新制度主義經(jīng)濟學派講義

新制度主義經(jīng)濟學派PPT制作：楚躍龍、鄭劍、張曉杰、趙寧講解：朱榮、趙明偉

新制度主義經(jīng)濟學派經(jīng)濟組織中的委托——代理問題產(chǎn)權(quán)學派理論交易本錢學派理論對新古典經(jīng)濟學的修正與擴展主要代表人物簡介主要代表人物羅納德·哈里·科斯道格拉斯?諾斯奧利弗·威廉姆森張五常羅納德·哈里·科斯〔RonaldH.Coase〕

新制度經(jīng)濟學的鼻祖,英國經(jīng)濟學家?？扑挂驗閷?jīng)濟的體制結(jié)構(gòu)取得突破性的研究成果，榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎。他的杰出奉獻是發(fā)現(xiàn)并說明了交換本錢和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟活動中的作用?？扑沟拇碜魇莾善恼撐?，其一是1937年發(fā)表的?企業(yè)的性質(zhì)?，該文獨辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴展規(guī)模的界限問題，科斯創(chuàng)造了“交易本錢〞這一重要概念來予以解釋。其思想被概括為“在完全競爭條件下，私人本錢等于社會本錢〞，并命名為“科斯定理〞。道格拉斯?諾斯〔DouglassC.North〕道格拉斯·諾斯，1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市。諾斯是新經(jīng)濟史的先驅(qū)者、開拓者和抗議者。由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論〞，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎。主要著作：?1790—1860年的美國經(jīng)濟增長??美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟史??制度變化與美國的經(jīng)濟增長??西方世界的興起：新經(jīng)濟史??經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷?等。奧利弗·威廉姆森(Oliver·Williamson〕奧利弗·伊頓·威廉姆森(Oliver·Eaton·Williamson，1932.9.27—)“新制度經(jīng)濟學〞的命名者。自1998年以來在美國加州大學伯克利分校擔任“愛德華·F·凱澤〞名譽企業(yè)管理學教授、經(jīng)濟學教授和法學教授。曾任美國政治學與社會學學院院士〔1997年〕；美國國家科學院院士〔1994年〕；美國藝術(shù)與科學院院士〔1983年〕；計量經(jīng)濟學學會會員，〔1977年〕。2024年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者之一。張五常張五?！?935年12月1日－〕，香港經(jīng)濟學家，新制度經(jīng)濟學代表人物之一，畢業(yè)于美國加利福尼亞大學洛杉磯分校經(jīng)濟學系。他以?佃農(nóng)理論?和?蜜蜂的神話?兩篇文章享譽學界。自1980年代起在香港報界以產(chǎn)權(quán)理論分析時局，在中港兩地引發(fā)回響。張五常對中國的改革開放跟英治香港時期的自由開放竭力推崇。并曾于1988年，引薦弗里德曼會見中華人民共和國國務(wù)院總理趙紫陽，據(jù)說朝鮮民主主義人民共和國經(jīng)濟管理階層，也時常閱讀其文章。新古典經(jīng)濟學家是在不考慮社會經(jīng)濟制度因素的條件下，將自己的理論體系建立在“兩大根本假定〞和“—個根本信條〞的根底上。根本假定一：經(jīng)濟人追求自身利益最大化根本假定二：經(jīng)濟人行為的完全理性一個根本信條：市場充分自由競爭能夠解決一切矛盾和問題，使社會各方面的利益到達最好的程度新制度主義經(jīng)濟學派認為這種假定和信條有些脫離現(xiàn)實，并對其做出修正和擴展。認為人的行為理性是有限的，沿用新古典經(jīng)濟學的“經(jīng)濟人追求自身利益最大化〞假定。由于人們的理性有限，在交易過程中，人們不可能在合約中對所有未來可能發(fā)生的事件給交易當事人所帶來的收益或風險做出詳細的規(guī)定。所以通過設(shè)立制度或進行制度“創(chuàng)新〞來降低交易過程中的不確定風險，協(xié)調(diào)不完全合同或契約引起的沖突是非常重要的。修改一主張采用時機主義行為傾向的假定。PS:“時機主義〞概念是威廉姆森在借鑒美國經(jīng)濟學家奈特分析保險合同(契約)時所使用的“道德傷害〞一詞根底上形成的。威廉姆森認為，“有些人在追求自身利益時會采用非常微妙和隱蔽的手段，會使用狡猾的手段〞,比方，說慌、欺騙、偷竊和毀約等，這些時機主義行為需要設(shè)定各種制度來約束。新制度主義經(jīng)濟學派認為，由于人們的理性有限，人們不可能判斷一個人的自利行為是否是損人利己的行為，并對此做出迅速的反響。因而憑借說謊、欺騙、毀約等不正當手段謀取私利的行為就可以得逞。所以，人們需要設(shè)立規(guī)章制度來標準人的行為，建立良好的秩序。

修改二由此可見，人是在現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動的，要研究現(xiàn)實中人的活動，就必須研究現(xiàn)實中的制度。一、交易1、亞里斯多德的觀點：他把交易與畜牧業(yè)、礦冶這些生產(chǎn)活動并列開來，因為交易與生產(chǎn)所發(fā)生的關(guān)系不同，交易是指人與人之間的經(jīng)濟活動，畜牧業(yè)、礦冶那么是人與自然之間的經(jīng)濟活動。對交易的這一區(qū)分與新制度經(jīng)濟學把交易與生產(chǎn)區(qū)別開來并將其定義為“人與人之間的關(guān)系〞，已相去不遠。2、康芒斯的觀點〔1934〕把交易作為比較嚴格的經(jīng)濟范疇建立起來并做了明確界定和分類的是制度經(jīng)濟學家康芒斯。他認為經(jīng)濟關(guān)系的本質(zhì)是交易，他定義了交易的內(nèi)涵，分析了交易活動的具體類型和形式－交易是人類經(jīng)濟活動的根本單位；－交易是人與人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是個人與個人之間對物的所有權(quán)的讓渡和取得，而不是人與自然的關(guān)系－與交換〔exchange〕不同，交換是轉(zhuǎn)移和接受物品的勞動過程，而交易不是以實際物質(zhì)為對象，而是人與人之間對自然物的權(quán)利的讓渡和取得關(guān)系，是依法轉(zhuǎn)移法律上的控制；－交易是使法律、經(jīng)濟學、倫理學發(fā)生相互關(guān)系的根本單位。－不同的具體交易合在一起就構(gòu)成了運行機制或制度。二、費用的“發(fā)現(xiàn)〞和提出交易費用的思想最早來自科斯，科斯是在對新古典經(jīng)濟學的反思的根底上才“發(fā)現(xiàn)〞交易費用的。新古典經(jīng)濟學以完全競爭的自由市場經(jīng)濟為現(xiàn)實背景。在它看來，價格機制能夠自動保證各種資源的配置到達帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場價格機制的運轉(zhuǎn)是無本錢的、無摩擦的，就是說，交易是不需要任何費用的。科斯的問題是，既然價格機制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會存在？人們在企業(yè)和市場之間進行選擇，以企業(yè)取代市場的根本原因是什么？在科斯看來，之所以如此，是因為價格機制的運行并非沒有本錢。在科斯看來，既然市場交易存在著本錢，企業(yè)替代市場一定是因為企業(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場交易本錢。企業(yè)作為市場的替代物，作為一種不同于市場的交易組織或交易方式，正是企業(yè)的本質(zhì)。阿羅〔1969〕是第一個使用“交易本錢〞這個術(shù)語的人。三、交易費用理論科斯的交易本錢觀點〔企業(yè)的性質(zhì)，1937〕“利用價格機制的本錢〞市場交易〔即使用價格機制〕的本錢包括：－發(fā)現(xiàn)相對價格的工作：獲取和處理市場信息的費用－每一筆交易的談判和簽約費用；－利用價格機制的其它費用，比方簽定長期合約可以由于不確定性而導致預期困難，對未來的實施需要較高的費用。威廉姆森的交易本錢觀點“經(jīng)濟系統(tǒng)運轉(zhuǎn)所要付出的代價或費用〞他將交易費用區(qū)分為“事前的〞和“事后的〞交易費用事前的交易費用是基于交易者對未來的不確定性產(chǎn)生困擾，因此需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責任，而在明確這些權(quán)利、義務(wù)和責任的過程中是要花代價的。事后的交易費用是交易已經(jīng)發(fā)生之后的本錢，包括由于交易協(xié)約安排或調(diào)整不當所需要的費用、為調(diào)整協(xié)約和實施協(xié)議而建立并運轉(zhuǎn)管理機構(gòu)所需的費用，以及協(xié)約各方為實現(xiàn)互惠互利而盡義務(wù)所承擔的維系費用等。張五常的交易本錢觀點張五常：“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟中不可能存在的本錢，在這種經(jīng)濟中，既沒有產(chǎn)權(quán)，也沒有交易，亦沒有任何種類的經(jīng)濟組織。簡言之，交易本錢包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的本錢。〞“從最廣泛的意義上說，所有不是由市場這只‘看不見的手’指導的生產(chǎn)和交換活動，都是有組織的活動。當把交易本錢定義為魯賓遜經(jīng)濟中不存在的所有本錢，把經(jīng)濟組織同樣寬泛地定義為任何要求有‘看不見的手’效勞的安排時，就出現(xiàn)了以下推論：所有的組織本錢都是交易本錢。〞四、交易費用的性質(zhì)1.交易費用是時機本錢在科斯指出市場與企業(yè)間的相互替代關(guān)系后，交易費用自然地就被賦予了時機本錢的含義，因而才能被納入新古典框架，用邊際和替代概念加以處理和分析。由于資源的稀缺性，人們自然要對交易的方式進行選擇，交易費用也因而具有了時機本錢的性質(zhì)。根據(jù)經(jīng)濟理性原那么，生產(chǎn)者總是按照自己的約束集，選擇對他來說交易費用最小的組織生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。看書？還是睡覺？2.交易費用是經(jīng)濟主體之間知識、信息不對稱的結(jié)果，是利益沖突與調(diào)和過程中損耗的資源。經(jīng)濟主體之間不僅在信息上具有不對稱性，而且由于分工和時空上的差異，從主觀和客觀上導致了知識和經(jīng)驗的個體差異，這就使得任何經(jīng)濟主體都難以完全理解和無本錢地知道其他經(jīng)濟主體的勞動性質(zhì)和所生產(chǎn)的產(chǎn)品的性質(zhì)。經(jīng)濟主體間的利益沖突，還使經(jīng)濟主體間信息、知識和經(jīng)驗的差異被時機主義地利用，交易費用陡然放大。因此，使信息變得廉價的制度、使時空得以縮小的政策和技術(shù)以及人們意識形態(tài)的改善，都能起到降低交易費用的作用。3.雖然交易費用無法徹底消除，但卻是可以降低的。人們的社會分工總是不斷深化，知識和經(jīng)驗的個體差異無法徹底消除；人們的認識在時間上具有不一致性，對于這種不一致，任何措施只能有限地將其縮小，而無法徹底消除。在新制度經(jīng)濟學家看來，制度和技術(shù)是降低交易費用的兩種主要力量。要看到，技術(shù)進步對交易費用的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費用降低；另方面，技術(shù)進步意味著出現(xiàn)更復雜的商品從而提高交易費用。

對于任意一項經(jīng)濟活動，人們只能在事前根據(jù)不完備的知識和經(jīng)驗對交易費用的種類和數(shù)量進行估計，準確的計量只有在事后才能進行。

由于人們難以在事前就對生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)的技術(shù)條件的各種可能的搭配進行詳細的比較，交易費用的時機本錢性質(zhì)將變得令人難以捉摸。正因為如此，在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，人們的經(jīng)驗、意識形態(tài)、習慣等會左右其決策并進而影響經(jīng)濟的開展。

4.由于事件的概率性以及不確定性的存在五、交易費用存在的原因與影響〔一〕交易費用存在的原因1、威廉姆森的觀點威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素兩個方面來分析交易本錢的決定因素的。人的因素:(1)有限理性(2)時機主義威廉姆森的交易本錢經(jīng)濟學是建立在新的人性假設(shè)根底上的。在他看來，現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中的人并不是古典經(jīng)濟學所研究的“經(jīng)濟人〞，而是“契約人〞?！捌跫s人〞的行為特征不同于“經(jīng)濟人〞的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和時機主義行為。正是“契約人〞的有限理性和時機主義行為導致了交易本錢的產(chǎn)生。不同的經(jīng)濟理論對人的理性假設(shè)有三種：完全理性；直覺理性；有限理性有限理性是說，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點的行為特征。也就是說，通常人們經(jīng)濟活動的動機是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為威廉姆森說：“理性有限是一個無法回避的現(xiàn)實問題，因此就需要正視為此所付出的各種本錢，包括方案本錢、適應(yīng)本錢，以及對交易實施監(jiān)督所付出的本錢。〞〔一〕有限理性

時機主義的行為傾向，威廉姆森認為其根本意思是：經(jīng)濟人會以狡黠的方式追求自身的利益，他會隨機應(yīng)變，投機取巧，有目的、有策略的利用信息。威廉姆森：“我說的投機指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機都是一種機敏的欺騙，既包括主動去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。〞時機主義行為又分為事前的和事后的時機主義行為?！捕硶r機主義與特定交易有關(guān)的因素：〔1〕資產(chǎn)專用性〔2〕交易的不確定性〔3〕交易的頻率一、不涉及專用性資產(chǎn)的交易，不管交易頻率上下，與市場組織相匹配。由于資產(chǎn)專用性很弱，交易雙方互不依賴，各自都可隨時找到交易伙伴，都不關(guān)心交易關(guān)系的持續(xù)性，雙方靠事先簽訂的契約，一旦發(fā)生糾紛，隨時訴諸法院進行裁決。

威廉姆森把交易與規(guī)制結(jié)構(gòu)之間的匹配關(guān)系分為四種：二、涉及一定程度的專用性資產(chǎn)、交易頻率較低的交易，與三方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。所謂三方規(guī)制結(jié)構(gòu)是由交易雙方和和受邀仲裁人共同組成的一種規(guī)制結(jié)構(gòu)。由于交易頻率較低，雙方設(shè)立專門規(guī)制機構(gòu)的費用難以得到補償。在這種情況下，交易雙方傾向于采取三邊規(guī)制結(jié)構(gòu)，即只有在發(fā)生契約沖突時、共同邀請第三方來進行仲裁三、涉及專用性資產(chǎn)、且交易頻率較高的交易，與雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)是指由交易雙方共同組成的對交易進行組織管理的規(guī)制結(jié)構(gòu)。在這種規(guī)制結(jié)構(gòu)下，交易雙方主要通過相互持股，購置方在供給方做專用性資產(chǎn)投資等方式，增加雙方的共同利益，均衡雙方的交易風險，使雙方的交易關(guān)系保持較高的穩(wěn)定性和持續(xù)性。

四、涉及高度專用性資產(chǎn)，且交易頻率很高的交易，與一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)就是內(nèi)部行政管理結(jié)構(gòu)，也就是企業(yè)體制，在這類交易過程中，由于資產(chǎn)專用性很強，交易一旦終止，尋求和建立新的交易關(guān)系的本錢是很高的。又因為交易頻率很高，交易雙方所產(chǎn)生的契約關(guān)系發(fā)生摩擦的可能性很大，雙方所承受的風險也就很大。在這一情形下，交易雙方對關(guān)系穩(wěn)定性的要求非常迫切，且設(shè)置專門機構(gòu)來對交易進行組織和管理的費用容易得到補償。通過一體化的方式使市場交易完全內(nèi)部化就顯得很合算。六、交易費用理論評價〔一〕缺陷與缺乏1.交易費用的外延不確定盡管科斯等都列舉了交易費用的一些工程，但每位經(jīng)濟學家所列舉的工程都不完全相同，如果要嚴格地、具體地確定哪幾項作為交易費用，恐怕很難得到一致的意見。2.過分夸大交易費用的作用科斯1937年認為，交易費用的存在，是企業(yè)產(chǎn)生與存在的唯一決定因素。這過于絕對。只能說，交易費用是企業(yè)存在的非常重要的因素，但不是唯一決定的因素?！捕骋饬x與價值1.為新制度經(jīng)濟學奠定了理論根底，推動了經(jīng)濟學理論的開展2.為經(jīng)濟學提供了新的分析工具，豐富了經(jīng)濟學分析的“工具箱〞3.交易費用理論對我國經(jīng)濟體制改革有一定借鑒價值產(chǎn)權(quán)理論一、產(chǎn)權(quán)的概念二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成三、產(chǎn)權(quán)的分類四、產(chǎn)權(quán)的屬性和功能五、產(chǎn)權(quán)的起源六、科斯定理七、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)及改革

一、產(chǎn)權(quán)的概念1.產(chǎn)權(quán)是財產(chǎn)權(quán)或財產(chǎn)權(quán)利的簡稱。2.?大不列顛百科全書?中看到，property是指“法定權(quán)利的客體，他把占有和財富結(jié)合在一起，通常強烈意味著個人所有權(quán)。在法律上，這個詞指人與人之間對物的法律關(guān)系的綜合〞。3.綜上所述，我們可也得出這樣的結(jié)論：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于他們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不僅是人們對財產(chǎn)使用的一束權(quán)利而且確定了人們的行為標準，是一種社會制度。二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成所有權(quán)：指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財產(chǎn)當做自己的專有物，排斥他人加以侵犯的權(quán)利。使用權(quán)：指產(chǎn)權(quán)主體使用財產(chǎn)的權(quán)利。用益權(quán)：又可稱作“收益權(quán)〞，主要是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。讓渡權(quán)：指以雙方一致同意的價格把所有或局部上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。三、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的所有、使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給一個特定的人。私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生條件：產(chǎn)權(quán)界定本錢小于產(chǎn)權(quán)明晰收益。私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢：私有產(chǎn)權(quán)的明晰性，較少外部性，有利于形成有效鼓勵約束機制，有利于市場配置資源，提高效率。也是個人自由和人權(quán)的物質(zhì)條件。私有產(chǎn)權(quán)的局限：不是一切都能私有化，不是一切私有產(chǎn)權(quán)都是好的。私有產(chǎn)權(quán)與效率，私有產(chǎn)權(quán)與公平，私有產(chǎn)權(quán)與人的開展。

私有產(chǎn)權(quán)

共有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)是將權(quán)利分配給共同體的所有成員，即共同體的每一位成員都有權(quán)分享同樣的權(quán)利，但排除了共同體外的任何成員對共同體內(nèi)的任何成員行使這些權(quán)利的干擾。原始社會土地上耕作和狩獵以及現(xiàn)代社會在人行道上行走的權(quán)利都是共同擁有的。共有產(chǎn)權(quán)的特點：某個人對一種資源行使權(quán)利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權(quán)利。公有產(chǎn)權(quán)由公共組織行使用權(quán)利并用于公共利益目標，排斥私人使用和獲利。國有產(chǎn)權(quán)國有產(chǎn)權(quán)意味著產(chǎn)權(quán)由國家擁有，國家按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權(quán)利。在國有產(chǎn)權(quán)下，權(quán)利是由國家所選擇的代理人來行使，作為權(quán)力的使用者，由于他對資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及最后成果的分配都不具有充分的權(quán)能，使他對經(jīng)濟績效和其他成員的監(jiān)督和鼓勵減低，而國家要對這些代理者進行充分監(jiān)督的費用又極其高昂，因而國有產(chǎn)權(quán)下的外部效應(yīng)是極大。四、產(chǎn)權(quán)的屬性和功能屬性：排他性、可分割性、可轉(zhuǎn)讓性、永久性排他性：私人產(chǎn)權(quán)的決定性特征。不僅意味著不讓他人從一項資產(chǎn)收益，而且意味著資產(chǎn)所有者要排他性地對該資產(chǎn)使用中的各項本錢負責，包括承擔確保排他性的本錢。排他性是所有者自主權(quán)的前提條件，也是使私人產(chǎn)權(quán)得以發(fā)揮作用的鼓勵機制所需要的前提條件?？煞指钚裕寒a(chǎn)權(quán)能被“拆開〞，一項資產(chǎn)的完整所有權(quán)能與其各種具體用途上的權(quán)利相別離。例如：對于一片林場的所有者來講，有些人可以通過向林場主付費獲得進去休閑的權(quán)利；另一些人可以通過支付土地租金獲得植樹或狩獵的權(quán)利?？赊D(zhuǎn)讓性：產(chǎn)權(quán)的另一種重要屬性，涉及所有權(quán)通過出售或捐贈等方式的變化。不可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)不能被他人出售和使用，并因此而經(jīng)常不能在使用上充分發(fā)揮其潛能。也就是說，在禁止出售產(chǎn)權(quán)的地方，盡管其他人對該產(chǎn)權(quán)具備更好的知識和技能而可以更好地利用該財產(chǎn)，使該財產(chǎn)的價值更高，但由于產(chǎn)權(quán)束縛在一個既有的所有者手里——不可轉(zhuǎn)讓，結(jié)果減少了這些財產(chǎn)對其所有者的價值。永久性〔平安性〕：為了有效地發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的作用，還必須具備平安性?！爱a(chǎn)權(quán)歸屬任何個人，其必須被認為是永久性的。〞一旦產(chǎn)權(quán)不能保證個人平安獲取其所能創(chuàng)造的凈收益，人們就會失去創(chuàng)造這些凈收入的鼓勵。即，人們利用一種資源的權(quán)利得不到保護或不能延續(xù)，那么，他將改變甚至放棄對該資源的使用方式，進而轉(zhuǎn)向使用那些需要較少預先投入的資源。產(chǎn)權(quán)的功能減少不確定性，降低交易本錢產(chǎn)權(quán)制度屬于重要的經(jīng)濟制度，具有幫助人們形成合理預期、減少不確定性和交易費用的作用。產(chǎn)權(quán)鼓勵人們將外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化就是將外部本錢轉(zhuǎn)化為內(nèi)部本錢。產(chǎn)權(quán)的排他性可以克服外部性，使經(jīng)濟主體或行為主體的之間的影響可以通過市場交易來表達。中國經(jīng)濟體制改革的實質(zhì)就是產(chǎn)權(quán)外部性內(nèi)在化的過程。鼓勵與約束產(chǎn)權(quán)賦予了產(chǎn)權(quán)所有者行使權(quán)利的利益和侵權(quán)的責任，明確了行為主體該做什么、不應(yīng)該作什么。資源配置產(chǎn)權(quán)安排或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)直接形成資源配置狀況或驅(qū)動資源配置狀態(tài)改變。例如，公費醫(yī)療制度、公司制企業(yè)中的股權(quán)鼓勵、重慶市在高溫時規(guī)定70歲老人免費乘公交車。五、產(chǎn)權(quán)的起源排他性產(chǎn)權(quán)的起源德姆塞茨的原始產(chǎn)權(quán)模型：1967年發(fā)表?關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論?一文，是原始產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)典之作。當內(nèi)在化的收益大于本錢時，產(chǎn)權(quán)就會產(chǎn)生。內(nèi)在化的動力主要來自經(jīng)濟價值的變化、技術(shù)革新、新市場的開辟和對舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。以加拿大東部印第安人在18世紀初建立土地私有制的案例入手，分析了私有產(chǎn)權(quán)的興起原因。他認為，在一個資源稀缺的世界，如果沒有產(chǎn)權(quán)安排，就會發(fā)生爭奪資源的利益沖突，交易活動也無法進行。所以，通過建立產(chǎn)權(quán)制度，可以讓人們知道應(yīng)該如何獲得資源，以及在什么權(quán)利范圍內(nèi)可以選擇資源。德姆塞茨在研究中發(fā)現(xiàn)，在沒有皮毛貿(mào)易階段，印第安人狩獵的目的主要是為了滿足自己的生活需要。每個人的狩獵活動都是自由進行的，相互之間不存在對別人狩獵活動的控制。印第安人這種狩獵習慣延續(xù)的結(jié)果，出現(xiàn)了過度頻繁的狩獵活動，從而導致了野獸的數(shù)量日漸減少。但是，這種情況并未引起土地所有權(quán)的產(chǎn)生，因為對于印第安人來說，由于野獸的價值很小，確立私有狩獵邊界所得到的收益要比他們?yōu)榇硕冻龅拇鷥r小得多。隨著皮毛貿(mào)易的出現(xiàn)，對皮毛需求的增大使得皮毛價值大大增加。另外，狩獵活動的進一步加劇那么使本已減少的野獸數(shù)量更加稀缺。在野獸資源的稀缺程度加劇和相對價格日漸提高的情況下，通過建立私有狩獵區(qū)來保護野獸或者養(yǎng)殖它們就有利可圖了。這時，確立私有狩獵邊界所得到的收益就要比他們?yōu)榇硕冻龅拇鷥r多了。于是，私有產(chǎn)權(quán)制度就在該地區(qū)出現(xiàn)了。他的研究也說明，資源相對不稀缺的情況下，私有產(chǎn)權(quán)就沒有可能產(chǎn)生，也不會發(fā)生作用。在現(xiàn)實世界里，由于資源的稀缺性，私有產(chǎn)權(quán)將是不可防止的。安德森和黑爾的原始產(chǎn)權(quán)模型安德森和黑爾〔1975〕擴展了原始產(chǎn)權(quán)模型，增加考慮了界定排他性的費用因素。界定和實施行為排他收益排他本錢本錢和收益排他性行為的均衡數(shù)量Q諾斯的原始產(chǎn)權(quán)模型諾斯〔1981〕利用原始產(chǎn)權(quán)理論，在排他性權(quán)利界定的本錢—收益分析的根底上，增加了外生變量—人口，對史前農(nóng)業(yè)的開展提供了一個新的解釋。他將人類從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)的這一演變過程稱為第一次經(jīng)濟革命。解決史前人類所面臨的公有財產(chǎn)的困境〔人口的增長和資源的枯竭〕的方法就是建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)。排他性產(chǎn)權(quán)能限制開發(fā)資源的速度。影響產(chǎn)權(quán)形成的因素：1.要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動；2.排他性費用；3.人口壓力；4.資源的稀缺程度；5.技術(shù)。

六科斯定理〔一〕科斯第一定理■在交易本錢為零的情況下，產(chǎn)權(quán)無論如何界定，通過市場交易所達成的資源配置都是最優(yōu)的?！梆B(yǎng)牛者走失的牛損害鄰近土地的谷物生長〞養(yǎng)牛者走失的牛損害鄰近土地的谷物生長假設(shè)一個農(nóng)夫和一位養(yǎng)牛者在兩塊相鄰的土地上經(jīng)營，兩塊土地之間沒有柵欄相隔。結(jié)果，養(yǎng)牛者所養(yǎng)的牛群常跑到農(nóng)夫的麥地里去吃麥。養(yǎng)牛者得利，而農(nóng)夫那么遭受了損失。這就是負外部性。表列舉了養(yǎng)牛者的牛群數(shù)目與農(nóng)夫的谷物年損失和養(yǎng)牛者每增加一頭牛給農(nóng)夫造成的損失之間的關(guān)系：牛群數(shù)目（頭）123456789養(yǎng)牛給農(nóng)夫造成的邊際損失(元）405060708090100110120養(yǎng)牛者養(yǎng)牛的邊際成本（元）60708090100110120130140●產(chǎn)權(quán)初始界定1：養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔責任的情況●產(chǎn)權(quán)初始界定2：養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔責任的情況結(jié)論：在兩種情況下，養(yǎng)牛者都只養(yǎng)3頭牛。這就證明了科斯的第一定理。如果牛的市場價格為每頭140元，那么養(yǎng)牛者的牛群數(shù)目為3頭。這時，養(yǎng)牛者的邊際收入等于邊際本錢，對谷物的損失內(nèi)化為養(yǎng)牛者的生產(chǎn)本錢。而農(nóng)夫的最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)不變。養(yǎng)牛者私人決策的最優(yōu)養(yǎng)牛量為9頭，但由于農(nóng)夫因得不到賠償而使生產(chǎn)本錢增加，生產(chǎn)的最優(yōu)數(shù)量將會變化。實際上，養(yǎng)牛者養(yǎng)第9頭牛的社會本錢為260元，養(yǎng)牛者所賺的利潤為10元，但使農(nóng)夫損失了110元。這時，農(nóng)夫可以給養(yǎng)牛者10元，要求養(yǎng)牛者不要養(yǎng)第9頭牛。這一過程一定會在養(yǎng)牛者將牛群數(shù)目減少到3頭時，農(nóng)夫才停止支付?！觥捕晨扑沟诙ɡ怼?〕在交易本錢大于零的現(xiàn)實世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過無本錢的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會對經(jīng)濟效率產(chǎn)生影響。〔2〕權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增加時才會發(fā)生，而且，必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長大于調(diào)整時所支出的交易本錢時才會發(fā)生。上例表中數(shù)據(jù)的準確獲得需要雙方付出代價〔交易本錢〕。事實上根本就不可能準確獲得數(shù)據(jù)，這就使得在不同的產(chǎn)權(quán)初始安排的情況下，最優(yōu)產(chǎn)量不一致且無法趨向帕累托最優(yōu)狀態(tài)?！羝?、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)及改革國有企業(yè)指由國家代表全民行使所有者職能的企業(yè)，從產(chǎn)權(quán)歸屬上看，國有企業(yè)“清清楚楚〞屬于國家所有，似乎不存在理論界常言的“所有者缺位〞或“產(chǎn)權(quán)不明晰〞問題。正是由于國家概念的抽象性，導致“產(chǎn)權(quán)明晰〞的國有企業(yè)找不到真正負責任的所有者。國有企業(yè)的特殊性在于國有企業(yè)的資本全部或局部由國家投入，在資本或股份全部或局部由國家所有。由于國家作為一個經(jīng)濟主體直接占有或經(jīng)營企業(yè)，使國有企業(yè)表現(xiàn)出與一般私有企業(yè)不同的產(chǎn)權(quán)特征。從新制度經(jīng)濟學的角度看，產(chǎn)權(quán)改革至關(guān)重要，我們介紹一些國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的設(shè)想和措施。1.從戰(zhàn)略上收縮國有企業(yè)2.建立人力資本分享企業(yè)所有權(quán)的機制3.建立合理的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機制1.從戰(zhàn)略上收縮國有企業(yè)中共十五大之后，我們對公有制和公有制的實現(xiàn)形式形成了新的認識，明確了提出股份制和股份合作制是公有制的實現(xiàn)形式。認為公有制為主體，主要表達在公有制經(jīng)濟的控制力，不再盲目追求公有制經(jīng)濟占國民經(jīng)濟的比重。在此背景下，國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革開始進入從戰(zhàn)略上收縮國有企業(yè)的階段。突出的政策表現(xiàn)就是全國范圍實施的以“國退民進〞、“抓大放小〞為特征的國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性調(diào)整和國有企業(yè)戰(zhàn)略性重組。從戰(zhàn)略上收縮國有企業(yè)是通過減少國有企業(yè)數(shù)量來治愈國有企業(yè)的“頑疾〞。改革的結(jié)果是國有企業(yè)主要存在于公共產(chǎn)品領(lǐng)域、非競爭性、非盈利性行業(yè)，成為承載國家為社會提供公共效勞職能的主要載體。2.建立人力資本分享企業(yè)所有權(quán)的機制所有權(quán)和控制權(quán)的別離是現(xiàn)代公司制企業(yè)的普遍特征。隨著非人力資產(chǎn)在企業(yè)中地位的削弱，人力資產(chǎn)分享企業(yè)所有權(quán)是企業(yè)產(chǎn)權(quán)配置的必然趨勢。由于國有企業(yè)名義上是國家代表全民所有的企業(yè)，全體人民均擁有國有企業(yè)法律上的所有權(quán)，是企業(yè)剩余法律上的索取者。國有企業(yè)的人力資本所有者分享所有權(quán)的關(guān)鍵是將法律上的索取權(quán)轉(zhuǎn)化為事實上的索取權(quán)，以糾正控制權(quán)和索取權(quán)的錯配?！暗侥壳盀橹沟膰衅髽I(yè)改革，實際上是一個將剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)從政府分配給企業(yè)內(nèi)部成員的漸進過程〞。〔張維迎，1995〕為此，我們相繼通過實施經(jīng)營者年薪制、股票期權(quán)制度、管理層收購等制度安排建立了經(jīng)理層分享企業(yè)所有權(quán)的機制。又通過職工控股、內(nèi)部股等安排確認了國有企業(yè)普通員工人力資本所有權(quán)對企業(yè)剩余的分享。

3.建立合理的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機制無論是從戰(zhàn)略上收縮國有企業(yè)還是建立人力資本所有者分享企業(yè)所有權(quán)的機制，無不要求國有企業(yè)的物質(zhì)資本所有者讓渡企業(yè)的局部剩余控制權(quán)和索取權(quán)，都面臨國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)合理流轉(zhuǎn)的問題。從已有的國有產(chǎn)權(quán)改革實踐看，能否建立合理的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機制甚至直接關(guān)系前兩項產(chǎn)權(quán)改革舉措實施的合法性和效率，困擾產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機制的主要問題是國有資產(chǎn)的定價問題。國有資產(chǎn)的形成過程非產(chǎn)復雜，并且捆綁了諸多的利益群體，加上經(jīng)過幾十年的變動因此要形成各方滿意的完全公平合理的價格幾乎沒有可能性。目前我們只能依靠評估認定、職工代表大會通過、國有資產(chǎn)管理局批準等方法確定價格。但是資本資產(chǎn)定價原那么要求我們確定資產(chǎn)的價格主要以其未來收入的現(xiàn)金流為根底，而不是其重置價值或是資產(chǎn)原值。堅持上述原那么，我們就能在利益各方充分博弈的根底上擬定各方都能接受的價格，實現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)的合理流轉(zhuǎn)，國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革。委托-代理理論

博弈論與信息經(jīng)濟學委托代理模型一博弈論與信息經(jīng)濟學博弈論給定信息結(jié)構(gòu)，求均衡結(jié)果均衡理論方法論導向?qū)嵶C的信息經(jīng)濟學給定信息結(jié)構(gòu)，求契約安排契約設(shè)計理論問題導向標準的注意：這個區(qū)分不宜過分強調(diào)。信息經(jīng)濟學是從研究具體的制度安排中獨立開展起來的信息經(jīng)濟學：從本質(zhì)上講，信息經(jīng)濟學是非對稱信息博弈論在經(jīng)濟學上的應(yīng)用。非對稱信息：指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。買主賣主一博弈論與信息經(jīng)濟學阿克洛夫：買賣主對于要交易的“舊車〞存在信息不對稱，買主通常不愿意出高價，這樣持有好車的買主只好退出市場，市場上都剩下“壞車〞，買主那么越來越不愿意光臨，舊車市場萎縮直至消失。一博弈論與信息經(jīng)濟學斯賓斯：人才市場上，由于信息不對稱，雇主愿意開出的是較低的工資，除了平庸的“檸檬〞外根本不能滿足精英人才的需要。出現(xiàn)了劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象。一博弈論與信息經(jīng)濟學斯蒂格利茨：信貸市場上，由于信息不對稱，貸款人只好確定一個較高的利率，結(jié)果好的本分的企業(yè)退避三舍，而壞的壓根就不想還貸的企業(yè)蜂擁而至。1.經(jīng)濟學家提煉出信息不對稱的概念，挖出一批“檸檬市場〞，并且提出改造世界的方案，設(shè)計出各種在信息不對稱情況下保障市場有效運轉(zhuǎn)的機制。2.檸檬市場(TheMarketforLemons)也稱次品市場，也稱阿克洛夫模型。是指信息不對稱的市場，即在市場中，產(chǎn)品的賣方對產(chǎn)品的質(zhì)量擁有比買方更多的信息。在極端情況下，市場會止步萎縮和不存在，這就是信息經(jīng)濟學中的逆向選擇。檸檬市場效應(yīng)那么是指在信息不對稱的情況下，往往好的商品遭受淘汰，而劣等品會逐漸占領(lǐng)市場，從而取代好的商品，導致市場中都是劣等品。博弈中不擁有私人信息的參與人交易中沒有信息優(yōu)勢的一方博弈中擁有私人信息的參與人交易中有信息優(yōu)勢的一方二委托代理模型委托人代理人法律上，當A授權(quán)B代表A從事某種活動時，委托-代理關(guān)系就產(chǎn)生了，A為委托人，B為代理人。經(jīng)濟學上的委托-代理關(guān)系泛指任何一種涉及非對稱信息的交易，交易中有信息優(yōu)勢的一方稱為代理人，另一方稱為委托人。這樣的定義背后隱含的假設(shè)是：知情者的私人信息影響不知情者的利益，或者，不知情者不得不為知情者的行為承擔風險。隱藏行動隱藏信息事前3、逆向選擇模型4、信號傳遞模型5、信息甄別模型事后1、隱藏行動的道德風險模型2、隱藏信息的道德風險模型非對稱發(fā)生在事前〔簽約前〕，逆向選擇模型；非對稱發(fā)生在事后〔簽約后〕，道德風險模型。研究不可觀測行動的模型稱為隱藏行動模型；研究不可觀測信息的模型稱為隱藏信息〔或知識〕模型委托代理的兩個主要模型隱藏行動的道德風險隱藏信息的道德風險逆向選擇模型信號傳遞模型信息甄別模型需要說明：1、信號傳遞模型和信息甄別模型是逆向選擇模型的特例，或者說，信號傳遞模型和信息甄別模型是解決逆向選擇問題的兩種不同的方法。2、習慣上，委托代理理論只是“隱藏行動道德風險〞的別稱，一般說的委托-代理理論僅指這類模型。3、故將模型簡化為兩類：委托代理模型和逆向選擇模型。逆向選擇模型