證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷27)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷27)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列情形中，不屬于變相公開發(fā)行的是（）。A)采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的B)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計100人C)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計300人D)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票答案:B解析:變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人。[單選題]2.證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照()的三級體制設(shè)立。A)董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門B)董事會一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機構(gòu)C)投資決策機構(gòu)一董事會一自營業(yè)務(wù)部門D)自營業(yè)務(wù)部門一董事會一投資決策機構(gòu)答案:A解析:證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照?董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門?的三級體制設(shè)立。[單選題]3.董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司()情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。Ⅰ.資產(chǎn)Ⅱ.負債Ⅲ.損益Ⅳ.資本充足A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅣ答案:B解析:[單選題]4.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有()。Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責人及投資銀行部門的負責人通常不能成為內(nèi)核小組成員Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨立性和穩(wěn)定性A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:[單選題]5.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。①保薦機構(gòu)履行保薦職責；應(yīng)當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作②未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)③保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力④保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。[單選題]6.下列對于中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護機制的說法中，正確的是（）。①中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)利③中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查對中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護機制的理解。[單選題]7.上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時.應(yīng)當()。Ⅰ.制定嚴格有效的保密制度Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍Ⅲ.采取必要且充分的保密措施Ⅳ.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢ答案:D解析:上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時，應(yīng)當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍[單選題]8.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。A)股東權(quán)利B)股東義務(wù)C)管理者權(quán)利D)股權(quán)激勵答案:A解析:實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。[單選題]9.()是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。A)非法集資類犯罪B)擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C)違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D)欺詐發(fā)行股票、債券罪答案:D解析:欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。[單選題]10.證券法法律體系的組成包括：①法律：包括《證券法》和《公司法》②行政法規(guī)③部門規(guī)章及規(guī)范性文件④證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等制定的自律性規(guī)則A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④答案:D解析:考察證券法法律體系。[單選題]11.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予()處罰。A)警示B)行為內(nèi)通報批評、公開譴責C)移送相關(guān)監(jiān)管部門D)移送司法機關(guān)答案:B解析:中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責任。[單選題]12.發(fā)行人.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以()的罰款。A)3萬元以上20萬元以下B)3萬元以上10萬元以下C)3萬元以上30萬元以下D)5萬元以上50萬元以下答案:C解析:發(fā)行人.上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責令途的改正,對直,接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。[單選題]13.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是()。A)嚴格把關(guān)B)責任到人C)法律制裁D)行業(yè)自律答案:A解析:禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴格把關(guān)措施。[單選題]14.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是()。A)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的B)證券交易成交額累計在50萬元以上的C)獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的D)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的答案:C解析:根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。[單選題]15.下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是（）。A)期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)B)成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C)期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)D)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)答案:B解析:監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形根據(jù)《期貨監(jiān)督管理條例》規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（1）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（2）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（3）主動提出注銷申請；（4）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題選B選項。[單選題]16.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A)2年B)3年C)4年D)5年答案:B解析:取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。[單選題]17.公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額()的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以()的罰款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3萬元以上10萬元以下④16萬元以上10萬元以下A)①③B)②③C)①④D)②④答案:D解析:考點：本題考查公司的其他法律責任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]18.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是()。A)會員大會B)理事會C)監(jiān)察委員會D)董事會答案:A解析:會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)[單選題]19.(2018年真題)下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。Ⅰ．大豆Ⅱ．咖啡Ⅲ．天然橡膠Ⅳ．原油A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。[單選題]20.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至()。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅣ答案:D解析:申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份[單選題]21.證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。Ⅰ.全資擁有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一機構(gòu)控制A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。[單選題]22.保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。下列不屬于該類情形的是（）。A)其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責B)持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責C)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作D)盡職調(diào)查工作日志格式不準確答案:D解析:保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：（1）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題。（2）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作。（3）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責。（4）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責。（5）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作。（6）嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務(wù)的其他情形。[單選題]23.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。A)30B)50C)60D)100答案:A解析:背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴重的情形。[單選題]24.證券公司對證券營業(yè)部在保護客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括()。Ⅰ.營業(yè)部負責人離任審計進行時.被審計人員可以離職Ⅱ.營業(yè)部負責人由證券監(jiān)督機構(gòu)進行年度考核Ⅲ.營業(yè)部負責人離任的.應(yīng)當進行審計Ⅳ.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當至少每3年強制離崗1次A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:B解析:[單選題]25.下列不屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是()。A)制定公司的基本管理制度B)公司章程的修改C)對發(fā)行公司債券作出決議D)決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項答案:A解析:股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項A屬于董事會的職權(quán)。[單選題]26.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是（）。①證券公司對金融產(chǎn)品承擔擔保責任②因金融產(chǎn)品設(shè)計產(chǎn)生的責任由管理人承擔③因金融產(chǎn)品設(shè)計產(chǎn)生的責任由委托人承擔④雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工A)①③B)①②④C)③④D)①③④答案:C解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應(yīng)該約定的內(nèi)容。證券公司對金融產(chǎn)品不承擔任何擔保責任。[單選題]27.簽訂期貨經(jīng)紀合同的雙方主體分別是（）。A)期貨公司和證券公司B)期貨公司和客戶C)證券公司和客戶D)期貨公司和證監(jiān)會派出機構(gòu)答案:B解析:證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復(fù)合后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。[單選題]28.證券公司的()應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。A)財務(wù)負責人B)董事、高級管理人員C)經(jīng)營管理的主要負責人D)業(yè)務(wù)負責人答案:B解析:證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。[單選題]29.證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A)主要負責人、首席風險官B)主要負責人、總經(jīng)理C)主要負責人合規(guī)負責人D)全體高級管理人員答案:A解析:本題考查風險控制指標報告的有關(guān)要求。[單選題]30.下列屬于擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。Ⅰ．未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務(wù)院授權(quán)部門核準，采用廣告、廣播、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ．未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務(wù)院授權(quán)部門核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過300人Ⅲ．采用電話、短信、信函等方式向超過300人發(fā)行Ⅳ．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:A解析:向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人。[單選題]31.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的選項是（）。A)基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔B)基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限責任C)基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D)基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)答案:B解析:本題考查基金財產(chǎn)的獨立性?；鹭敭a(chǎn)的獨立性包括基金財產(chǎn)本身的獨立性以及基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，對證券投資基金活動的要求體現(xiàn)在下列方面：（1）基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，C選項正確；（2）基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)；（3）基金管理人、基金托管人因為依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，D選項正確；（4）基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷；（5）基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任，A選項正確，B選項錯誤；（6）基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔。因此，A、C、D選項正確，B選項錯誤。故本題選B選項。[單選題]32.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依法經(jīng)（）批準。A)中國證券業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會C)證券交易所D)中國人民銀行答案:B解析:證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準。[單選題]33.申請掛牌公司、掛牌公司的（）應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④股東A)①②③B)②③C)①②③④D)①②④答案:A解析:申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。[單選題]34.開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法有誤的是（）。A)證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議B)證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn).C)柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理D)柜臺市場產(chǎn)品賬戶應(yīng)當與中國證券登記結(jié)算有限責任公司統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系答案:C解析:題考查證券公司開展柜臺業(yè)務(wù)產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算。柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理。[單選題]35.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A)10%B)20%C)30%D)50%答案:B解析:按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%。不含同業(yè)存單，因報銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。[單選題]36.從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動。Ⅰ.營銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。故本題選A選項。[單選題]37.公司違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A)審計機關(guān)B)縣級以上人民政府財政部門C)縣級以上稅務(wù)部門D)公司登記機關(guān)答案:B解析:公司違反公司法規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。[單選題]38.下列關(guān)于指定交易的說法正確的是（）①在指定交易中，1個證券賬戶可以指定多個交易參與人②投資者應(yīng)當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責任③投資者變更指定交易的，應(yīng)當向已制定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易A)①②④B)②④C)②③D)①②③④答案:C解析:本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個證券賬戶只能指定1個交易參與人，①錯誤；指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，④錯誤。[單選題]39.重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司所購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到資產(chǎn)評估報告或者估值報告預(yù)測金額的（）。A)50%B)60%C)70%D)80%答案:D解析:本題考查重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司所購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到資產(chǎn)評估報告或者估值報告預(yù)測金額的數(shù)值。[單選題]40.以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是（）。A)監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席B)監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C)監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D)對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案答案:C解析:監(jiān)事會應(yīng)當設(shè)主席，可以設(shè)副主席；監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。[單選題]41.下列決議中，不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是()。A)公司分立B)修改公司章程C)有限責任公司變更為股份有限公司D)公司董事變更答案:D解析:根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。[單選題]42.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)A)①③B)①④C)②③D)②④答案:B解析:公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。選項D正確。官方教材45頁[單選題]43.按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A)第一類B)第二類C)第三類D)第四類答案:A解析:第一類專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。[單選題]44.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A)上市公告書B)上市協(xié)議書C)上市章程D)上市推薦書答案:C解析:證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定.其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%[單選題]45.依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是()。A)登記結(jié)算公司B)中國證監(jiān)會C)滬深交易所D)中國證券業(yè)協(xié)會答案:D解析:中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。[單選題]46.根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有（）行為。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移②與客戶約定分享投資收益③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷鸄)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:選項①②④屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有的行為，選項③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。[單選題]47.合格境外投資者經(jīng)（），應(yīng)當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。A)國家外匯管理局B)中國人民銀行C)國務(wù)院D)中國進出口銀行答案:A解析:合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準，應(yīng)當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。[單選題]48.對擅自公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同（）級以上地方人民政府予以取締。A)縣B)省C)鄉(xiāng)D)市答案:A解析:新《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。[單選題]49.按照2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為()。①一般從業(yè)資格考試②專項業(yè)務(wù)類資格考試③管理類資格考試④法律類資格考試A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:A解析:本題考查證券業(yè)從業(yè)資格考試的類別，其中不包括法律資格類考試。2015年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》，規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類贅格考試三種類別。改革后的入門資格考試科目設(shè)定兩門：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。[單選題]50.存在（）的，不得擔任獨立財務(wù)顧問。①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任上市公司董事②上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務(wù)顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事；（3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；（6）上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問，不得同時擔任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（7）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。[單選題]51.為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的()保管基金資產(chǎn)。A)基金份額登記機構(gòu)B)基金托管人C)基金份額持有人D)基金管理人答案:B解析:為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。[單選題]52.以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。A)任意公積金B(yǎng))法定公積金C)資本公積金D)盈余公積金答案:C解析:以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。[單選題]53.下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯誤的是()。A)有兩個以上合伙人B)有合伙人認繳或者實際繳付的出資C)有書面合伙協(xié)議D)有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所答案:D解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當具備下列條件：(1)有兩個以上合伙人。合伙人為自然人的，應(yīng)當具有完全民事行為能力。(2)有書面合伙協(xié)議。(3)有合伙人認繳或者實際繳付的出資。(4)有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。[單選題]54.資產(chǎn)管理計劃運作期間，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照以F要求向投資者提供相關(guān)信息:（）。①投資標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露一次凈值，投資非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每季度披露一次凈值。②開放式資產(chǎn)管理計劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計劃的開放頻率，分級資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當披露各類別份額凈值。③每季度結(jié)束之日起1個月內(nèi)披露季度報告，每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。④發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。A)②③④B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:資產(chǎn)管理計劃運作期間，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照以F要求向投資者提供相關(guān)信息:1.投資標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露=次凈值，投資非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每季度披露一次凈值。2.開放式資產(chǎn)管理計劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計劃的開放頻率，分級資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當披露各類別份額凈值。3.每季度結(jié)束之日起1個月內(nèi)披露季度報告，每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。4.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。資產(chǎn)管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。項。[單選題]55.申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A)1年B)2年C)3年D)5年答案:C解析:本題考查申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件，申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。[單選題]56.法律關(guān)系的特征不包括下列的()。A)法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系B)法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系C)法律關(guān)系是依靠國家強制力保證實施的社會關(guān)系D)法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系答案:C解析:法律關(guān)系的特征包括：(1)法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系;(2)法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系;(3)法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系。依靠國家強制力保證實施是法的特征。[單選題]57.未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的（）。①責令改正，給予警告②對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。③處以五萬元以上五十萬元以下的罰款④對直接負責的主管人員撤銷任職資格A)①②④B)②③④C)①③④D)①②③答案:D解析:證券公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。[單選題]58.目前我國常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來源比重。A)收入或稅收B)收入或利潤C)成本或利潤D)收入或成本答案:B解析:行業(yè)分類的主要依據(jù)是公司收入或利潤的來源比重。[單選題]59.下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書②交易所受理注冊申請文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露③交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊申請文件報送中國證監(jiān)會時，相關(guān)文件應(yīng)在交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會網(wǎng)站公開④中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當及時向上海證券交易所報備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所3個工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動發(fā)行工作A)①②B)①②③C)③④D)①②③④答案:B解析:中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當及時向上海證券交易所報備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所5個工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可法刊登招股意向書，啟動發(fā)行工作。[單選題]60.證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。A)不少于3個月B)不多于3個月C)不少于12個月D)不多于12個月答案:C解析:戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。[單選題]61.利用未公開信息交易需承擔的民事責任包括（）。①利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任②證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款③單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰A)①②③B)②③④C)①②③④D)①②④答案:C解析:根據(jù)《證券法》第五十四條、第一百九十一條規(guī)定，利用未公開信息交易需承擔的民事責任：利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任；證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告。并處20萬元以上200萬元以下的罰款；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。[單選題]62.下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。①遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性②及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識別客戶有效身份③嚴格管理投資人賬戶④為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息A)①③④B)①②④C)②③④D)①②③④答案:D解析:公募基金宣傳推介規(guī)范。[單選題]63.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立()。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A)上市推薦書B)上市協(xié)議C)上市公告書D)上市章程答案:B解析:證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時，應(yīng)當建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求[單選題]64.(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A)期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易B)期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)C)期貨交易所應(yīng)當為期貨交易提供集中履約擔保D)期貨業(yè)協(xié)會設(shè)計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市答案:D解析:期貨交易所負責設(shè)計合約，安排合約上市。[單選題]65.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自()施行。A)2006年1月30日B)2006年8月30日C)2007年1月30日D)2007年8月30日答案:C解析:《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行[單選題]66.證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件（）。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定③保薦代表人不少于5人④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A)①②B)①③C)②③D)②④答案:A解析:本題考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。[單選題]67.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處()罰款。A)1萬元以上5萬元以下B)1萬元以上10萬元以下C)5萬元以上10萬元以下D)5萬元以上20萬元以下答案:B解析:期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款[單選題]68.下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當記載的事項是（）。①公司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則⑤董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則A)①②④⑤⑥⑦B)①②③⑥⑦C)①②③④⑤⑥⑦D)①②③⑤⑥⑦答案:D解析:本題考查股份有限公司章程應(yīng)記載的事項。股份有限公司章程應(yīng)當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司的法定代表人；監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤分配方法；公司的解散事由與清算方法；公司的通知和公告辦法；股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。[單選題]69.證券金融公司的資金，可以用于（）。Ⅰ．銀行存款Ⅱ．購置自用不動產(chǎn)Ⅲ．購買國債Ⅳ．購買證券投資基金份額A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券金融公司的資金，除用于履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：（1）銀行存款。（2）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品。（3）購置自用不動產(chǎn)。（4）中國證監(jiān)會認可的其他用途。[單選題]70.在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為()。A)1天B)2天C)91天D)365天答案:B解析:在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為2天，最長為365天。[單選題]71.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中?所稱機構(gòu)?的是()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機構(gòu)Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)Ⅳ.財務(wù)公司A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅢⅣD)ⅠⅡ答案:A解析:機構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu);(3)證券投資咨詢機構(gòu);(4)證券資信評估機構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)[單選題]72.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。A)1B)2C)3D)5答案:D解析:上海證券交易所規(guī)定，各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。[單選題]73.董事會和高級管理人員在任何時候都不得有的行為是()。Ⅰ.挪用公司資金Ⅱ.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲.Ⅲ.接受他人與公司交易的傭金歸為己有IV.擅自披露公司秘密A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:董事和高級管理人員負責公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，公司資金借貨給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的[單選題]74.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，有協(xié)會變更該人員職業(yè)注冊登記。A)7日B)10日C)15日D)20日答案:B解析:從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的,聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。[單選題]75.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件有()。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度。實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;⑨有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]76.證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當報（）備案。A)法院B)當?shù)厝嗣裾瓹)中國證券業(yè)協(xié)會D)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)答案:D解析:證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。[單選題]77.根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是()。A)1年以內(nèi)(含l年)的銀行定期存款、大額存單B)剩余期限在450天以內(nèi)(含450天)的債券C)期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購D)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券答案:B解析:剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券才是目前我國貨幣市場基金能投資的金融工具之一。[單選題]78.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循的原則有（）。①平等②自愿③公平④誠實信用A)①②B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。[單選題]79.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括()。Ⅰ.資產(chǎn)收益Ⅱ.選擇管理者Ⅲ.批準破產(chǎn)Ⅳ.參與重大決策A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。[單選題]80.公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A)公司章程B)公司登記機關(guān)C)公司監(jiān)事會D)公司董事會答案:A解析:公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，不能超越章程規(guī)定的經(jīng)營范圍申請登記注冊。公司的經(jīng)營范圍必須進行依法登記。[單選題]81.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。①發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化②債券信用評價發(fā)生變化③發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況④發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)A)①②④B)①②③C)①②D)①②③④答案:D解析:公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括：①發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化；②債券信用評級發(fā)生變化；③發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；④發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；等等[單選題]82.基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。①反洗錢義務(wù)履行及責任劃分②銷售費用分配的比例和方式③對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責任④基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式A)①②B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：（1）銷售費用分配的比例和方式。（2）基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。（3）對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責任。（4）反洗錢義務(wù)履行及責任劃分。（5）基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。[單選題]83.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于()工作日。A)5個B)10個C)15個D)20個答案:B解析:證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。[單選題]84.下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是()。A)新進入上市公司的董事、監(jiān)事B)新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C)上市公司收購人D)新進入上市公司的實際控制人的主要負責人答案:C解析:根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。驗收不合格的，財務(wù)顧問應(yīng)當重新進行輔導(dǎo)和驗收。[單選題]85.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求說法錯誤的是()。A)證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當采用書面形式B)應(yīng)當提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題C)應(yīng)當建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D)重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施答案:B解析:資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。[單選題]86.按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的有（）。A)以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng))以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C)非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D)單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金答案:B解析:選項A、B:考查《刑法》第一百九十二條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。選項C、D:考查《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前述的規(guī)定處罰。[單選題]87.于股票，下列表述錯誤的有()。Ⅰ.股票創(chuàng)設(shè)了股東權(quán)利Ⅱ.股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動Ⅲ.股票屬于債權(quán)證券Ⅳ.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，對于公司的財產(chǎn)可以直接支配處理A)Ⅰ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:股票的作用不是創(chuàng)設(shè)股東權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利;股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券;股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，而對財產(chǎn)直接支配處理是物權(quán)證券的特征。[單選題]88.按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列不屬于依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是()。A)政府債券B)金融債券C)公司債券D)附息債券答案:D解析:已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券包括：①政府債券;②國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券;③央行票據(jù);④金融債券;⑤短期融資券;⑥公司債券;⑦中期票據(jù);⑧企業(yè)債券。[單選題]89.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是()。A)處以10萬元的罰款B)處以50萬元的罰款C)處以100萬元的罰款D)處以150萬元的罰款答案:B解析:根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正.給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。[單選題]9