企業(yè)集群的關(guān)系治理

企業(yè)集群的關(guān)系治理

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，在研究日本和亞洲的新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)時(shí)，重要的觀點(diǎn)之一是亞洲的生產(chǎn)機(jī)械和協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)。不少作者將網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)(組織)作為亞洲資本主義一個(gè)重要的制度要素(如Biggart和Hamilton,1992;Dore,1986;Gerlach,1987;何夢(mèng)筆,1994等)2。這種網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)3是基于亞洲深層次的儒家文化價(jià)值的體系,具有互惠意義的親善(Goodwill)和長(zhǎng)期關(guān)系合約(Dore,1986)促進(jìn)了企業(yè)之間非機(jī)會(huì)主義朝向的信任機(jī)制的建立和發(fā)展。而企業(yè)之間的組織信任又與企業(yè)家個(gè)人的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)形成的個(gè)人信任(WongSiu-lun,1995)交織在一起發(fā)揮作用。在這一意義上,亞洲家族化組織的企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)更具有企業(yè)家經(jīng)濟(jì)的性質(zhì),而與西方工業(yè)革命以來(lái)建立的管理型經(jīng)濟(jì)(錢(qián)德勒,1997)有實(shí)質(zhì)性的區(qū)別?；蛘哒f(shuō),盡管亞洲歷經(jīng)西方工業(yè)文明的沖擊而建立起了不少大型的企業(yè)科層組織(尤其在日本和韓國(guó)),但由于家族控制和企業(yè)家個(gè)人在網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)中重要的作用,其經(jīng)濟(jì)或生產(chǎn)的協(xié)調(diào)實(shí)質(zhì)性的表現(xiàn)為企業(yè)家協(xié)調(diào)而非管理型協(xié)調(diào)。企業(yè)之間的協(xié)調(diào)因此更多的以信任而不是基于法律基礎(chǔ)之上的契約治理,正式的合同往往只是處于次要地位的機(jī)會(huì)主義防范機(jī)制。日本的垂直下包體系(Nishiguchi和Brookfield,1997)和以臺(tái)灣為典型的中小企業(yè)出口加工網(wǎng)絡(luò)(Hamilton,1996)都是恰當(dāng)?shù)陌l(fā)展個(gè)案。同樣值得注意的一個(gè)事實(shí)是,在網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)中,地方政府同時(shí)也被納入網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)之中而發(fā)揮企業(yè)家作用,在中國(guó)的市場(chǎng)化改革中,地方政府表現(xiàn)出強(qiáng)烈的地方法團(tuán)主義(LocalStateCorporatism,見(jiàn)戴慕珍(JeanOi,1997))。這與西方長(zhǎng)期以來(lái)奉行的政府遠(yuǎn)離市場(chǎng)和企業(yè)的政策觀點(diǎn)有著鮮明的區(qū)別。網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)集群是不同的,但同時(shí)又是密切相關(guān)的兩個(gè)概念,在一定意義上,企業(yè)集群是以企業(yè)家個(gè)人的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的地區(qū)性企業(yè)群體。近年來(lái),企業(yè)集群作為企業(yè)的一種靈活專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)體系或創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),得到了學(xué)術(shù)界與政策制定者廣泛的關(guān)注。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與集群似乎是亞洲經(jīng)濟(jì)的基本協(xié)調(diào)機(jī)制。中國(guó)尤其是其沿海經(jīng)濟(jì)在改革開(kāi)放以來(lái)的20多年,正在實(shí)現(xiàn)一個(gè)“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”向工業(yè)化社會(huì)的轉(zhuǎn)型,其生產(chǎn)組織是否沿著經(jīng)典的西方工業(yè)化發(fā)展軌跡前進(jìn),是一個(gè)值得重視的問(wèn)題。然而,從目前來(lái)看,兩者之間存在著較為明顯的差異。盡管我們的大企業(yè)越來(lái)越接近西方式的企業(yè)組織,但大量的以“二元經(jīng)濟(jì)”存在的中小企業(yè)則呈現(xiàn)出多樣化的組織形式。沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)企業(yè)集群經(jīng)濟(jì)盡管不是獨(dú)特的現(xiàn)象,但其普遍存在和發(fā)展給經(jīng)濟(jì)理論與政策研究提出了重要的課題。對(duì)此,本文基于對(duì)珠江三角洲專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分析給出的結(jié)論是,作為一種企業(yè)家理論的解說(shuō),專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)企業(yè)集群化成長(zhǎng)的核心在于其獨(dú)特的企業(yè)家機(jī)制而不是管理協(xié)調(diào)。一、企業(yè)集群的實(shí)證性20世紀(jì)70年代以來(lái),繼日本之后的東南亞經(jīng)濟(jì)的崛起,拓寬了人們對(duì)于歐美生產(chǎn)體系與企業(yè)制度的認(rèn)識(shí)(盡管歐美之間也存在并非可以忽略的差異)。靈活專(zhuān)業(yè)化(Piore和Sabel,1984)、下包生產(chǎn)體系(Nishiguchi,1996)以及較長(zhǎng)時(shí)期以來(lái)人們對(duì)于日本企業(yè)制度和比較企業(yè)制度的日益濃厚的研究興趣(Fruin,1994;青木昌彥,2001等)都表明,對(duì)于亞洲生產(chǎn)方式有待重新認(rèn)識(shí)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)20多年的高速增長(zhǎng)的過(guò)程同時(shí)也是企業(yè)制度發(fā)生深刻變革的過(guò)程,一個(gè)具有世界競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)能結(jié)合自身獨(dú)特的文化和價(jià)值體系來(lái)構(gòu)建特定的企業(yè)制度。如果說(shuō)中國(guó)在現(xiàn)代化發(fā)展過(guò)程中,可以引進(jìn)技術(shù)并仿效西方,但在企業(yè)制度上則難以通過(guò)簡(jiǎn)單地仿效而取得成功,這是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度和文化環(huán)境所決定的。正是在這一意義上,中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和政策不能忽視企業(yè)制度的研究。企業(yè)集群現(xiàn)象在80年代以來(lái)引起經(jīng)濟(jì)理論與政策研究者的重視,是與區(qū)域經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)、創(chuàng)新政策以及企業(yè)家理論等方面的研究相關(guān)聯(lián)的。在威廉姆森的概念上,這是非常有理論價(jià)值的工作,因?yàn)檫@使得“研究單元”(Unit)從市場(chǎng)的交易拓展到企業(yè)的相互聯(lián)結(jié)上,這種“聯(lián)結(jié)”不是以企業(yè)科層組織作為“契約的聯(lián)結(jié)體”(NexusofContracts),而是在一定的地域范圍內(nèi),企業(yè)以產(chǎn)業(yè)(或特定產(chǎn)品/服務(wù))為基礎(chǔ)從而直接以市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與合作方式聯(lián)結(jié)在一起,甚至大多數(shù)企業(yè)之間并沒(méi)有建立長(zhǎng)期的戰(zhàn)略聯(lián)盟和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,這種“貼近”競(jìng)爭(zhēng)者或產(chǎn)業(yè)鏈而生存的企業(yè)制度(李新春,2000)在以前是被忽視的現(xiàn)象。波特(2000)因此定義企業(yè)集群(簇群)是:“在某一特定領(lǐng)域內(nèi)相互聯(lián)系的、在地理位置上集中的公司和機(jī)構(gòu)的集合。簇群包括一批對(duì)競(jìng)爭(zhēng)起重要作用的、相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)和其它實(shí)體。”集群在當(dāng)代是一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)組織現(xiàn)象,或者說(shuō),是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的一個(gè)重要表現(xiàn)。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)此早已有所認(rèn)識(shí)(如馬歇爾以及新經(jīng)濟(jì)地理研究如克魯格曼),但對(duì)這一行為實(shí)證性的系統(tǒng)研究來(lái)自于波特(1990)對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)集群的研究,他用大量的事實(shí)和數(shù)據(jù)說(shuō)明,在許多地區(qū)和產(chǎn)業(yè),企業(yè)在縱向(供應(yīng)和銷(xiāo)售)與橫向(共同的市場(chǎng)和用戶(hù)、產(chǎn)品)上以集群的方式組織起來(lái),地區(qū)(國(guó)家)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在其模型中被歸結(jié)為由要素條件、需求條件、相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)、以及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)四要素構(gòu)成的“鉆石”菱形,而政府和市場(chǎng)機(jī)會(huì)都是作為外生因素對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮間接的作用。這一模型中,可以看到包括人力資源供應(yīng)、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、市場(chǎng)需求和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的作用,但在幾個(gè)重要的方面,這一模型卻易于造成混亂:1構(gòu)成這幾個(gè)菱形的要素是非規(guī)范性的、可以靈活解釋的,其包含的內(nèi)容有很大的隨意性;2四要素很難納入經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范的體系之中,停留在就事論事的直覺(jué)層面上。因此,難以用這一模型深入地解釋地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)尤其是企業(yè)集群的實(shí)質(zhì);3該模型將政府作為外生因素,顯然忽視了“地方法團(tuán)主義”(LocalStateCorporatism)所強(qiáng)調(diào)的地方政府的企業(yè)家作用。除此之外,“鉆石模型”整體上排除了企業(yè)家在形成和發(fā)展地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中的作用,只能是一個(gè)靜態(tài)的、“唯物”主義的模型。從根本上來(lái)說(shuō),波特提供的“鉆石模型”是以國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目標(biāo)設(shè)計(jì)的,其實(shí)質(zhì)是比較產(chǎn)品/服務(wù)生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)。其模型隱含的基本經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制假設(shè)是管理協(xié)調(diào)范式,這與西方工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)組織模式基本上是相吻合的。但如果說(shuō),這對(duì)于高度垂直集中化主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以給出適當(dāng)?shù)慕忉尩脑?它對(duì)于如硅谷這樣的高新技術(shù)集群和北部意大利的靈活加工出口體系就難以給出令人滿(mǎn)意的解釋。忽視企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)與效仿以及知識(shí)信息的作用,就不能準(zhǔn)確地把握企業(yè)集群所創(chuàng)造的地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?；谶@些問(wèn)題,有必要對(duì)波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)“鉆石菱形”框架加以擴(kuò)展,以包含重要的企業(yè)家精神要素?；蛘哒f(shuō),波特基于管理協(xié)調(diào)的范式有必要進(jìn)行修正以包容企業(yè)家的協(xié)調(diào)機(jī)制,以強(qiáng)調(diào)地區(qū)企業(yè)集群的比較創(chuàng)新學(xué)習(xí)和靈活專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)?；谝陨峡紤],可以將波特給出的“要素”框架重新組合和擴(kuò)展成以下幾方面的條件:要素供給(成本與速度)、市場(chǎng)效率與完備性(決定交易成本與支付結(jié)構(gòu))、產(chǎn)業(yè)配套、“企業(yè)家”要素(包括地方政府和企業(yè)家的企業(yè)家精神)。企業(yè)家是地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心,由此,可以構(gòu)成地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的擴(kuò)展框架,這里稱(chēng)之為“新鉆石模型”(見(jiàn)圖1)。下面對(duì)擴(kuò)展框架做一解釋:1.要素:集聚優(yōu)勢(shì)要素供給包括發(fā)展特定產(chǎn)業(yè)所必須的生產(chǎn)要素,如熟練工人、技術(shù)開(kāi)發(fā)人員、資金和信息獲取,它不是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的土地、資金、人力要素,而是強(qiáng)調(diào)吸引產(chǎn)業(yè)集聚而形成的要素供給優(yōu)勢(shì),如在當(dāng)?shù)孬@取產(chǎn)業(yè)熟練工人、產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)信息以及具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的投資(如風(fēng)險(xiǎn)投資)上具有的比較優(yōu)勢(shì),而不僅僅是一個(gè)成本的概念。因此供給的速度和靈活性非常重要,這意味著,地域上的企業(yè)集群使得距離和信息對(duì)要素獲取具有重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。集群企業(yè)強(qiáng)調(diào)的不僅僅是成本和質(zhì)量,同時(shí)更為關(guān)注速度和靈活性。在這方面,馬歇爾和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家做了不少研究。2.產(chǎn)業(yè)發(fā)展的信息特征決定了企業(yè)組織形態(tài)市場(chǎng)效率不僅僅包括亞當(dāng)·斯密意義上的市場(chǎng)規(guī)模影響企業(yè)分工的效率,同時(shí)包括交易成本和市場(chǎng)的價(jià)值體系(支付結(jié)構(gòu)),這涉及到企業(yè)之間的信任機(jī)制、法律體系、政策的透明性、政府辦事程序、市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與定價(jià)體系等等。根據(jù)大量產(chǎn)業(yè)發(fā)展事實(shí)可以得出一個(gè)基本的判斷:在零散化產(chǎn)業(yè)、“時(shí)裝性”變動(dòng)迅速的產(chǎn)業(yè)、知識(shí)(或技術(shù))密集的產(chǎn)業(yè),信任的建立受到市場(chǎng)和技術(shù)信息阻塞、變動(dòng)性強(qiáng)等因素的影響,而可能更多地采用企業(yè)集群的組織制度。或者說(shuō),信任機(jī)制和信息特征在很大程度上決定了企業(yè)組織形態(tài)。這里,政府的規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為以及地方法團(tuán)主義是改善市場(chǎng)效率的重要因素。3.靈活的經(jīng)營(yíng)管理在集群的意義上,產(chǎn)業(yè)配套是一個(gè)核心概念。它提供的是近距離采購(gòu)的可能性,這帶來(lái)的不僅僅是成本的節(jié)約,更重要的還在于相互的信息溝通、靈活反應(yīng)市場(chǎng)需求以及對(duì)于質(zhì)量、供貨期等方面的控制。相比于傳統(tǒng)的高度垂直集中化企業(yè)組織,集群企業(yè)主要是通過(guò)外包化(Outsourcing)和組裝化生產(chǎn)采購(gòu)體系實(shí)現(xiàn)Piero和Sabel意義上的靈活專(zhuān)業(yè)化。企業(yè)的內(nèi)部管理變得相對(duì)簡(jiǎn)單,而與外部供應(yīng)商和銷(xiāo)售商之間的協(xié)調(diào)則成為重要的經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)。在這一意義上,企業(yè)家成為一個(gè)市場(chǎng)合約(正式的關(guān)系合約)的協(xié)調(diào)者。4.發(fā)展的激勵(lì)作用企業(yè)家處于地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成的中心位置,這意味著,企業(yè)家作為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者,其形成(創(chuàng)業(yè))受到市場(chǎng)效率和要素供給、產(chǎn)業(yè)配套的激勵(lì)和制約。這幾者之間在一定意義上是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程中的相互激勵(lì)關(guān)系。從發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,或者是地方政府作為企業(yè)家改善當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)環(huán)境包括基礎(chǔ)設(shè)施和營(yíng)銷(xiāo)條件,或者是領(lǐng)先企業(yè)家(國(guó)內(nèi)稱(chēng)之為“龍頭企業(yè)”)的創(chuàng)業(yè)示范作用推動(dòng)這一反饋過(guò)程得以實(shí)現(xiàn)。這兩者在企業(yè)集群過(guò)程中的重要意義都在于外部性,地方政府作為企業(yè)家的外部性意義在于降低市場(chǎng)交易成本,而領(lǐng)先企業(yè)家的外部性則在于知識(shí)擴(kuò)散而帶來(lái)的外部學(xué)習(xí)效應(yīng)。由此帶動(dòng)大量企業(yè)家效仿(創(chuàng)業(yè))以及吸引和帶動(dòng)的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)配套與要素供給條件的改善,這又進(jìn)一步推動(dòng)地區(qū)企業(yè)家精神的發(fā)揮和靈活專(zhuān)業(yè)化分工合作的實(shí)現(xiàn)。二、商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)與企業(yè)管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于市場(chǎng)協(xié)調(diào)的理解是基于加總的生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)之上的,單個(gè)企業(yè)之間是離散的、獨(dú)立的4,在特定的(外生的)技術(shù)結(jié)構(gòu)下,響應(yīng)市場(chǎng)的需求和價(jià)格信號(hào)而實(shí)施利潤(rùn)最大化目標(biāo)。對(duì)這一古典的、自動(dòng)的市場(chǎng)均衡模式的修正首先來(lái)自于對(duì)于市場(chǎng)寡頭或壟斷力量的研究,這將企業(yè)的戰(zhàn)略行為和企業(yè)市場(chǎng)權(quán)力(MarketPower)差異引入到廠商理論中。第二步的有實(shí)質(zhì)性進(jìn)步意義的修正則來(lái)自于科斯關(guān)于交易成本理論的發(fā)展,這開(kāi)拓了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于企業(yè)邊界以及企業(yè)集中化和多元化擴(kuò)張戰(zhàn)略的認(rèn)識(shí),企業(yè)在生產(chǎn)的組織中選擇市場(chǎng)化協(xié)調(diào)還是科層制協(xié)調(diào)取決于市場(chǎng)的交易成本結(jié)構(gòu)。威廉姆森以及其它交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)家則進(jìn)一步說(shuō)明,生產(chǎn)組織的協(xié)調(diào)機(jī)制選擇同時(shí)還取決于資產(chǎn)專(zhuān)用性結(jié)構(gòu)以及企業(yè)內(nèi)部組織的成本(如代理成本)。但交易成本仍然沒(méi)有跳出市場(chǎng)與科層制協(xié)調(diào)的二分法,新的對(duì)于生產(chǎn)組織的理論發(fā)展則在于延伸這一“二分法”,如威廉姆森等區(qū)分了市場(chǎng)與科層之外的所謂混合治理(HybridGovernance)以及對(duì)于關(guān)系合約的研究。當(dāng)我們?cè)匠龊暧^的加總生產(chǎn)函數(shù)和微觀的企業(yè)內(nèi)部組織的框架,而進(jìn)入中觀層次的企業(yè)之間的關(guān)系時(shí),就會(huì)發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有的理論很少能給予系統(tǒng)深入的解釋。這里,首先遇到的問(wèn)題就是文化和倫理價(jià)值因素對(duì)于其組織方式有很大的影響。傳統(tǒng)的市場(chǎng)供給需求理論不能解釋在生產(chǎn)組織協(xié)調(diào)上的差異,因?yàn)檫@種差異更多的不是由于價(jià)格變動(dòng)而導(dǎo)致的,而是與特定的市場(chǎng)價(jià)值倫理體系密切相關(guān)的。對(duì)于中國(guó)信息結(jié)構(gòu)的研究揭示出一些有意義的結(jié)論,主要表現(xiàn)在:信息的非規(guī)范化和集中化(Boisot,1987;陳凌,1998),或者說(shuō),非正式的信息和信息獲取渠道以及信息集中在少數(shù)人手中。而在信任結(jié)構(gòu)上,中國(guó)是一個(gè)特殊主義的信任原則,或者說(shuō),中國(guó)的信任主要適用于內(nèi)部人或“熟人”,而對(duì)于外部人或“生人”則嚴(yán)重缺乏信任(費(fèi)孝通等)?；谶@一市場(chǎng)價(jià)值倫理體系之上的生產(chǎn)組織協(xié)調(diào)應(yīng)當(dāng)區(qū)別于西方的規(guī)范化、分散化信息特征與普遍原則信任結(jié)構(gòu)下的協(xié)調(diào)機(jī)制。在這一信息和信任結(jié)構(gòu)下,企業(yè)的組織更多應(yīng)當(dāng)是集權(quán)的、家族化控制的,因?yàn)樾畔⒌姆且?guī)范化和集中化意味著權(quán)力難以分解或下放,缺乏對(duì)外人的信任使得非家族成員難以進(jìn)入核心管理決策層。這一價(jià)值取向最終決定了企業(yè)組織是企業(yè)家協(xié)調(diào)的而非管理協(xié)調(diào)型的。從這一理解的角度可以認(rèn)為,有必要將企業(yè)的協(xié)調(diào)區(qū)分為管理的協(xié)調(diào)與企業(yè)家的協(xié)調(diào)。管理的協(xié)調(diào)是錢(qián)德勒意義上的現(xiàn)代工商企業(yè)通過(guò)領(lǐng)薪的職業(yè)經(jīng)理和授權(quán)的科層制度進(jìn)行的組織協(xié)調(diào),而企業(yè)家協(xié)調(diào)則更多體現(xiàn)在企業(yè)之間通過(guò)正式與非正式契約,也包括通過(guò)關(guān)系和信任機(jī)制實(shí)現(xiàn)的協(xié)調(diào)方式。在一個(gè)較為穩(wěn)定的企業(yè)內(nèi)部,管理是主要的協(xié)調(diào)方式。但對(duì)于動(dòng)態(tài)發(fā)展的企業(yè)(如不斷通過(guò)兼并收購(gòu)或自身擴(kuò)張收縮而進(jìn)入退出、也包括動(dòng)態(tài)的選擇垂直與水平的合作伙伴),企業(yè)家就是作為重要的協(xié)調(diào)機(jī)制而發(fā)揮作用。因此,與錢(qián)德勒不同,彭羅斯強(qiáng)調(diào)的實(shí)際上就是企業(yè)成長(zhǎng)中的企業(yè)家協(xié)調(diào)而非管理協(xié)調(diào)。這里,協(xié)調(diào)的概念與威廉姆森的經(jīng)濟(jì)治理(EconomicGovernance)具有相同的意義,都是指對(duì)交易活動(dòng)的組織、協(xié)調(diào)與控制,這與企業(yè)治理(CorporateGovernance)的意義有所不同。Gerlach和Lincoln(1992)就日本的生產(chǎn)組織體系的研究指出,日本經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力不僅僅來(lái)自于微觀層次的企業(yè)內(nèi)部組織(如準(zhǔn)終身雇傭制和分配晉升制度等)以及宏觀層次的政府企業(yè)關(guān)系(如政府與大財(cái)團(tuán)之間的密切關(guān)系以及通產(chǎn)省的產(chǎn)業(yè)政策),同時(shí),更為重要的還來(lái)自于中觀層次的企業(yè)之間以及企業(yè)與銀行及其它機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系,如層級(jí)式的供應(yīng)商體系、綜合商社與企業(yè)、主導(dǎo)銀行等之間密切的戰(zhàn)略伙伴關(guān)聯(lián)。這種所謂的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)是亞洲生產(chǎn)組織體系最具競(jìng)爭(zhēng)力的組織因素之一。企業(yè)集群是商業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的一種特殊形式,是在特定地區(qū)積聚而成的一種專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。從準(zhǔn)確意義上說(shuō),市場(chǎng)本身并不是一種協(xié)調(diào)機(jī)制。德姆塞茨(1999)對(duì)于市場(chǎng)的功能曾有一個(gè)精彩的描述:“市場(chǎng)是使出價(jià)和要價(jià)相一致,使各種權(quán)力進(jìn)行交易,并尋求出完成這些交換的價(jià)格的安排的概念化,但是,完成這些事情的活動(dòng)是在企業(yè)之內(nèi)。這些企業(yè)可能是中間商、有組織交換的成員、契約律師、金融新聞的收集者和傳播者等。所有這些都是交換勞務(wù)的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)者,在這些勞務(wù)的生產(chǎn)過(guò)程中,他們可能主要依靠管理協(xié)調(diào),也可能并不依靠。”這里,市場(chǎng)的功能在于通過(guò)價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)各種權(quán)力的交換。它的“協(xié)調(diào)”是類(lèi)似于自然規(guī)律一樣的自發(fā)作用,對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō),價(jià)格是一種自我管理的約束機(jī)制。因此,將市場(chǎng)作為一種協(xié)調(diào)機(jī)制是誤導(dǎo)性的。這同說(shuō)自然法則是一種協(xié)調(diào)機(jī)制一樣是不能令人滿(mǎn)意的。德姆塞茨在這里提到,專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)者(可以統(tǒng)稱(chēng)他們?yōu)榻M織)在生產(chǎn)過(guò)程中主要依靠管理協(xié)調(diào),也可能不是。在不是的情況下,他們依靠什么來(lái)協(xié)調(diào)呢?德姆塞茨顯然回避了這一問(wèn)題。而在我們看來(lái),對(duì)這一問(wèn)題的回答是非常有意義的,這正是解釋生產(chǎn)組織體系的核心之所在。企業(yè)在處理選擇供應(yīng)商、銷(xiāo)售商以及其他合作伙伴并決策以什么樣的方式聯(lián)結(jié)在一起等問(wèn)題時(shí),也就決定了以什么方式來(lái)組織生產(chǎn)的過(guò)程。這些決策問(wèn)題在很大程度上取決于企業(yè)家在其中的協(xié)調(diào)。因此,與管理的協(xié)調(diào)不同,企業(yè)家主要是通過(guò)其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、信任機(jī)制等來(lái)降低協(xié)調(diào)和控制的成本。顯然,如果市場(chǎng)不存在不確定性和交易成本,價(jià)格機(jī)制本身就能自發(fā)地“管理”這些交易。但在存在交易成本的現(xiàn)實(shí)世界中,企業(yè)家的協(xié)調(diào)能降低交易成本。因此,在市場(chǎng)的交易活動(dòng)中,企業(yè)之間可以通過(guò)管理協(xié)調(diào)來(lái)組織,如正式的契約、中間商等,他們只不過(guò)是企業(yè)管理活動(dòng)的外部化。但這些正式的管理協(xié)調(diào)難以將一切情況包括進(jìn)來(lái),包括合約的不完備性,這使得通過(guò)企業(yè)家個(gè)人的協(xié)調(diào)成為交易活動(dòng)重要的補(bǔ)充性協(xié)調(diào)方式得以存在。因此,在市場(chǎng)作為權(quán)力交換和生產(chǎn)過(guò)程中,管理協(xié)調(diào)和企業(yè)家協(xié)調(diào)同時(shí)發(fā)揮作用。只不過(guò)在不同的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下,他們的重要性有所區(qū)別。企業(yè)家的協(xié)調(diào)主要強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新和不確定性。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)協(xié)調(diào)的價(jià)格機(jī)制基本上排斥了創(chuàng)新的作用,在提供同樣的或高度可替代的產(chǎn)品或要素市場(chǎng)上,價(jià)格作為市場(chǎng)信號(hào)指揮著(作為看不見(jiàn)的手)競(jìng)爭(zhēng)的供給與需求,而這最終只能是李嘉圖式的要素報(bào)酬遞減率在起作用。但在存在企業(yè)家的市場(chǎng)上,技術(shù)、管理、市場(chǎng)等方面的創(chuàng)新是主導(dǎo)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和獲取利潤(rùn)的主要因素。如果不存在創(chuàng)新,市場(chǎng)上應(yīng)當(dāng)只存在奈特意義上的風(fēng)險(xiǎn),而沒(méi)有不確定性,企業(yè)利潤(rùn)就沒(méi)有存在的理由。盡管創(chuàng)新活動(dòng)分布在不同的行為主體(包括組織)的行動(dòng)中,但整體來(lái)說(shuō),在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下,在創(chuàng)新的決策、協(xié)調(diào)和控制中,企業(yè)家是行為的主體,同時(shí)也是承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的主體。從這一意義上來(lái)理解企業(yè)的性質(zhì),則不難看出,企業(yè)就不僅僅是降低交易成本的組織,其更重要的功能還在于承擔(dān)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn),并由此產(chǎn)生市場(chǎng)的利潤(rùn)。或者說(shuō),交易成本學(xué)說(shuō)解釋了企業(yè)在市場(chǎng)價(jià)格協(xié)調(diào)之外存在的理由,而企業(yè)家通過(guò)企業(yè)實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新則為企業(yè)之間的差異給出解釋。企業(yè)家脫離企業(yè)組織,則其創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)將受到個(gè)人能力和資源的限制?；蛘哒f(shuō),企業(yè)組織的存在為企業(yè)家最大化地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值提供了制度安排。在這一點(diǎn)上,我們是奈特主義的。三、其它傳統(tǒng)專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)廣東經(jīng)濟(jì)在近20多年的迅速成長(zhǎng)中,一個(gè)有意義的事實(shí)是,一大批專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)(企業(yè)集群)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來(lái)了。據(jù)統(tǒng)計(jì),全省1551個(gè)市轄鎮(zhèn)中,社會(huì)總產(chǎn)值超過(guò)10億元的鎮(zhèn)有274個(gè),其中,珠江三角洲地區(qū)就占了194個(gè),為該地區(qū)全部建制鎮(zhèn)的46%。這些城鎮(zhèn)大多是以專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)品/服務(wù)的生產(chǎn)而形成的企業(yè)集群,表現(xiàn)出“一鎮(zhèn)一業(yè),一村一品”的特色經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。如順德容桂鎮(zhèn)已經(jīng)成為我國(guó)重要的家電生產(chǎn)基地,經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到178億元,其它典型的專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)如中山小攬的五金、古鎮(zhèn)的燈飾、澄海的玩具、西樵的紡織品、大瀝的鋁型材、石灣的陶瓷、倫教的木工機(jī)械、陳村的花卉、樂(lè)從的家具、虎門(mén)的服裝、東莞石龍、石碣和清溪的電子工業(yè)等等。這些專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)已經(jīng)成為在國(guó)內(nèi)同業(yè)生產(chǎn)中占有領(lǐng)先地位、甚至具有全球性影響的生產(chǎn)基地,如在東莞的一個(gè)山區(qū)小鎮(zhèn)清溪生產(chǎn)的電腦磁頭,占全球市場(chǎng)份額的40%,電腦機(jī)箱占30%,電腦高壓包占25%,微型馬達(dá)占20%,電腦驅(qū)動(dòng)器、顯示器、電源供應(yīng)器、電腦配件和周邊設(shè)備的產(chǎn)量均居世界前列。據(jù)統(tǒng)計(jì),東莞電腦整機(jī)的配套率在95%以上,其機(jī)電產(chǎn)品約七成出口歐美。在東莞有諾基亞、杜邦、菲力普、北大方正等1800家電腦制造企業(yè)落戶(hù)。另外,在東莞方圓50公里內(nèi),裝配電腦整機(jī)所需的零部件都可以購(gòu)到。每天,4000多個(gè)集裝箱貨柜進(jìn)出東莞——香港之間。東莞3000多家臺(tái)資企業(yè)中,IT制造業(yè)就占了1800多家。IBM,Compaq等著名廠商都在東莞采購(gòu)。目前,已有30多家臺(tái)灣上市公司在東莞投資設(shè)廠,其中,投資額超過(guò)1000萬(wàn)美元的就有20多家。東莞現(xiàn)有外商投資企業(yè)1.36萬(wàn)家,世界前100名的跨國(guó)公司中,已有12家在東莞投資,已形成比較完整的產(chǎn)業(yè)帶。實(shí)際上,每個(gè)專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)發(fā)展都有著自身特定的歷史原因和環(huán)境制度因素的解釋。本文附錄中給出了幾個(gè)專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)縮減的調(diào)研報(bào)告,從中可以窺見(jiàn)廣東企業(yè)集群發(fā)展的一斑。(一)企業(yè)集群形成機(jī)理的分類(lèi)就廣東企業(yè)集群的不同發(fā)展形態(tài)的觀察,可以比較清晰地區(qū)分開(kāi)三種不同的企業(yè)集群生成模式(見(jiàn)表1):歷史形成的企業(yè)集群;沿全球商品鏈形成的企業(yè)集群以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)企業(yè)集群。珠江三角洲一帶尤其是南(海)番(禺)順(德)歷史上曾是我國(guó)制造業(yè)的一個(gè)中心,有著較好的制造業(yè)傳統(tǒng)。因此,在改革開(kāi)放政策實(shí)施之后,尤其是廣東先行一步的政策空間使得在順德、南海等地首先恢復(fù)了如紡織、小電器、五金和花卉生產(chǎn)等方面的傳統(tǒng)。臨近香港的優(yōu)勢(shì)又使得在技術(shù)、管理上得到外來(lái)的知識(shí)和支持,結(jié)果在這些地區(qū)形成了一批歷史形成的專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)或企業(yè)集群。這種企業(yè)集群大多是由本地企業(yè)家自發(fā)推動(dòng)發(fā)展起來(lái)的,如在個(gè)案中給出的小欖發(fā)展的情況即使如此。一些過(guò)去在國(guó)有(集體)企業(yè)工作的干部員工出來(lái)創(chuàng)業(yè),帶動(dòng)了一大批企業(yè)效仿,在形成區(qū)域規(guī)模經(jīng)濟(jì)后,配套服務(wù)企業(yè)包括地方政府的支持加速了企業(yè)集群化的發(fā)展。西樵的紡織、小欖的五金等企業(yè)集群的發(fā)展都是歷史(自然)發(fā)展的例子。廣東由于其臨近香港特定的地理區(qū)位優(yōu)勢(shì),在改革開(kāi)放的發(fā)展過(guò)程中,成為香港、臺(tái)灣等地制造業(yè)商品鏈國(guó)際化轉(zhuǎn)移的目標(biāo)地。這種全球商品鏈的國(guó)際轉(zhuǎn)移往往不是單個(gè)企業(yè)的移動(dòng),而是圍繞某個(gè)或幾個(gè)關(guān)聯(lián)的制造環(huán)節(jié)而形成的企業(yè)群體轉(zhuǎn)移。在實(shí)際的發(fā)展中表現(xiàn)為,制造商的轉(zhuǎn)移會(huì)帶動(dòng)上下游企業(yè)甚至服務(wù)企業(yè)一起轉(zhuǎn)移。廣東企業(yè)集群的第二種模式就是這種沿著國(guó)際商品鏈整體性轉(zhuǎn)移的企業(yè)集群,如東莞形成的電腦制造業(yè)、制鞋業(yè)、玩具業(yè)企業(yè)集群。在這里,廣東不少是以“三來(lái)一補(bǔ)”方式組織的,主要是地方政府作為企業(yè)家在改善投資環(huán)境以吸引投資上起到重要的作用。第三種企業(yè)集群模式是以創(chuàng)新帶動(dòng)的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成,這尤其表現(xiàn)在所謂高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,如廣州天河的軟件產(chǎn)業(yè)企業(yè)集群、深圳的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群等,此外,實(shí)際上如古鎮(zhèn)的燈飾等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也因?yàn)楫a(chǎn)品的“時(shí)裝特性”而需要經(jīng)常性的創(chuàng)新。這些都可以歸結(jié)為企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),企業(yè)之間的相互學(xué)習(xí)和創(chuàng)新是吸引企業(yè)地域集聚的主要原因。對(duì)于市場(chǎng)機(jī)會(huì)的高度認(rèn)同而導(dǎo)致企業(yè)家創(chuàng)業(yè)集群,由此,帶動(dòng)相關(guān)的知識(shí)、人才和資金的集聚,而形成企業(yè)集群。顯然,這三種集群模式之間并沒(méi)有絕對(duì)的界限,但區(qū)分這三種模式有助于理解企業(yè)集群的形成機(jī)理。在實(shí)際情況下,企業(yè)集群的發(fā)展可能是這三種模式不同程度的結(jié)合。(二)創(chuàng)造性績(jī)效者:“比較優(yōu)勢(shì)”與“參與結(jié)構(gòu)”不少作者的研究揭示出,香港華人企業(yè)家具有一些值得注意的特征(如Jacobson,1992;Yu,1998,2000;Hamilton,1998等)。不容否認(rèn),這些特征是影響香港企業(yè)組織的重要因素。這些特征見(jiàn)表2,表中給出了三種不同的企業(yè)家特征或類(lèi)型:第一種是“游擊隊(duì)”企業(yè)家,其特征是:企業(yè)較小,以適應(yīng)市場(chǎng)變化為主。他們追求短期利潤(rùn),迅速地開(kāi)發(fā)市場(chǎng)機(jī)會(huì)并迅速退出,具有高度的靈活性;第二種企業(yè)家類(lèi)型是“創(chuàng)造性仿效者”,這一概念來(lái)自于Hamilton對(duì)臺(tái)灣企業(yè)的研究,其特征是:集中于成熟的、低附加值的消費(fèi)品領(lǐng)域,通過(guò)模仿創(chuàng)造利潤(rùn),經(jīng)常針對(duì)特定的市場(chǎng)或用戶(hù)對(duì)產(chǎn)品和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)或創(chuàng)新;第三種香港較典型的企業(yè)家被稱(chēng)之為“地區(qū)套利者和協(xié)調(diào)者”(RegionalArbitageurshipandCoodinator),其特征是通過(guò)下包和在設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)以及管理服務(wù)上的協(xié)調(diào)而創(chuàng)造價(jià)值,他們是國(guó)際商品鏈的組織者和協(xié)調(diào)者。在香港的傳統(tǒng)制造業(yè)大范圍地向珠江三角洲轉(zhuǎn)移的過(guò)程中,這些企業(yè)家是積極的組織協(xié)調(diào)者,使得沿國(guó)際商品鏈而形成的企業(yè)集群成為可能。觀察廣東經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,不難看出,在香港華人企業(yè)家與廣東企業(yè)家之間存在著高度的相似性。實(shí)際上,香港企業(yè)家是廣東企業(yè)家直接的學(xué)習(xí)樣板。在目前的發(fā)展階段,廣東的企業(yè)家大多數(shù)是“游擊隊(duì)”企業(yè)家和創(chuàng)造性仿效者,他們主要通過(guò)靈活快速地進(jìn)入機(jī)會(huì)市場(chǎng)獲取“快錢(qián)”,也有一部分企業(yè)家已經(jīng)逐漸成為Hamilton意義上的“創(chuàng)造性效仿者”。在大多企業(yè)集群(專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn))的發(fā)展中可以觀察到這些企業(yè)家的影子。他們通過(guò)迅速的模仿和對(duì)特定市場(chǎng)/用戶(hù)進(jìn)行產(chǎn)品或生產(chǎn)/工藝過(guò)程改進(jìn)來(lái)創(chuàng)造價(jià)值。而第三種企業(yè)家則是香港獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)所形成的。(三)企業(yè)家精神的形成考察廣東尤其是珠江三角洲企業(yè)集群化成長(zhǎng)過(guò)程,不難看出,企業(yè)家機(jī)制在其中起了重要的作用。圖11是根據(jù)廣東企業(yè)集群個(gè)案調(diào)研5給出的一個(gè)概念圖。。首先,作為外生變量,地方政府法團(tuán)主義或地方政府在專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)發(fā)展初期作為企業(yè)家的直接或