GBT 42859-2023 航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析方法實(shí)施要求

航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析方法實(shí)施要求2023-08-06發(fā)布國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì) I 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4一般要求 4.1通則 24.2分析對(duì)象 24.3職責(zé) 4.4管理要求 35航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析的程序 5.1總體程序 35.2分析啟動(dòng) 5.3分析實(shí)施 5.4審查把關(guān) 55.5措施閉環(huán) 6航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析方法的關(guān)注重點(diǎn) 6.1面向產(chǎn)品分析的內(nèi)容 56.2面向流程分析的內(nèi)容 66.3面向組織分析的內(nèi)容 6I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由全國(guó)宇航技術(shù)及其應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC425)提出并歸口。本文件起草單位：中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司、中國(guó)航天標(biāo)準(zhǔn)化研究所。1航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析方法實(shí)施要求本文件規(guī)定了航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析方法實(shí)施的一般要求、程序和分析內(nèi)容。本文件適用于承擔(dān)航天產(chǎn)品研制任務(wù)的單位對(duì)質(zhì)量問題從產(chǎn)品、流程、組織等角度開展分析和改進(jìn)工作，其他領(lǐng)域產(chǎn)品參照?qǐng)?zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T29076航天產(chǎn)品質(zhì)量問題歸零實(shí)施要求3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T19000、GB/T29076界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。對(duì)各級(jí)航天產(chǎn)品發(fā)生的質(zhì)量問題，從產(chǎn)品、流程和組織三個(gè)維度，分析問題產(chǎn)生的深層次原因，查找問題背后的隱患和薄弱環(huán)節(jié)，提出并落實(shí)改進(jìn)措施的方法。注：質(zhì)量問題包括故障、缺陷、不合格以及其他不期望發(fā)生的情況等。面向產(chǎn)品分析products-orientedanalysis針對(duì)質(zhì)量問題涉及的技術(shù)原因，對(duì)本組織同類產(chǎn)品、具有相同原理設(shè)計(jì)和相同工藝設(shè)計(jì)的其他產(chǎn)品開展橫向分析、全面舉一反三并實(shí)施改進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)同類產(chǎn)品及相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)要求和質(zhì)量要求橫向一致的方法。面向流程分析process-orientedanalysis對(duì)質(zhì)量問題涉及的技術(shù)、管理等相關(guān)流程進(jìn)行分析，查找流程中可能存在的隱患和薄弱環(huán)節(jié)并實(shí)施改進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)流程持續(xù)完善和優(yōu)化的方法。面向組織分析organization-orientedanalysis對(duì)質(zhì)量問題從人員能力與意識(shí)、責(zé)任落實(shí)、技術(shù)條件、資源保障和持續(xù)改進(jìn)等方面，分析組織管理存在的隱患和薄弱環(huán)節(jié)并實(shí)施改進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)組織質(zhì)量保證能力不斷提升的方法。2航天產(chǎn)品發(fā)生的具有如下性質(zhì)之一的質(zhì)量問題：a)運(yùn)載火箭發(fā)射任務(wù)失敗；b)空間(含臨近空間)飛行器飛行任務(wù)失敗或在壽命期內(nèi)運(yùn)行失效、功能無(wú)法恢復(fù)；c)其他造成重大經(jīng)濟(jì)損失或社會(huì)影響的質(zhì)量問題。嚴(yán)重質(zhì)量問題seriousqualityproblem航天產(chǎn)品發(fā)生的具有如下性質(zhì)之一的質(zhì)量問題：a)運(yùn)載火箭未將空間(含臨近空間)飛行器送入預(yù)定軌道，對(duì)其壽命或者主要功能造成較大影響的；b)空間(含臨近空間)飛行器發(fā)射、在軌運(yùn)行、返回過程中發(fā)生故障，造成系統(tǒng)性能受損，降級(jí)使用，但仍能完成基本任務(wù)的；c)航天產(chǎn)品研制、生產(chǎn)、試驗(yàn)過程中出現(xiàn)批次性、重復(fù)性質(zhì)量問題，或其他質(zhì)量問題嚴(yán)重影響型號(hào)研制進(jìn)度或造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的；d)航天產(chǎn)品在交付后因設(shè)計(jì)或制造原因造成整批返修或嚴(yán)重影響用戶使用的。一般質(zhì)量問題generalqualityproblem航天產(chǎn)品發(fā)生的故障、缺陷、不合格以及其他不期望發(fā)生的情況，不包括3.5、3.6所定義的重大質(zhì)本組織已發(fā)生過的質(zhì)量問題或已通報(bào)過的其他組織發(fā)生的質(zhì)量問題，在本組織再次發(fā)生同類質(zhì)量問題。4一般要求4.1通則4.1.1航天產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量問題后，應(yīng)采用三個(gè)面向分析方法開展分析工作。4.1.2航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析一般是在質(zhì)量問題歸零工作結(jié)束后或結(jié)合質(zhì)量問題歸零工作開展的，是對(duì)質(zhì)量問題歸零取得成果的進(jìn)一步分析和利用，不應(yīng)用三個(gè)面向分析代替質(zhì)量問題歸零。4.1.3航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析工作應(yīng)按照面向產(chǎn)品、面向流程、面向組織的順序依次進(jìn)行。4.2分析對(duì)象4.2.1航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析方法的對(duì)象可以是單個(gè)質(zhì)量問題，也可以是一段時(shí)間內(nèi)問題多發(fā)產(chǎn)品、問題多發(fā)組織的系列質(zhì)量問題。4.2.2航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析方法根據(jù)分析對(duì)象的不同，分為對(duì)一般質(zhì)量問題的三個(gè)面向分析和對(duì)典型質(zhì)量問題的三個(gè)面向?qū)ｎ}分析。4.2.3以下四類典型質(zhì)量問題應(yīng)開展三個(gè)面向?qū)ｎ}分析，形成專題分析材料：a)重大質(zhì)量問題、嚴(yán)重質(zhì)量問題、重復(fù)性質(zhì)量問題；b)被上級(jí)機(jī)關(guān)或用戶通報(bào)的典型質(zhì)量問題；c)一段時(shí)間內(nèi)問題多發(fā)產(chǎn)品、問題多發(fā)組織的系列質(zhì)量問題；3d)其他需要開展三個(gè)面向?qū)ｎ}分析的質(zhì)量問題。4.3職責(zé)4.3.1航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析工作的責(zé)任主體是各級(jí)組織，組織的最高管理者是第一責(zé)任人。其中，三個(gè)面向?qū)ｎ}分析工作應(yīng)由組織的最高管理者牽頭，根據(jù)需要成立專題分析團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)包括牽頭部門和責(zé)任相關(guān)方。4.3.2同時(shí)涉及航天產(chǎn)品上、下游的質(zhì)量問題，涉及的單位均應(yīng)開展三個(gè)面向分析，相應(yīng)層級(jí)的產(chǎn)品抓總單位應(yīng)牽頭對(duì)涉及接口的問題進(jìn)行分析。4.3.3任務(wù)委托方、訂貨方應(yīng)組織產(chǎn)品外包外協(xié)單位開展航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析，并對(duì)相關(guān)工作的閉環(huán)落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.4管理要求4.4.1各級(jí)組織應(yīng)將航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析方法的有關(guān)要求納入質(zhì)量管理體系文件，并制定專門的實(shí)施細(xì)則。4.4.2航天產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量問題后，組織應(yīng)按照4.2.2、4.2.3明確的問題類型和三個(gè)面向分析的不同形式，制定分析工作計(jì)劃，并給予足夠的資源保障。4.4.3航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析方法實(shí)施過程中，組織應(yīng)對(duì)分析工作的規(guī)范性和有效性進(jìn)行審查確認(rèn)。5航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析的程序5.1總體程序航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析工作包括分析啟動(dòng)、分析實(shí)施、審查把關(guān)和措施閉環(huán)四個(gè)環(huán)節(jié)，工作流程詳見圖1。4開始否分析否分析啟動(dòng)典型問題?縱織最高管理者牽頭，明確分析團(tuán)隊(duì)，縱織最高管理者牽頭，明確分析團(tuán)隊(duì)，組織開展專題分析是是否為重復(fù)性問題少否面向產(chǎn)品分析面向流程分析面向產(chǎn)品分析面向流程分析面向組織分析匯總分析結(jié)果，形成專題分析材料面向流程分析分析分析實(shí)施納入質(zhì)量問題歸零報(bào)告組織的最高管理者組織的最高管理者組織審查把關(guān)面向分析的結(jié)果審查把關(guān)否審查把關(guān)否審查把關(guān)是否達(dá)到分析目標(biāo)?是分析月標(biāo)?是各級(jí)組織跟蹤檢查措施落實(shí)情況措施閉環(huán)工作結(jié)束圖1航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析工作流程圖5.2分析啟動(dòng)5.2.1對(duì)一般質(zhì)量問題的三個(gè)面向分析工作，組織可結(jié)合質(zhì)量問題歸零工作開展。5.2.2重大質(zhì)量問題、嚴(yán)重質(zhì)量問題發(fā)生后，或接到上級(jí)機(jī)關(guān)、用戶關(guān)于典型質(zhì)量問題的通報(bào)后，組織應(yīng)開展三個(gè)面向?qū)ｎ}分析工作。5.2.3各級(jí)組織應(yīng)定期識(shí)別重復(fù)性質(zhì)量問題，以及一段時(shí)間內(nèi)問題多發(fā)產(chǎn)品、問題多發(fā)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的系列質(zhì)量問題，開展三個(gè)面向?qū)ｎ}分析。55.3分析實(shí)施5.3.1對(duì)一般質(zhì)量問題的三個(gè)面向分析，組織應(yīng)對(duì)照第6章的分析內(nèi)容，開展面向產(chǎn)品、面向流程、面向組織的分析工作，分析結(jié)果要納入質(zhì)量問題技術(shù)歸零或管理歸零報(bào)告。5.3.2對(duì)需要開展三個(gè)面向?qū)ｎ}分析的典型質(zhì)量問題，由專題分析團(tuán)隊(duì)按照第6章明確的分析內(nèi)容，逐一開展面向產(chǎn)品、面向流程、面向組織的分析工作，并形成專題分析材料。5.4.1對(duì)于一般質(zhì)量問題，可結(jié)合質(zhì)量問題歸零評(píng)審對(duì)三個(gè)面向分析的結(jié)果進(jìn)行把關(guān)。對(duì)于不符合分析要求、未達(dá)到分析目標(biāo)的，應(yīng)重新組織開展分析和評(píng)審。5.4.2對(duì)于典型質(zhì)量問題三個(gè)面向?qū)ｎ}分析的審查把關(guān)，一般應(yīng)由組織的最高管理者專題組織開展。對(duì)不符合分析要求、未達(dá)到分析目標(biāo)的，應(yīng)重新組織開展分析和評(píng)審。5.5措施閉環(huán)5.5.1各級(jí)組織應(yīng)建立航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析措施落實(shí)閉環(huán)的管理機(jī)制，將分析結(jié)果和采取的措施應(yīng)用到組織的持續(xù)改進(jìn)中，形成待辦事項(xiàng)清單，跟蹤措施的閉環(huán)落實(shí)情況。5.5.2各級(jí)組織應(yīng)將有關(guān)閉環(huán)措施固化到質(zhì)量管理體系文件、技術(shù)文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)書中。6航天產(chǎn)品質(zhì)量問題三個(gè)面向分析方法的關(guān)注重點(diǎn)6.1面向產(chǎn)品分析的內(nèi)容面向產(chǎn)品分析是在質(zhì)量問題技術(shù)歸零工作的基礎(chǔ)上開展的，分析的對(duì)象是發(fā)生質(zhì)量問題的產(chǎn)品及其同類產(chǎn)品、與問題產(chǎn)品有相同原理設(shè)計(jì)或工藝設(shè)計(jì)的其他產(chǎn)品。重點(diǎn)分析內(nèi)容包括：a)對(duì)質(zhì)量問題技術(shù)歸零明確的原因定位、故障機(jī)理等分析結(jié)果，在同類產(chǎn)品、相同原理設(shè)計(jì)或工藝設(shè)計(jì)的其他產(chǎn)品中開展橫向分析，全面舉一反三，核查是否存在類似的問題；b)分析相同設(shè)計(jì)的已交付產(chǎn)品和在軌飛行產(chǎn)品的舉一反三情況、處理方案和預(yù)案制定情況；c)識(shí)別產(chǎn)品執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效性，分析同類產(chǎn)品及相關(guān)產(chǎn)品采標(biāo)的先進(jìn)性和標(biāo)準(zhǔn)的適用性，分析同類產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)技術(shù)要求的橫向一致情況；d)問題產(chǎn)品及其同類產(chǎn)品、與問題產(chǎn)品有相同原理設(shè)計(jì)或工藝設(shè)計(jì)的其他產(chǎn)品的質(zhì)量(產(chǎn)品)保證要求的落實(shí)情況；e)問題產(chǎn)品合格率和穩(wěn)定性控制情況，對(duì)合格率低、穩(wěn)定性差的產(chǎn)品，查找影響問題產(chǎn)品合格率和穩(wěn)定性的薄弱環(huán)節(jié)；f)問題產(chǎn)品“再分析、再設(shè)計(jì)、再驗(yàn)證”工作開展情況和相關(guān)措施的落實(shí)情況；g)問題產(chǎn)品的產(chǎn)品化情況和產(chǎn)品成熟度情況；h)對(duì)涉及外包外協(xié)產(chǎn)品的問題，分析相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)要求是否明確，分析質(zhì)量(產(chǎn)品)保證要求是否注1:再分析是指對(duì)航天產(chǎn)品質(zhì)量問題歸零情況進(jìn)行“回頭看”,對(duì)航天產(chǎn)品的關(guān)鍵、重要特性的識(shí)別和控制要求進(jìn)行再次確認(rèn)和分析，確保歸零到位并確?？刂埔笥行鋵?shí)的活動(dòng)。注2:再設(shè)計(jì)是對(duì)照已飛行產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，對(duì)產(chǎn)品存在的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行分析并開展重新設(shè)計(jì)，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性的活動(dòng)。注3:再驗(yàn)證是為確保航天產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證(主要是試驗(yàn)驗(yàn)證)的全面性和充分性，補(bǔ)充完善相關(guān)驗(yàn)證項(xiàng)目，進(jìn)一步明確產(chǎn)品性能邊界和設(shè)計(jì)裕度的活動(dòng)。66.2面向流程分析的內(nèi)容面向流程分析是在面向產(chǎn)品分析、質(zhì)量問題管理歸零工作基礎(chǔ)上開展的，分析的對(duì)象是問題所涉及的技術(shù)、管理等相關(guān)流程，以第一時(shí)間、第一空間發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題為原則，查找質(zhì)量問題相關(guān)流程中可能存在的隱患和薄弱環(huán)節(jié)，分析在質(zhì)量問題發(fā)生時(shí)點(diǎn)之前的各環(huán)節(jié)沒有發(fā)現(xiàn)和暴露問題的原因。分析內(nèi)容包括：a)是否有明確的流程，流程是否經(jīng)過相關(guān)方認(rèn)可，是否已在相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)書等文件中予以固化；b)流程各環(huán)節(jié)的設(shè)置是否合理，是否有遺漏環(huán)節(jié)、冗余環(huán)節(jié)和無(wú)效環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)設(shè)置是否需要優(yōu)化和改進(jìn)；c)流程各環(huán)節(jié)是否都有相關(guān)的規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)書等文件，各類文件的要求是否符合上級(jí)要求，是否能夠滿足現(xiàn)有需要，是否存在相互矛盾、不一致的情況，要求是否可操作、可d)流程各環(huán)節(jié)崗位設(shè)置是否合理，崗位職責(zé)是否落實(shí)到人，是否明確了檢查點(diǎn)，檢查是否有效；e)各環(huán)節(jié)是否嚴(yán)格執(zhí)行了有關(guān)文件，相關(guān)結(jié)果是否達(dá)到了預(yù)期，以及未能嚴(yán)格執(zhí)行文件、結(jié)果未能達(dá)到預(yù)期的原因；f)對(duì)于發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)與產(chǎn)生環(huán)節(jié)不一致的質(zhì)量問題，分析在質(zhì)量問題發(fā)生時(shí)點(diǎn)之前的各環(huán)節(jié)沒有發(fā)現(xiàn)和暴露問題的原因；g)對(duì)于涉及外包外協(xié)產(chǎn)品的質(zhì)量問題，重點(diǎn)分析本組織現(xiàn)有流程是否能夠確保要求傳遞到位、監(jiān)管到位、落實(shí)到位，是否能夠保證外包外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量的有效管控；h)針對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，核查在其他同類流程中的舉一反三情況，分析流程中是否存在類似的質(zhì)量問題和問題產(chǎn)生的原因。6.3面向組織分析的內(nèi)容面向組織分析是在面向產(chǎn)品、面向流程分析和質(zhì)量問題管理歸零工作基礎(chǔ)上開展的，分析的對(duì)象是問題和薄弱環(huán)節(jié)背后的管理因素和責(zé)任關(guān)系。分析內(nèi)容包括。a)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、崗位人員能力和資質(zhì)是否滿足要求；組織是否開展了人員培訓(xùn)和考核評(píng)價(jià)