安全生產標準化檔案建立要求

平安生產標準化檔案建立要求根據《企業(yè)平安生產標準化根本標準要求》的13項一級要素、42項二級要素及194條企業(yè)達標標準進行了梳理。提出以下檔案建立要求按照標準化13個一級要素分類建檔，建議建立25個文件資料盒〔可以根據本單位情況增加或合并，但最少不得少于13個要素每個要素一個檔案盒〕。檔案分為文本檔案和電子檔案。文本檔案用統(tǒng)一資料盒，資料盒側面統(tǒng)一編號，樣式如以下圖1.1。每個盒子中建立目錄清單，按照清單順序整理資料。電子資料按照13個一級要素建立文件夾，在下表的中注明該資料是電子還是文本，方便查找。每個要素我們收集了一些記錄的樣本，方便大家參考，如本公司已經有相關記錄且符合評分細那么的要求那么建議沿用原記錄，我們提供的記錄不是必須使用的。本要求只針對資料局部，現(xiàn)場局部請按照各專業(yè)考評標準對照檢查和整改。圖：1.1公司簡稱公司簡稱檔案編號03二、組織機構和職責2.1組織機構資料盒序列號即：盒號13個一資料盒序列號即：盒號13個一級要素名稱一級要素二級要素盒號檔案目錄內容整改要求數(shù)據統(tǒng)計責任人01制度完整的平安生產標準化手冊及管理制度制度對照表，即：考評標準中要求建立那些制度，我們建立的文件對應的是那些制度支撐。一、目標021、《平安生產〔環(huán)保或職業(yè)健康平安〕工作方案》2、《平安生產責任書》3、各單位、部門的目標指標實施方案4、平安目標、指標實施情況檢查監(jiān)測記錄5、平安生產目標完成效果評估報告和考核情況報告。6、目標指標、實施方案有調整、修改記錄的文件1、紅頭文件、目標量化、方案全面?？傮w方案制定文件化的總體和年度平安生產目標2、公司同各部門、車間簽訂的平安環(huán)保責任書。3、按照原來根本標準〔或公司管理體系〕的要求，建立平安目標指標實施方案，內容有目標、實施方案、時間要求、責任人、考核內容?！脖怼?、半年〔看本企業(yè)制度〕開展責任書自查，按照目標責任書條款逐條開展檢查，必須要簽字。5、根據檢查，對責任書完成效果進行評估，評估內容主要有：檢查時間、被檢查單位、被檢查單位評分、被檢查總數(shù)及格單位個數(shù)，補充是否需要修改目標指標或者實施方案。6、如評估報告中有調整、修改目標指標和實施方案的期望，有責以文件的形式下發(fā)修改后的目標和實施方案。二、組織機構和職責2.1組織機構031、組織機構圖2、管理機構設置文件3、主要負責人、平安管理人員臺賬4、平安管理人員任命文件5、平安生產委員會文件6、安委會會議紀要1、略。2、成立平安環(huán)保部或平安管理科室的文件。3、臺賬內容有序號、姓名、身份證號、文化程度、所學專業(yè)、職稱〔工程師、技術員〕、是否是注冊平安工程師、是否是平安標準化考評員、主要負責人或平安生產管理人員資格證〔培訓證〕類別、證號、取證時間、取證或上次復審時間。〔表〕4、所有平安管理人員〔含車間專職平安管理員〕的任命文件。5、平安生產委員會要包括主要負責人、部門負責人，文件中人員姓名后面要表達該人的職務及部門，例如廠長、某車間主任、平安環(huán)保科科長等，該文件中要明確平安生產委員會的職責、主任的職責、辦公室職責、組員的職責，以及簡單的要求，如會議要求。6、每季度召開平安生產委員會的簽到表〔考勤〕，每季度有名稱為《職業(yè)健康平安和環(huán)境管理委員〔或安委會、平安領導小組〕會會議紀要〔xxxx年度第次〕》的會議紀要〔或記錄〕，紀要紅頭，紀要內容1、上季度“安委會〞會議工作要求落實情況，如：2023年二季度，公司對平安標準化、防暑降溫……等六項工作進行了安排，現(xiàn)對落實情況進行跟蹤，第一項〔總結〕第二項等等，如有沒有完成的，要制定新的工作要求或整改措施。2、評估本企業(yè)的風險；3、協(xié)調解決的平安生產問題；下季度平安工作安排和要求。本公司成立的平安管理機構名稱為〔〕，員工總數(shù)〔〕，專職平安管理〔〕人，所占比例〔〕‰，平安管理人員中非大專以上文化程度〔〕人，注冊平安工程師〔〕人，標準化考評員〔〕人。2.2職責041、平安生產責任制2、平安生產責任制的考核3、平安生產責任制培訓材料4、平安生產責任制適宜性評審資料平安生產責任制〔主要負責人的職責必須要包含以下六項內容：〔1〕組織建立、健全本單位的平安生產責任制，并保證有效執(zhí)行；〔2〕組織制定平安生產規(guī)章制度和操作規(guī)程，并保證其有效實施；〔3〕保證本單位平安生產投入的有效實施；〔4〕催促檢查本單位平安生產工作，及時消除生產平安事故隱患；〔5〕組織制定并實施本單位的生產平安事故應急救援預案；〔6〕及時、如實報告生產平安事故。〔注意，主要負責人要留下組織開展以上工作的依據，如文件中要有主要負責人的名字、參加過的工作要有本人簽字的記錄和簽到或會議發(fā)言內容等等，留下證據〕平安生產責任制落實情況的考核，用責任書考核。開展平安生產責任制培訓的材料，要有培訓記錄，如簽到表考試卷等。主要負責人和配合考評的人員要熟悉本崗位的責任制。定期評審。保存評審記錄。頻次見本單位制度，一般是一年至兩年。如有更新要以文件化形式發(fā)布。建立了〔〕個部門〔〕個人員的平安生產責任制。三、平安生產投入05平安生產費用方案平安生產費用臺賬工傷保險票據工傷認定、傷殘等級鑒定、賠償資料工傷保險評估、年費等資料建議在每年的《平安生產〔環(huán)?；蚵殬I(yè)平安健康〕工作方案》中表達平安生產教育培訓；勞保、保健、防暑降溫方案；平安評價、重大危險源監(jiān)控、事故隱患評估和整改；職業(yè)危害防治、職業(yè)危害因素檢測、監(jiān)測和職業(yè)健康體檢、平安標識及標志其他，完善改造和維護平安防護設施設備；設備設施平安性能檢測監(jiān)測?！惨罁斊笞?023.16號文件規(guī)定的范圍〕編制平安生產費用臺賬。財務需要有專項科目，或報表中要有平安生產費用歸類統(tǒng)計。繳納工傷保險的票據復印件。繳納商業(yè)保險的依據。工傷認定結論書，工傷人員傷殘等級鑒定及一次性傷殘補助等賠償?shù)囊罁?。工傷保險評估、年費、返回資料。即：全年使用了工傷治療費用，繳納多少費用，能否申請降低繳納比率?？己四甓裙餐度肓恕病称桨采a費用。四、法律法規(guī)與平安管理制度4.1法律法規(guī)、標準標準06法律法規(guī)獲取資料平安生產法律法規(guī)清單清單中法律法規(guī)文本〔或電子版〕4、法律法規(guī)培訓考核資料各部門、基層單位法律法規(guī)識別的清單，報平安部門的備案材料。平安部門下發(fā)的每年〔看本企業(yè)制度而定〕識別和獲取的清單存檔并發(fā)布。略適用的法律法規(guī)，特別是與員工有切身利益的要及時培訓，并考核。共識別和獲取了〔〕項法律法規(guī)標準，最近一次〔〕年〔〕月共識別〔〕項，其中新增〔〕項，修訂〔〕項，廢除〔〕項。4.2規(guī)章制度071、制度清單及對照表2、規(guī)章制度的培訓與考核1、要包含：平安目標管理、平安生產責任制管理、法律法規(guī)標準標準管理、領導現(xiàn)場帶班、班組崗位達標、平安生產投入管理、文件和檔案管理、風險評估和控制管理、平安教育培訓管理、特種作業(yè)人員管理、設備設施平安管理、建設工程平安設施“三同時〞管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢〔維〕修平安管理、危險物品及重大危險源管理、作業(yè)平安管理、相關方及外用工〔單位〕管理、職業(yè)健康管理、勞動防護用品〔具〕和保健品管理、平安檢查及隱患治理、應急管理、事故管理、平安績效評定管理、消防平安管理等。2、規(guī)章制度發(fā)放到相關崗位，并開展培訓和考核。本企業(yè)共制定〔〕項平安生產規(guī)章制度。4.3平安操作規(guī)程081、平安操作規(guī)程清單及平安操作規(guī)程原件。2、平安操作規(guī)程審核、發(fā)布資料。平安規(guī)程下發(fā)到崗位。本單位共制定了〔〕向平安操作規(guī)程。4.4評估091、法律、標準、制度、規(guī)程評估1、每年開展一次評估，對平安生產法律法規(guī)、標準標準、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況和適用情況的檢查評估。評估分兩個方面，一個是執(zhí)行情況，有無違規(guī)的。二是我們的制度、規(guī)程是否適用。形成編制評估報告。有不符合的及時修訂4.5修訂101、制度規(guī)程修訂資料應根據評估情況、平安檢查反應的問題、生產平安事故案例、績效評定結果等，對規(guī)程、平安生產管理規(guī)章制度進行修訂，確保其有效和適用。4.6文件和檔案管理11制度規(guī)程編制、使用、評審、修訂的效力。平安檔案按照制度執(zhí)行即可五、教育培訓5.1教育培訓管理12培訓需求和培訓方案按照方案進行教育培訓每年識別培訓需求〔識別新增的、修訂的適用的法律法規(guī)、制度、規(guī)程，各車間識別崗位特種作業(yè)人員是否滿足生產也是識別過程，公司通過檢查、交流、問卷〔電子問卷〕了解管理人員等對制度、法規(guī)、平安技術的掌握程度識別培訓需求；通過檢查和事故分析哪些制度、規(guī)程落實不嚴，了解被培訓人員的需求，可以采用檢查中走訪或抽樣調查的方式，例如做一個問卷，了解員工的平安意識知識面編制培訓需求調查情況小結，根據小結編制培訓方案〕根據培訓需求結合標準化要求制定培訓方案。分解到各子項人員培訓中，〔每類人員的培訓要保存培訓記錄、效果評價、根據評價的改良、檔案管理、確保檔案完整齊全〕5.2、平安生產管理人員教育培訓131、主要負責人臺賬和平安生產管理人員臺賬及原件或復印件1、資格證復印件要在有效期內同臺賬順序一致。企業(yè)共〔〕人，主要負責人取證〔〕人和平安生產管理人員取證〔〕人。5.3操作崗位人員教育培訓141、崗前培訓考試資料2、三級平安教育臺賬和卡片3、新工藝、新技術、新材料新設備設施投入前的培訓。4、轉崗或離崗一年復工人員臺賬及考試資料5、特種作業(yè)人員臺賬6、特種作業(yè)證1、每個員工上崗前開展制度、規(guī)程、職業(yè)健康等的培訓，并考試，不考試不得上崗。2、建立三級平安教育臺賬，保存三級教育卡片，同臺賬的順序一致。本人簽字，絕對嚴禁代簽。3、對更新情況進行簡要說明，變更的主要內容、工藝、設備，描述出危險、有害因素，描述出危險源辨識的過程，辨識出新的危險源多少工程，修訂了哪些三大規(guī)程，辨識接觸變更的工種及人員，何時培訓、如何考試等即臨時補充的新工藝、新技術、新材料、新設備投入前的平安培訓方案。4、離崗教育臺賬可以同其他臨時教育建立成一個臺賬，開展離崗教育和考試，保存考試卷。5、含學歷、出生年月、工種、開始從事本工種年月、取證時間、復審時間等6、保存特種作業(yè)證原件，如上報相關部門復審的提供復印件和參加復審的依據。特種作業(yè)共〔〕人，各種類分別〔〕人，本年度方案取證〔〕人，復審〔〕人。5.4其他人員教育培訓151、相關方培訓資料2、外來人員培訓資料3、平安文化建設1、相關方培訓取證資料，入廠工作的相關方必須培訓，合格后發(fā)證入廠。2、外來參觀、學習人員進行入廠職業(yè)危害和平安危險及應急知識等內容的平安告知材料。并提供相應的勞保用品和專人帶著。編制一個平安規(guī)定、危險有害因素、應急知識告知書。3、開展各種平安文化工作的依據，如搶答賽、黑板報等5.5平安文化建設六、生產設備設施6.1生產設備設施建設161、三同時資料1、新、改、擴建立項、審批、審查文件、平安預評價、平安專篇、平安驗收評價、消防驗收資料等6.2設備設施運行管理17設備清單設備設施運行臺賬特種設備管理資料設備檢維修方案設備檢修方案及平安措施新設備管理資料設備清單建立臺賬壓、容、管、特定期檢測、檢驗方案及臺賬。平安閥、壓力表。設備維修方案設備檢修方案，危險性分析、控制措施，檢修過程中的監(jiān)督檢查記錄。檢修前對檢修人員平安交底等等新設備驗收資料、報廢手續(xù)資料共〔〕臺套設備，特種設備〔〕臺6.3新設備設施驗收及舊設備設施撤除、報廢七、作業(yè)平安7.1生產現(xiàn)場管理和生產過程控制181、危險源辨識資料2、危險作業(yè)管理資料3、不平安行為分類、匯總、分析資料4、工作票1、危險源辨識資料、平安生產隱患排查治理情況統(tǒng)計表；2、危險作業(yè)許可、審批資料。危險作業(yè)必須包含以下內容：〔1〕危險區(qū)域動火作業(yè)；〔2〕進入受限空間作業(yè)；〔3〕能源介質作業(yè)；〔4〕高處作業(yè)；〔5〕大型吊裝作業(yè)；〔6〕交叉作業(yè)；〔7〕其他危險作業(yè)。3、不平安行為的處理資料，如對不平安行為的批評教育考試、考核、通報等，事故隱患整改登記臺賬中，將一年來的隱患進行登記，分析隱患的情況，如人、物、管理各占多少，各種可能導致的事故占多少，體系對標各要素占有的比例等，分析不平安行為，并制定相應的控制措施，某加強某工種的培訓和檢查4、工作票的執(zhí)行，嚴謹。7.2作業(yè)行為管理7.3警示標志和平安防護191、平安標志管理資料2、相關方管理資料3、工程管理資料4、工程變更資料1、參見現(xiàn)場和平安投入中近兩年平安標志投入的情況。保存平安色及平安標志的幾個國家標準。2、相關方名錄，相關方評價表、相關方資格存檔情況施工過程的監(jiān)督、產品檢驗、表現(xiàn)評估3、工程建設的設計、評價、施工、監(jiān)理單位應具備相應的資質；工程工程承包協(xié)議應當明確規(guī)定雙方的平安生產責任和義務或簽訂平安文明施工協(xié)議。對相關方檢查考核的內容。4、變更實施方案，變更工程審批、驗收資料。7.4相關方管理7.5變更八、隱患排查治理8.1隱患排查201、隱患排查資料2、隱患排查整改資料3、預測預警1、隱患排查方案、排查〔檢查〕記錄、平安生產隱患排查治理情況統(tǒng)計表、隱患整改專題會議的ppt、會議記錄、會議紀要、大檢查總結。2、隱患治理方案〔方案內容應包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求?！畴[患整改的效果評估資料3、建立預測預警模型，登記數(shù)據。略共開展檢查〔〕次。其中綜合檢查〔〕次、專業(yè)檢查〔〕次、季節(jié)性檢查〔〕次、節(jié)假日檢查〔〕次、日常檢查〔〕次。8.2排查范圍與方法8.3隱患治理8.4預測預警九、危險源監(jiān)控9.1辨識與評估21重大危險源臺賬及檔案〔無重大危險源〕2、有重大危險源的，重大危險源登記建檔與備案資料3、企業(yè)內的重大風險管理資料保存重大危險源辨識的資料，寫一個辨識過程清單，即對公司設施、場所、設備和存儲場所等，按照GB18218和《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》〔安監(jiān)管協(xié)調字〔2004〕56號〕開展辨識，本次標準化范圍內無重大危險源。制定一個表格，我們使用的GB18218內有量的危險化學品有哪些，臨界量是多少，是否屬于重大危險源。我們企業(yè)中涉〔2004〕56號文件的壓力管道、壓力容器等有哪些，文件的界限是什么，我們是否屬于重大危險源。2、按照《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》〔安監(jiān)管協(xié)調字〔2004〕56號〕的要求填報。3、重大風險臺賬重大風險現(xiàn)有控制措施，根據方案控制清單的內容，例如某重大風險，制定有哪些平安規(guī)程、管理制度、檢查頻次、報警裝置、監(jiān)測裝置、應急物資、視頻系統(tǒng)、警示標志、應急預案、處置方案等。危險源檢查的資料。有無重大危險源9.2登記建檔與備案9.3監(jiān)控與管理十、職業(yè)健康10.1職業(yè)健康管理22職業(yè)健康設施〔工業(yè)衛(wèi)生防護設施〕臺賬。職業(yè)衛(wèi)生檔案及員工健康監(jiān)護檔案職業(yè)禁忌崗位調整臺賬。職業(yè)危害場所檢測可能發(fā)生職業(yè)進行中毒職業(yè)危害資料6、勞動合同7、職業(yè)危害申報資料可在設備臺賬中表達出工業(yè)衛(wèi)生防護設施。員工多少人，監(jiān)護檔案，入廠體檢、崗中體檢、離崗體檢資料。略職業(yè)危害檢測資質證書復印件、監(jiān)測方案、監(jiān)測布點情況、監(jiān)測結果、監(jiān)測結果公布、存檔情況?？赡馨l(fā)生職業(yè)進行中毒職業(yè)危害臺賬。6、〔建議重新簽訂補充條款〕是否與從業(yè)人員訂立勞動合同〔含聘用合同〕時，應將工作過程中可能產生的職業(yè)危害及其后果、職業(yè)危害防護措施和待遇等如實以書面形式告知從業(yè)人員，并在勞動合同中寫明。7、職業(yè)危害申報的證據，用戶名、密碼。自查職業(yè)危害申報是否符合國家安監(jiān)總局27號令的要求。10.2職業(yè)危害告知和警示10.3職業(yè)危害申報十一、應急救援11.1應急機構和隊伍231、應急管理機構和隊伍資料2、應急救援隊伍的訓練3、應急預案清單4、應急預案申報、備案5、應急預案修訂6、應急設施、應急物資、應急裝備臺賬及檢查資料7、應急預案演練8、事故救援資料應急管理機構，應急隊伍〔要求在職應急人員名單，分組、〔〕號碼、家庭住址、車間、班組等內容〕，建議按車間整理。應急救援隊伍的訓練方案〔注意不是演練方案，是訓練方案〕、訓練記錄〔救援隊伍訓練、演習記錄〕，應急裝備的使用訓練。應急預案清單〔含綜合預案、專項預案、現(xiàn)場處置方案〕，整理全套的應急預案〔含綜合預案、專項預案、現(xiàn)場處置方案〕清單。應急預案申報、備案情況應急預案的定期評審和修訂的依據。注意，修訂要結合演練的評價結果。明確物資的存放地點和數(shù)量、責任人、聯(lián)系、檢查周期〔自查的不需要檢驗的〕，下次檢驗時間，維護檢查的記錄和證據。有需要檢驗的。演練方案、應急預案演練方案〔籌劃〕、演練記錄〔救援隊伍訓練、演習記錄〕、演練圖片、演練記錄要有評價〔評估報告〕評估報告要包含對本次演練效果的評估和對本預案符合性有效性可操作性的評估，根據評估制定方案，對缺陷整改，如加強人員培訓、預案修訂等內容。啟動事故應急預案的相關資料，應急救援報告。該報告要全面記錄事故及救援經過，總結分析應急救援工作。11.2應急預案11.3應急設施、裝備、物資11.4應急演練11.5事故救援十二、事故報告、調查和處理12.1事故報告241、事故報告資料2、事故調查資料3、工傷保險認定資料4、工傷事故統(tǒng)計分析