重大公共工程全過程管理系統技術要求

重大公共工程全過程管理系統技術要求一、項目背景對照實現審計全覆蓋、審計過程全跟蹤、構建大數據審計模式的工作要求，目前我投資項目審計業(yè)務存在的主要問題是：1.跟蹤審計全覆蓋面臨的困難由于審計資料主要從被審計單位獲取，涉及的項目多、業(yè)主多、資料多，為此需配備大量的審計人員（抽調縣市區(qū)審計人員、聘用專業(yè)的協審人員），耗費大量的現場審計時間，加上近兩年我投資項目數量特別多、金額特別大，審計部門很難做到重大公共工程項目在建設周期內至少審計或專項審計調查1次的全覆蓋目標。為此，亟需大數據審計作為支撐，實現公共投資審計全覆蓋。2.工程建筑審計工作信息化發(fā)展緩慢現在送審的資料都為紙質資料，紙質資料不易保存，丟失現象嚴重。而且查找相關資料時，紙質資料翻閱極其不便。此外，大量的建筑數據未得到有效利用，如果能把數據存起來利用，能為項目決策、招投標、工程變更、價款結算等階段提供現實參考依據。站在節(jié)約資源的角度，信息化發(fā)展也勢在必行。3.本地設備材料價格體系不完善需要有一個能為主管部門或建設單位提供項目決策、招投標、價款結算等一個價格參考的平臺。審計部門有大量準確的項目數據，最合適填補這一塊的工作。所以，建立一套完整的數據庫，是高效高質量審計的重要保障。4.數據資源歸集和整合利用難度大投資項目審計監(jiān)督全覆蓋要求對全投資項目審計對象數據的全歸集，由于未建立數據全歸集的信息化體系，缺乏信息化手段和經驗，以及各個單位的數據傳輸格式和內容等并不規(guī)范，大大增加審計人員對原始數據的處理成本和工作量。5.數據安全風險在建立審計數據定期報送機制、構建大數據審計模式過程中，隨著審計業(yè)務數據劇增，數據儲存和傳送方面的安全風險防范需要考慮。目前，市審計局的投資項目方面的信息化安全體系，還存在技術和管理上的薄弱環(huán)節(jié)，需要進一步加強。二、項目內容重大公共工程全過程監(jiān)管平臺的建設內容包括對現有重大公共工程跟蹤審計業(yè)務流程進行數字化改造，建設集工程價款結算環(huán)節(jié)審計流程和業(yè)務數據管理、工程大數據分析、工程經濟指標庫、兩級同審、施工數據報送于一體的公共工程全過程監(jiān)管平臺。平臺下設數據分析應用、工程經濟指標庫、兩級同審、工程價款結算環(huán)節(jié)審計、數據采集、工程資料數字化管理6大子系統及相關安全保障。1.數據分析應用子系統：實現對項目情況、審計情況、建設單位、協審單位相關數據進行直觀的可視化圖表分析展示。2.工程經濟指標庫：建立完善的包含各專業(yè)的指標庫數據。3.兩級同審子系統：實現重大公共工程線上監(jiān)管。4.工程價款結算環(huán)節(jié)審計子系統：實現招標控制價、投標報價、送審價、初審、復審等各階段造價數據增減情況直觀展示。5.數據采集子系統：實現多種數據庫上傳、在線填報、系統對接等采集方式。6.工程資料數字化管理子系統：實現資料的多種形式展示。（doc、xlsx、png、pdf等文檔、表格、圖片等）7.相關安全保障：采購VPN接入產品服務（50并發(fā)），確?；ヂ摼W接入安全。三、相關標準、行業(yè)標準、地方標準或者其他標準、規(guī)范等（）信息系統安全等級保護三級標準要求項第三級要求至少兩種技術來鑒別用戶身份訪問控制（S3）對重要信息資源的操作進行記錄安全審計（G3）對審計記錄分析，生成審計報表，并防止審計進程的未預期中斷剩余信息保護（S3）對應用系統的剩余信息進行保護通信完整性（S3）同二級通信保密性（S3）同二級抗抵賴（G3）能對應用系統的用戶操作證據的功能軟件容錯（A3）應用系統提供自動保護功能，當故障發(fā)生時自動保護當前所有狀態(tài)，保證系統能夠進行恢復資源控制（A3）對應用系統的資源使用進行優(yōu)先級分配系統資源數據安全及備份恢復數據完整性（S3）測到重要數據傳輸過程、存儲中完整性受到破壞時能采取恢復措施數據保密性（S3）采用加密或其他保護措施實現鑒別信息的傳輸、存儲保密性備份和恢復（A3）提供異地數據備份功能，并采用冗余技術設計網絡拓撲結構四、建設功能要求（一）數據分析應用子系統對項目情況、審計情況、建設單位、協審單位相關數據進行直觀的可視化圖表分析展示，實現與審計數字駕駛艙的對接，提供手機端展示頁面，為領導的快速決策提供數據依據。1.系統功能（1）項目情況數據分析重點對計劃規(guī)模、項目規(guī)模、項目類型分類、建設階段分布及地區(qū)分布進行匯總、分析、展示。展示的數據指標項主要包括：1）市重點建設項目計劃規(guī)模。重點對投資項目數、項目總投資額、年度計劃投資額的整體情況數據動態(tài)分析；2）重大公共工程項目規(guī)模。重點對投資項目數、項目總投資額、市本級財政出資項目、市本級財政出資項目總投資額、市級國有企業(yè)投資類項目、市級國有企業(yè)投資類項目總投資額等不同維度指標的概況進行分析對比；3）重大公共工程項目類型分布。根據不同的項目類型和建設階段進行分類分析對比。如按項目類型，可分公共服務建設類項目、市政基礎設施建設類項目、軌道交通項目、水利建設類項目等；按建設階段，分前期、新開工、續(xù)建、竣工項目等；4）投資項目地區(qū)分布。展示項目分布數量、概況及聯動地圖展示，在地圖上可實現數據鉆取。（2）審計情況數據分析主要實現對審計項目實施情況、問題整改情況等匯總統計和圖形化展示，給相關領導及人員提供快速的決策依據。（3）建設單位數據分析圍繞建設單位展示基本信息、項目情況、審計軌跡等，比如地鐵建設單位線路數量，標段數量，在建工程數量，在審工程數量，已審工程數量等。（4）協審單位數據分析圍繞協審單位展示基本信息、協審項目、審計成效等，比如協審單位核減率、考評情況等。（二）工程經濟指標庫工程技術經濟指標指的是對各種設備、各種物資、各種資源利用狀況及其結果的度量標準。它是技術方案、技術措施、技術政策的經濟效果的數量反映。技術經濟指標反映各種技術經濟現象與過程相互依存的多種關系，反映生產經營活動的技術水平、管理水平和經濟成果。技術經濟指標庫管理流程主要是面向審計管理人員、業(yè)務人員、數據分析師的業(yè)務流程。重大公共工程全過程監(jiān)管平臺收集審計對象的工程項目報送數據、外部平臺的對接數據，并通過分類整理形成技術經濟指標庫。項目指標庫主要根據工程量清單的劃分方法來，由單方含量、單方造價、人材機消耗量等組成，能直觀看出類似柱、梁、墻、板等哪一個地方花費的造價較高，用料是否超標等。1.數據來源（1）表單填報：根據設計的技術經濟指標表單，約束相關單位進行填報，系統對填報數據進行處理后形成標準的技術經濟指標。（2）XLS文件導入：相關單位將按工程量清單計價規(guī)范編制的項目造價文件導入，系統對導入數據進行處理后形成標準的技術經濟指標。（3）XML文件導入：相關單位將符合工程造價標準的XML造價文件導入，系統對導入數據進行處理后形成標準的技術經濟指標。2.系統功能包括單項工程指標，展示最近的工程項目以及項目的單項工程指標，提供快捷的查詢入口；單位工程指標，展示工程的信息，以及工程項目內的各單位工程指標；指標區(qū)間，展示類似工程特征的工程項目指標區(qū)間。（1）數據清洗、整理依據數據清洗、整理規(guī)則，對交換信息庫的數據按照基礎關系庫中的信息模型進行轉換，數據的轉換涉及到數百以上操作，或者更多，因此，數據的高效性、可伸縮性、可維護性較為重要。數據的轉換工作基于轉換規(guī)則集，規(guī)則集設計采用開放的方式進行管理，用戶可以根據自己的需求添加轉換規(guī)則，用戶如果需要復雜的數據轉換，可以通過一系列的轉換組合來達到目的。（2）數據庫建設數倉建設主要分三個層次進行匯集和存儲，分別是ODS層、數據倉庫層、主題/專題數據層，各層次數據存儲如下：ODS層：數據來源于表單填報、XML文件導入、Excel文件導入，通過ETL工具對接口文件數據進行編碼替換和數據清洗轉換，不做關聯操作。未來可用于準實時數據查詢。數據倉庫層：數據深度匯集層，根據業(yè)務有選擇的對ODS層的數據進行提取，通過對數據的加工處理，將單一的數據信息轉換體系信息，將點信息數據變成面信息數據。主題/專題數據層：將數據信息體系根據各主題進行提取和轉換，主題域進行拆分、關聯。是對ODS操作型數據按照主題、專題域劃分規(guī)則進行的拆分及合并。（三）兩級同審子系統兩級同審子系統實現重大公共工程監(jiān)管從線下轉到線上，利用大數據手段實現重大公共工程全過程跟蹤監(jiān)管，有效提高審計能效。兩級同審包含兩種工作流程，新制定的兩級同審流程和常規(guī)審計流程，兩級同審是需要建設單位分次分階段填報審核，常規(guī)審計流程是一次填報審核，在系統建設過程中需保證系統的靈活性，保證兩種工作流程同時被滿足。建設單位收集施工單位線下遞交上來的結算數據，由建設單位填報到系統上，建設單位、協審單位同時審核，聚焦爭議問題，最后由專家組進行審議；兩級同審情況也會在平臺中顯示，讓審計工作能高效的進行。1.兩級同審流程實施兩級同審，建設單位給出送審稿，協審單位給出初稿，再三方復核得出終稿。在系統當中完成其流程的梳理以及信息的同步，在足夠安全的保障下，保證數據的真實可靠以及數據的一致性。2.系統功能（1）系統首頁系統首頁主要展示兩級同審的整體概況以及個人待辦事項，讓用戶對兩級同審的情況有清晰認知。同審概況：以可視化圖表的形式展示目前審計的兩級同審情況，比如兩級同審所處環(huán)節(jié)（已送審、未送審數量）；已送審階段（協審單位初稿階段、建設單位內審報告階段，協審單位終稿階段）等個人待辦：將用戶需要處理的信息展示（2）計劃管理主要指對審計人員的年度計劃進行管理。審計人員能夠導入表格形式的年度計劃，根據計劃內容，自動解析出工程標段名稱，與之對應的協審單位，工程標段金額。當對應工程標段報送上來時，無需再次進行分配。（3）項目管理關聯計劃管理，創(chuàng)建項目后，對需要審計的項目進行管理。系統使用對象包括審計單位、協審單位及建設單位人員。審計人員對需要審核的項目進行協審單位分配、審計實施方案審核、審計初稿和終稿審核，以及組織審計專家復核等工作；協審單位跟蹤審計結算環(huán)節(jié)，協審單位填報上傳審計實施方案、審計報告初稿、報告終稿，負責審核及最后項目歸檔，此外協審單位在項目過程中需每月上傳月度報表；建設單位用戶接收施工單位遞交的結算數據，線下審核完成后上報審計單位審核，同時可根據審計單位要求對項目信息進行補充；審計人員對協審單位提交的審計實施方案、審計初稿和終稿可以退回。1）項目信息基礎信息：以表單形式展示項目的基本信息，由建設單位和協審單位填報，審計單位可修改。結算數據：以表單的形式展示項目的結算數據信息，以結算書的標準規(guī)范進行呈現，包括工程結算匯總等。由建設單位和協審單位填報，審計單位可修改。其他信息：結算數據同時要上傳結算審核報告，XML文件及相關附件，由協審單位填報，審計單位可修改。2）項目分配當工程標段送審后，系統可自動確定協審單位，需要與之簽訂協議書。系統能夠自動生成簡化協議書（自動生成協議書編號以及協議書金額），供審計人員導出使用。審計人員有自定義管理協議書模板的功能。項目分配方案相關信息可直接從申報計劃中提取。3）項目歸檔管理審計人員對項目全過程涉及資料統一梳理，補充，歸檔。（4）協審費用支付按協審協議書支付，在每個時間點需要給出支付提醒，并能以圖表形式展示出已支付、待支付等情況供審計人員參考。（5）配置管理包括通知公告管理、協審協議書模板管理、支付提醒管理、單位相關信息及人員管理等管理配置，不同角色的項目權限及功能權限統一在管理中心進行管理。（6）數據遷移部分歷史數據來源于現有投資項目管理系統，需要根據需要實現遷移。（四）數字化工程價款結算環(huán)節(jié)審計子系統根據建設工程項目造價數據，進行橫向分析和縱向對比分析，并提供可視化分析結果。在原有造價結算審計業(yè)務基礎上進行深加工，更加精準的針對結算環(huán)節(jié)進行分析審計。通過將獲取到的和報送上來的數據進行數據清理、歸類，獲取到工程的量價、材價、整體指標和單體指標，并對招投標階段和結算階段的這些數據進行對比，找出問題發(fā)生的部位。系統功能：（1）預結算指標分析指預結算造價數據的獲取、解析、展示。主要指對獲取到的xml文件的數據進行有效整理，通過數據清洗和運算生成本系統所需要的數據，如清單量價、材價、單方含量、單方造價、人工消耗量、材料消耗量、機械消耗量的內容。（2）預結算指標對比顯示通過項目匹配，找到同類型項目，將本項目的清單量價、材價、單方含量、單方造價、人工消耗量等指標與匹配到的項目的指標進行對比分析，找到可疑的數據（如不平衡報價、材料價格異常、單方含量較高、單方造價較高等疑點）。（3）工作質量各項指標評價和結合大數據分析的能力評價主要是對協審人員的工作質量做出多方面評價，可以從按規(guī)定完成審計內容、項目審計成績、核減情況等角度分析，以及自評情況。（4）配置管理包括消息管理、文件公告推送管理等管理配置，對參與單位人員的組成及權限管理，統一在管理中心進行管理。（五）數據采集子系統數據采集子系統指通過多種數據采集方式，改變傳統的電子文檔傳送、郵箱上報或報盤上報方式，提供靈活的數據庫上傳、在線填報、系統對接等多種采集方式，讓工作更高效，數據更安全，管理更規(guī)范。1.采集方式（1）數據庫報送方式采集，報送單位提供原始數據數據庫文件，數據分析人員進行數據清洗、處理、分析，對數據進行智能化自動化入庫處理。（2）在線填報方式采集，建設單位、協審單位、審計單位在線填寫或者按模板填寫好上傳到系統中?？稍O定多級審批流程。（3）系統對接方式采集，是較高級的共享模式，實現數據的共享與調用。在不影響被采集單位生產環(huán)境的前提下，自動抓取數據進行采集，減少人工作業(yè)。對接前需了解被采集單位的數據接口和口徑，還要充分考慮網絡傳輸，數據安全等。需要提供基于中間庫的數據上傳方式，接入節(jié)點和平臺約定好接口規(guī)范，將本地數據按接口規(guī)范寫入數據采集服務器，系統將數據采集后再形成各類數據庫向應用分發(fā)。（4）其他采集數字化服務，在數據采集過程中提供采集校驗，監(jiān)控管理等服務。支持斷點續(xù)傳，支持多種格式大批量上傳等。2.系統功能數據報送子系統提供報送目錄自定義、可視化目錄管理、報送頻率設置、歷史版本管理等功能。（1）報送目錄自定義報送目錄定義采用在線方式，根據報送單位各自系統情況填報，包括系統名稱、業(yè)務名稱、數據庫名稱、數據存量、運行環(huán)境等情況，并根據各報送單位填報的情況報送數據。系統根據報送單位填報的基本情況，自動創(chuàng)建數據報送存儲劃分，對所有數據進行自定義路徑管理，實現數據自動收歸和對應不同數據庫進行存儲。在填報單位情況變更后，系統會根據數據升級的策略自動修改數據庫存儲結構而無須用戶干預。（2）可視化目錄管理可視化目錄管理，支持定義數據報送目錄和任務，數據報送單位可以快速根據本部門實際情況，填報系統情況填報，包括系統名稱、業(yè)務名稱、數據庫名稱、數據存量、運行環(huán)境等情況，同時對報送目錄所對應的報送數據，按照規(guī)則進行命名和定義。（3）報送頻率設置支持豐富的報送頻率，包括年報、月報、周報、日報、季報、旬報、半年報、半月報等，也支持用戶自定義報送頻率。（4）歷史版本管理發(fā)布后的報送任務，支持用戶進行變化調整，自動記錄每次版本發(fā)布前后的變動信息，根據這些變動信息智能化進行數據的自動升級，用戶可隨時查看報送任務的歷史版本，并能打開歷史版本進行查看或重新發(fā)布，當重新發(fā)布時，系統也會彈出向導式界面引導客戶進行數據的回退。3. 采集對象被采集的外部數據單位，如發(fā)改委、市公共資源交易中心、市財政局、市地鐵集團及造價站、建設單位等。部分數據需要建設單位、協審單位、審計單位填報，同時預留與投資在線審批系統3.0（獲取項目的文件，報批報建進度）、市公共資源交易中心（獲取項目的招投標信息）、市財政局支付系統（在進度款申報，進度信息、階段工程量及價錢，例如綜合單價及工程量變化，付款方式或金額不滿足合同要求等）和市發(fā)改委系統（重大項目數據）等外部單位的數據接口。（六）工程資料數字化管理子系統工程資料的數字化管理主要功能是形成文檔管理中心，一方面是為了更完整和更安全的保存工程項目過程中的文件，另外一方面通過大數據文本分析，更精準和快速的匹配相關的內容。1.系統功能此子系統主要面向對歸集整理后的相關報告文檔、批復文檔、規(guī)劃文書、會議紀要等文字性的資料和非結構化的文本數據，包括會議紀要、公文、發(fā)文、項目報告、工作報告等進行統一管理、統一存儲從而實現全文檢索。文本信息采集主要包括電子文檔、掃描件、電子業(yè)務等方面的文本讀取，將調用和采集到的文本信息通過列表文檔存到中間數據庫中，以備文本信息預處理使用。主要的模塊包括：分類管理、被審計單位管理、文件列表、文件預覽、全文檢索和系統管理功能。五、建設原則1.統一規(guī)劃、統籌協調原則堅持統一規(guī)劃、統籌協調的原則，按照審計頂層設計及建設要求，建設重大公共工程全過程監(jiān)管平臺。2.突出重點、分步實施原則堅持突出重點、分步實施的原則，明確總體目標和階段任務，合理安排，穩(wěn)步推進。3.統一管理、分級部署原則堅持統一管理、分級部署的原則，明確市局各業(yè)務處室和區(qū)縣審計局的職責分工，各司其職，各盡其責。4.資源整合、傳承經驗原則在項目建設中要整合、利用現有資源，統籌規(guī)劃，統一設計、分步實施?；趯徲嫈底竹{駛艙建設成果，使本項目既成為一個完整的系統，又能與現有系統有機結合，避免重復建設。5.統一標準、安全穩(wěn)定原則基于智慧審計項目建設的統一信息資源目錄體系和數據交換體系等標準規(guī)范，規(guī)范數據抓取、傳輸、裝載、加工處理和共享環(huán)境；同時，按照國家相關標準法規(guī)劃定信息安全域和信任域，實施等級保護，加強系統信息安全管理。六、項目建設清單序號名稱簡述1數據分析應用子系統重點對計劃規(guī)模、項目規(guī)模、項目類型分類、建設階段分布及地區(qū)分布進行匯總、分析、展示，實現與現有審計數字駕駛艙的對接。2工程經濟指標庫建設工程技術經濟指標指的是對各種設備、各種物資、各種資源利用狀況及其結果的度量標準。3兩級同審子系統兩級同