經(jīng)濟(jì)學(xué)流派第12講新制度主義2

第11講（2）

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)：

制度與制度變遷

一、制度的內(nèi)涵沒有規(guī)矩，不成方圓。制度（Institution）一詞古已有之。《辭?！穼χ贫鹊慕忉屖侵敢蟪蓡T共同遵守的、按一定程序辦事的規(guī)程。制度是一個(gè)含義廣泛的概念。從原始部落的社會組織方式和風(fēng)俗習(xí)慣，到現(xiàn)代社會的法律與政府制定的管制規(guī)則，都可以名之為“制度”。1、舊制度學(xué)派的定義：凡勃倫：制度是大多數(shù)人所共有的一些“固定思維習(xí)慣、行為準(zhǔn)則、權(quán)力與財(cái)富原則”?！爸贫缺仨氹S著環(huán)境刺激的變化而變化。”所謂經(jīng)濟(jì)制度是指人們在社會的生活過程中接觸到它所處的物質(zhì)環(huán)境時(shí)繼續(xù)前進(jìn)的習(xí)慣方式?？得⑺梗褐贫仁羌w行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。制度告訴人們能夠、應(yīng)該、必須做什么，或者相反?？得⑺拐J(rèn)為制度是集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。2、新制度學(xué)派的定義諾斯指出：“制度乃是一個(gè)社會中的游戲規(guī)則。更嚴(yán)格地說，制度是人為制定的限制，用以約束人類的互動(dòng)行為?！边@就是說，制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利和效用最大化利益的個(gè)人行為，它提供了人類相互影響的框架，建立了一個(gè)社會，或更確切地說，一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系。故制度是社會游戲的規(guī)則，是人們創(chuàng)造的、用以限制人們相互交流行為的框架（1990年《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)成績效》）。舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則、支配政治權(quán)力的配置與使用憲法中所內(nèi)含的規(guī)則，以及確立由市場或政府來分配資源與收入的規(guī)則。用中國的俗話說即是：沒有規(guī)矩不成方圓。小結(jié)：制度基本內(nèi)涵：1）制度是約束人們行為的一系列規(guī)則，即社會游戲規(guī)則。它抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會主義行為。2）制度與人的動(dòng)機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。歷史上的任何制度，都是當(dāng)時(shí)人的利益及其選擇的結(jié)果。3）制度是一種“公共物品”，它不能針對某一個(gè)人。制度在發(fā)揮作用的群體中，通常是共同的知識。制度為一個(gè)共同體所共有，并總是依靠某種懲罰或激勵(lì)而得以貫徹，由此將人類行為導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道。3、博弈論的制度定義我們在這里采用的是劉易斯（DavidLewis,1969）和肖特（AndrewSchotter，1983）的定義。社會習(xí)慣是一類特殊的制度，如見面握手、行路靠右等，這些行為規(guī)范是自發(fā)實(shí)施的，按照劉易斯的定義，它們是社會協(xié)調(diào)博弈中的非合作均衡解。當(dāng)然，還有許多制度不能歸入這種社會習(xí)慣，雖然這類制度主要也是用于解決社會的協(xié)調(diào)問題，但它們不一定是自發(fā)實(shí)施的，可能需要政府之類的權(quán)威機(jī)構(gòu)來付諸實(shí)施。如產(chǎn)權(quán)制度就不能自發(fā)實(shí)施，因?yàn)槊總€(gè)人都有動(dòng)機(jī)去拿別人的財(cái)產(chǎn)，故需要權(quán)威機(jī)構(gòu)來保護(hù)每個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。也就是說，制度既包括可以自發(fā)實(shí)施的社會習(xí)慣，也包括需要權(quán)威機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的法律。因此，肖特將制度定義為：——制度是社會群體內(nèi)部用于解決某類協(xié)調(diào)問題（S）的一套行為規(guī)則（記為R），R構(gòu)成該群體的共同知識，且滿足下列條件：（1）該群體中每一個(gè)人都遵守R；（2）每一個(gè)人預(yù)期其他人也遵守R；（3）給定其他人遵守R，每一個(gè)人的最優(yōu)選擇是遵守R，此時(shí)每個(gè)人都遵守R是協(xié)調(diào)問題S的唯一均衡解；或（4）如果有人不遵守R，其他人也將不遵守R，此時(shí)得到的收益要低于所有人都遵守R條件下的收益（Schotter,1981,p.11）。

案例1“和平之煙”：作為合作規(guī)則的習(xí)慣

在早期北美的兩個(gè)印第安部落之間，由于爭奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā)生爭執(zhí)。多年的武力爭斗使雙方飽經(jīng)滄桑，因而這兩個(gè)部落的首領(lǐng)不同尋常地決定用和談的方式解決爭端。敵對的雙方在會面時(shí)局促不安，同時(shí)又略帶傲慢和挑釁的態(tài)度——在當(dāng)時(shí)，甚至在今天，人類都有著這樣一種“傳統(tǒng)”，即極可能把和解的愿望誤解為懦弱。因此，雙方的首領(lǐng)在會面時(shí)都以保持沉默為策略。在這令人有點(diǎn)尷尬的情形下，碰巧其中一位酋長點(diǎn)起煙管，另一位隨后也點(diǎn)燃了自己的煙管，結(jié)果氣氛緩和下來，逐漸進(jìn)入了議題，最后達(dá)成了和解。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習(xí)慣。最后，它成為每個(gè)印第安人必須遵循的規(guī)則：在抽煙過后就禁止相互攻擊。由此，煙管也就變成了和平的象征。

——張宇燕：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇》中國人民大學(xué)出版社，1992年版，第146—147頁。

二、制度的構(gòu)成

根據(jù)諾斯的看法，制度乃是社會的游戲規(guī)則，這種游戲規(guī)則通常由正式規(guī)則、非正式規(guī)則和實(shí)施機(jī)制三部分構(gòu)成。

1）正式規(guī)則是指人們自覺發(fā)現(xiàn)并用以規(guī)范化的一系列規(guī)則，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。具體是指“確定生產(chǎn)、交換和分配的基礎(chǔ)的一整套政治、社會和法的基本規(guī)則?！边@些規(guī)則的排列順序是，從憲法到成文法和不成文法，再到明確的規(guī)則，最后到個(gè)別的契約。它們共同約束著人們的行為，其中，政治規(guī)則可定義為政治團(tuán)體的等級結(jié)構(gòu)，以及它們的基本決策結(jié)構(gòu)和支配議事日程的明晰特征。經(jīng)濟(jì)規(guī)則用于界定產(chǎn)權(quán)，即關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用、從中獲取收入的權(quán)力，以及轉(zhuǎn)讓一種資產(chǎn)或資源的能力。

正式規(guī)則的主要特征是在于其具有強(qiáng)制性。例如，在學(xué)校，校規(guī)就是正式規(guī)則，學(xué)生必須遵守。2）非正式規(guī)則包括習(xí)俗、傳統(tǒng)、道德觀念、意識形態(tài)等可以統(tǒng)稱為“文化”的一些東西。其中意識形態(tài)處于核心地位，因?yàn)樗N(yùn)含著價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念和風(fēng)俗習(xí)性。諾斯認(rèn)為，人們通過意識形態(tài)了解自己所處的環(huán)境，建立起一種指導(dǎo)行為的世界觀。故非正式規(guī)則的作用在于克服搭便車的問題，促進(jìn)一些群體不再按有關(guān)成本和收益的簡單的享樂主義的和個(gè)人的計(jì)算來行事。如公益，企業(yè)責(zé)任，誠信，排隊(duì)，不亂丟垃圾，讓座等。3）實(shí)施機(jī)制一國制度的有效性，不僅取決于該國正式規(guī)則和非正式規(guī)則的完善程度，而且取決于這個(gè)國家制度的實(shí)施機(jī)制是否健全。離開了實(shí)施機(jī)制，制度就形同虛設(shè)，實(shí)施機(jī)制就是規(guī)則實(shí)施的過程和原理。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)交往中，違約、欺騙行為會隨時(shí)發(fā)生，阻礙交往的進(jìn)行，因此，必須建立相應(yīng)的制度為合作者提供足夠的信息，以保證合約的實(shí)施。比如，我們將錢存入銀行，是因?yàn)槲覀冎?，我們需要用錢時(shí)可以從銀行再將錢以出來。如果需要用錢時(shí)，銀行不讓取錢，那么我們可以找警察和法院。這就是一種實(shí)施機(jī)制。假若沒有警察和法院，那么，誰也不敢把錢存在銀行。又若你絕對不敢把大筆的錢借給不認(rèn)識的人，如果他不還錢，你沒有辦法讓他就范（地下錢莊放高利貸，一般依靠黑社會的手段來進(jìn)行執(zhí)行）。還有，餐館對于吃飯不付錢的人，可以叫警察，但往往來不及，因而許多餐館往往都養(yǎng)著一些打手，以便隨時(shí)可以對吃白食的人進(jìn)行懲罰。這些都說明，實(shí)施機(jī)制也有正式的和非正式之分，并且在社會經(jīng)濟(jì)生活中極其重要。三、制度的功能1、降低交易成本在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，由于假定交易成本為零，故制度因素可以忽略。當(dāng)交易成本不為零時(shí)，制度的作用就顯示出來了。當(dāng)存在明顯的交易成本時(shí)，各種制度就被制定出來，引導(dǎo)交易者，使之獲得正確的信息。許多制度制定出來就是為了降低交易成本。如企業(yè)制度，貨幣制度等，都是為了降低交易成本。有效的制度能降低市場中的不確定性，抑制人的機(jī)會主義行為，從而降低交易成本。2、為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)W。舒爾茨認(rèn)為，制度的功能就是為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)，如貨幣制度便利了交換和結(jié)算，租賃、抵押貸款和期貨可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約；市場可以提供信息，保險(xiǎn)公司可以分散風(fēng)險(xiǎn)；銀行可以提供金融服務(wù)等。3、為合作創(chuàng)造條件制度由于規(guī)范了人們之間的相互關(guān)系，減少了信息成本和不確定性，把阻礙合作的因素減到了最低限度。4、提供激勵(lì)最明顯的例子是專利制度，鼓勵(lì)了人們的發(fā)明創(chuàng)造。再如市場制度，它象一架精巧的機(jī)器，通過獎(jiǎng)勤罰懶，最大限度地激勵(lì)人們努力工作。5、外部收益的內(nèi)部化如在存在外部性的場合，通過明確產(chǎn)權(quán)，在交易成本很小時(shí)就可能解決外部性問題。6、提供保險(xiǎn)功能能夠幫助人們形成他們對自己經(jīng)濟(jì)行為可以合理把握的預(yù)期。財(cái)產(chǎn)權(quán)得不到切實(shí)的保障，處在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人們就缺少基本的安全感，這一點(diǎn)常常是經(jīng)濟(jì)秩序混亂的根源。經(jīng)驗(yàn)表明，濫用資源、不重積累、分光吃凈等短期化行為，是現(xiàn)行制度保險(xiǎn)功能殘缺的表現(xiàn)。

四、制度的起源1、科斯的交易成本學(xué)起源說在科斯看來，制度之所以產(chǎn)生，完全是為了降低交易成本。以企業(yè)為例，企業(yè)是一種生產(chǎn)制度，它之所以存在，是為了降低交易成本。假若不存在交易成本，一切生產(chǎn)均可以不在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行，也就不需要企業(yè)這種經(jīng)濟(jì)組織。2、諾斯的分工與交易起源說：

從簡單交換到非個(gè)人的交換諾斯認(rèn)為，迄今為止，人類經(jīng)歷了兩大交換形式，一是簡單的交換形式，另一類是非個(gè)人的交換形式（impersonal）。在前者專業(yè)化和分工都處于原始狀態(tài)，交易不斷重復(fù)進(jìn)行，買賣幾乎同時(shí)發(fā)生，每一項(xiàng)交易的參加者很少，當(dāng)事人中間擁有對方的完全信息。比如農(nóng)民用糧食交換鋤頭就是如此。熟人社會------陌生人社會在這種情況下，不需要通過建立一套制度來約束人們的交易行為，以達(dá)到合作。隨著交換的增加，市場規(guī)模擴(kuò)大，這時(shí)出現(xiàn)了非個(gè)人的交換形式，表現(xiàn)為交易人數(shù)大量增加，信息不完全或不對稱，欺詐、違約、偷竊等行為不可避免。由此產(chǎn)生了“囚徒的困境”和奧爾遜描述的“搭便車”情況。在這種情況下，制度就應(yīng)運(yùn)而生，以使其個(gè)人收益與其投入相稱。故制度的作用在于規(guī)制人們之間的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，把阻礙合作的因素減到最低限度。一般地說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在歷史上，分工及專業(yè)化的發(fā)展嚴(yán)重地受到交易成本提高的限制，制度的出現(xiàn)一定會使專業(yè)化程度提高所節(jié)約的生產(chǎn)費(fèi)用正好大于或等于由此引起的交易成本的提高。如果沒有制度，專業(yè)化和分工所帶來的好處可能被過大的交易成本所抵消。專題與案例2：斯密定理亞當(dāng)·斯密在《國富論》中研究了交換引起分工和專業(yè)化，從而大大提高生產(chǎn)率的情況。此外，斯密還探討了分工與市場范圍的關(guān)系。斯密的基本觀點(diǎn)明確地表達(dá)在《國富論》第３章的標(biāo)題上：“分工受市場范圍的限制”。以這一觀點(diǎn)為標(biāo)題，斯蒂格勒（G.J.Stigler,1951)在其論文《市場容量限制勞動(dòng)分工》中進(jìn)一步發(fā)揮了他稱之為“斯密定理”的觀點(diǎn)。同樣的論點(diǎn)，斯密側(cè)重于解釋個(gè)人的分工與專業(yè)化，斯蒂格勒側(cè)重于解釋企業(yè)斯密定理的具體含義是，只有當(dāng)對某一產(chǎn)品或服務(wù)的需求隨市場范圍的擴(kuò)大增長到一定程度時(shí)，專業(yè)化的生產(chǎn)者才能實(shí)際出現(xiàn)和存在。隨著市場范圍的擴(kuò)大，分工和專業(yè)化的程度不斷提高，反過來說，如果市場范圍沒有大到一定程度，即需求沒有多到使專業(yè)生產(chǎn)者的剩余產(chǎn)品能夠全部賣掉時(shí)，專業(yè)生產(chǎn)者不會實(shí)際存在。

斯密定理也可以反過來表述：市場范圍的擴(kuò)展是分工發(fā)展的必要條件分工和專業(yè)化發(fā)展的一個(gè)后果是市場交易次數(shù)的迅速增加。例如，在完全非專業(yè)化，即自給自足的情形下，根本不需要任何交易；在高度專業(yè)化的情形下，不僅需要進(jìn)行不同產(chǎn)品的交換，而且需要進(jìn)行不同工藝階段或服務(wù)階段之間的交換。這表明，專業(yè)化水平的提高降低了生產(chǎn)成本，但交易規(guī)模的擴(kuò)大卻帶來了交易費(fèi)用的增加。顯然，斯密強(qiáng)調(diào)了前者而忽視了后者。

3、財(cái)產(chǎn)制度的起源：一個(gè)思想實(shí)驗(yàn)考特和尤倫（R.CooterandT.Ulen,1988)運(yùn)用博弈論的推理構(gòu)造了一個(gè)關(guān)于財(cái)產(chǎn)制度的起源的思想實(shí)驗(yàn)?？继睾陀葌惖摹八枷雽?shí)驗(yàn)”建立：假設(shè)：(1)一個(gè)只有人、土地、農(nóng)耕技術(shù)和武力，但沒有法院和政府的簡化世界。(2)這個(gè)世界里人們以土地為生，他們對土地?fù)碛械赖律系乃袡?quán)，由于沒有政府的存在，所以這些權(quán)利只能靠那些愿意并能夠維護(hù)其財(cái)產(chǎn)的個(gè)人、家庭或家庭聯(lián)盟來自我履行。(3)假定為保護(hù)財(cái)產(chǎn)的排他行為是值得的。(4)人們是理性的。排他權(quán)是靠武力而不是靠法律制度解決，由此，他們對土地保護(hù)的邊際成本正好等于保護(hù)帶來的邊際收益。上述假設(shè)描述了這樣一個(gè)世界，在這個(gè)世界上，一個(gè)人既是勇士又是農(nóng)民是很合理的。雖然對個(gè)人而言這是理性的，但對社會而言這是有效率的嗎？假如我們的社會可進(jìn)行重組以使同樣多的投入可用來生產(chǎn)更多的總產(chǎn)出，那么從社會角度來說我們假想的世界就是無效率的。但是，在保護(hù)土地所有權(quán)方面，我們能找到比武力更節(jié)省費(fèi)用的某個(gè)機(jī)制嗎？這個(gè)機(jī)制將使原來用于保護(hù)土地的某些或全部武力資源停止再使用下去或更集中于耕種莊稼。一種可能的機(jī)制是建立在法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)。假設(shè)操作這個(gè)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的費(fèi)用小于私人防御的全部個(gè)人費(fèi)用的總和。顯然，由社會擁有一個(gè)大規(guī)模的武力系統(tǒng)而不是由許多小規(guī)模的私人武裝來防御對土地的侵占將會實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。于是可以想象各方會就組建一個(gè)用于承認(rèn)和履行其產(chǎn)權(quán)的政府進(jìn)行談判，他們的動(dòng)機(jī)來自于他們認(rèn)識到政府在暴力以及建立產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系方面是具有比較優(yōu)勢的組織。經(jīng)過上述的假設(shè)與說明后，現(xiàn)在就可以開始關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度起源的“思想實(shí)驗(yàn)”了。1）首先要解釋在沒有政府的情況下人們?nèi)绾慰课淞砺暶鲗ν恋氐臋?quán)利；2）其次要描述創(chuàng)造一個(gè)承認(rèn)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的政府所具有的優(yōu)勢。存在這樣一個(gè)政府的市民社會相當(dāng)于博弈中的各方能夠達(dá)成一致同意的“合作解”。這個(gè)合作解可定義成在自然狀態(tài)下保護(hù)土地所花費(fèi)的總費(fèi)用與在市民社會操作一個(gè)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的總成本之間的差額,這個(gè)差額即為社會剩余,相當(dāng)于博弈論中的“合作剩余”。3）第三要描述一下關(guān)系合作剩余的分配協(xié)議。分配制度的好壞又會反過來影響“社會剩余”。假設(shè)那個(gè)“假想的世界”只有Ａ和Ｂ兩個(gè)人。在自然狀態(tài)下，每個(gè)人都種植谷物、偷取對方的谷物或防御谷物被盜，但每個(gè)人種植谷物、行竊和反行竊的技術(shù)水平有差異。自然狀態(tài)┏━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┓┃│谷物收成│偷得谷物│被偷谷物│實(shí)際消費(fèi)┃┠────┼──────┼──────┼──────┼──────┨┃Ａ│50│40│-10│80┃┃Ｂ│150│10│-40│120┃┠────┼──────┼──────┼──────┼──────┨┃總和│200│50│-50│200┃┗━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┛自然狀態(tài)下Ａ和Ｂ共生產(chǎn)了200個(gè)單位的谷物，但偷竊重新分配了谷物。顯然，Ａ的偷竊技術(shù)高于Ｂ，因此Ｂ的被偷損失大于Ａ?？梢韵胂?，假設(shè)這不是一次博弈，而是多次博弈，那么這個(gè)“自然狀態(tài)”所內(nèi)含的機(jī)制，將使激勵(lì)雙方將更多的資源用于偷竊與反偷竊（分配性努力而不是生產(chǎn)性努力），于是收成都會減少，實(shí)際消費(fèi)也會隨之下降。假若A和B都想擺脫自然狀態(tài)，他們決定達(dá)成一個(gè)合作協(xié)議，互相承認(rèn)對方的排他性產(chǎn)權(quán)，并建立一個(gè)強(qiáng)有力的機(jī)制來防止偷竊，則本來用于防竊的資源現(xiàn)在就可以用來增加生產(chǎn)。假設(shè)現(xiàn)在使生產(chǎn)增加到300單位，則這新增加的100單位谷物就成了“社會剩余”，即為“合作的剩余”。這種合作剩余由A與B分享，由此，社會就進(jìn)入“市民社會”（civilsociety）。市民社會風(fēng)險(xiǎn)值分享的剩余實(shí)際消費(fèi)A8050130B12050170總計(jì)200100300---------------------------------------------------------------------從“自然狀態(tài)”向“市民社會”的過程，也就是制度起源的過程。從無規(guī)則到有規(guī)則的出現(xiàn)，是人類社會從“自然狀態(tài)”轉(zhuǎn)變到“市民社會”的關(guān)鍵所在。“合作剩余”大小是我們衡量制度效率的重要指標(biāo)。五、制度變遷理論1、制度變遷理論的產(chǎn)生20世紀(jì)70年代前后，旨在解釋經(jīng)濟(jì)增長的研究受到長期經(jīng)濟(jì)史研究的巨大推動(dòng)，最終把制度因素納入解釋經(jīng)濟(jì)增長中來。諾斯是這方面的代表人物。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C·諾斯（DouglassC.North）在研究中重新發(fā)現(xiàn)了制度因素的重要作用，他的新經(jīng)濟(jì)史論和制度變遷理論使其在經(jīng)濟(jì)學(xué)界聲譽(yù)雀起，成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一，并因此獲得了1993年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。諾斯早期研究將制度作為外生變量，經(jīng)濟(jì)增長是資本、勞動(dòng)和技術(shù)參數(shù)的函數(shù)。熱衷于用統(tǒng)計(jì)方法分析歷史上一些國家、地區(qū)和行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長過程，試圖對此進(jìn)行數(shù)理化處理。諾斯發(fā)現(xiàn)：1600-1850年間，世界海洋運(yùn)輸沒有發(fā)生技術(shù)進(jìn)步，但此期間的效率卻大大提高了。如何解釋此現(xiàn)象。（中國的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制）。諾斯發(fā)現(xiàn)：技術(shù)沒變，但船運(yùn)制度和組織方式發(fā)生了變化，導(dǎo)致運(yùn)輸成本降低，提高了海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率。

新古典經(jīng)濟(jì)增長模型不完善需要“修補(bǔ)”。

諾斯在《西方世界的興起》里，認(rèn)為制度因素是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，一種能夠?qū)€(gè)人提供有效激勵(lì)的制度是保證經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，其中產(chǎn)權(quán)最重要?！耙粋€(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在”。英國的有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、專利法的頒布。同時(shí)期的法國和西班牙由于沒有建立類似的能有效保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)和限制皇權(quán)的制度結(jié)構(gòu)，無法對個(gè)人創(chuàng)新提供適當(dāng)?shù)募?lì)而落后。作者認(rèn)為當(dāng)代拉丁美洲、非洲和亞洲的相對落后都是經(jīng)濟(jì)組織無效率的結(jié)果。

《西方世界的興起》重點(diǎn)在于闡述不同制度變革怎樣導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)績效，沒有完成對制度變遷理論的完整構(gòu)建。在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中，諾斯提出了制度變遷的三塊基石：

1.描述一個(gè)體制中激勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論；

2.界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論；

3.影響人們對“客觀”存在變化的不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論。制度不足使技術(shù)進(jìn)步的積累和潛在的巨大市場不起作用，也是亞洲沒有出現(xiàn)工業(yè)革命的重要原因。總之，對經(jīng)濟(jì)增長的研究離不開對制度創(chuàng)新和變遷的研究。在分工不斷深化的經(jīng)濟(jì)生活中，交易鏈條不斷加長，人與人之間的信息不對稱日益嚴(yán)重，交易成本不斷上升。而制度創(chuàng)新降低交易成本，從而實(shí)現(xiàn)了日益復(fù)雜的交易活動(dòng)。在日益復(fù)雜的交易活動(dòng)中，人們的經(jīng)濟(jì)交往極大地依賴大家可信賴的、相當(dāng)規(guī)律的行為模式。協(xié)調(diào)這些活動(dòng)需要制度。2、制度變遷的動(dòng)力

制度可以視為一種公共產(chǎn)品，它是由個(gè)人或組織生產(chǎn)出來的，這就是制度的供給。由于人們的有限理性和資源的稀缺性，制度的供給是有限的、稀缺的。隨著外界環(huán)境的變化或自身理性程度的提高，人們會不斷提出對新的制度的需求，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期增加的收益。當(dāng)制度的供給和需求基本均衡時(shí)，制度是穩(wěn)定的；當(dāng)現(xiàn)存制度不能使人們的需求滿足時(shí)，就會發(fā)生制度的變遷。

制度變遷的成本與收益之比對于促進(jìn)或推遲制度變遷起著關(guān)鍵作用，只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情形下，行為主體才會去推動(dòng)直至最終實(shí)現(xiàn)制度的變遷，反之亦然。

3、制度變遷的過程

“第一行動(dòng)集團(tuán)”和“第二行動(dòng)集團(tuán)”，兩者都是決策主體。制度變遷的一般過程可以分為以下五個(gè)步驟：第一，形成推動(dòng)制度變遷的第一行動(dòng)集團(tuán)，即對制度變遷起主要作用的集團(tuán)；第二，提出有關(guān)制度變遷的主要方案；第三，根據(jù)制度變遷的原則對方案進(jìn)行評估和選擇；第四，形成推動(dòng)制度變遷的第二行動(dòng)集團(tuán)，即起次要作用的集團(tuán)；第五，兩個(gè)集團(tuán)共同努力去實(shí)現(xiàn)制度變遷。

根據(jù)充當(dāng)?shù)谝恍袆?dòng)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)主體的不同，可以把制度變遷分為“自下而上”的制度變遷和“自上而下”的制度變遷。所謂“自下而上”的制度變遷，是指由個(gè)人或一群人，受新制度獲利機(jī)會的引誘，自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)現(xiàn)的制度變遷，又稱為誘致性制度變遷。

所謂“自上而下”的制度變遷，是指由政府充當(dāng)?shù)谝恍袆?dòng)集團(tuán)，以政府命令和法律形式引入和實(shí)行的制度變遷，又稱為強(qiáng)制性制度變遷。

4、制度變遷中的產(chǎn)權(quán)理論

將產(chǎn)權(quán)理論與制度變遷結(jié)合是諾斯的一大理論貢獻(xiàn)。諾斯認(rèn)為，科斯等人創(chuàng)立的產(chǎn)權(quán)理論有助于解釋人類歷史上交易費(fèi)用的降低和經(jīng)濟(jì)組織形式的替換。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論，在現(xiàn)存技術(shù)、信息成本和未來不確定因素的約束下，在充滿稀缺和競爭的世界里，解決問題的成本最小的產(chǎn)權(quán)形式將是有效率的。競爭將使有效率的經(jīng)濟(jì)組織形式替代無效率的經(jīng)濟(jì)組織形式，為此，人類在為不斷降低交易費(fèi)用而努力著。有效率的產(chǎn)權(quán)應(yīng)是競爭性的或排他性的，為此，必須對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明確的界定，這有助于減少未來的不確定性因素并從而降低產(chǎn)生機(jī)會主義行為的可能性，否則，將導(dǎo)致交易或契約安排的減少。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)主要在以下方面推動(dòng)制度變遷：

1）依靠產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造有效率的市場新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，市場的有效性只有靠充分競爭。諾斯認(rèn)為，市場無效率的根本原因是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)無效率，因此制度創(chuàng)新的一個(gè)重要內(nèi)容就是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。另一方面，技術(shù)的變化、更有效率的市場的拓展等最終又會引致與原有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的矛盾，于是形成相對無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。這種情況下就需要調(diào)整產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。2）依靠產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。諾斯認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步率的提高，既緣于市場規(guī)模的擴(kuò)大，又出自發(fā)明者能獲取發(fā)明收益較大份額的可能性。投資于新知識和發(fā)展新技術(shù)的盈利性需要在知識和創(chuàng)新方面確立某種程度的產(chǎn)權(quán)。如果缺乏產(chǎn)權(quán)，新技術(shù)唾手可得，就會喪失發(fā)明的動(dòng)力。盡管發(fā)展新技術(shù)的社會收益率總是很高的，但從歷史上看發(fā)展新技術(shù)的步伐卻是緩慢的，問題在于“不能在創(chuàng)新方面建立一個(gè)系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)”。一套鼓勵(lì)技術(shù)變革、提高創(chuàng)新的私人收益率使之接近于社會收益率的激勵(lì)機(jī)制就是明晰創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)。“商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密和專利法都旨在為發(fā)明創(chuàng)造者提供某種程度的排他性權(quán)利”。

5、制度變遷中的國家理論

國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源，這一悖論使國家成為經(jīng)濟(jì)史研究的核心。諾斯在制度變遷理論中對產(chǎn)權(quán)理論雖然沒有多大發(fā)展，但獨(dú)到之處在于將產(chǎn)權(quán)理論與國家理論結(jié)合起來。因?yàn)閲也⒉皇恰爸辛ⅰ钡?，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，并且最終要對造成經(jīng)濟(jì)增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。在諾斯看來，關(guān)于制度變遷的國家理論既要解釋造成無效率的產(chǎn)權(quán)的政治或經(jīng)濟(jì)組織的內(nèi)在的活動(dòng)傾向，又要說明歷史上國家本身的不穩(wěn)定性，即國家的興衰。為此，他把自己的國家理論稱為“界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論”。

1）國家的性質(zhì)關(guān)于國家的性質(zhì)，政治學(xué)和歷史學(xué)中有各種解釋，但歸納起來主要有兩種：掠奪論（剝削論）和契約論。掠奪論認(rèn)為：國家是某一集團(tuán)或階級的代理者，它的作用是代表該集團(tuán)或階級的利益向其他集團(tuán)或階級的成員榨取收入。即國家是掠奪或剝削的產(chǎn)物，是統(tǒng)治者掠奪和剝削被統(tǒng)治者的工具。西方一些社會學(xué)家包括馬克思主義者就持這種觀點(diǎn)。契約論則認(rèn)為：國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)，國家在其中起著使社會福利最大化的作用。這種理論有悠久的歷史，近年來在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重新解釋下又得以復(fù)興。顯然，這兩種理論都有一定的道理，都能在歷史和現(xiàn)實(shí)中找到佐證，但它們均不能涵蓋所有的國家形式，因而是不全面的。從理論推演的角度看，國家?guī)в新訆Z和契約的雙重性。因而諾斯倡導(dǎo)有關(guān)國家的“暴力潛能”（violencepotential）分配論。他認(rèn)為，國家可視為在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織。若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性國家；若分配是不平等的，則產(chǎn)生掠奪（剝削）性國家。2）諾斯國家模型諾斯認(rèn)為，具有一個(gè)福利或效用最大化的統(tǒng)治者的國家模型具有三個(gè)基本特征：第一，國家為獲取收入，以一組被稱之為“保護(hù)”或“公正”的服務(wù)作為交換；第二，為使國家收入最大化，它將選民分為各個(gè)集團(tuán)，并為每一個(gè)集團(tuán)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)；第三，國家面臨著內(nèi)部潛在競爭者和外部其他國家的競爭。

諾斯指出，國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。國家的目的有兩個(gè)：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的租金最大化；二是降低交易費(fèi)用以使社會產(chǎn)出最大化，從而使國家稅收最大化。諾斯研究發(fā)現(xiàn)，在歷史上的許多階段，“在使統(tǒng)治者的租金最大化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與減低交易費(fèi)用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會不能實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的根源?！币簿褪钦f，國家上述兩個(gè)目的之間存在的沖突并導(dǎo)致相互矛盾乃至對抗的行為出現(xiàn)，是國家興衰的根本原因所在。6、制度變遷中的“路徑依賴”問題

路徑依賴(pathdependence)類似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)入某一路徑，無論是好的還是壞的，就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴。其實(shí)關(guān)于自我增強(qiáng)機(jī)制(self-reinforcingmechanisms)和路徑依賴的研究，最早是由阿瑟(W·BrianArthur，1988)針對技術(shù)演變過程提出的。

道格拉斯·諾斯把前人關(guān)于技術(shù)演變過程中的自我強(qiáng)化現(xiàn)象的論證推廣到制度變遷方面，提出了制度變遷的路徑依賴?yán)碚摗?/p>

諾斯把路徑依賴解釋為“過去對現(xiàn)在和未來的強(qiáng)大影響”，指出“歷史確實(shí)是起作用的，我們今天的各種決定、各種選擇實(shí)際上受到歷史因素的影響”。諾斯認(rèn)為，制度變遷過程與技術(shù)變遷過程一樣，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一路徑，它的既定方向會在以后的發(fā)展過程中得到自我強(qiáng)化。所以，人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性的循環(huán)軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著錯(cuò)誤的路徑往下滑，甚至被“鎖定”(lock-in)在某種無效率的狀態(tài)而導(dǎo)致停滯。一旦進(jìn)入鎖定狀態(tài)，要擺脫就十分困難。諾斯研究發(fā)現(xiàn)，決定制度變遷路徑的力量來自兩個(gè)方面：不完全市場和報(bào)酬遞增(increasingreturns)。就前者而言，由于市場的復(fù)雜性和信息的不完全，制度變遷不可能總是完全按照初始設(shè)計(jì)的方向演進(jìn)，往往一個(gè)偶然的事件就可能改變方向。就后者而言，人的行為是以利益最大化為導(dǎo)向的，制度給人們帶來的報(bào)酬遞增決定了制度變遷的方向。諾斯接著指出，在一個(gè)不存在報(bào)酬遞增和完全競爭市場的世界，制度是無關(guān)緊要的；但如果存在報(bào)酬遞增和不完全市場時(shí)，制度則是重要的，自我強(qiáng)化機(jī)制就會起作用。

制度變遷的自我強(qiáng)化機(jī)制有四種表現(xiàn)：（1）設(shè)計(jì)一項(xiàng)制度需要大量的初始設(shè)置成本，而隨著這項(xiàng)制度的推行，單位成本和追加成本都會下降。（2）學(xué)習(xí)效應(yīng)。通過學(xué)習(xí)和掌握制度規(guī)則，如果有助于降低變遷成本或提高預(yù)期收益，則會促進(jìn)新制度的產(chǎn)生和被人們接受。制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)，但變遷的方向卻取決于不同知識的預(yù)期回報(bào)率。（3）協(xié)調(diào)效應(yīng)。通過適應(yīng)制度而產(chǎn)生的組織與其他組織締約，以及具有互利性的組織的產(chǎn)生與對制度的進(jìn)一步投資，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)效應(yīng)。（4）適應(yīng)性預(yù)期。當(dāng)制度給人們帶來巨大好處時(shí)，人們對之產(chǎn)生了強(qiáng)烈而普遍的適應(yīng)預(yù)期或認(rèn)同心理，從而使制度進(jìn)一步處于支配地位。隨著以特定制度為