘎然而止。這就使經(jīng)濟(jì)的下降過程越過單純因創(chuàng)新停止而造成的衰退階段，進(jìn)入蕭條。在蕭條階段，不僅投機(jī)活動(dòng)消失，許多正常的活動(dòng)也受破壞。在蕭條階段。從屬波的影響逐漸消失，于是便進(jìn)入復(fù)蘇階段。復(fù)蘇階段將使經(jīng)濟(jì)由低于均衡的水平趨向均衡。如果要使經(jīng)濟(jì)由：“復(fù)蘇”走向“繁榮”．那就需要有的創(chuàng)新活動(dòng)，以便使經(jīng)濟(jì)越出復(fù)蘇階段所達(dá)到或?qū)⒁_(dá)到的均衡水平，趨向新的高漲。熊彼特強(qiáng)調(diào)指出，雖然復(fù)蘇和繁榮兩個(gè)階段，經(jīng)濟(jì)都趨于上升，但造成上升的動(dòng)力在兩個(gè)階段是不同的。正是這種不同使上升運(yùn)動(dòng)有可能構(gòu)成兩個(gè)性質(zhì)不同的階段。以上便是熊彼特對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)周期的四階段的解釋。從中可以看出，主要是由于從屬波的存在，才使周期由單純的創(chuàng)新造成的兩階段變?yōu)樗碾A段。為了直觀地把握兩階段模式與四階段模式的區(qū)別，我們繪制了圖15.1和圖l5.2，兩圖的橫軸都表示時(shí)間，縱軸都表示總產(chǎn)量水平，具有正斜率的直線都代表均衡水平隨時(shí)間推移的軌跡。圖l5.1中的波形線表示了兩階段周期，其特點(diǎn)是完全居于直線之上，表明繁榮是因創(chuàng)新活動(dòng)使經(jīng)濟(jì)躍出原有的均衡，而衰退則意味著回到新的均衡位置。圖15.2中的波動(dòng)線表明了四階段周期。其特點(diǎn)是繁榮和衰退兩階段位于直線之上，而蕭條和復(fù)蘇兩階段則位于直線以下，表明從屬波的作用使經(jīng)濟(jì)在下降階段出現(xiàn)過度行為，以致越過新的均衡位置，從而需要一個(gè)復(fù)蘇階段來恢復(fù)均衡。對(duì)于熊彼特的四階段周期模式，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯托爾潑有一個(gè)相當(dāng)精煉的評(píng)價(jià)，“熊彼特相信每一個(gè)周期包括四個(gè)階段。他把復(fù)蘇階段和衰退階段看成是適應(yīng)的過程，而繁榮階段和蕭條階段則表現(xiàn)為離開均衡位置的一種運(yùn)動(dòng)。繁榮階段和蕭條階段分別由創(chuàng)新和諸如投機(jī)、恐慌、經(jīng)濟(jì)政策不當(dāng)之類的外生的、非實(shí)質(zhì)的現(xiàn)象所引起。繁榮階段和衰退階段對(duì)于資本主義過程說來是本質(zhì)的，而蕭條階段和復(fù)蘇階段則不是本質(zhì)的。由于尖銳的社會(huì)和個(gè)人障礙發(fā)生于非本質(zhì)階段內(nèi)，所以政策能夠消除它們?！彼雇袪枬姡骸靶鼙颂亍保d《國(guó)際社會(huì)科學(xué)百科全書》第14卷，1968年，第69頁(yè)。4．熊彼特指出，不同的創(chuàng)新活動(dòng)，所需要的時(shí)間可能是不同的，對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響范圍和程度也不同。它們有的“帶來較短的波動(dòng)”，有的則“導(dǎo)致較長(zhǎng)的潛在高漲”。熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10輯，商務(wù)印書館1986年版，第31頁(yè)于是，為了有效地說明現(xiàn)實(shí)的周期運(yùn)動(dòng)，熊彼特指出：“把三個(gè)周期圖式提出來作為一個(gè)很有用的解決問題的假設(shè)”。熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10輯，商務(wù)印書館1986年版，第31頁(yè)在熊彼特所提到的三種周期中、第一種是長(zhǎng)達(dá)50多年的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)周期，或稱長(zhǎng)波。因它由俄國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼古拉·D·康德拉捷夫于1926年首先提出，又稱為“康德拉捷夫周期”，熊彼特沿襲康德拉捷夫的觀點(diǎn)，認(rèn)為資本主義的第—個(gè)長(zhǎng)波大約是從l783年到1842年，即第一次產(chǎn)業(yè)革命，第二個(gè)長(zhǎng)波大約從1842年到1897年，即蒸汽機(jī)和鋼鐵時(shí)代，或者可稱之為世界鐵路化時(shí)代。第三個(gè)長(zhǎng)波大約從1897到本世紀(jì)20年代末，被稱作電氣、化學(xué)和汽車的時(shí)代。第二種周期是平均九年到十年的中周期、又稱為中波。因它由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克萊門·尤格拉于1860年首先提出．故又被叫做“尤格拉周期”。第三種周期是平均40個(gè)月(三到四年)的短周期(短波)。因它由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·基欽于1932年首次提出，又名為“基欽周期”。除了上述三種周期之外，熊彼特還提到“其他形式的周期波”，熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10輯，商務(wù)印書館1986年版，第3熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10輯，商務(wù)印書館1986年版，第34頁(yè)。熊彼特認(rèn)為，一個(gè)康德拉捷夫周期大約包括六個(gè)尤格拉中周期和18個(gè)基欽短周期；一個(gè)中周期中包含約三個(gè)短周期。長(zhǎng)周期是對(duì)中周期起制約作用的因素，并影響著中周期借以發(fā)生的背景。中周期的繁榮和蕭條的程度，受到長(zhǎng)周期的特定階段的影響。中周期與短周期之間也有類似的關(guān)系。上述三種周期并存且相互交織的情況，在他看來，正好證明了他的創(chuàng)新理論的正確性。三種周期中的任何一種都與一定的創(chuàng)新活動(dòng)相聯(lián)系。尤其是長(zhǎng)周期，與重大創(chuàng)新群集有相當(dāng)密切的關(guān)系。至于中周期，他根據(jù)另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯遜的研究成果，認(rèn)為把它們與一些特殊工業(yè)和特殊創(chuàng)新相聯(lián)系也是可能的。熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10輯，商務(wù)印書館1986年版，第33頁(yè)。5．在用創(chuàng)新活動(dòng)說明資本主義經(jīng)濟(jì)周期的同時(shí)，熊彼特對(duì)于各種傾向于用貨幣因素，用信貸的擴(kuò)張收縮來說明周期的理論，表示了不同的意思。首先，他把銀行和貨幣管理看作是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)變化的外部因素，并認(rèn)為單純用外部因素來解釋周期是不夠的。第二，他認(rèn)為單純用投資和信貸的變動(dòng)來解釋周期，將導(dǎo)致錯(cuò)誤的政策主張?！叭绻覀兺Ｔ趯?duì)投資過程的分析，并假設(shè)投資本身有自己的機(jī)制之上，我們不僅不能抓住事情的本質(zhì)，而且還會(huì)發(fā)現(xiàn)在做結(jié)論上難于避免做出如下極端的推理，即出于投資的增長(zhǎng)和信貸擴(kuò)張與繁榮階段相聯(lián)系，因此我們可以通過擴(kuò)大信貸來造成繁榮。”熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10輯，商務(wù)印書館1986熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10輯，商務(wù)印書館1986年版，第33頁(yè)。熊彼特：“經(jīng)濟(jì)變化分析”，載《現(xiàn)代國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》第10輯，商務(wù)印書館1986年版，第37頁(yè)。綜上所述，熊彼特的經(jīng)濟(jì)周期理論的最大特色是強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)所起的作用。這樣，經(jīng)濟(jì)周期就不像他以前以及他同時(shí)代的另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)為的那樣，是資本主義罪惡的表現(xiàn)，或自發(fā)勢(shì)力造成的不必要的痙攣；而是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步在資本主義條件下的必然表現(xiàn)形式。同時(shí)，值得提出的是他并沒有否認(rèn)其他所謂的外部因素，包括貨幣政策等人為因素對(duì)周期的影響作用(雖然他對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的大肆渲染往往給人以這種印象)。實(shí)際上他指出了造成資本主義經(jīng)濟(jì)周期振動(dòng)的兩個(gè)振源，內(nèi)生振源——?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)，外生振源一一各種外部因素。其中一部分外部因素，主要是