上海期貨交易所有色金屬

1、上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理暫行規(guī)定第一章 總 則第一條 為了加強對期貨交割商品的管理，維護期貨交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)上海期貨交易所交易規(guī)則及其有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條 交易所、會員、客戶和注冊生產(chǎn)企業(yè)，必須遵守本規(guī)定。第二章 商品注冊第三條 申請注冊的條件：（一）申請注冊企業(yè)必須是國內(nèi)外相關(guān)商品的生產(chǎn)企業(yè);（二）申請注冊商品的年產(chǎn)量達到規(guī)定要求,商品質(zhì)量符合現(xiàn)行的國家或國際標準，生產(chǎn)工藝符合國家的產(chǎn)業(yè)政策;交易所可根據(jù)市場情況，隨時調(diào)整申請注冊商品的年產(chǎn)量要求以及其他控制指標;（三）申請注冊商品在現(xiàn)貨市場上占有相當份額，企業(yè)有相當?shù)闹群托抛u度;（四）申請注冊商品有國家有關(guān)

2、部門頒發(fā)的商標注冊證;（五）本交易所一家以上會員的推薦;（六）交易所要求的其他條件。第四條 申請商品注冊的企業(yè)必須提供以下資料：（一）注冊申請報告;（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;（三）商品質(zhì)量保證措施文件;1主要質(zhì)量管理文件。2內(nèi)控標準。3主要原副材料檢驗項目。4成品質(zhì)量檢驗項目（檢驗?zāi)芰Γ?主要檢驗設(shè)備。6權(quán)威質(zhì)檢部門簽發(fā)的最近一期的商品質(zhì)量分析報告。7新工藝和設(shè)備的介紹。（四）商標注冊證復(fù)印件;（五）反映申請注冊商品的外觀、標記和包裝情況的5寸彩照兩張;（六）上一年度的企業(yè)財務(wù)會計報告;（七）承諾書（見附件一）;（八）本所一家以上會員單位的商品注冊推薦書;（九）兩家以上主要用戶的近期商品使用

3、意見;（十）上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理登記表（銅見附件二、鋁見附件三）;（十一）在其他交易所的注冊資料;（十二）交易所要求的其他文件。 第五條 審批程序：（一）交易所預(yù)審；交易所對申請注冊企業(yè)提供的書面資料進行預(yù)審。預(yù)審合格的，才有資格進行質(zhì)量監(jiān)測檢查。（二）質(zhì)量監(jiān)測檢查；1國內(nèi)商品的質(zhì)量檢查；（1）按照上海期貨交易所注冊申請商品質(zhì)量監(jiān)測檢查提綱的要求（銅見附件四、鋁見附件五），由本所指定的質(zhì)量檢驗單位及相關(guān)人員到注冊申請企業(yè)實地考察。（2）質(zhì)量監(jiān)測檢查主要內(nèi)容為質(zhì)量保證體系、商品的內(nèi)在質(zhì)量以及商品的外觀、包裝、計量以及工藝流程等方面的情況。（3）質(zhì)檢單位應(yīng)做好詳細的檢查記錄，并提

4、供完整的質(zhì)檢報告。（4）根據(jù)實際情況，對提供使用意見的用戶，進行實地生產(chǎn)和商品考察。2國外商品的質(zhì)量檢查；（1）對已存放在本所指定交割倉庫的國外商品，參照對國內(nèi)商品的質(zhì)量檢查要求，進行表面質(zhì)量、包裝、重量檢查以及品質(zhì)等方面的檢驗。（2）對提供使用意見的用戶，進行實地生產(chǎn)或商品考察。（三）交易所審批；1交易所根據(jù)質(zhì)檢報告及相關(guān)情況，決定是否給予商品注冊。商品一經(jīng)注冊，交易所將函告注冊申請企業(yè)、全體會員和指定交割倉庫。2商品未能注冊的，交易所將函告申請企業(yè)。第六條 注冊申請者應(yīng)承擔的費用：（一）檢驗費；（二）外埠檢驗差旅費及津貼；（三）其他有關(guān)費用。第三章 日常抽檢和年度抽檢第七條 為保證交割商品

5、的質(zhì)量，交易所對注冊商品實行日常抽檢和年度抽檢。（一）日常抽檢。 交易所隨時對存放在各指定交割倉庫內(nèi)的注冊商品進行質(zhì)量抽檢。（二）年度抽檢。 交易所委托指定質(zhì)檢單位對注冊商品每年進行一次質(zhì)量抽檢。（三）抽檢費用由注冊企業(yè)承擔，具體參照第六條中有關(guān)規(guī)定。（四）交易所將根據(jù)抽檢、年檢情況，向有關(guān)企業(yè)發(fā)出整改通知。整改情況將作為注冊商品調(diào)整的依據(jù)之一。第四章 注冊資格的暫停、取消及其他第八條 注冊商品發(fā)生以下情況的，交易所可分別采取暫停、取消注冊資格的處理。（一）企業(yè)分立、合并、更名 、變更公司形式；（二）商品注冊商標轉(zhuǎn)讓；（三）企業(yè)解散 、破產(chǎn);（四）商品抽檢、年檢不合格，整改后商品質(zhì)量仍未達標；

6、（五）用戶質(zhì)量投訴較多，質(zhì)量檢驗結(jié)果不合格；（六）生產(chǎn)經(jīng)營不正常，年產(chǎn)量未達到交易所公布的要求并且未向交易所說明情況；（七）企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報生產(chǎn)、經(jīng)營方面的重大變動；（八）連續(xù)一年以上未向交易所指定交割倉庫發(fā)送注冊商品并制作標準倉單。發(fā)生上述（一）、（二）情況的，須重新辦理注冊手續(xù)。第九條 交割過程中發(fā)生交割商品質(zhì)量糾紛時，注冊生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)配合交易所妥善處理。如果交割商品的質(zhì)量問題確實是由注冊生產(chǎn)企業(yè)造成的，注冊生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)承擔賠償責任。第五章 附 則第十條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。第十一條 本辦法自 2002年4月16日起實施。附件一：承 諾 書為使我企業(yè)的 牌 （商品）成為或繼

7、續(xù)成為可以用于上海期貨交易所期貨合約實物交割的注冊商品，我們承諾：1嚴格遵守上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理暫行規(guī)定。2隨時接受因質(zhì)量異議而進行的檢查，并承擔相應(yīng)的責任。3及時向交易所通報企業(yè)有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動的變動情況，包括產(chǎn)品生產(chǎn)能力、執(zhí)行技術(shù)標準、商標、外形尺寸以及企業(yè)重組、改制等方面的變化。4向交易所指定質(zhì)檢單位支付上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理暫行規(guī)定中規(guī)定的可能發(fā)生的年度抽檢費用。企業(yè)簽章：日 期：附件二：上 海 期 貨 交 易 所有色金屬交割商品注冊管理登記表產(chǎn)品名稱陰極銅執(zhí)行標準申請單位國別詳細地址郵政編碼 傳真聯(lián)系部門 聯(lián)系人聯(lián)系電話 申請單位簽章： 填 報 日

8、期： 年 月 日企 業(yè) 簡 介產(chǎn) 品 概 況產(chǎn)品名稱注冊商標執(zhí)行標準執(zhí)行日期設(shè)計產(chǎn)量（噸）去年產(chǎn)量（噸）今年產(chǎn)量（噸）(至 月)其中高純陰極銅產(chǎn)量（噸）標準陰極銅產(chǎn)量（噸）市場銷售量(噸)自用量（噸）外形尺寸（毫米）塊重（公斤）捆重（公斤捆/手（一手25噸）堆碼方法：包裝材料：商標注冊號：有效期：圖 案：注：若有多個商標，請說明區(qū)分方法主 要 經(jīng) 濟 技 術(shù) 指 標 項 目去年實績 今年計劃1- 月累計一、產(chǎn)量（噸）二、產(chǎn)值（億元）三、利潤（萬元）四、電流效率（%）五、直流電單耗（千瓦小時/噸）六、交流電單耗（千瓦小時/噸）七、平均電流強度（安培）八、總回收率（%）九、單位成本（元/噸）附件三

9、：上 海 期 貨 交 易 所有色金屬交割商品注冊管理登記表產(chǎn)品名稱重熔用鋁錠（AL99.70）執(zhí)行標準申請單位國別詳細地址郵政編碼 傳真聯(lián)系部門 聯(lián)系人聯(lián)系電話 申請單位簽章： 填報日期： 年 月 日企 業(yè) 簡 介產(chǎn) 品 概 況產(chǎn)品名稱注冊商標執(zhí)行標準執(zhí)行日期設(shè)計產(chǎn)量（噸）去年產(chǎn)量（噸）今 年 產(chǎn)量 （噸）（至 月）其中 AL99.70 產(chǎn)量市場銷售量(噸)自用量（噸）外形尺寸（毫米）塊重（公斤）捆重（公斤） 塊/捆大面：小面：大面：小面：堆碼方法：包裝材料：商標注冊號： 有效期：圖 案：注：若有多個商標，請說明區(qū)分方法主 要 經(jīng) 濟 技 術(shù) 指 標 項 目去年實績 今年計劃1- 月累計一、產(chǎn)

10、量（噸）二、產(chǎn)值（億元）三、利潤（萬元）四、原鋁交流電耗（千瓦小時/噸）五、電流效率（%）六、平均電流強度（安培）七、原鋁直流電耗（千瓦小時/噸）八、平均槽電壓（伏）九、氧化鋁單耗（公斤/噸）十、氟化鹽單耗（公斤/噸）十一、陽極糊單耗（公斤/噸） 陽極炭塊單耗（公斤/噸）十二、鋁錠單位成本（元/噸）附件四：上 海 期 貨 交 易 所注冊申請商品質(zhì)量監(jiān)測檢查提綱（銅）一、商品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系的檢查。1聽取生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系的情況介紹；2受檢生產(chǎn)企業(yè)提供下列技術(shù)文件；（1）質(zhì)量保證體系框圖。（2）質(zhì)量控制規(guī)程和企業(yè)內(nèi)控標準。（3）與質(zhì)量控制有關(guān)的分析儀器、設(shè)備及人員配備明細表。3質(zhì)量保證書簽

11、發(fā)管理順序及有關(guān)的原始記錄。二、申請注冊商品的表面質(zhì)量檢查。1GB /T467-1997標準中有關(guān)表面質(zhì)量的各項要求；2表面質(zhì)量檢查中可及的：每捆陰極銅上應(yīng)標明的生產(chǎn)廠標志、牌號、批號、批重和技術(shù)監(jiān)督部門印記。3表面質(zhì)量檢驗批量；任選一批號，在此批號中任取100塊。三、申請注冊商品的品質(zhì)檢驗。按GB/T467-1997標準中規(guī)定的仲裁分析方法執(zhí)行。四、申請注冊商品的包裝和重量檢驗。1包裝材料；2打捆緊固程度；3包裝定塊、捆情況（按申請注冊內(nèi)容檢查）；4捆重誤差；捆與捆間的誤差。驗收入庫捆重與檢驗捆重之間的誤差。附件五：上 海 期 貨 交 易 所注冊申請商品質(zhì)量監(jiān)測檢查提綱（鋁）一、商品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系的檢查。1聽取生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系的情況介紹；2受檢生產(chǎn)企業(yè)提供下列技術(shù)文件；（1）質(zhì)量保證體系框圖。（2）質(zhì)量控制規(guī)程和企業(yè)內(nèi)控標準。（3）與質(zhì)量控制有關(guān)的分析儀器、設(shè)備及人員配備明細表。3質(zhì)量保證書簽發(fā)管理順序及有關(guān)的原始記錄。二、申請注冊商品的外觀檢查。1GB /T1196-93標準中關(guān)于外觀的各項要求；2外觀檢查中可及的：（1）涂色標記。（2）每塊