HSE管理體系內(nèi)部審核方法和技巧培訓(xùn)

課程目標(biāo)熟悉體系審核的方法及關(guān)鍵點(diǎn)，提高審核技巧，開拓審核思路，掌握審核要點(diǎn)。整理課件課程內(nèi)容一、體系內(nèi)審的定義二、體系內(nèi)審的目的三、體系內(nèi)審的范圍四、體系內(nèi)審的過程五、體系內(nèi)審的方式六、體系內(nèi)審的流程七、自我監(jiān)視測量整理課件一.體系內(nèi)審的定義：在ISO9001、ISO14001、OHSAS18001等管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，均有體系審核的要求，一般稱為內(nèi)部審核，有時(shí)也稱為第一方審核或自我審核。它用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的根底。它還有別于由顧客或顧客派代表執(zhí)行的第二方審核及由認(rèn)證單位執(zhí)行的第三方審核。整理課件一、體系內(nèi)審的目的依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求評價(jià)管理體系；驗(yàn)證組織自身的管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行；作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制為體系的改進(jìn)提供時(shí)機(jī)；在第二方、第三方審核前糾正缺乏。整理課件三、體系內(nèi)審的范圍按照籌劃的時(shí)間間隔進(jìn)行管理系統(tǒng)內(nèi)部審核，驗(yàn)證職業(yè)健康平安、環(huán)境管理體系運(yùn)行的符合性、有效性、適宜性，并探索系統(tǒng)管理提升點(diǎn)，確定持續(xù)改進(jìn)需求面。四、體系內(nèi)審的過程內(nèi)部審核方案的籌劃→審核的實(shí)施→內(nèi)審報(bào)告及跟蹤驗(yàn)證活動。五、體系內(nèi)審的方式現(xiàn)場實(shí)地審核、專項(xiàng)視頻審核、信息在線審核等。整理課件六、體系內(nèi)審流程

1、審核方案SJTC011—2006?內(nèi)審管理程序?5.1年度內(nèi)部審核的籌劃5.2內(nèi)部審核方案的籌劃體系內(nèi)審以審核方案為開始，制定年度內(nèi)審方案和每個(gè)階段的內(nèi)審實(shí)施方案，是各管理體系標(biāo)準(zhǔn)所要求的，也是?內(nèi)審管理程序?條款的要求，更是開展內(nèi)審工作所必須的；如何籌劃內(nèi)審的實(shí)施應(yīng)考慮以下四個(gè)方面：整理課件1、審核方案1.1、審核方案確實(shí)定審核方案應(yīng)與組織的規(guī)模和復(fù)雜性相適應(yīng)；對承擔(dān)管理體系重要職能的部門應(yīng)安排較多的審核時(shí)間。在一個(gè)審核周期內(nèi)，審核內(nèi)容應(yīng)覆蓋產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程和支持、保障過程；在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和測量過程的審核，應(yīng)安排具有專業(yè)能力的審核員承擔(dān)；審核方案中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對領(lǐng)導(dǎo)層的審核；每年至少對組織的所有部門和現(xiàn)場進(jìn)行一次審核；無論是分散式還是集中式審核應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。整理課件1.2需要追加審核安排的情況發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題，重大的平安事故；發(fā)生了顧客的嚴(yán)重申訴或重大索賠、退貨事件；組織結(jié)構(gòu)有很大變化時(shí)；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有很大變化時(shí)；管理體系的方針、目標(biāo)有較大調(diào)整時(shí)；生產(chǎn)工藝、技術(shù)裝備、生產(chǎn)場所有較大改變時(shí)；第二方、第三方審核前；針對具體的管理工程需要跟蹤確認(rèn)時(shí)。1、審核方案整理課件1.3多現(xiàn)場企業(yè)接受第三方審核的必備條件每個(gè)現(xiàn)場都生產(chǎn)、提供類似的產(chǎn)品和效勞，并在其方針中進(jìn)行了說明；所有的現(xiàn)場都是總部各管理體系的組成局部，由總部所組建并實(shí)施管理；每個(gè)現(xiàn)場應(yīng)在認(rèn)證審核前，都已做過內(nèi)審，證實(shí)其總部的職能已建立，而且其運(yùn)行的管理體系已滿足要求。1、審核方案整理課件2、審核清單〔檢查表〕SJTC011—2006?內(nèi)審管理程序?5.2.5?內(nèi)部審核模板?中審核的內(nèi)容應(yīng)覆蓋管理活動規(guī)定中與受審核部門、單位相關(guān)的全部或重點(diǎn)要素。內(nèi)審管理程序要求審核員應(yīng)做審前準(zhǔn)備，對即將開始的審核工作有一個(gè)了解、準(zhǔn)備和再學(xué)習(xí)的過程，通過編寫審核清單〔檢查表〕提高審核效率，保障審核目標(biāo)的達(dá)成。整理課件2、審核清單〔檢查表〕2.1、編寫審核清單是審核員的重要準(zhǔn)備工作識別并溝通審核的范圍；研究、評審與審核任務(wù)相關(guān)的信息；研究審核準(zhǔn)那么和引用文件〔標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、適用的程序和管理體系文件〕；審核員實(shí)施審核的根本工具，是一份審核指導(dǎo)書；為收集客觀審核證據(jù)提供形成文件的方法；審核清單是審核員籌劃要抽樣檢查的樣本；是審核員在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，為完成規(guī)定的審核任務(wù)，籌劃查什么，怎么查，形成可實(shí)施的提綱性文件；審核員應(yīng)妥善保管和歸檔涉及保密和知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文件。整理課件2.2對編寫審核清單的要求：按審核清單審核獲得的結(jié)果，能對各管理體系與規(guī)定要求作出符合性、有效性的判斷；使審核員的精力集中在有代表性的樣本上；使審核工作程序化、標(biāo)準(zhǔn)化；始終保持明確的審核目標(biāo)；掌握時(shí)間節(jié)奏，保證審核進(jìn)度；作為審核記錄保存。2、審核清單〔檢查表〕整理課件2.3審核清單編寫需參考以下信息：以往的審核信息；公司、專業(yè)系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃要求；公司、專業(yè)系統(tǒng)的年度工作方案及重點(diǎn)工作；各種重要會議決定事項(xiàng)的落實(shí)；針對施工進(jìn)度的過程控制；手冊、程序文件、規(guī)章制定或更新的要點(diǎn)等。2、審核清單〔檢查表〕整理課件2、審核清單〔檢查表〕機(jī)械管理現(xiàn)場審核部分清單（2006年3月編制）依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系及條款依據(jù)公司文件條款內(nèi)容監(jiān)察內(nèi)容Q－6.3基礎(chǔ)設(shè)施GC3F013-2005《生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)檔案管理辦法（2005第一版）》5.1.1公司、專業(yè)公司、項(xiàng)目部機(jī)械管理工程師分別建立《設(shè)備管理臺帳》、《設(shè)備動態(tài)管理臺帳》、《項(xiàng)目部現(xiàn)場設(shè)備管理臺帳》，并定期更新。查看《項(xiàng)目部現(xiàn)場設(shè)備臺帳》，是否齊全、有效？抽查3份設(shè)備檔案,是否填寫及時(shí),充分。Q－6.3基礎(chǔ)設(shè)施GC3F001-2004生產(chǎn)設(shè)備配置（購置、調(diào)撥、租賃）管理制度4.1.2新組建項(xiàng)目部在成立后一個(gè)月內(nèi)負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目部的整個(gè)工程的《生產(chǎn)設(shè)備配置計(jì)劃》同時(shí)確定項(xiàng)目部機(jī)械管理人員名單、對在建工程每年12月1日前,項(xiàng)目部負(fù)責(zé)制定下一年度《生產(chǎn)設(shè)備配置計(jì)劃》，報(bào)工程質(zhì)量部，同時(shí)送交機(jī)械公司、攪拌站。工程質(zhì)量部根據(jù)上報(bào)的生產(chǎn)設(shè)備配置計(jì)劃，確定配置方式。查看新開工的工程項(xiàng)目的施工（生產(chǎn)）設(shè)備的需求計(jì)劃。實(shí)際配置如何？Q－6.3基礎(chǔ)設(shè)施SJ5F016—2005《施工設(shè)備管理程序（2005第二版）》5.1.5項(xiàng)目部工程管理部門負(fù)責(zé)組織對進(jìn)入本項(xiàng)目施工（生產(chǎn)）設(shè)備（包括自租機(jī)械、外租機(jī)械、設(shè)備所屬及使用單位自帶機(jī)械）進(jìn)行使用前的能力認(rèn)可鑒定,由項(xiàng)目部工程管理部門機(jī)械管理工程師（專業(yè)人員）填寫“設(shè)備能力認(rèn)可表”，經(jīng)鑒定合格方準(zhǔn)投入使用。抽查不同類設(shè)備的“設(shè)備能力認(rèn)可表”共5份，是否經(jīng)鑒定合格方準(zhǔn)投入使用？Q－6.3基礎(chǔ)設(shè)施GC3F004-2005《生產(chǎn)設(shè)備使用管理辦法（2005第一版）》5.4.2.2.1在設(shè)備的使用場所，使用單位必須明確設(shè)備操作人員及負(fù)責(zé)人,并懸掛設(shè)備的《安全操作規(guī)程》操作人、負(fù)責(zé)人標(biāo)牌。查看現(xiàn)場，抽查不同類如焊接設(shè)備、混凝土設(shè)備、鋼筋加工設(shè)備、管道加工設(shè)備、機(jī)加工設(shè)備以及起重設(shè)備的操作規(guī)程。2.4審核清單式樣舉例整理課件3、審核技巧3.1審核員應(yīng)具備的素質(zhì)：在規(guī)定的審核范圍內(nèi)，審核員不是盡可能多的尋找不合格項(xiàng)，而是通過大量的客觀證據(jù)驗(yàn)證各管理體系是否得到有效的實(shí)施并產(chǎn)生效果，具體表現(xiàn)應(yīng)是：嚴(yán)肅認(rèn)真的；開朗愉快；公正的；簡明扼要；自律的；善于表達(dá)；耐心的；建設(shè)性的。整理課件3.2審核員應(yīng)當(dāng)做什么：準(zhǔn)備：了解審核工作所需的材料；學(xué)習(xí)：公司各管理體系執(zhí)行的過程；控制：審核的時(shí)間、方向和節(jié)奏；協(xié)助：解釋錯(cuò)誤的理解和疑問；傾聽：聽取受審核方的反映；觀察：良好的職業(yè)道德；獲得：客觀的審核證據(jù)；鼓勵(lì)：向受審核方；精練：問題簡潔并切中要害。3、審核技巧整理課件3、審核技巧

3.3審核員要對各種反映作好準(zhǔn)備：當(dāng)對方為保護(hù)或掩蓋某人、某事，試圖威脅審核員時(shí)—審核員應(yīng)有禮貌地堅(jiān)持自己的意見和要求；當(dāng)被審核者認(rèn)為審核員是權(quán)威，而變得神經(jīng)質(zhì)時(shí)—審核員必須有耐心和禮貌；由于某種原因，對審核員變得有敵意時(shí)—審核員應(yīng)不顧及任何粗暴，以耐心和禮貌作為主要防衛(wèi)；當(dāng)對方自供信息，避重就輕時(shí)—審核員要不受迷惑；整理課件3、審核技巧

3.3審核員要對各種反映作好準(zhǔn)備：面對轉(zhuǎn)移策略時(shí)—審核員要保持明確的審核目標(biāo)。如：用很多時(shí)間花在審核方案以外的事；解釋審核員并沒有提出的問題；邀請觀看宣傳錄象或影片；邀請參觀先進(jìn)設(shè)備或工藝；借故造成審核員的等待時(shí)—審核員要機(jī)智地緩和形勢并繼續(xù)審核；如：有時(shí)審核發(fā)現(xiàn)會引起被審核部門人員的爭論；整理課件3、審核技巧

3.3審核員要對各種反映作好準(zhǔn)備：可能的挑戰(zhàn)。被審核者有權(quán)，也有責(zé)任對審核員提出挑戰(zhàn)，當(dāng)審核員的結(jié)論偏離客觀事實(shí)時(shí)，這種挑戰(zhàn)就會發(fā)生?！獙徍藛T必須保持客觀性，提供有力的事實(shí)、實(shí)例使對方能夠接受；—保護(hù)內(nèi)部人員的幫助。當(dāng)內(nèi)部人員引導(dǎo)審核員到有問題的地方，審核員要給以保護(hù)，并收集事實(shí)證據(jù)。整理課件3、審核技巧

3.4尋找客觀證據(jù)的技巧-面談、聆聽、抽樣、觀察審核必須明確審核的目標(biāo)，否那么提問就要迷路；審核質(zhì)量表現(xiàn)在找到正確的審核目標(biāo)；發(fā)現(xiàn)適當(dāng)信息的能力，取決于提問技巧的能力；審核員應(yīng)學(xué)習(xí)、實(shí)踐、改進(jìn)提問技巧：正確提出問題，保持平等、真誠的態(tài)度；認(rèn)真專注的聆聽對方的答復(fù)，及時(shí)作出反響；敏銳的觀察力，認(rèn)真仔細(xì)的現(xiàn)場觀察；及時(shí)、準(zhǔn)確、全面的記錄，〔時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、涉及的文件材料、各種標(biāo)識〕；排除干擾，盡可能的不要作出不成熟的反響；不時(shí)的鼓勵(lì)對方多做介紹；

整理課件3、審核技巧

3.4尋找客觀證據(jù)的技巧-面談、聆聽、抽樣、觀察采用開放式提問和關(guān)閉式提問相結(jié)合的方法，控制審核時(shí)間；抽樣要具有代表性，有助于問題的發(fā)現(xiàn)；永遠(yuǎn)保持職業(yè)化和禮貌；

整理課件3、審核技巧

3.5記錄及不符合項(xiàng)記錄應(yīng)做到：在審核員編寫審核結(jié)果時(shí)，無需再作詢問；記錄時(shí)不慌不忙，公開作記錄；既要記錄不符合的，也要記錄符合的，并與審核范圍有關(guān)；必須是有根據(jù)的客觀事實(shí)；事實(shí)細(xì)節(jié)清楚〔能再現(xiàn)的、可重查的，有可追溯性〕；寫明在哪里發(fā)現(xiàn)的-什么事實(shí)-發(fā)生在什么崗位、什么職位〔不提具體人名〕整理課件3、審核技巧

3.5記錄及不符合項(xiàng)說明為什么不符合；不提建議，盡量簡短；應(yīng)該使用報(bào)告的語言，不用感情的語言；不能將推論作為事實(shí)進(jìn)行記錄；對改進(jìn)是有幫助的。整理課件3、審核技巧

3.6不符合項(xiàng)描述案例描述12006年3月16日在某工程部現(xiàn)場審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：“施工責(zé)任心需加強(qiáng)，閥門方向搞反〞。描述22006年7月15日在某工程部現(xiàn)場審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：“8#機(jī)1＃凝水泵盤根冷卻水管手輪遺失〞。請大家看上述相似問題的描述哪個(gè)更準(zhǔn)確？請大家對描述2的審核發(fā)現(xiàn)思考不符合哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)？不符合標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款？不符合哪個(gè)公司文件？整理課件3、審核技巧

3.6不符合項(xiàng)描述案例描述22006年7月15日在某工程部現(xiàn)場審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：“8#機(jī)1＃凝水泵盤根冷卻水管手輪遺失〞。不符合質(zhì)量管理體系中Q-7.5.5產(chǎn)品防護(hù)；不符合公司ZJ3F003-2006?工程質(zhì)量工藝紀(jì)律管理制度?5.1.10不準(zhǔn)動用、損壞或污染已安裝完的設(shè)備和產(chǎn)品；整理課件3、審核技巧

3.6不符合項(xiàng)描述案例描述12006年3月27日在某工程部現(xiàn)場審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：“施工工藝需加強(qiáng)改進(jìn)，加強(qiáng)施工過程控制力度,注意產(chǎn)品外觀〞。描述22006年7月15日在某工程部現(xiàn)場審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：“鍋爐零米K3軸工業(yè)水放空管支架使用點(diǎn)焊，安裝不標(biāo)準(zhǔn)〞。整理課件3、審核技巧

3.7、審核發(fā)現(xiàn)不符合通知及反響單舉例受監(jiān)察單位：XX工程目部監(jiān)察時(shí)間：2006.8.10～13要求完成并反饋截止日期：2006.8.27依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系及條款依據(jù)公司文件及條款不符合事實(shí)描述不符合性質(zhì)分級監(jiān)察員整改部門原因分析整改描述整改人驗(yàn)證確認(rèn)整改日期O-4.4.5文件和資料控制AJ1Z010-2005《安全獎(jiǎng)懲管理辦法

(2005第一版)》5.4.24）5﹟爐前右側(cè)18m層無通道，且3名施工人員在鋼梁上任意行走、跨越欄桿。一般不符合孫念祖

Q-7.5.5產(chǎn)品防護(hù)SJ6F020—2005《產(chǎn)品防護(hù)管理程序（2005第二版）》5.5.1煙囪沉降觀測點(diǎn)未做保護(hù)。輕微不符合李其崗

Q-7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制《火電機(jī)組“達(dá)標(biāo)投產(chǎn)”考核標(biāo)準(zhǔn)》三3.6制水車間管道法蘭連接螺栓外露絲扣長短不齊。輕微不符合吳廣俊

整理課件3、審核技巧

3.8、監(jiān)察記錄樣表監(jiān)察記錄受監(jiān)察單位：

受監(jiān)察部門：

監(jiān)察方式：監(jiān)察人員：監(jiān)察時(shí)間：

頁依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系及條款依據(jù)公司文件及條款抽檢點(diǎn)數(shù)監(jiān)察證據(jù)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)不符合事實(shí)描述被提醒人

整理課件6、內(nèi)審報(bào)告SJTC011—2006?內(nèi)審管理程序?5.4內(nèi)審報(bào)告及跟蹤活動5.4.3對于系統(tǒng)性、區(qū)域性不符合……5.4.4發(fā)生一般問題的責(zé)任部門、單位實(shí)施糾正措施后……5.4.5對輕微不符合問題由責(zé)任部門、單位……內(nèi)審管理程序?qū)﹂_具不符合項(xiàng)有嚴(yán)格規(guī)定，對不同性質(zhì)的不符合項(xiàng)所采取的對策有所不同，因此要對不符合項(xiàng)的描述進(jìn)行評審，確保提出不符合項(xiàng)的準(zhǔn)確性。整理課件6、內(nèi)審報(bào)告5.1不符合項(xiàng)的評審：不符合事實(shí)的描述具體、確切，包括了所有必要的細(xì)節(jié)－這樣便于日后跟蹤驗(yàn)證；違反規(guī)定要求的判斷，是否正確；評定為主要不符合項(xiàng)的證據(jù)是否充分；不符合通知單的陳述是否簡明、扼要；是否容易被理解；是否便于受審核方糾正；每項(xiàng)不符合項(xiàng)為一項(xiàng)不符合事項(xiàng)，除非相同類別的問題。整理課件6、內(nèi)審報(bào)告5.2內(nèi)審報(bào)告的編寫內(nèi)容依據(jù)SJTC011—2006?內(nèi)審管理程序?5.4.2的要求內(nèi)審報(bào)告應(yīng)包括如下內(nèi)容：本次審核的目的、涉及的部門和場所，覆蓋的范圍；審核依據(jù)；內(nèi)審組的組成，審核起止日期；審核概況和內(nèi)容；不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)、分布、原因分析、糾正和預(yù)防措施；對體系文件、目標(biāo)的綜合評價(jià)；內(nèi)審報(bào)告應(yīng)作為長期保存的文件，并作為管理評審的重要輸入。整理課件7、內(nèi)部審核的后續(xù)活動SJTC011—2006?內(nèi)審管理程序?5.4.6應(yīng)對糾正和糾正措施的實(shí)施及糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。對已制定的糾正、預(yù)防措施進(jìn)行組織實(shí)施；糾正措施的跟蹤、監(jiān)視和驗(yàn)證；內(nèi)審方案的評審和改進(jìn)。整理課件8、內(nèi)審活動驗(yàn)證的審核要點(diǎn)管理內(nèi)審活動的相關(guān)證據(jù)應(yīng)予以保存，并可向外審機(jī)構(gòu)隨時(shí)提供。審核要點(diǎn)驗(yàn)證證據(jù)的內(nèi)容內(nèi)審的相關(guān)證據(jù)管理內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。管理內(nèi)審首末次會議簽到頁。管理內(nèi)審審核記錄。（應(yīng)覆蓋計(jì)劃規(guī)定的要素）不符合項(xiàng)通知及糾正、預(yù)防措施的制定、實(shí)施和驗(yàn)證證據(jù)。內(nèi)審報(bào)告內(nèi)。（包括相關(guān)問題的綜合分析）整理課件七、自我監(jiān)視測量1.由誰組織自我監(jiān)視測量★總部部門應(yīng)由部門長組織或參與本系統(tǒng)的自我監(jiān)視測量；★工程部至少由一名副總以上的領(lǐng)導(dǎo)組織并參與本工程的自我監(jiān)視測量活動；★工程部的各部門負(fù)責(zé)人必須參與工程部的自我監(jiān)視測量活動；★自我監(jiān)視測量日常管理人員〔工程部的體系管理師〕最好由工程經(jīng)理考核其工作業(yè)績；★工程經(jīng)理必須自覺接受自我監(jiān)視測量過程的審核。整理課件

2.如何開展自我監(jiān)視測量★先立后破、換位通過自我