淺談ISM體系中的海務(wù)審核課件

淺談ISM體系中的海務(wù)審核

——淺談ISM體系中的海務(wù)審核

在SMS中，海務(wù)與機(jī)務(wù)一起，成為了船舶安全防污管理的主要組成部份。

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1.岸基海務(wù)管理

由于公約、法規(guī)甚至標(biāo)準(zhǔn)都不會對岸基海務(wù)管理作出具體要求和規(guī)定，因此，對岸基海務(wù)管理的審核主要是依據(jù)ISM規(guī)則和公司體系文件規(guī)定進(jìn)行的。直接與海務(wù)相關(guān)的有18條。淺談ISM體系中的海務(wù)審核

1.1ISM2.2要求“公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。”這一條比較原則，通常只能通過詢問，了解其是否理解和掌握公司的安全和環(huán)保方針。

1.2ISM3.2要求“對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系?！睖\談ISM體系中的海務(wù)審核

海務(wù)監(jiān)督人員顯然是直接與安全和防止污染工作有關(guān)的人員。因此，崗位人員首先應(yīng)能清楚自己在體系中的責(zé)任、權(quán)力和相互關(guān)系。以上要求均應(yīng)能在體系文件中找到。我國主管機(jī)關(guān)規(guī)定國際公司主要海務(wù)管理人員必須具有甲類遠(yuǎn)洋船長資歷；海務(wù)監(jiān)督員必須持二副以上專業(yè)經(jīng)歷。相關(guān)人員必須滿足任職資歷要求。淺談ISM體系中的海務(wù)審核1.3ISM6.1要求“公司應(yīng)當(dāng)保證船長：

.1具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格：

.2完全熟悉公司的安全管理體系：以及

.3得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。”

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對船長的認(rèn)定和保證是海務(wù)管理人員一項(xiàng)重要的職責(zé)。船長持有相應(yīng)的適任證書和培訓(xùn)證明，并不等于已具有“適當(dāng)?shù)闹笓]資格”。海務(wù)管理人員是否確實(shí)從資歷、業(yè)績、決策能力等方面進(jìn)行了考察，以確定船長的指揮資格。審核中，應(yīng)了解確定“船長適當(dāng)指揮資格”的標(biāo)準(zhǔn)和具體的考核標(biāo)準(zhǔn)和辦法，尤其是如何對聘用的船長進(jìn)行考察和控制。如是否建立了對船長、聘用前的面試、測試記錄以及有關(guān)經(jīng)歷、技能/能力和履行職責(zé)的檔案等。淺談ISM體系中的海務(wù)審核

“完全熟悉公司的安全管理體系”，是對船長的特殊要求。我國主管機(jī)關(guān)要求船長、輪機(jī)長和大副必須由公司對其培訓(xùn)。完全熟悉安全管理體系的具體方法，應(yīng)包括：向船長提供培訓(xùn)和對公司的安全管理體系文件有足夠的閱讀時間；有關(guān)責(zé)任人與船長講解和討論；考試等。因此，審核中可抽查公司對其培訓(xùn)的記錄（包括培訓(xùn)效果的評估）、談話記錄、考試答題情況等方面的證據(jù)。淺談ISM體系中的海務(wù)審核“必要的支持”，包括：權(quán)力、人員、物資、技術(shù)和信息等各方面的支持．作為海務(wù)管理，典型的支持體有：

1）保證航海圖書、通告、警告的供應(yīng)；

2）有關(guān)新增或修改公約法規(guī)的信息傳遞；其中短期有效的信息，是否有編寫成信息交流、簡報(bào)或通函等進(jìn)行傳遞。

3）掌握氣象、臺風(fēng)及受影響船舶的動態(tài)；淺談ISM體系中的海務(wù)審核4）對受惡劣氣象影響或航行有困難船舶的指導(dǎo)；當(dāng)本公司所管船舶將進(jìn)入臺風(fēng)中心350海里范圍，應(yīng)履責(zé)建議召開防臺小組會議并安排晝夜值班。每次防臺過程記入《防臺記錄》并保存；

2）必要時甚至對船舶《航行計(jì)劃》的指導(dǎo)與監(jiān)控以及抵達(dá)港口前進(jìn)行航行安全布置、督促船舶做好自查迎檢準(zhǔn)備等。

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提綱

一、2004年1-11月份各項(xiàng)指標(biāo)完成情況二、2004年1-11月份主要工作情況三、2005年干散貨市場走勢預(yù)測四、2005年工作思路及主要工作安排6）組織相關(guān)人員對本公司船舶大風(fēng)浪航行情況進(jìn)行總結(jié)，找出薄弱環(huán)節(jié)，制定改進(jìn)措施。

7）對發(fā)生的海損事故進(jìn)行全面的調(diào)查取證、收集和保存與事故相關(guān)證據(jù)和材料。

8）總結(jié)海事經(jīng)驗(yàn)、通報(bào)教訓(xùn)等。

9）對貨物安全積載、裝卸和運(yùn)輸途中管理的指導(dǎo)與監(jiān)督。（專門設(shè)立貨監(jiān)崗位者公司除外）淺談ISM體系中的海務(wù)審核1.4ISM6.2要求“公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員?！辈还芄居烧l負(fù)責(zé)招聘船員，作為海務(wù)監(jiān)督，在確保為每艘船舶配備合格駕駛員方面肯定是有責(zé)任的。在這方面主要可查驗(yàn)其是否對甲板船員進(jìn)行過招聘前的談話和在職的工作考核并建檔保存相關(guān)的資料以及對不適合船員的解聘或再培訓(xùn)情況。淺談ISM體系中的海務(wù)審核

1.5ISM6.3要求“公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以文件形式下達(dá)?！睖\談ISM體系中的海務(wù)審核

首先了解海務(wù)部門是否有新聘和轉(zhuǎn)崗人員，如有、應(yīng)查驗(yàn)其接受SMS和職責(zé)熟悉培訓(xùn)的情況。具體可通過詢問或查找相關(guān)培訓(xùn)記錄得出結(jié)論?！靶缕负娃D(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)”還包括對新提升駕駛員的培訓(xùn)，通常應(yīng)由海務(wù)人員及通過“開航前指令”的形式委托并督促船長按有關(guān)對新聘轉(zhuǎn)崗船員進(jìn)行培訓(xùn)，并有相關(guān)的《培訓(xùn)記錄》。淺談ISM體系中的海務(wù)審核

1.6ISM6.4要求“公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南?！北緱l

“充分理解”應(yīng)體現(xiàn)在：淺談ISM體系中的海務(wù)審核1）部門人員是否已學(xué)習(xí)和熟悉相關(guān)的體系文件，具體可通過對學(xué)習(xí)記錄或閱文登記進(jìn)行查證；

2）是否配備了包括國際公約、規(guī)則和指南、船旗國發(fā)布的法律、法規(guī)、港口國的有關(guān)要求、船級社的規(guī)范、行業(yè)組織的要求以及本公司上級主管部門的文件等資料并保持最新、有效，以供學(xué)習(xí)；

3）相關(guān)人員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)公約、規(guī)則和指南的證據(jù)；

4）抽查相關(guān)人員對新生效公約、規(guī)則和指南的掌握程度。淺談ISM體系中的海務(wù)審核

1.7ISM6.5要求“公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)?！睖\談ISM體系中的海務(wù)審核這方面的審核主要體現(xiàn)在：

1）是否提出并上報(bào)本部門的培訓(xùn)需求。

2）是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃并得到批準(zhǔn)。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)規(guī)定各項(xiàng)培訓(xùn)的具體內(nèi)容、對象、責(zé)任人、實(shí)施期限等，一份良好的培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)是能根據(jù)新情況、新要求不斷調(diào)整并有明確的考核方法和考核標(biāo)準(zhǔn)。

3）是否按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)。

4）培訓(xùn)計(jì)劃完成情況和效果。

5）對培訓(xùn)效果是否進(jìn)行了評估或考核。淺談ISM體系中的海務(wù)審核

1.8ISM6.6要求“公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠藉此以一種工作語言或他們懂得的其他語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息?！睂徍酥锌刹轵?yàn)涉及海務(wù)管理的信息包括海損事故、險情的通報(bào)和其它被傳遞的信息昌否使用船員所理解掌握的言語和文字。淺談ISM體系中的海務(wù)審核1.9ISM7要求“對涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢查清單的程序。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員?！弊鳛榘痘?wù)監(jiān)督主要是查驗(yàn)對船上有關(guān)甲板和航行操作須知、方案的指導(dǎo)、監(jiān)督和控制情況。包括：淺談ISM體系中的海務(wù)審核甲板設(shè)備操作開航前/航行中/到港前的相關(guān)操作貨物配載、裝卸和固定和運(yùn)輸途中的管理控制對危險品、重大件等特殊貨物的要求對船舶航行計(jì)劃的確認(rèn)航行中針對特殊航線的特殊要求季節(jié)性安全防范措施的指導(dǎo)情況對船上操作情況的檢查、評估及相關(guān)的改進(jìn)要求或措施。淺談ISM體系中的海務(wù)審核1.10ISM8.2要求“公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃?！睘樘岣吖炯按暗膽?yīng)急反應(yīng)能力，對已標(biāo)識的緊急情況均應(yīng)進(jìn)行應(yīng)急反應(yīng)訓(xùn)練和演習(xí)，訓(xùn)練和演習(xí)要按照制定的計(jì)劃實(shí)施。通常應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃是由海務(wù)制定并督促實(shí)施的。審核中，可檢查是否已制定了《船岸應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃》？該計(jì)劃是否復(fù)蓋體系中已標(biāo)識的緊急情況？是否有記錄表明已按計(jì)劃實(shí)施了演習(xí)并對演習(xí)效果進(jìn)行了評估？對演習(xí)著重應(yīng)注意其：淺談ISM體系中的海務(wù)審核應(yīng)急啟動是否迅速，人員到位是否及時；海務(wù)部門對某船的資料、布置圖、某航區(qū)的海圖及相關(guān)表冊是否能準(zhǔn)確迅速索取的訓(xùn)練；船岸、岸基部門間聯(lián)絡(luò)是否暢通，岸基支持是否得力，指揮是否得當(dāng)，對外報(bào)告求援是否有效等內(nèi)容；是聯(lián)合演習(xí)情況及評估是否傳遞反饋給其它船舶共享。淺談ISM體系中的海務(wù)審核

1.11ISM8.3要求“安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊急情況做出反應(yīng)?！?/p>

淺談ISM體系中的海務(wù)審核

審核中可抽查船舶在發(fā)生涉及海務(wù)的事故或險情時，海務(wù)人員能否按應(yīng)急反應(yīng)程序規(guī)定作出反應(yīng)、特別船岸間通信溝通的有效性及岸基反應(yīng)的資源是否充足。此外，還應(yīng)查驗(yàn)日常管理中對與海務(wù)相關(guān)的、升級為險情的船舶和設(shè)備缺陷是否報(bào)告了公司高層主管領(lǐng)導(dǎo)，并啟動公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行反應(yīng)。淺談ISM體系中的海務(wù)審核1.12ISM9.1要求“安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報(bào)告不符合規(guī)定情況、事故和險情并對其進(jìn)行調(diào)查和分析的程序，以便改進(jìn)安全和防止污染工作?！睖\談ISM體系中的海務(wù)審核

本條要求對不符合規(guī)定情況、事故和險情進(jìn)行調(diào)查和分析，從而改進(jìn)安全和防止污染工作。審核中應(yīng)注意船舶在日常的值班、管理、操作、維護(hù)、訓(xùn)練、演習(xí)、自查和接受檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況是否得到報(bào)告？不符合規(guī)定情況的報(bào)告是否包含了對情況的描述，不符合規(guī)定情況的性質(zhì)及其存在客觀證據(jù)的確認(rèn)等信息？如船長提出關(guān)于糾正不符合規(guī)定情況的岸基支持請求時，是否對請求及時進(jìn)行分析，提出處理意見或提供支持？對涉及海務(wù)管理的不符合規(guī)定情況、事故和險情（包括發(fā)生PSC滯留時），是否開展了調(diào)查和分析工件？淺談ISM體系中的海務(wù)審核

調(diào)查和分析是否從以下方面作了考慮：責(zé)任者是否熟悉其職責(zé)；是否具備適任資格；是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)；是否了解安全管理體系規(guī)定的程序和須知；對程序和須知的背離程度；當(dāng)時的工作環(huán)境及其它客觀條件；安全管理體系文件是否存在偏差等。其中，對船舶發(fā)生的等級海損事故和重大險情應(yīng)有滿足“四不放過”原則的專題書面調(diào)查報(bào)告，查明了原因，分清了責(zé)任（對責(zé)任人員提出了處理意見），總結(jié)了教訓(xùn)，制定了預(yù)防措施并進(jìn)行內(nèi)部傳播。淺談ISM體系中的海務(wù)審核1.13ISM9.2要求“公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序”

在完成了調(diào)查、分析工作的基礎(chǔ)上，不符合規(guī)定情況、事故和險情的糾正措施和預(yù)防措施是否得以落實(shí)，以從根本上提高和改進(jìn)安全和防污染管理工作。審核中應(yīng)具體查驗(yàn)?zāi)稠?xiàng)不符合規(guī)定情況/事故、險情實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施的證據(jù)、對其效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證并最后關(guān)閉？以上查驗(yàn)均必須有客觀證據(jù)為依據(jù)。淺談ISM體系中的海務(wù)審核10.14ISM10.1要求“公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。”ISM10.2還提出“為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：

1）按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查；

2）任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告，并附可能的原因；

3）采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及

4）保存這些活動的記錄?！睖\談ISM體系中的海務(wù)審核

作為海務(wù)主要是涉及到“檢查”?！皺z查”包括船舶自身進(jìn)行的檢查測量和公司的監(jiān)督檢查。對船舶維護(hù)工作自查的監(jiān)管和岸基的檢查，實(shí)際上是一項(xiàng)管理活動。淺談ISM體系中的海務(wù)審核審核時，首先應(yīng)查驗(yàn)其是否有確定檢查的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，對船舶PSC檢查、船旗國檢查、驗(yàn)船師檢驗(yàn)、岸上人員檢查和船舶自查發(fā)現(xiàn)的有關(guān)海務(wù)方面的不符合是否有跟進(jìn)。第二是是否有證據(jù)表明船舶和岸基均已按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行了自查和檢查。第三是岸基現(xiàn)場檢查后是否把發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)或工作建議反饋給船上并對糾正進(jìn)行跟蹤。第四是所有活動記錄建檔保存。淺談ISM體系中的海務(wù)審核1.15ISM11.1要求“公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料?！薄坝嘘P(guān)的文件和資料”可以分為內(nèi)部產(chǎn)生的文件及外來文件和資料。內(nèi)部產(chǎn)生的文件包括：體系文件、各類記錄及其他文件；外來文件和資料包括：強(qiáng)制性的規(guī)則、規(guī)范，適用的規(guī)則、指南、標(biāo)準(zhǔn)和建議，船旗國、港口國的規(guī)定，船級社規(guī)范、規(guī)則，海圖、航海出版物、航海通告，船舶與設(shè)備的技術(shù)資料，如圖紙、操作說明書等。

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不管是內(nèi)部文件還是外來文件都必須得到有效控制。但由于內(nèi)部文件和外來文件的產(chǎn)生、變更和獲得的方式方法不同，所以這兩類文件的控制方法應(yīng)有所區(qū)別，內(nèi)部文件的“控制”內(nèi)容作為崗位的現(xiàn)場審核主要是關(guān)注是否最新、有效、作廢文件是否已及時清除，工作場所是否有擅自復(fù)印受控文件及作廢的文件。如被解釋為參考用的作廢文件則可查驗(yàn)是否有“作廢”標(biāo)識；外來文件和資料的控制，主要體現(xiàn)在跟蹤、確認(rèn)、配備和使用有效版本等方面及公約、法律法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等最新信息的收集。淺談ISM體系中的海務(wù)審核1.16ISM12.1要求“公司應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求?！爆F(xiàn)場審核主要是檢查其是否經(jīng)過了內(nèi)審，內(nèi)審提出了那些不符合項(xiàng)？提出的不符合是否已針對其產(chǎn)生的原因采取糾正措施并被驗(yàn)證和關(guān)閉。此外，還應(yīng)查驗(yàn)其是否按規(guī)定提供和保存這些糾正措施已得到實(shí)施的充分證據(jù)。實(shí)施糾正措施有效性的標(biāo)志是不再重復(fù)發(fā)生類似的不符合規(guī)定情況或缺陷。淺談ISM體系中的海務(wù)審核1.17ISM12.2要求“公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評價安全管理