2022年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》高分通關(guān)卷5

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單選題（共100題，共100分）

1.在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。

A.項(xiàng)目退出收入

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.項(xiàng)目股息、分紅收入

D.經(jīng)營(yíng)性收入

2.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

3.相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)不屬于的一項(xiàng)是（）

A.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響

B.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解

C.主觀因素相對(duì)較少

D.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

4.董事會(huì)席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。

A.財(cái)政權(quán)

B.人事權(quán)

C.控制權(quán)

D.投資權(quán)

5.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ,’俗稱‘新三板”）,是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。

A.全國(guó)人大代表常委會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.人大代表

D.證券交易所

6.信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）

A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營(yíng)利性

D.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

7.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告?

A.15、3

B.30、2

C.15、2

D.30、3

8.網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）

Ⅰ.股權(quán)投資基金的名稱

Ⅱ.成立時(shí)間

Ⅲ.備案時(shí)間

Ⅳ.主要投資領(lǐng)域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

9.未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

10.下列不是對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求的是（）

A.進(jìn)行國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍

C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)

D.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

11.下列不是合格投資者必備的要素是（）

A.投資額不低于規(guī)定限額

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

C.投資資金充足

D.資產(chǎn)規(guī)模或者收人水平達(dá)到一定要求

12.以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）

A.通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

B.直接或間接參與場(chǎng)外配資活動(dòng)或者為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)使利

D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息

13.私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量

Ⅰ.《證券投資基金法》

Ⅱ.《合伙企業(yè)法》

Ⅲ.《公司法》

Ⅳ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

14.杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作具有以下特點(diǎn)：

Ⅰ.從投資對(duì)象看,主要是成熟企業(yè)。

Ⅱ.從投資方式看’通常采取控股性投資。

Ⅲ.從杠桿應(yīng)用看’往往借助于杠桿，即采取杠桿收購(gòu)形式。

Ⅳ.從投資收益看,主要來(lái)源于因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

15.下列屬于杠桿收購(gòu)基金的投資方式（）。

Ⅰ.股權(quán)資本

Ⅱ.夾層資本

Ⅲ.銀行貸款?

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

16.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

17.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

18.以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ.業(yè)績(jī)報(bào)酬基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對(duì)基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎(jiǎng)勵(lì)

Ⅱ.業(yè)績(jī)報(bào)酬基金管理人在為基金創(chuàng)造了收益后按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對(duì)基金管理人創(chuàng)造收益的獎(jiǎng)勵(lì)

Ⅲ.常見(jiàn)的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式為“三七模式”

Ⅳ.常見(jiàn)的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式為“二八模式”

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

19.關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

20.關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問(wèn)卷調(diào)查信息

21.關(guān)于股權(quán)投資基金、說(shuō)法正確的是（）

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國(guó)職能非公開(kāi)募集

D.投資期限較短

22.合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）

A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人

C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

D.基金合伙人、基金托管人

23.對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過(guò)往歷史業(yè)績(jī)中未披露虧損的投資項(xiàng)目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

24.下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）

Ⅰ.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

Ⅱ.投后管理投入資源較多

Ⅲ.專業(yè)性較強(qiáng)

Ⅳ.收益波動(dòng)性較高

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

25.私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.內(nèi)部環(huán)境

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部控制

26.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）

A.當(dāng)前利潤(rùn)

B.凈收入

C.應(yīng)納稅額

D.應(yīng)納稅所得額

27.在基金收益分配中，按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

A.基金投資者和管理人

B.基金投資者和托管人

C.股東和管理人

D.股東和托管人

28.新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。

Ⅰ、實(shí)行股份轉(zhuǎn)讓限售期。新三板對(duì)發(fā)起人、控股股東及實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員所持股份轉(zhuǎn)讓設(shè)定一定的限售期

Ⅱ、設(shè)定股份交易最低限額。每次交易要求不得低于1000股，投資者證券賬戶某一股份余額不足1000股的，只能一次性委托賣出。股票轉(zhuǎn)讓單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)股

Ⅲ、交易須券商代理。投資者通過(guò)券商交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)申報(bào)、轉(zhuǎn)讓或購(gòu)買委托、成交確認(rèn)、清算交收等手續(xù)，掛牌公司及投資者在代辦系統(tǒng)所進(jìn)行的股份交易的相關(guān)手續(xù)均須通過(guò)券商辦理

Ⅳ、投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托、委托當(dāng)日有效。意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

29.私募基金的募集主體包括（）。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅲ.基金托管機(jī)構(gòu)

Ⅳ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

30.對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，海外IPO市場(chǎng)主要有（）市場(chǎng)為主。

Ⅰ.香港證券交易所

Ⅱ.美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所

Ⅲ.紐約證券交易所

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

31.對(duì)目標(biāo)企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。

A.訪談?wù){(diào)查

B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查

C.聽(tīng)取匯報(bào)

D.會(huì)議調(diào)查

32.股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段為（）。

A.申請(qǐng)、投資、管理、退出

B.募資、投資、管理、退出

C.申請(qǐng)、投資、托管、上市

D.募資、投資、托管、上市

33.影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。

Ⅰ.法律依據(jù)

Ⅱ.監(jiān)管要求

Ⅲ.與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度

Ⅳ.基金運(yùn)營(yíng)實(shí)務(wù)的要求

Ⅴ.稅負(fù)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

34.下列不屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。

A.由政府出資

B.不以營(yíng)利為目的

C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金

D.流動(dòng)性強(qiáng)

35.我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。

A.公司型.合伙型.有限型

B.合伙型.契約型.有限型

C.公司型.有限型.契約型

D.公司型.合伙型.契約型

36.關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等

B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象

D.因規(guī)模優(yōu)勢(shì)原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高

37.基金管理人未經(jīng)登記不得開(kāi)展股權(quán)投資基金（）業(yè)務(wù)。

Ⅰ.管理

Ⅱ.募集

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅰ和Ⅱ

D.Ⅰ和Ⅱ都不是

38.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，情節(jié)嚴(yán)重的向（）報(bào)告。

A.證券登記機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

40.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（）。

Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更

Ⅱ.基金合同條款的重大變化

Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算

Ⅳ.對(duì)基金持續(xù)運(yùn)作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

41.關(guān)于公司型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過(guò)公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。

B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過(guò)參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。

D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過(guò)公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出。

42.私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ@種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

43.股權(quán)投資（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

44.基金從業(yè)資格的科目包括（）。

Ⅰ.《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅱ.《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

Ⅲ.《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

45.基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金股東大會(huì)

D.基金委托人

46.依照我國(guó)公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊(cè)資本等事項(xiàng)須經(jīng)（）通過(guò)。

A.全體股東

B.二分之一以上股東

C.三分之一以上股東

D.三分之二以上股東

47.股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件

B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況

D.預(yù)測(cè)的投資業(yè)績(jī)

48.根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定

B.基金份額持有人不少于200人

C.基金募集金額不低于二億人民幣

D.基金合同期限為五年以上

49.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ.投資對(duì)象包括早期、中期、后期各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)

Ⅱ.經(jīng)投資方式以控股性投資為主

Ⅲ.經(jīng)常用少量的自由資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來(lái)投資目標(biāo)企業(yè)

Ⅳ.收益主要來(lái)源與所投資企業(yè)的股權(quán)増值

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

50.清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過(guò)（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

A.2/3，15

B.1/3，15

C.2/3，20

D.1/2，15

51.私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.母基金和子基金

B.人民幣基金和外幣基金

C.自然人基金和法人基金

D.內(nèi)部基金和外部基金

52.關(guān)于投資協(xié)議中包含競(jìng)業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.保證投資人不投資目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)方

B.保障目標(biāo)公司利益不受損害

C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益

D.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露

53.重置成本法中，待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值等于（）。

A.重置全價(jià)-綜合貶值

B.重置全價(jià)+綜合貶值

C.重置全價(jià)乘綜合貶值

D.重置全價(jià)除綜合貶值

54.境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

55.（）實(shí)際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。

A.估值條款

B.保護(hù)性條款

C.回購(gòu)條款

D.反稀釋條款

56.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。

A.獨(dú)立于

B.包含于

C.暫時(shí)包含于

D.等同于

57.（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值來(lái)確定企業(yè)價(jià)值。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.成本法

C.清算價(jià)值法

D.股利貼現(xiàn)模型

58.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。

A.營(yíng)運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.資金能力；人事管理能力

D.評(píng)估能力；基金銷售能力

59.私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。

A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率

B.忠誠(chéng)盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉

C.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉

D.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、安全效率

60.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（）沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。

A.兩年

B.五年

C.一年

D.三年

61.私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.15

B.20

C.10

D.5

62.在我國(guó)，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會(huì)有詳細(xì)約定。

A.基金成立公告

B.招募說(shuō)明書(shū)

C.基金合同

D.基金份額上市交易公告書(shū)

63.股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括（）

Ⅰ.分散風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.專業(yè)管理

Ⅲ.利潤(rùn)豐厚

Ⅳ.投資機(jī)會(huì)

Ⅴ.投資集中

Ⅵ.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

Ⅶ.資產(chǎn)規(guī)模

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

64.股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.相對(duì)估值和經(jīng)濟(jì)增加值法

B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.成本法和經(jīng)濟(jì)增加值法

D.相對(duì)估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

65.甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

66.投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。

Ⅰ、積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策

Ⅱ、為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

Ⅲ、提供各項(xiàng)增值服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

67.管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）

Ⅰ.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。

Ⅱ.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

Ⅲ.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。

Ⅳ.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

68.相對(duì)估值法通常包括（）

Ⅰ.市盈率法

Ⅱ.市現(xiàn)率法

Ⅲ.市凈率法

Ⅳ.市售率法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

69.某母基金購(gòu)買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時(shí)和基

金X—起以増資方式投資了項(xiàng)目Y，從項(xiàng)目Z的控股股東處受讓項(xiàng)目Z的10%股權(quán)。

關(guān)于該母基金的投資，以下表述正確的是（）。

A.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資

B.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資

C.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資

D.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資

70.2022年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責(zé)分工的通知》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》

D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》

71.基金協(xié)會(huì)鼓勵(lì)最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見(jiàn)書(shū)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

72.內(nèi)部收益率是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。

A.資產(chǎn)凈值

B.現(xiàn)金流

C.凈內(nèi)部收益率

D.凈現(xiàn)值

73.私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)名稱

B.成立時(shí)間

C.聯(lián)系方式

D.備案時(shí)間

74.（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

75.下列（）不是合格投資者。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人

B.凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)

C.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)

76.股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。

A.外包服務(wù)管理機(jī)構(gòu)

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.行業(yè)自律組織

D.基金投資者

77.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。

A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

78.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

79.股權(quán)投資基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問(wèn)的權(quán)責(zé)劃分。

A.投資顧問(wèn)協(xié)議

B.基金合同

C.基金服務(wù)協(xié)議

D.第三方服務(wù)協(xié)議

80.公司型基金的參與主體主要為（）。

Ⅰ.投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金銷售人

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

81.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性、易得性、準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性

C.真實(shí)性、易得性、及時(shí)性

D.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性

82.已通過(guò)下列（）考試（或取得資格）之一，通過(guò)科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。

Ⅰ.證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）

Ⅱ.證券從業(yè)資格（含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）

Ⅲ.期貨從業(yè)資格

Ⅳ.銀行從業(yè)資格

Ⅴ.特許金融分析師

Ⅵ.注冊(cè)會(huì)計(jì)師

Ⅶ.法律職業(yè)資格

Ⅷ.資產(chǎn)評(píng)估師資格

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

83.在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

84.我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和（）。

A.撮合競(jìng)價(jià)

B.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

C.組合競(jìng)價(jià)

D.最優(yōu)競(jìng)價(jià)

85.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)（）。

Ⅰ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

Ⅳ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；嘭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

86.以下屬于相對(duì)估值法的方法是（）。

A.市現(xiàn)率法

B.清算價(jià)值法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.成本法

87.關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。

Ⅰ.重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)當(dāng)前的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況

Ⅱ.一般不通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查方式Ⅲ.在橫向或縱向比較目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)時(shí)需要注意會(huì)計(jì)政策和財(cái)務(wù)假設(shè)不同造成的影響

Ⅳ.不同于審計(jì)，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

88.關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個(gè)環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是（）。

A.市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人和基金進(jìn)行前置審批

B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，

C.在信息披露環(huán)節(jié)，對(duì)需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的及時(shí)披露作出規(guī)定，其他事項(xiàng)由相關(guān)當(dāng)事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，

D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等，并通過(guò)制定行業(yè)自律規(guī)則，實(shí)施會(huì)員的自我管理。

89.股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)