大型工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制方法

大型工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)包括建設(shè)工程前期總體風(fēng)險(xiǎn)分析和建設(shè)期全過(guò)程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析。各階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)前后銜接，后階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在前階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)根據(jù)大型工程建設(shè)期的主要風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素，建立適合的風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)因素的分解應(yīng)考慮自然環(huán)境、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)、工程自身特點(diǎn)、周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內(nèi)容：自然環(huán)境因素：臺(tái)風(fēng)、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流及防汛墻等；施工機(jī)械設(shè)備等方面的因素；建筑材料與構(gòu)配件等方面的因素；施工技術(shù)方案和施工工藝的因素；施工管理因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別前應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料，主要包括：工程周邊環(huán)境資料；工程勘察和設(shè)計(jì)文件；施工組織設(shè)計(jì)（方案）等技術(shù)文件；現(xiàn)場(chǎng)勘查資料。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析可從建設(shè)工程項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)開(kāi)始，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對(duì)建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)事件及其因素進(jìn)行識(shí)別與分析，建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析流程見(jiàn)圖4.1.2，并應(yīng)符合以下要求：在建設(shè)工程項(xiàng)目每個(gè)階段的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)都應(yīng)結(jié)合具體的設(shè)計(jì)工況、施工條件、周?chē)h(huán)境、施工隊(duì)伍、施工機(jī)械性能等實(shí)際狀況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行再識(shí)別，動(dòng)態(tài)分析建設(shè)工程項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別的依據(jù)主要是上一階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)處理的結(jié)果，包括已有風(fēng)險(xiǎn)清單、已有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果和對(duì)已處理風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別的過(guò)程本質(zhì)上是對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目新增風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別過(guò)程，也是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的循環(huán)過(guò)程。圖4.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析流程圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法可采用專家調(diào)查法、故障樹(shù)分析法、項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)-風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)分析法等，可根據(jù)工程對(duì)象采用某一種方法或組合方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法適用范圍可參見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄E。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)特點(diǎn)、評(píng)估要求和工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型選取。風(fēng)險(xiǎn)分析可采用以下三類(lèi)方法：定性分析方法，如專家調(diào)查法；定量分析方法，如故障樹(shù)分析法；綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控在建設(shè)前期和施工準(zhǔn)備階段，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目工程特點(diǎn)、周邊環(huán)境和勘察報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、施工組織設(shè)計(jì)以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析的情況，進(jìn)行建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在施工過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合專項(xiàng)施工方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)明確相關(guān)責(zé)任人，收集基本資料，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則制定工作計(jì)劃和評(píng)估策略，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)建立合理、通用、簡(jiǎn)潔和可操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并按下列基本內(nèi)容進(jìn)行：對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，分別確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失,當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)概率難以取得時(shí)，可采用風(fēng)險(xiǎn)頻率代替；分析每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失的估值，并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而評(píng)價(jià)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案或措施；通過(guò)跟蹤和監(jiān)測(cè)的新數(shù)據(jù)，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新分析，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)控措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和發(fā)生后果的估計(jì)開(kāi)始，然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)價(jià)，然后編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的實(shí)施，降低工程風(fēng)險(xiǎn)。在工程不同階段，需進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估和預(yù)控。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作流程見(jiàn)圖4.2.2，并符合以下要求：通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)得到的風(fēng)險(xiǎn)水平對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，確立單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，編制風(fēng)險(xiǎn)處理策略實(shí)施計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施實(shí)施后即進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)測(cè)來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)策略實(shí)施效果，并監(jiān)測(cè)實(shí)施后是否還有風(fēng)險(xiǎn)殘余，以及隨之產(chǎn)生的新的風(fēng)險(xiǎn)因素。分解風(fēng)險(xiǎn)殘余和新的風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)水平大小確定是否采取新的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估。圖4.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控流程圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法、故障樹(shù)法、模糊綜合評(píng)估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法適用范圍可參見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄F。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前，應(yīng)收集相關(guān)工程數(shù)據(jù)或工程案例，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)得到確認(rèn)，確認(rèn)方式可以采用專家評(píng)審方式，也可報(bào)請(qǐng)上級(jí)單位審核確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)確定后，應(yīng)針對(duì)性地采取技術(shù)、管理等方面的預(yù)控措施，具體措施由項(xiàng)目實(shí)施單位制定。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的格式應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄A的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)建設(shè)單位應(yīng)組織參建各方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)處理策略，編制風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)實(shí)施計(jì)劃并實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)跟蹤應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況進(jìn)行追蹤和觀察，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的狀態(tài)做出判斷。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的落實(shí)情況、已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件特征值的觀測(cè)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展?fàn)顩r的紀(jì)錄等，可采用如下記錄表式：動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄B的規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)管理工作月報(bào)表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄C的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)是動(dòng)態(tài)的過(guò)程，應(yīng)根據(jù)工程環(huán)境的變化、工程的進(jìn)展?fàn)顩r及時(shí)對(duì)施工質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行修正、登記及監(jiān)測(cè)檢查，定期反饋，隨時(shí)與相關(guān)單位溝通。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)符合下列規(guī)定：制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，提出監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，提出風(fēng)險(xiǎn)處理建議。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)測(cè)結(jié)果，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的事件進(jìn)行處理，風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)符合下列規(guī)定：根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施；風(fēng)險(xiǎn)處理基本措施包括風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險(xiǎn)、施工應(yīng)對(duì)措施、殘留風(fēng)險(xiǎn)等；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)在接受范圍內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理按預(yù)定計(jì)劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不可接受時(shí)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作流程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程首先應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方案，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)實(shí)施過(guò)程中可采用遠(yuǎn)程監(jiān)控技術(shù)和信息管理技術(shù)，對(duì)工程實(shí)施過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)全方位監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果選擇不同的處理方案。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)的流程見(jiàn)圖4.3.2。圖4.3.2風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作方法風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)方法可采用人工現(xiàn)場(chǎng)巡視、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤現(xiàn)場(chǎng)記錄、運(yùn)程監(jiān)控技術(shù)，或采用多種方法的綜合跟蹤監(jiān)測(cè)方法。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)宜有定量化的指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，全面掌握工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。HYPERLINK風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急參建各方應(yīng)明確各風(fēng)險(xiǎn)事件相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，根據(jù)預(yù)警等級(jí)采取針對(duì)性的防范措施。建設(shè)單位應(yīng)組織編制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容在工程建設(shè)期間對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)劃分預(yù)警等級(jí)。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的社會(huì)影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢(shì)態(tài)和可控性等情況，分為4級(jí)，具體規(guī)定如下：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即紅色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會(huì)影響和政治影響；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即橙色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為較高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果很?chē)?yán)重，可能在較大范圍內(nèi)對(duì)工程造成破壞或有人員傷亡；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即黃色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為一般級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果一般，對(duì)工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為最低級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果在一定條件下可以忽略，對(duì)工程本身以及人員、設(shè)備等不會(huì)造成較大損失；針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，宜建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警信息管理系統(tǒng)，通過(guò)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。建設(shè)工程項(xiàng)目必須建立應(yīng)急救援預(yù)案，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和交底，保持響應(yīng)能力?，F(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備應(yīng)急救援物資及設(shè)施，并明確安全通道、應(yīng)急電話、醫(yī)療器械、藥品、消防設(shè)備設(shè)施等。針對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件，建設(shè)單位應(yīng)建立健全