經濟創(chuàng)新管理學與財務知識分析制度

經濟學第十八版保羅·薩繆爾森威廉·諾德豪斯著第10章寡頭和壟斷競爭普特南：你能不能給我提點建議？克蘭多爾：可以，我給你提個建議。將你們的……收費提供20%，第二天早上我也提高收費。普特南：羅伯特，我們……克蘭多爾：你可以掙更多的錢，我也是。普特南：我們不能談論有關定價的事?？颂m多爾：噢……霍爾德。我們可以談論任何……我們想談的事情?！祭岱蚬镜幕魻柕?普特南與美國航空巨頭羅伯特.克蘭多爾這兩位航空巨頭的談話錄音本章主要內容與結構

A、不完全競爭者的行為不完全競爭的實質不完全競爭理論價格歧視B、創(chuàng)新與信息大公司的行為信息、創(chuàng)新與熊彼特經濟學C、不完全競爭的利弊權衡不完全競爭的經濟成本干預的策略課前思考

1.與完全競爭市場和壟斷市場相區(qū)別，不完全競爭市場具有怎樣的特征？2.寡頭是一個我們耳熟能詳的名詞，那么寡頭市場具有怎么的市場結構特征呢？3.不完全競爭對社會是有利的嗎？政府應扮演怎樣的角色？4.正如航空公司會對商務出游和旅游出游的乘客提供不同價格的機票，有時候銷售者會對不同的客戶以不同的價格出售同樣的商品，這是出于怎樣的考慮？5.現代社會是一個信息社會，互聯(lián)網將全球人與人的距離拉近，但同時信息的廣泛傳播與獲得也會帶來一些問題，談談你對這一現象的看法。A不完全競爭者的行為市場力量(marketpower)：表示單個企業(yè)或少數企業(yè)控制某一產業(yè)的價格和生產決策的程度。常用的市場力量衡量指標集中率赫芬達爾——赫希曼指數(HHI)市場力量的衡量四企業(yè)集中率(four-firmconcentrationratio)：

四家最大的廠商在某個行業(yè)的總產量（或發(fā)貨量）中所占的百分比。完全壟斷：集中率100%；完全競爭：集中率約為0。赫芬達爾—赫希曼指數(HHI)

將一個市場中所有參與者所占市場份額的比率的平方加總。完全壟斷：HHI為10000；完全競爭：HHI接近0。A.1不完全競爭的實質不完全競爭市場存在的三個主要因素：成本進入壁壘企業(yè)策略互動A.2不完全競爭理論產業(yè)組織(industrialorganization)：解釋不完全競爭者行為的領域。不完全競爭的三種重要情況：（1）勾結寡頭(collusiveoligopoly)（2）壟斷競爭(monopolisticcompetition)（3）少數寡頭勾結寡頭企業(yè)的行為：合作(cooperative)與不合作(noncooperative)

相互勾結(collusion)：兩個或更多的企業(yè)共同確定它們的價格或產量，在它們之間瓜分市場，或者共同制定其他生產決策。

卡特爾(cartel)：生產相似產品的獨立企業(yè)聯(lián)合起來以提高價格和限制產量的一種組織。勾結寡頭看上去很像壟斷OQPDMRACMCEQ*P*FHAC*圖解1.寡頭的需求曲線D是通過假設所有其他企業(yè)都會跟隨該企業(yè)的價格上升和下降來描繪的。2.對于勾結寡頭來說，利潤最大化均衡在E點。3.勾結寡頭的最優(yōu)價格顯示在D曲線上的F點，在E點的正上方。這一價格與壟斷的價格水平完全相同。當寡頭能夠相互勾結，使他們的共同利潤達到最大化時，考慮到他們之間的相互依賴性，他們就會以壟斷者的價格和產量，來贏得壟斷者的利潤。經驗表明，很難找到一個持續(xù)而又成功的卡特爾的例子。例如兩個長期勾結失敗的例子，石油輸出國組織(OPEC)和航空業(yè)市場。阻礙有效勾結的因素：（1）勾結是非法的（2）企業(yè)可能通過對所選擇的顧客降低價格以增加其市場份額來“欺騙”協(xié)議中的其他成員。（3）隨著國際貿易的不斷深入，許多公司不僅要應付國內競爭，還要迎接外國企業(yè)的激烈挑戰(zhàn)。壟斷競爭壟斷競爭與完全競爭的比較：相似處：（1）有許多買者和賣者；（2）進入和退出某一產業(yè)是自由的；（3）各企業(yè)都把其他企業(yè)的價格視為既定。差別：（1）在完全競爭的條件下，產品是完全相同的；（2）而在壟斷競爭的條件下，產品是有差別的。

產品存在差別意味著每個銷售者相對于完全競爭市場來說在某種程度上都有提高或降低價格的自由。進入之前的壟斷競爭OQPdMRACMCEQ*CGBA圖解該圖表明某一壟斷競爭者的短期均衡位于G點。在壟斷競爭的條件下，為數眾多的企業(yè)出售有差別的產品，因此需求曲線向下傾斜。每個企業(yè)都將其競爭者的價格視為是既定的。MR=MC的均衡點位于E點，利潤最大化的價格處于G點。由于價格高于AC，該企業(yè)獲得了利潤，即ABGC的面積。進入之后的壟斷競爭OQPd’MRACMCEQ*P*F圖解該圖說明了典型的賣者的長期均衡位于F點。圖中出售者最初盈利的D曲線由于新競爭者的進入向左下方移動到d’的位置。只有當每個賣者被推到一個長期的、沒有利潤的相切點，如F點時，進入才會終止。在長期均衡點，價格仍然高于MC，每個生產者都處于其長期AC曲線左邊的下降部分。壟斷競爭模型揭示了一個重要結論

隨著具有新差別產品的企業(yè)的進入，這種不完全競爭行業(yè)的長期利潤率為0。在壟斷競爭的長期均衡點，價格高于邊際成本，但經濟利潤已經下降到0。寡頭之間的抗爭策略互動少數企業(yè)之間的競爭將一種全新的特征引入經濟生活之中：它迫使企業(yè)考慮競爭者對于價格和產量變動的反應，并將策略問題帶入市場。博弈論(gametheory)目標相互沖突的兩個或更多的決策制定者的行為情況。A.3價格歧視價格歧視(pricediscrimination)：同樣的產品以不同的價格賣給不同的顧客。價格歧視被廣泛使用，特別是針對不易從低價市場轉移到高價市場的產品。舉例價格歧視會提高經濟福利企業(yè)可以通過價格歧視提高利潤qq303030302015老客戶新客戶老客戶的需求彈性較小，因為他們轉而使用其它產品的成本較高。如果設定一個統(tǒng)一價格，在價格為20美元處實現最大利潤1200美元。但假設把市場分割為老客戶和新客戶，則能將利潤提高到(30美元*30)+(15美元*30)=1350美元圖解B創(chuàng)新與信息約瑟夫·熊彼特（JosephAloisSchumpeter）是一位有深遠影響的奧地利經濟學家（但并不是一位“奧地利學派”的成員），其后移居美國，一直任教于哈佛大學。其終生與凱恩斯間的瑜亮情結是經濟學研究者中的一個熱門討論題目。B.1大公司的行為公司的股票分散出售給投資者，所有權分散；公司的所有權與控制權分離；經理人與股東之間潛在的三大沖突：（1）圈內人士為自己謀取高薪等費用最終都是股東的開支；（2）與股息和分紅有關的利益沖突；（3）公司合并、解散、退還資本時股東與經理人之間的沖突。所有權與控制權的分離從歷史資料來看，商人在自本自營行賈的過程中，當資本積累到一定程度，完全靠自我經營已無法求得更大的發(fā)展時，便把一部分資本交與他人去經營，稱為“朋合營利”。據明人王士性《廣志繹》卷二記載:“其合伙而商者，名曰伙計。一人出本，眾伙而商之，雖不誓而無私藏。”“且富有者蓄藏不于家，而盡散之為伙計。估人產者，但數其大小伙計若干，則數十百萬產，可屈指矣。蓋是富者不能遽貧，貧者可以立富?！盉.2信息、創(chuàng)新與熊彼特經濟學信息經濟學(economicsofinformation)信息：一種與一般物品有著本質區(qū)別的商品。不可劃撥性(inappropriability)：公司不能占有其發(fā)明者的全部貨幣價值。

信息的生產成本很高，而復制成本卻很低。就發(fā)明者報酬的不可劃撥性的作用范圍而言，我們可以預計私人的研發(fā)資助是不足的，基礎研究中的投資尤為不足。研究成果的不可劃撥性和巨大的社會收益，導致大多數政府在衛(wèi)生和科學方面都要對基礎研究進行補助，并為這種創(chuàng)造性的行為設置許多特殊的激勵機制。熊彼特指出：經濟發(fā)展的本質在于創(chuàng)新，而實際上壟斷是資本主義經濟技術創(chuàng)新的源泉。其主要學術著作有：《經濟發(fā)展理論》1911年發(fā)表德文版1912年英文版問市

《經濟發(fā)展理論》第二版，1926年。有做大幅修改，加上副標“企業(yè)者的利潤、資本、信貸、利息及景氣循環(huán)”

《景氣循環(huán)論》1939年出版

《資本主義、社會主義與民主》1942年出版

《經濟分析史》1954年[紐約]出版。熊彼得死后由遺孀整理發(fā)表。

熊彼特假說支持壟斷的熊彼特假說提出背景：新信息經濟激化了效率要求與激勵創(chuàng)新機制之間的矛盾。內容：公眾生活的現代水平是由相對不受約束的“大企業(yè)”的時代派生而來的。大企業(yè)也許和創(chuàng)造現代生活標準，而不是和降低這種生活標準有更多的關聯(lián)。創(chuàng)新與市場力量之間的關系是復雜的。由于大公司對于研究和創(chuàng)新做出了重大貢獻，因此，我們應該小心對待“大就準壞”的斷言。與此同時，我們必須承認，小企業(yè)和個人也做出了某些最富有革命性的技術突破，在行業(yè)的研究與開發(fā)費用中也同樣占有較大的份額。為了加速創(chuàng)新，一個國家必須維持多元化的組織和機制。知識產權知識產權(intellectualpropertyrights)形式：專利(patent)、版權等政府鼓勵“知識產權”壟斷，從而提高發(fā)明的可劃撥程度，激發(fā)創(chuàng)新?；ヂ?lián)網的發(fā)展導致為創(chuàng)造新信息提供激勵的機制陷入兩難境地。根據我國《民法通則》的規(guī)定，知識產權屬于民事權利，是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記依法產生的權利的統(tǒng)稱。知識產權是指：公民或法人等主體依據法律的規(guī)定，對其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動所產生的知識產品所享有的專有權利，又稱為“智力成果權”、“無形財產權”，主要包括發(fā)明專利、商標以及工業(yè)品外觀設計等方面組成的工業(yè)產權和自然科學、社會科學以及文學、音樂、戲劇、繪畫、雕塑、攝影和電影攝影等方面的作品組成的版權（著作權）兩部分。

C不完全競爭的利弊權衡不完全競爭的經濟成本：提高價格和產出不足

提高價格和產出不足的代價是社會沒有得到想要得到的壟斷者的產出水平，該水平應取決于產品的邊際成本對于消費者的邊際價值。對不完全競爭所造成的浪費的衡量凈損失

(deadweightloss)：衡量缺乏效率所造成的經濟危害。這一術語表示實際收入的損失，或由于壟斷、關稅、配額、稅收或其他破壞所引起的消費者剩余和生產者剩余的損失。壟斷者限制產量導致經濟損失OQPDMREAQ*150FMC=AC6100BG圖解如果產業(yè)是競爭性的，那么，在MC=P,即E點將會出現均衡。此時，社會的MC等于社會的MR，福利達到最大化。壟斷者限制其產量MC，因而提高價格，增加利潤。壟斷者的產量處于B點時，社會MR高于社會的MC，消費者剩余遭受損失。把消費者剩余在Q=3和Q=6之間所遭受的全部損失加在一起，就是壟斷所引起的經濟浪費，等于陰影面積ABE。壟斷者所擁有的壟斷利潤，等于GBAF的面積。干預的策略政府控制不完全競爭弊端的六種主要政策：1.反對市場力量主要的方法是實施反托拉斯政策。

反托拉斯政策：禁止某些行為（如企業(yè)聯(lián)合起來固定價格）和控制某些市場結構（如純粹壟斷和高度集中的寡頭）的法規(guī)。2.廣泛運用于遏制反競爭弊端的重要方法是盡可能的鼓勵競爭3.近100年來，美國政府形成了一種控制產業(yè)的新工具：管制經濟管制允許專門的管理機構監(jiān)督受管制產業(yè)（如公用事業(yè)和交通運輸業(yè)）的價格、產量以及企業(yè)的市場準入。該法早期用于抑制“自然壟斷”，現在主要集中在醫(yī)療保健領域。4.壟斷的政府所有制，在除美國以外的其他國家中得到了廣泛運用。

5.在戰(zhàn)爭時期曾使用過的對大多數物品和勞務實施價格管制的政策，這種方法部分用來抑制通貨膨脹，部分用來壓低某些高度集中產業(yè)的產品價格。研究表明，這些管制政策是一種效率很差的工具。

6.稅收有時被用來減輕收入的分配效應。

前三種方法構成針對大公司的現代政策核心，后三種方法在現代市場經濟中，如美國曾經試用過，但甚少真正采用，有一定的缺陷。小結不完全競爭的類型。衡量市場力量的各種指標。寡頭市場的經濟特征及福利損失。壟斷競爭與完全競爭的異同。壟斷競爭中的無利潤均衡。所有權與控制權分離的利弊。不完全競爭的利弊權衡。1.麥當勞經常以某種形式發(fā)放優(yōu)惠券，例如，在麥當勞的網站上發(fā)放，顧客只要打印這張優(yōu)惠券，就可以憑券到麥當勞以7-8折不等的優(yōu)惠價格享受某種套餐?；蛘甙褍?yōu)惠券夾在麥當勞的宣傳報紙里，顧客只要看這張報紙就會得到優(yōu)惠券，或者在路邊免費發(fā)放等等。試從經濟學角度解釋這一行為。

問題與討論2.2005年開始，“油荒”逐漸波及全國，有專家認為目前內地成品油市場是由中石油、中石化集團公司兩大寡頭壟斷，如果它們的管理層想讓“油荒”蔓延，“油荒”將會無可阻擋地蔓