2023年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-金融市場基礎(chǔ)知識筆試歷年全考點試卷含答案

2023年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-金融市場基礎(chǔ)知識筆試歷年全考點試卷含答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.單選題(共10題)1.關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是()。A.運作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品2.各國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)是A.調(diào)控證券市場與證券交易的規(guī)模B.保護投資者利益，營造公開、公平、公正的市場環(huán)境C.保證證券市場的效率D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險3.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。A.注冊資本B.負債C.虛擬資本D.貨幣資金4.金融中介也被稱為()。A.市場操縱者B.市場破壞者C.市場監(jiān)管者D.市場創(chuàng)造者5.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于投資活動的是()。A.買賣企業(yè)債券B.證券承銷C.買賣國債D.買賣股票6.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣()元。A.5億B.2億C.1億D.5000萬7.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。A.50%B.40%C.30%D.20%8.證券服務(wù)機構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由()舉證其無過錯。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.證券服務(wù)機構(gòu)9.股票市場的發(fā)行人為()。A.無限責(zé)任公司B.股權(quán)兩合公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司10.我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是()。A.2011年B.2009年C.2012年D.2010年第2卷一.單選題(共10題)1.2004年1月31日由()發(fā)布的《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國條”。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D..國家發(fā)展和改革委員會2.下列說法正確的是()。A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場B..證券投資收益與風(fēng)險成反比C.證券市場是價值直接交換的場所D.證券市場是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場所3.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括()。A.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類B.工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類C.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運輸業(yè)類和綜合類D.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運輸業(yè)類4.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計算并披露一次。A.每旬B.每周C.每月D.每個工作日5.電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)6.作為有價證券，債券和股票具有的相同點是()。Ⅰ.都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段Ⅱ.都是間接融資的手段Ⅲ.都是直接融資的手段Ⅳ.籌資成本相同A.Ⅰ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ7.在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以()等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的A.社會保障稅;社會保險基金B(yǎng).社會保障稅;企業(yè)年金C.社會保險基金;社會保障基金D.社會保險基金;企業(yè)年金8.典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.金融機構(gòu)C.信托中心D.信貸機構(gòu)9.在我國，自股權(quán)分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在()個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.3610.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券投資者保護基金有限責(zé)任公司D.國家發(fā)展和改革委員會第1卷參考答案一.單選題1.參考答案：D2.參考答案：B3.參考答案：A本題解析：普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。4.參考答案：D本題解析：個國家的金融機構(gòu)越活躍,金融行業(yè)就越發(fā)達金融中介也被稱為市場創(chuàng)造者(Marketmakers)。5.參考答案：B6.參考答案：C本題解析：經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。7.參考答案：C8.參考答案：D本題解析：證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。9.參考答案：C10.參考答案：B第2卷參考答案一.單選題1.參考答案：A2.參考答案：C本題解析：證券市場是價值直接交換的場所,是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所,同時也是風(fēng)險之間交換的場所。證券的風(fēng)險與收益成正比關(guān)系。證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。3.參考答案：A本題解析：上海證券交易所按全部上市公司的