員工獎勵與處罰辦法

XXXX證券有限責任公司員工獎勵與處罰辦法第一章總則第一條為規(guī)范員工行為，維護正常經(jīng)營、管理秩序，保障公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，特制定本辦法。第二條本辦法適用于全體員工。第三條對員工的獎懲實行精神鼓勵、思想教育與物質(zhì)獎懲相結(jié)合的原則。第二章獎勵第四條獎勵類別：（一）精神獎勵1、通報表揚；2、授予榮譽稱號；3、記功。（二）物質(zhì)獎勵1、一次性獎金；2、加薪；3、晉級；4、其他。第五條榮譽稱號包括：（一）優(yōu)秀員工；（二）業(yè)務(wù)能手；（三）明星員工；（四）優(yōu)秀部門/分支機構(gòu)負責人第六條記功，分為三等功、二等功、一等功、特等功。第七條獎勵條件（一）在開拓業(yè)務(wù)、完成工作及任務(wù)方面取得顯著成績或經(jīng)濟效益者；（二）積極向公司提合理化建議并為公司采納，取得明顯效益者；（三）維護公司利益，為公司爭得榮譽，對突發(fā)事件、事故妥善處理，防止事故發(fā)生或挽救經(jīng)濟損失有功者；（四）維護紀律，抵制歪風邪氣事跡突出者；（五）品行優(yōu)良、業(yè)務(wù)能力突出、工作認真、愛崗敬業(yè)者；（六）其他對公司作出貢獻，總經(jīng)理辦公會認為應(yīng)當給予獎勵的。第八條獎勵程序（一）公司層面獎勵1、公司領(lǐng)導、部門、分支機構(gòu)提名，并提供事跡材料。部門、分支機構(gòu)負責人由分管領(lǐng)導提名。2、人力資源部初審，向分管人力資源的領(lǐng)導匯報，由其作出是否提交總經(jīng)理辦公會研究的決定。3、公司總經(jīng)理辦公會批準。4、人力資源部發(fā)文。（二）分支機構(gòu)層面獎勵：經(jīng)分支機構(gòu)辦公會研究后作出決定，向人力資源部報備。第三章處罰第九條處罰類別（一）行政處罰1、誡勉談話；2、通報批評；3、警告；4、記過；5、降職；6、撤職；7、離崗察看；8、勸退；9、辭退；10、除名。（二）經(jīng)濟處罰1、一次性罰款；2、扣發(fā)工資；3、降薪。第十條行政處罰與經(jīng)濟處罰可單處，也可并處。第十一條處罰條件員工有下列行為之一，視情節(jié)輕重，分別給予不同形式的處罰。（一）發(fā)生以下行為，給公司造成經(jīng)濟損失或不良影響的：1、違反國家法律、法規(guī)、政策和公司規(guī)章制度；2、濫用職權(quán)，違反財經(jīng)紀律，盜取、揮霍、浪費公司資財，損公肥私；3、玩忽職守，違規(guī)操作或違規(guī)指揮；4、不堅持財經(jīng)制度，喪失原則；5、泄露公司秘密，丟失重要文件和資料；6、盜用公司名義對外簽訂協(xié)議，或有其他謀取私利行為的；7、違規(guī)買賣股票、代客理財或挪用、盜取客戶資產(chǎn)；8、不按公司客戶服務(wù)標準服務(wù)，對客戶態(tài)度惡劣，受到客戶投訴，影響公司聲譽的。（二）出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯、事故或其他重大事項，故意隱瞞不報的。（三）沒有及時阻止危害公司事件，任其發(fā)生的。（四）拒不執(zhí)行公司決定，干擾正常工作進行的；或不服從工作安排或無理取鬧，影響經(jīng)營秩序、工作秩序，造成不良影響的；遇有工作崗位變動拒不辦理移交或移交不清的。（五）在工作中不堅持原則，徇私舞弊的；利用職權(quán)對員工打擊報復(fù)或包庇員工違規(guī)違紀行為的。（六）違反勞動紀律，工作時間擅自離崗、消極怠工的。（七）工作狀態(tài)不佳，責任心不強，不能勝任崗位要求，不能完成上級交辦任務(wù)，考核結(jié)果達到公司相關(guān)考核辦法處罰條件的。（八）使用偽造、涂改證件或編報虛假資料等欺騙手段進入公司或故意拖延、拒不提交所需證件及相關(guān)資料的。（九）參加經(jīng)司法機關(guān)認定的非法組織的。（十）受到治安或刑事處罰的。（十一）其他違規(guī)違紀行為或?qū)`規(guī)違紀行為負有領(lǐng)導責任的。第十二條處罰程序（一）分支機構(gòu)員工的處罰1、由各分支機構(gòu)組織人員進行調(diào)查。2、分支機構(gòu)負責人有權(quán)作出一次性罰款、扣發(fā)工資、賠償金額在1000元以下的經(jīng)濟處罰決定；其他處罰須經(jīng)分支機構(gòu)總經(jīng)理辦公會議研究決定。3、報公司人力資源部備案。4、分支機構(gòu)對處罰結(jié)果進行內(nèi)部通報。（二）分支機構(gòu)財務(wù)部經(jīng)理、電腦部經(jīng)理、合規(guī)專員的處罰1、財務(wù)部經(jīng)理、電腦部經(jīng)理分別由計劃財務(wù)部、信息技術(shù)管理部會同合規(guī)與風險管理部、稽核審計部組成調(diào)查小組進行調(diào)查；合規(guī)專員由合規(guī)與風險管理部、稽核審計部會同營業(yè)部組成調(diào)查小組進行調(diào)查。2、調(diào)查小組將調(diào)查結(jié)果報總經(jīng)理辦公會。3、總經(jīng)理辦公會作出處罰決定。4、人力資源部發(fā)文。（三）總部員工的處罰1、由公司相關(guān)部門進行調(diào)查。2、對員工采取誡勉談話及3000元以內(nèi)的經(jīng)濟處罰由分管領(lǐng)導審批；3、對員工采取其他行政處罰及3000元以上的經(jīng)濟處罰，由分管領(lǐng)導報經(jīng)總經(jīng)理同意后，提交總經(jīng)理辦公會審批。4、人力資源部發(fā)文。（四）總部部門、分支機構(gòu)負責人的處罰1、由公司相關(guān)部門組成調(diào)查小組進行調(diào)查。如情節(jié)嚴重，調(diào)查小組組長由總經(jīng)理指定的高管擔任。2、調(diào)查小組將調(diào)查結(jié)果報總經(jīng)理辦公會。3、總經(jīng)理辦公會作出處罰決定。4、人力資源部發(fā)文。第十三條處罰申訴（一）受處罰的員工如對處罰結(jié)論不服，可向作出處罰決定部門或其上一級部門提出申訴或異議。（二）公司相關(guān)部門接到申訴或異議后，經(jīng)調(diào)查核實，如發(fā)現(xiàn)對員工的處罰不當，可根據(jù)實際情況對有關(guān)處罰作出撤銷或修改。（三）公司總經(jīng)理辦公會為最終裁決機構(gòu)。第十四條撤銷處罰員工受到通報批評、警告、記過、降職、撤職、離崗查看等處罰的，自作出處罰決定一年后，受處罰的員工在工作中能改過進步的，各部門可根據(jù)其實際工作表現(xiàn)，提請撤銷該處罰。具體如下：（一）一般員工處罰的撤銷，由員工所屬部門提出。涉及分支機構(gòu)員工的，由分支機構(gòu)辦公會研究決定；涉及總部員工的，由總經(jīng)理辦公會研究決定。（二）分支機構(gòu)財務(wù)部經(jīng)理、電腦部經(jīng)理、合規(guī)專員處罰的撤銷，分別由所在分支機構(gòu)會同計劃財務(wù)部、信息技術(shù)管理部、合規(guī)與風險管理部提出，總經(jīng)理辦公會研究決定。（三）部門、分支機構(gòu)負責人處罰的撤銷，由人力資源部提出，總經(jīng)理辦公會研究決定。（四）人力資源部發(fā)文。第四章附則第十五條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：一、員工獎勵建議申請表二、員工處罰建議表三、撤消員工處罰建議表附件一：員工獎勵建議申請表申請日期：年月日建議獎勵通報表揚記三等功記二等功記一等功記特等功榮譽稱號一次性獎金加薪晉級其他被建議人部門：崗位：姓名：事實說明推薦意見初審意見審批意見附件二：員工處罰建議表申請日期：年月日建議處罰通報批評警告記過降職撤職離崗察看勸退辭退除名一次性罰款扣發(fā)工資降薪被建議人部門：崗位：姓名：事實說明相關(guān)部門會審意見審批意見附件三：撤消員工處罰建議表申請日期：年