GBT29490-2019知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)全套體系資料匯編(程序文件+記錄范本+內(nèi)部審核+管理評審)

XXX股份有限公司GBT29490-2019知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)全套體系資料匯編(程序文件+記錄范本+內(nèi)部審核+管理評審)第-2-知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核報告編號：IPJL930-40A0審核時間2019年7月23至2019年7月25日審核編號NS201907審核目的針對本公司貫徹GB/T29490-2013建立的知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適合性和有效性，提出糾正改進(jìn)措施，以不斷提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平。審核范圍GB/T29490-2013企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)覆蓋的所有要素和部門審核依據(jù)GB/T29490-2013企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件；有關(guān)的法律法規(guī)要求。審核成員審核組長：A內(nèi)審員：B、C、D內(nèi)部審核綜述一、審核計劃實(shí)施情況：根據(jù)內(nèi)部審核計劃安排，審核組于2019年07月23日至25日開展了為期3天的內(nèi)部審核。在審核組長的主持下召開了首次會議，參會的有審核組成員及以下部門負(fù)責(zé)人和知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員：總經(jīng)理、管理者代表、知識產(chǎn)權(quán)部、質(zhì)量部、財務(wù)部、人力資源部、研發(fā)部、生產(chǎn)部、采購部、市場部。之后按照審核計劃，對各部門進(jìn)行了現(xiàn)場審核，通過抽查相關(guān)工作記錄及文件，并對相關(guān)崗位作業(yè)人員提問的形式審核了各部門的知識產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)，并把審核過程記錄在《內(nèi)部審核檢查表》上。對此出現(xiàn)的不符合項(xiàng)提出了《內(nèi)部審核矯正通知單》，限期責(zé)任部門整改完成?，F(xiàn)場審核完成后，由審核組長主持召開了末次會議，對本次內(nèi)部審核進(jìn)行了總結(jié)。通過本次審核，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)0項(xiàng)，一般不符合項(xiàng)2項(xiàng)，見下表：部門嚴(yán)重不符合項(xiàng)數(shù)量一般不符合項(xiàng)數(shù)量人力資源部0項(xiàng)0項(xiàng)采購部0項(xiàng)0項(xiàng)生產(chǎn)部0項(xiàng)0項(xiàng)財務(wù)部0項(xiàng)0項(xiàng)質(zhì)量部0項(xiàng)0項(xiàng)研發(fā)部0項(xiàng)0項(xiàng)市場部0項(xiàng)0項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)部0項(xiàng)2項(xiàng)管理者代表0項(xiàng)0項(xiàng)總經(jīng)理0項(xiàng)0項(xiàng)合計0項(xiàng)2項(xiàng)二、存在的主要問題：本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的主要問題還是有些部門對GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)的理解不夠清晰，造成工作中具體操作未能完全符合標(biāo)準(zhǔn)要求。責(zé)任部門不符合項(xiàng)詳見下發(fā)的《內(nèi)部審核矯正通知單》。針對不符合項(xiàng)，責(zé)成責(zé)任部門對本部門的不符合項(xiàng)限期進(jìn)行整改與糾正。但因個別部門不夠重視，不配合參與，以致影響整個貫標(biāo)的進(jìn)度，這點(diǎn)必須予以糾正，否則的話將追究相關(guān)人員責(zé)任；另外，各部門對體系文件的要求還不太熟悉，執(zhí)行力度不夠徹底。在后續(xù)的工作中，應(yīng)努力并嚴(yán)格按文件要求去執(zhí)行。后續(xù)內(nèi)審員將對本次出現(xiàn)的不符合項(xiàng)再進(jìn)行跟蹤確認(rèn)，直到徹底改善。三、體系運(yùn)行情況總結(jié)及有效性、符合性結(jié)論：本次審核，總體各部門知識產(chǎn)權(quán)管理工作開展的都比較好，能夠按照GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)要求做好本部門的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。同時各部門知識產(chǎn)權(quán)工作目標(biāo)也能達(dá)成預(yù)定計劃。說明我公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行良好，符合GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)的要求，對提升公司的知識產(chǎn)權(quán)管理水平起到了積極推動作用，管理成效明顯。需要指出的是，由于抽樣等不確定因素，也不能說明沒有發(fā)現(xiàn)問題的部門就一定不存在問題。因此，希望各部門戒驕戒躁，繼續(xù)努力認(rèn)真學(xué)習(xí)GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)，平時工作中認(rèn)真自查自糾，不斷提高完善自己部門的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，使這項(xiàng)工作對推動公司創(chuàng)新發(fā)展、規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險發(fā)揮更大的管理成效。報告人簽名：XXX日期：2019-7-30管理者代表批準(zhǔn)：XXX日期：2019-7-30知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（總經(jīng)理）24編號：IPJL920-38受審核部門總經(jīng)理被審核人員XXX內(nèi)審員A審核日期2019年7月23日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定14.1總體要求企業(yè)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)施、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，保持其有效性，并形成文件與最高管理者溝通，了解其是否掌握建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系的總體要求。經(jīng)溝通，總經(jīng)理理解建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系的總體要求。通過建立知識產(chǎn)權(quán)手冊、程序文件和制度，并將這些要求融入到各業(yè)務(wù)中予以實(shí)施?！?5.1管理職責(zé)—管理承諾a)制定知識產(chǎn)權(quán)方針；□《知識產(chǎn)權(quán)方針》已制定了知識產(chǎn)權(quán)方針，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，通過《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》0.4章節(jié)“方針、目標(biāo)”進(jìn)行發(fā)布?！蘠)制定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；□《知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)》最高管理者是否參與有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的制定過程？（可用相關(guān)內(nèi)部聯(lián)系單證明）已制定了知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，通過《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》0.4章節(jié)“方針、目標(biāo)”進(jìn)行發(fā)布?！蘡)明確知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；□《管理者代表任命記錄》查看管理者代表的任命書；查看管理者代表是否是企業(yè)最高管理層中成員有管理者代表任命記錄，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，通過《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》“0.2頒布令”進(jìn)行發(fā)布。√□《知識產(chǎn)權(quán)管理職能結(jié)構(gòu)圖》3知識產(chǎn)權(quán)管理職能結(jié)構(gòu)圖，符合要求?！獭酢吨R產(chǎn)權(quán)管理職能角色分配表》√□各部門知識產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)最高管理者是否了解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理主要職責(zé)的分配？查√d)確保資源的配備；□《知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)資源配備的批復(fù)》由知識產(chǎn)權(quán)部確認(rèn)在實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)體系時所需的資源，設(shè)備部參與所需資源的評審，并編制《知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)資源配備的批復(fù)》，由總經(jīng)理批準(zhǔn)?！蘣)組織管理評審?！?9-管理評審計劃已編制了管理評審計劃，上次管理評審的實(shí)施日期為：2017年12月28日√□10-管理評審報告最高管理者是否組織參加管理評審？已編制了管理評審報告，通過查看管理評審會議簽到表，參與管理評審的有：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門經(jīng)理√35.5管理職責(zé)—管理評審5.5.2評審輸入a)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)；b)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；c)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險評估信息；d)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；e)前期審核結(jié)果。5.5.3評審輸出知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；知識產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；資源需求?！?9-管理評審計劃企業(yè)是否有管理評審計劃？評審輸入是否具體明確？已編制了管理評審計劃，依照《管理評審控制程序》和管理評審計劃的要求，各部門準(zhǔn)備管理評審的材料，在管理評審會議進(jìn)行匯報和評審。√□10-管理評審報告□11-會議簽到表提供一次完整的管理評審的計劃及記錄文件；企業(yè)管理評審中如何評價體系的適宜性和有效性；管理評審信息和資料的準(zhǔn)備情況，管理評審報告及改進(jìn)要求；改進(jìn)要求的實(shí)施情況。查看2017年知識產(chǎn)權(quán)管理評審記錄，記錄包括：《管理評審計劃》、各部門管理評審的準(zhǔn)備資料、《會議簽到表》、《管理評審報告》，通過查看各部門管理評審的準(zhǔn)備資料和《管理評審報告》，有對知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)達(dá)成情況、內(nèi)部考核和內(nèi)外審核結(jié)果、企業(yè)經(jīng)營策略改變、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；知識產(chǎn)權(quán)獲得和擁有情況；知識產(chǎn)權(quán)爭議及訴訟情況；知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估；事前管理及跟進(jìn)情況；重大更正及預(yù)防措施、改進(jìn)建議。查看《管理評審報告》，共有5項(xiàng)改進(jìn)項(xiàng)目，均已在計劃完成日期前完成了整改?！陶f明：√符合×嚴(yán)重不符合：資料完全缺失○一般不符合：有資料，但內(nèi)容不齊全或不符合△觀察項(xiàng)：待進(jìn)一步觀察或未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)或活動知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（管理者代表）編號：IPJL920-38A0受審核部門管理者代表被審核人員XXX內(nèi)審員A審核日期2019年7月23日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定15.4.1管理職責(zé)—職責(zé)、權(quán)限和溝通—管理者代表最高管理者應(yīng)在企業(yè)最高管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：□《管理者代表任命記錄》查看管理者代表的任命書；查看管理者代表是否是企業(yè)最高管理層中成員有管理者代表任命記錄，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，通過《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》“0.2頒布令”進(jìn)行發(fā)布?！蘟)確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；□《推進(jìn)小組成立決定》有《推進(jìn)小組成立決定》，管理者代表批準(zhǔn)，通過OA在2017年3月26日在全公司發(fā)布。√□《2-文件發(fā)放回收登記表》查有《2-文件發(fā)放回收登記表》，由質(zhì)量部體系文控員負(fù)責(zé)管理?！獭酢?7-內(nèi)部審核計劃》查有《37-內(nèi)部審核計劃》，上次內(nèi)審時間：2017.8.8~2017.8.10√b)向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改進(jìn)需求；□《86-績效考核獎懲表》查有《86-績效考核獎懲表》，管理者代表在每月公司管理例會上向總經(jīng)理、副總匯報知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改進(jìn)需求?！獭酢?0-內(nèi)部審核報告》查看管理者代表的績效匯報資料查有《40-內(nèi)部審核報告》，報告日期：2017-8-15日√c)確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；□《方針、目標(biāo)貫宣記錄》查看方針、目標(biāo)貫宣記錄（公告、通知）查有制定2017年度《12-培訓(xùn)工作計劃》，里面包括《方針、目標(biāo)貫宣》的培訓(xùn)計劃?！蘢)落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；e)確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性?！酢断嚓P(guān)資源配備的批復(fù)》查看相關(guān)資源配備的批復(fù)文件，是否有確保內(nèi)外部溝通的資源由知識產(chǎn)權(quán)部確認(rèn)在實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)體系時所需的資源，設(shè)備部參與所需資源的評審，并編制《知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)資源配備的批復(fù)》，由總經(jīng)理批準(zhǔn)?！?5.4.3管理職責(zé)—職責(zé)、權(quán)限和溝通—內(nèi)部溝通建立溝通渠道，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行?！踔R產(chǎn)權(quán)管理定期會議、匯報是否有內(nèi)外部溝通機(jī)制和渠道？相關(guān)溝通記錄（內(nèi)部聯(lián)系單、會議記錄等）查有內(nèi)部聯(lián)系《11-會議簽到表》，在每月公司管理例會上，管理者代表就知識產(chǎn)權(quán)體系實(shí)施的情況進(jìn)行匯報√□《11-會議簽到表》□《42-內(nèi)部聯(lián)系單》重大事項(xiàng)有無內(nèi)部溝通記錄？（貫宣文件、會議紀(jì)要等）查有內(nèi)部聯(lián)系《11-會議簽到表》，在每月公司管理例會上，管理者代表就知識產(chǎn)權(quán)體系實(shí)施的情況進(jìn)行匯報，對于重大事項(xiàng)，會在會議上確定解決方案與責(zé)任人、完成日期等?！陶f明：√符合×嚴(yán)重不符合：資料完全缺失○一般不符合：有資料，但內(nèi)容不齊全或不符合△觀察項(xiàng)：待進(jìn)一步觀察或未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)或活動

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（質(zhì)量部）編號：IPJL920-38A0受審核部門質(zhì)量部被審核人員XXX內(nèi)審員B審核日期2019年7月23日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定14.2.1總則知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括：a)知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；b)知識產(chǎn)權(quán)手冊；c)本標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄?！酢妒芸匚募鍐巍酚兄贫ǎ戒?《受控文件清單》和附錄2《記錄文件清單》√□《記錄文件清單》查核文件清單及要求出示具體的文件，以了解本公司已制定了哪些文件。24.2.2知識產(chǎn)權(quán)管理體系—文件要求—文件控制a)發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；□文件控制程序已制訂IPCX-01文件控制程序√□76-文件會審單已會審√□02-文件發(fā)放回收登記表2019.1月有發(fā)放文件，并登記在〈02-文件發(fā)放回收登記表〉√□04-文件更改單△b)文件中的相關(guān)要求明確；c)按文件類別、秘密級別進(jìn)行管理；d)易于識別、取用和閱讀；e)對因特定目的需要保留的失效文件，應(yīng)予以標(biāo)記?！?5-文件處理審批單隨機(jī)抽取各類文件，查看這些文件在發(fā)布前是否經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修改后的發(fā)布是否經(jīng)過審核和批準(zhǔn)。查看失效文件是否標(biāo)記?！?4.2.3知識產(chǎn)權(quán)手冊a)知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；b)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊?；c)知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。□《知識產(chǎn)權(quán)手冊》查核《知識產(chǎn)權(quán)手冊》是否滿足編寫知識產(chǎn)權(quán)手冊的要求有制定IPM-01《知識產(chǎn)權(quán)手冊》√44.2.4外來文件與記錄文件□外來文件和記錄文件控制程序是否有規(guī)定的程序？有制定IPCX-02外來文件和記錄文件控制程序√a)對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進(jìn)行有效管理，確保其來源與取得時間可識別；c)外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限?！?8-外來文件□20-知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬知識產(chǎn)權(quán)部有收集〈受理通知書〉，〈繳費(fèi)通知單〉等外來文件√b)建立、保持和維護(hù)記錄文件，以證實(shí)知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效運(yùn)行；c)外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限。□06-記錄文件清單外來文件和記錄文件的保管方式？保管期限？超過保管期限的文件如何處理？附錄2《記錄文件清單》√99審核和改進(jìn)9.1總則a)確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求；b)確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性；c)持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，確保其有效性；□40-內(nèi)部審核報告□11-會議簽到表是否對實(shí)踐證明成功的改進(jìn)措施修正到體系文件里；內(nèi)審報告結(jié)論是否合理，是否按程序發(fā)給相關(guān)部門管理者△9.2內(nèi)部審核應(yīng)編制形成文件的程序，確保定期對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求□內(nèi)部審核控制程序是否有內(nèi)部審核控制程序文件？查看企業(yè)針對知識產(chǎn)權(quán)管理體系有關(guān)監(jiān)控的策劃和安排，對關(guān)鍵過程或其他因素有無進(jìn)行必要的監(jiān)控；內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)，與受審核部門是否無直接責(zé)任有制定〈內(nèi)部審核控制程序〉√□37-內(nèi)部審核計劃有制定2019年度〈37-內(nèi)部審核計劃〉√□38-內(nèi)部審核檢查表抽查知識產(chǎn)權(quán)部、質(zhì)量部、研發(fā)部有制定〈38-內(nèi)部審核檢查表〉√9.3分析和改進(jìn)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果，制定和落實(shí)改進(jìn)措施?！?9-內(nèi)部審核矯正通知單不符合項(xiàng)是否采取了糾正措施？是否能夠評估改進(jìn)措施的執(zhí)行情況和效果△說明：√符合×嚴(yán)重不符合：資料完全缺失○一般不符合：有資料，但內(nèi)容不齊全或不符合△觀察項(xiàng)：待進(jìn)一步觀察或未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)或活動知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（知識產(chǎn)權(quán)部）編號：IPJL920-38A0受審核部門知識產(chǎn)權(quán)部被審核人員XXX內(nèi)審員C+D審核日期2019年7月23日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定15.2管理職責(zé)—知識產(chǎn)權(quán)方針a)符合相關(guān)法律和政策的要求；b)與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)；c)在企業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行；d)在持續(xù)適宜性方面得到評審；e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f)得到全體員工的理解?！酢吨R產(chǎn)權(quán)方針》有無書面文件？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？有制定知識產(chǎn)權(quán)方針√□《相關(guān)審核、批復(fù)、貫宣文件》隨機(jī)抽取員工查問是否了解和知道企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針。IPM-010.2和0.4√□09-管理評審計劃、10-管理評審報告知識產(chǎn)權(quán)方針是否得到定期評審？△25.3.1管理職責(zé)—策劃—知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃a)理解相關(guān)方的需求，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行策劃，滿足知識產(chǎn)權(quán)方針的要求；□63-企業(yè)相關(guān)方及其知識產(chǎn)權(quán)需求調(diào)查表2017年11月份已調(diào)查√□45-體系運(yùn)行問題采集表有無了解企業(yè)相關(guān)方在知識產(chǎn)權(quán)方面的需求？（相關(guān)方：股東、客戶、政府、供應(yīng)商、員工、管理層、行業(yè)協(xié)會等；相關(guān)方的知識產(chǎn)權(quán)需求；根據(jù)需求制定完善體系文件、制定任務(wù)目標(biāo)；企業(yè)內(nèi)部的體系運(yùn)行問題采集表）△b)知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)活動得到有效運(yùn)行和控制；□《知識產(chǎn)權(quán)管理體系受控文件清單》企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)的控制過程是否清晰？（相關(guān)控制程序是否完備？）附錄1受控文件清單√c)知識產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)?！?9-管理評審計劃△□10-管理評審報告企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)改進(jìn)的重要環(huán)節(jié)管理評審是否召開？是否由總經(jīng)理主持？準(zhǔn)備工作是否充分？評審結(jié)論是否結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略？△35.3.2管理職責(zé)—策劃—知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)最高管理者應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：a)形成文件并且可考核；b)與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾。□《知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)》是否有形成文件的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？有形成√□07-年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解□46-年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)考核記錄目標(biāo)是否分解到有關(guān)職能部門和作業(yè)層面？（各個參與部門應(yīng)有自己的目標(biāo)，并且可測量考核和遞增改進(jìn)預(yù)期）是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？有完成《07-年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解》√45.3.3管理職責(zé)—策劃—法律和其他要求最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持形成文件的程序，以便：□法律法規(guī)和其他要求控制程序有制定《法律法規(guī)和其他要求控制程序》√a)識別和獲取適用的法律和其他要求，并建立獲取渠道；□47-知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表有建立《47-知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表》√□08-外來文件有收集《法律和其他要求外來文件》√b)及時更新有關(guān)法律和其他要求的信息，并傳達(dá)給員工?！?2-文件發(fā)放回收登記表通過臺帳，抽查幾份法律法規(guī)文件，查看它們是否更新以及獲取更新的渠道是否滿足程序文件的規(guī)定，是否及時下發(fā)通知相關(guān)部門和人員。法律法規(guī)有收集，并傳達(dá)給員工√55.4.2管理職責(zé)—職責(zé)、權(quán)限和溝通—機(jī)構(gòu)a)制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；□《知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃》查看企業(yè)有無知識產(chǎn)權(quán)工作的年度發(fā)展規(guī)劃。未制定2017年度《知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃》○b)建立知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價體系；□《知識產(chǎn)權(quán)管理績效考核辦法》查看有無開展知識產(chǎn)權(quán)績效評價體系建設(shè)和實(shí)施情況。有制定《知識產(chǎn)權(quán)管理績效考核辦法》√c)參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；□85-體系運(yùn)行情況考核評價表△□46-年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)考核記錄△□45-體系運(yùn)行問題經(jīng)驗(yàn)采集表△□86-績效考核獎懲表△d)負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的日常管理工作；其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作?！?1-各部門知識產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)查看各部門的職責(zé)，職責(zé)設(shè)置是否合理？有制定<各部門知識產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)>√66.2資源管理—基礎(chǔ)設(shè)施a)軟硬件設(shè)備，如知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b)辦公場所?！?2-知識產(chǎn)權(quán)管理軟硬件設(shè)備清單查看企業(yè)已經(jīng)購買或擁有的知識產(chǎn)權(quán)軟硬件清單，抽查其中幾樣軟硬件產(chǎn)品的的使用（會用）、維護(hù)、保養(yǎng)情況，以及運(yùn)行記錄。有統(tǒng)計知識產(chǎn)權(quán)部使用的〈72-知識產(chǎn)權(quán)管理軟硬件設(shè)備清單〉√76.4資源管理—信息資源應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：□知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序有制定√a)建立信息收集渠道，及時獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息；□47-知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表查看企業(yè)有無信息資源管理的程序文件，并了解企業(yè)獲取信息資源的渠道來源。有建立《知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表》√□48-知識產(chǎn)權(quán)信息匯總表查看有無定期收集登記并下載所屬行業(yè)領(lǐng)域、產(chǎn)品領(lǐng)域的專利信息、競爭對手的專利、商標(biāo)信息；有建立48〈知識產(chǎn)權(quán)信息匯總表〉，但有收集所屬領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息，√b)對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；□49-知識產(chǎn)權(quán)信息分析報告查看有無對收集的信息進(jìn)行篩選和分析，形成報告，并郵件發(fā)布給相關(guān)部門利用。有對信息進(jìn)行分類篩選和分析，并傳達(dá)給相關(guān)人員√c)在對外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批；□50-對外信息發(fā)布審查報告查看體系運(yùn)行以來企業(yè)網(wǎng)站、公眾號、媒體刊物發(fā)布信息的審查記錄△d)有條件的企業(yè)可建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時更新?！?7.1基礎(chǔ)管理—獲取應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：□知識產(chǎn)權(quán)獲取控制程序查看有無知識產(chǎn)權(quán)獲取的程序文件有制定〈知識產(chǎn)權(quán)獲取控制程序〉√a)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；□51-知識產(chǎn)權(quán)獲取工作計劃表有無獲取的工作計劃（計劃包含獲取的方式和途徑），指標(biāo)是否與目標(biāo)分解匹配？有制定2019年度《51-知識產(chǎn)權(quán)獲取工作計劃表》√b)在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析；□18-知識產(chǎn)權(quán)檢索報告檢索報告可以自檢也可是代理機(jī)構(gòu)提供△c)保持知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄；d)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)?！?9-知識產(chǎn)權(quán)申請審批表△□43-技術(shù)交底書△□20-知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬抽查幾個知識產(chǎn)權(quán)獲取的全過程記錄，查看獲取前是否進(jìn)行必要的檢索和分析，查看受理通知書、繳費(fèi)通知書等過程記錄的管理是否有效，查看以上案例中有關(guān)發(fā)明人有沒有相應(yīng)的署名權(quán)。有制定《20-知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬》，管理專利和商標(biāo)等信息√97.2基礎(chǔ)管理—維護(hù)應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：□知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序查看企業(yè)有無知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)程序文件有制定〈知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序〉√a)建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；□20-知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬查看日常維護(hù)檔案記錄；現(xiàn)場分類保管情況；上網(wǎng)檢索驗(yàn)證是否都已登記△b)知識產(chǎn)權(quán)評估；□26-知識產(chǎn)權(quán)有效性評估報告未制定〈26-知識產(chǎn)權(quán)有效性評估報告〉，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估○c)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；d)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；□25-知識產(chǎn)權(quán)變更、放棄申報審批表暫無變更或放棄知識產(chǎn)權(quán)△e)有條件的企業(yè)可對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級管理?！?0-知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬查看專利分級管理欄（重大、重要、普通級）△107.3.1基礎(chǔ)管理—運(yùn)用—實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：□知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序查看企業(yè)有無知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序有制定〈知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序〉√a)促進(jìn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評估知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢獻(xiàn)；□知識產(chǎn)權(quán)獎罰制度有制定〈知識產(chǎn)權(quán)獎罰制度〉√□53-知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施監(jiān)控記錄有制定〈53-知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施監(jiān)控記錄〉，監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施√□54-發(fā)明創(chuàng)造獎申請表△□55-發(fā)明創(chuàng)造獎評分表抽查實(shí)施、許可轉(zhuǎn)讓案例相關(guān)記錄和證據(jù)，有無促進(jìn)實(shí)施的文件規(guī)定?！鱞)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評估?！?2-知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓事前調(diào)查評估表查看有無事前調(diào)查方案暫無實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán).△117.3.2基礎(chǔ)管理—運(yùn)用—投融資投資融資活動前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險和價值評估?！?7-知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表查看企業(yè)有無投融資行為；查看已開展的投融資活動正式簽約前有無開展相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、風(fēng)險價值評估暫無投融資活動△在境外投資前，應(yīng)針對目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險分析。□28-輸出國（地區(qū)）法律法規(guī)狀況報告查看企業(yè)有無開展海外投融資活動，如有，則針對相應(yīng)案例，有無對目的地知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及執(zhí)行情況進(jìn)行風(fēng)險分析△127.3.3基礎(chǔ)管理—運(yùn)用—企業(yè)重組a)企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對目標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)評估。□57-知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表暫無企業(yè)重組△□《第三方知識產(chǎn)權(quán)評估報告》查看企業(yè)有無開展合并或并購業(yè)務(wù)；查看已開展的業(yè)務(wù)正式簽約前有無開展相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、風(fēng)險價值評估△b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)未來競爭力的影響?！?7-知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表△137.3.4基礎(chǔ)管理—運(yùn)用—標(biāo)準(zhǔn)化a)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時，應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾□《知識產(chǎn)權(quán)政策評估》暫無參加標(biāo)準(zhǔn)化工作?！鳌?4-必要專利信息披露表△□75-必要專利實(shí)施許可聲明表查看企業(yè)有無開展任何知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工作，如有，則跟進(jìn)查看參與哪一類型的標(biāo)準(zhǔn)化組織△b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。□《標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識產(chǎn)權(quán)政策》△□《標(biāo)準(zhǔn)工作組的工作程序》根據(jù)企業(yè)參與的標(biāo)準(zhǔn)化組織類型，查看其有無按照標(biāo)準(zhǔn)條款要求開展相應(yīng)活動，并評價其符合性、有效性。△147.3.5基礎(chǔ)管理—運(yùn)用—聯(lián)盟及相關(guān)組織a)參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織前，應(yīng)了解其知識產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評估；□《知識產(chǎn)權(quán)政策評估》查看企業(yè)有無參與任何知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或組織暫無參加聯(lián)盟及相關(guān)組織活動△b)組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)政策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專利池?！酢堵?lián)盟知識產(chǎn)權(quán)政策》△□《專利池》如有，則查看其參與的類型（參加或組建），再根據(jù)相應(yīng)的條款要求查看企業(yè)的參與過程是否滿足本條款的要求?！?57.4.1基礎(chǔ)管理—保護(hù)—風(fēng)險管理應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：□知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理控制程序有制定〈知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理控制程序〉√□知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案查看企業(yè)有無知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險控制程序文件有制定〈知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案〉√a)采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險；□73-1生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件自查表有制訂《73-1生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件自查表》對生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件是否侵犯他人知識進(jìn)行調(diào)查√□73-2生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵權(quán)處置方案查看生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件的采購合同及合同審查表；抽查重點(diǎn)崗位人員電腦里的應(yīng)用軟件正版證明材料無侵權(quán)軟件√b)定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案；□27-2知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺賬□27-4侵權(quán)反饋表有定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，并登記在〈27-2知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺賬〉√□36-知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估報告詢問企業(yè)在售產(chǎn)品，并查看是否對所有產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)控，并進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別和評價；有定期對〈36-知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估報告〉√c)有條件的企業(yè)可將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險管理體系，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進(jìn)行識別和評測，并采取相應(yīng)風(fēng)險控制措施。/△167.4.2基礎(chǔ)管理—保護(hù)—爭議處理應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：□知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛處理控制程序有制定〈知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛處理控制程序〉√□知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案查看企業(yè)有無知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序文件，了解企業(yè)對爭議的處理方式和途徑。有制定〈知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案〉√a)及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；□27-1知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺賬□27-4侵權(quán)反饋表查看市場部提交的監(jiān)控記錄無侵權(quán)情況△b)在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式?！?8-被侵權(quán)法律糾紛評估報告無爭議處理△□59-被控侵權(quán)法律糾紛評估報告詢問有無糾紛上升為爭議案件？如有，抽查企業(yè)幾個知識產(chǎn)權(quán)爭議案件是否開展相應(yīng)的評估?！?77.5基礎(chǔ)管理—合同管理a)應(yīng)對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄；□《30-合同知識產(chǎn)權(quán)審查表》查看企業(yè)的合同管理有對《勞動合同》《采購合同》知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查√b)對檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；□《30-合同知識產(chǎn)權(quán)審查表》并抽查至少三類合同（知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)合同、合作開發(fā)合同以及采購合同），查看這些合同的知識產(chǎn)權(quán)條款的審查記錄（合同知識產(chǎn)權(quán)審查表），評價審查的有效性；主要查看：知識產(chǎn)權(quán)委外合同（權(quán)屬規(guī)定，保密規(guī)定）；采購合同（權(quán)屬規(guī)定、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)）；△c)在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；□《30-合同知識產(chǎn)權(quán)審查表》查看委托或合作開發(fā)（知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用）；暫無此活動△d)承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理?！酢?0-合同知識產(chǎn)權(quán)審查表》查看企業(yè)有無承接國家重大科技項(xiàng)目，如有，查看有無按照國家要求實(shí)施相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理。暫無此活動△187.6基礎(chǔ)管理—保密應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：□保密管理程序有制定〈保密管理程序〉√□《知識產(chǎn)權(quán)管理文件》有制定√a)明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限；□66-涉密人員清單有統(tǒng)計《66-涉密人員清單》，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限√□《保密協(xié)議》抽查企業(yè)不同涉密人員的管理實(shí)施情況，各部門涉密人員匯報情況查看，涉密人員有簽訂《保密協(xié)議》√b)明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；□67-涉密設(shè)備清單有統(tǒng)計〈67-涉密設(shè)備清單〉√□70-涉密設(shè)備使用記錄表抽查不同涉密設(shè)備的管理實(shí)施情況，要明確使用目的、人員和方式；各部門涉密設(shè)備匯報情況；各部門非授權(quán)人的涉密設(shè)備使用記錄△c)明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；□68-涉密信息清單經(jīng)查有統(tǒng)計〈68-涉密信息清單〉√□88-涉密載體收發(fā)記錄表抽查涉密信息的分類管理要求，各部門涉密信息定密和匯報情況；各部門涉密信息的下發(fā)記錄△d)明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。□69-涉密區(qū)域列表經(jīng)查，有劃分《69-涉密區(qū)域列表》√□90-涉密區(qū)域參訪申請表△□71-涉密區(qū)域參訪記錄表抽查涉密區(qū)域的管理實(shí)施情況；各涉密區(qū)域的非授權(quán)人的參訪申請、參訪記錄△說明：√符合×嚴(yán)重不符合：資料完全缺失○一般不符合：有資料，但內(nèi)容不齊全或不符合△觀察項(xiàng)：待進(jìn)一步觀察或未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)或活動知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（人力資源部）編號：IPJL920-38A0受審核部門人力資源部被審核人員XXX內(nèi)審員A審核日期2019-7-24序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定16.1.1資源管理—人力資源—知識產(chǎn)權(quán)工作人員明確知識產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件； □《崗位說明書》有沒有規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)工作人員（專利、商標(biāo)、版權(quán)）的任職條件要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷等方面的要求抽查，有制定出知識產(chǎn)權(quán)工作人員的《崗位說明書》√采取適當(dāng)措施，確保從事知識產(chǎn)權(quán)工作的人員滿足相應(yīng)的條件?！酢吨R產(chǎn)權(quán)工作人員崗位培訓(xùn)證據(jù)》深入查看相關(guān)人員是否滿足任職條件的要求，查看對不能完全滿足任職條件人員的后續(xù)措施（調(diào)換崗、教育培訓(xùn)、辭退、招聘）△26.1.2教育與培訓(xùn)a)規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計劃并執(zhí)行；□12-培訓(xùn)工作計劃□11-會議簽到表有無包括：中高層管理人員、知識產(chǎn)權(quán)工作人員、全體員工、研發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)人員的培訓(xùn)要求和內(nèi)容有制定出<12-培訓(xùn)工作計劃>，1月份有開展知識產(chǎn)權(quán)方面培訓(xùn)，并對培訓(xùn)效果進(jìn)行〈13-培訓(xùn)實(shí)施情況記錄〉√b)組織對全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；□13-培訓(xùn)實(shí)施情況記錄△c)組織對中、高層管理人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；□13-培訓(xùn)實(shí)施情況記錄--△d)組織對研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄?！?3-培訓(xùn)實(shí)施情況記錄抽查培訓(xùn)計劃的不同項(xiàng)目的培訓(xùn)對象，查看培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)效果評價記錄，對于不夠理想的培訓(xùn)效果有無改進(jìn)措施的提出和實(shí)施？--△36.1.3人事合同通過勞動合同、勞務(wù)合同等方式對員工進(jìn)行管理，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；□《勞動合同》抽查企業(yè)不同崗位的員工，查看是否通過合同形式與企業(yè)約定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬事項(xiàng)、保密事宜，明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)抽查3份勞動合同，有增加權(quán)屬事項(xiàng)、保密事宜，明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)等知識產(chǎn)權(quán)條款√必要時應(yīng)約定競業(yè)限制和補(bǔ)償條款。□《保密協(xié)議》查看涉密人員是否簽署《保密協(xié)議》--△46.1.4入職對新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；□62-入職知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表抽查不同崗位的新入職員工，是否都有實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，然后再查看針對他們的調(diào)查方式和內(nèi)容是否與他們的崗位特征相適應(yīng)查1月份以來新進(jìn)人員，有做〈62-入職知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表〉√對于研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件。□《知識產(chǎn)權(quán)聲明》抽查研發(fā)崗位的新入職員工，是否簽訂《知識產(chǎn)權(quán)聲明》；抽查其他需要簽訂知識產(chǎn)權(quán)聲明的崗位人員。--△56.1.5離職對離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；□89-工作交接清單.抽查企業(yè)不同崗位的離職員工，離職手續(xù)是否有知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒的證據(jù)抽查工作交接清單，有對離職人員進(jìn)行離職提醒?！躺婕昂诵闹R產(chǎn)權(quán)的員工離職時，應(yīng)簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議?！酢侗Ｃ軈f(xié)議》從《涉密人員清單》中抽查幾個離職員工，查看是否簽訂有知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的《保密協(xié)議》離職人員有簽訂《保密協(xié)議》√66.1.6激勵明確員工知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎勵和報酬；明確員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任?！踔R產(chǎn)權(quán)獎罰制度查看企業(yè)是否有知識產(chǎn)權(quán)激勵政策有制定〈知識產(chǎn)權(quán)獎罰制度〉√□54-發(fā)明創(chuàng)造獎申請表△□55-發(fā)明創(chuàng)造獎評分表△□14-知識產(chǎn)權(quán)獎勵臺賬△□15-知識產(chǎn)權(quán)獎勵表查看企業(yè)獲獎名單，核實(shí)獲獎情況；查看企業(yè)有無對員工因違規(guī)導(dǎo)致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)利益受損的處置規(guī)定，并抽查受損事件，查看有關(guān)處罰的實(shí)施情況△說明：√符合×嚴(yán)重不符合：資料完全缺失○一般不符合：有資料，但內(nèi)容不齊全或不符合△觀察項(xiàng)：待進(jìn)一步觀察或未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)或活動知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（財務(wù)部）編號：IPJL920-38A0受審核部門財務(wù)部被審核人員XXX內(nèi)審員B審核日期2019-7-24序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定16.3資源管理—財務(wù)資源應(yīng)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：□《16-知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用預(yù)算表》查看企業(yè)有無設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用有制定2019年度《16-知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用預(yù)算表》√a)用于知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓(xùn)等事項(xiàng)□《知識產(chǎn)權(quán)支出記錄賬目》抽查預(yù)算費(fèi)用的支出△b)用于知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行□《知識產(chǎn)權(quán)支出記錄賬目》抽查預(yù)算費(fèi)用的支出△c)用于知識產(chǎn)權(quán)激勵；□《知識產(chǎn)權(quán)支出記錄賬目》抽查預(yù)算費(fèi)用的支出△d)有條件的企業(yè)可設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險準(zhǔn)備金?！酢吨R產(chǎn)權(quán)風(fēng)險準(zhǔn)備金》△說明：√符合×嚴(yán)重不符合：資料完全缺失○一般不符合：有資料，但內(nèi)容不齊全或不符合△觀察項(xiàng)：待進(jìn)一步觀察或未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)或活動知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（研發(fā)部）編號：IPJL920-38A0受審核部門研發(fā)部被審核人員XXX內(nèi)審員C+D審核日期2019-7-24序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定18.1實(shí)施和運(yùn)行—立項(xiàng)a)分析該項(xiàng)目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；□17-知識產(chǎn)權(quán)檢索申請表體系運(yùn)行以來，新立項(xiàng)目1個，立項(xiàng)前有提檢索申請，并了解該項(xiàng)目涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息√□YFGL-03Z-06（C.1）文獻(xiàn)檢索報告抽查企業(yè)近期的幾個研發(fā)項(xiàng)目在立項(xiàng)階段有無實(shí)施有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)檢索和分析，并能獲取與項(xiàng)目有關(guān)的各個關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量情況、地域分布情況以及專利權(quán)人信息情況等b)通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；□YFGL-03Z-05產(chǎn)品市場需求說明書查看以上項(xiàng)目有無把知識產(chǎn)權(quán)分析信息和市場調(diào)研相結(jié)合，明確該項(xiàng)目潛在的合作伙伴和競爭對手對于新立項(xiàng)目有進(jìn)行調(diào)研，并出具《產(chǎn)品市場需求說明書》√c)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)?！鮕FGL-03Z-01（C.1）新產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)書.查看以上項(xiàng)目在立項(xiàng)階段有無在制定項(xiàng)目整體預(yù)算時考慮到項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估結(jié)論及風(fēng)險防范預(yù)案有對于新立項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險評估，并出具〈新產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)書〉√28.2實(shí)施和運(yùn)行—研究開發(fā)a)對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析；□17-知識產(chǎn)權(quán)檢索申請表目前在研究開發(fā)項(xiàng)目***，有對該項(xiàng)目進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行跟蹤檢索√□YFGL-03Z-06（C.1）文獻(xiàn)檢索報告抽取近期不同類型的研發(fā)項(xiàng)目，查看有無相應(yīng)的領(lǐng)域和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)、科技文獻(xiàn)檢索和分析b)在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；□33-研發(fā)項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃抽取近期不同類型的研發(fā)項(xiàng)目，查看是否根據(jù)檢索分析制定相應(yīng)項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃經(jīng)查，有對***進(jìn)行〈33-研發(fā)項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃〉√c)跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險；□34-跟蹤檢索記錄--△□44-規(guī)避設(shè)計記錄表針對這些抽取的樣本，繼續(xù)查看它們在研發(fā)階段過程當(dāng)中有無開展跟蹤檢索知識產(chǎn)權(quán)，并根據(jù)檢索的知識產(chǎn)權(quán)情況適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容暫無規(guī)避設(shè)計△d)督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；□知識產(chǎn)權(quán)管理定期會議、匯報規(guī)定--△□《研究開發(fā)成果報告》--△□65-研究開發(fā)成果報告登記表查看以上研究開發(fā)項(xiàng)目的研發(fā)過程中，研發(fā)人員有無及時報告研究開發(fā)成果--△e)及時對研究開發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)□35-知識產(chǎn)權(quán)評估報告--△□19-知識產(chǎn)權(quán)申請審批表--△□43-技術(shù)交底書查看有無針對這些研發(fā)成果進(jìn)行及時評估和確認(rèn)，并形成相應(yīng)的保護(hù)策略報告，適時形成知識產(chǎn)權(quán)--△f)保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理?！酢堆邪l(fā)檔案管理記錄》查看是否對研發(fā)活動中形成的檔案和記錄進(jìn)行管理，以使研發(fā)活動具有可追述性，并準(zhǔn)確界定研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬〈文獻(xiàn)檢索報告〉〈BOM表〉〈新產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)書〉歸檔保存?！陶f明：√符合×嚴(yán)重不符合：資料完全缺失○一般不符合：有資料，但內(nèi)容不齊全或不符合△觀察項(xiàng)：待進(jìn)一步觀察或未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)或活動知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（采購部）編號：IPJL920-38A0受審核部門采購部被審核人員XXX內(nèi)審員C審核日期2019-7-25序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定18.3實(shí)施和運(yùn)行—采購a)在采購涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，必要時應(yīng)要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；□《供方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明》抽查兩家供應(yīng)商有提供權(quán)屬證明√□64-供應(yīng)商知識產(chǎn)權(quán)審查表查看以上合同中供應(yīng)商的評審資料，是否針對供應(yīng)商進(jìn)行必要的知識產(chǎn)權(quán)信息收集和評審。抽查2家供應(yīng)商，有對供應(yīng)商進(jìn)行《64-供應(yīng)商知識產(chǎn)權(quán)審查》√b)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價策略等信息資料的管理和保密工作；□《采購信息資料管理記錄》查看采購過程中產(chǎn)生的商業(yè)秘密信息如何管理，并評價現(xiàn)場實(shí)施情況是否符合企業(yè)的保密管理要求。對〈采購合同〉、《采購單》等資料進(jìn)行歸檔管理√c)在采購合同中應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等?！酢恫少徍贤贰?0-合同知識產(chǎn)權(quán)審查表抽取查看采購合同，委托生產(chǎn)采購合同，是否包含有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款，（知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等）。抽查2份《采購合同》，有增加知識產(chǎn)權(quán)條款，合同模板在簽訂前有進(jìn)行合同知識產(chǎn)權(quán)審查?！陶f明：√符合×嚴(yán)重不符合：資料完全缺失○一般不符合：有資料，但內(nèi)容不齊全或不符合△觀察項(xiàng)：待進(jìn)一步觀察或未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)或活動知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（生產(chǎn)部）編號：IPJL920-38A0受審核部門生產(chǎn)部被審核人員XXX內(nèi)審員B審核日期2019-7-25序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定18.4實(shí)施和運(yùn)行—生產(chǎn)a)及時評估、確認(rèn)生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；□《技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新報告》暫未發(fā)生技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新活動△□35-知識產(chǎn)權(quán)評估報告查看企業(yè)在生產(chǎn)階段近期有哪些技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新成果，抽取其中幾個，了解它們的評估和確認(rèn)記錄，查看知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式b)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，必要時應(yīng)要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)許可證明；□《合同》□30-合同知識產(chǎn)權(quán)審查表體系運(yùn)行以來，暫無對外協(xié)作活動△□《知識產(chǎn)權(quán)許可證明》查看委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)的合同，是否包含有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款（知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等）c)保留生產(chǎn)活動中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理?！酢渡a(chǎn)活動記錄》查看生產(chǎn)活動中形成的記錄（不限于以上活動的記錄），是否有效管理《生產(chǎn)工單》《入庫單》《工藝作業(yè)指導(dǎo)書》，記錄保存5年，歸檔保存?！陶f明：√符合×嚴(yán)重不符合：資料完全缺失○一般不符合：有資料，但內(nèi)容不齊全或不符合△觀察項(xiàng)：待進(jìn)一步觀察或未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)或活動知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（市場部）編號：IPJL920-38A0受審核部門市場部被審核人員XXX內(nèi)審員A審核日期2019-7-25序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定17.4.3基礎(chǔ)管理—保護(hù)—涉外貿(mào)易a)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；□17-知識產(chǎn)權(quán)檢索申請表暫未開展涉外貿(mào)易△□28-輸出國（地區(qū)）法律法規(guī)狀況報告抽查對外貿(mào)易目的地的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查實(shí)施記錄，查看有無針對知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險防范預(yù)案b)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時在目的地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；□42-內(nèi)部聯(lián)系單□19-知識產(chǎn)權(quán)申請審批表有無在以上目的地開展相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記c)對向境外銷售的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施?！?0-知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案評估表□29-知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案記錄是否采取有關(guān)邊境保護(hù)措施28.5實(shí)施和運(yùn)行—銷售和售后a)產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險規(guī)避方案；b)在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險規(guī)避方案；□17-知識產(chǎn)權(quán)檢索申請表暫無參展活動，有對目前在售產(chǎn)品提出檢索申請，對知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，并制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險規(guī)避方案?！獭?6-知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估報告查看企業(yè)近期有哪些新產(chǎn)品發(fā)布和銷售，抽取幾種新產(chǎn)品，查看在宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前有無制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險規(guī)避方案c)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；□27-1知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺賬□27-4侵權(quán)反饋表查看企業(yè)有無建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，有無跟蹤監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄？1~3月有對商標(biāo)、專利進(jìn)行跟蹤和調(diào)查，并登記在《27-1知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺賬》，暫無侵權(quán)√d)產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)?！?7-產(chǎn)品升級、市場變化調(diào)查記錄暫無產(chǎn)品升級或市場變化需求?！鳌?5-知識產(chǎn)權(quán)評估報告查看有無產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化的情況。如果有，則追查相應(yīng)的跟蹤調(diào)查報告，并調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險規(guī)避方案，同時根據(jù)需要適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)說明：√符合×嚴(yán)重不符合：資料完全缺失○一般不符合：有資料，但內(nèi)容不齊全或不符合△觀察項(xiàng)：待進(jìn)一步觀察或未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)或活動2-知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核矯正通知單編號：IPJL930-39A0序號：1-2受審核方及責(zé)任部門知識產(chǎn)權(quán)部報告編號NS201907日期2019/7/25不符合事實(shí)：FORMCHECKBOX嚴(yán)重不符合FORMCHECKBOX一般不符合經(jīng)查，缺少2019年度《知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃》。提出人：C+D日期：2019/7/23不符合標(biāo)準(zhǔn)要求條款：不符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)“5.4.2a)制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃”條款要求。糾正期限：FORMCHECKBOX立即糾正；FORMCHECKBOX一周；FORMCHECKBOX二周；FORMCHECKBOX四周原因分析（責(zé)任部門填寫）：工作不熟悉，未能及時制定知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃。分析人：XXX日期：2019/7/26糾正措施計劃：1.學(xué)習(xí)GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)5.4.2條款，加深理解和認(rèn)識；2.及時制訂2017年度《知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃》3.以后每年年初及時制訂此計劃責(zé)任部門：知識產(chǎn)權(quán)部責(zé)任人：XXX提出日期：2019/7/26完成日期：2019/8/3管理者代表審批意見：同意糾正措施。管理者代表：XXX批準(zhǔn)日期：2019/7/27驗(yàn)證結(jié)果：2019年8月3日經(jīng)過現(xiàn)場核實(shí)，已對以上措施計劃進(jìn)行了實(shí)施，達(dá)到了措施計劃要求，驗(yàn)證有效，符合要求。內(nèi)審員：C+D日期：2019-8-3知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核矯正通知單編號：IPJL930-39A0序號：2-2受審核方及責(zé)任部門知識產(chǎn)權(quán)部報告編號NS201907日期2019/7/25不符合事實(shí)：FORMCHECKBOX嚴(yán)重不符合FORMCHECKBOX一般不符合經(jīng)查，未制定〈26-知識產(chǎn)權(quán)有效性評估報告〉未對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估提出人：C+D日期：2019/7/23不符合標(biāo)準(zhǔn)要求條款：不符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)“7.2基礎(chǔ)管理—維護(hù)b)知識產(chǎn)權(quán)評估；”條款要求糾正期限：FORMCHECKBOX立即糾正；FORMCHECKBOX一周；FORMCHECKBOX二周；FORMCHECKBOX四周原因分析（責(zé)任部門填寫）：未能根椐標(biāo)準(zhǔn)管理要求，對公司知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估維護(hù)管理。分析人：XXX日期：2019/7/26糾正措施計劃：1.學(xué)習(xí)GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)5.4.2條款，加深理解和認(rèn)識；2.對公司現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行評估，并制定《26-知識產(chǎn)權(quán)有效性評估報告》；3.以后每年定期開展評估工作。責(zé)任部門：知識產(chǎn)權(quán)部責(zé)任人：XXX提出日期：2019/7/26完成日期：2019/8/6管理者代表審批意見：同意糾正措施。管理者代表：XXX批準(zhǔn)日期：2019/7/27驗(yàn)證結(jié)果：2019年8月6日經(jīng)過現(xiàn)場核實(shí)，已對以上措施計劃進(jìn)行了實(shí)施，達(dá)到了措施計劃要求，驗(yàn)證有效，符合要求。內(nèi)審員：C+D日期：2019-8-6會議簽到表編號：IPJL543-11A0會議議題知識產(chǎn)權(quán)體系內(nèi)審首次會議會議時間會議地點(diǎn)主持人審核組長：出席人員簽到序號姓名部門序號姓名部門116217318419520621722823924102511261227132814291530會議記錄會議簽到表編號：IPJL543-11A0會議議題知識產(chǎn)權(quán)體系內(nèi)審末次會議會議時間會議地點(diǎn)主持人審核組長：出席人員簽到序號姓名部門序號姓名部門116217318419520621722823924102511261227132814291530會議記錄管理評審部分本文檔包括：管理評審計劃+各部門提交的評審資料（含完整記錄）+管理評審報告，整套記錄在時間和內(nèi)容上按管理評審實(shí)施的真實(shí)情況進(jìn)行編排，只需修改少量內(nèi)容即可直接使用。GBT29490-2013知識產(chǎn)權(quán)體系管理評審全套記錄本文檔匯編的資料截圖以下是2-各部門提供評審的資料，文件夾按管理評審計劃的項(xiàng)目號進(jìn)行編號。請對照以下文件夾序號拆分本文檔及建立相應(yīng)文件夾。建議：為順利通過外審，本資料所有含“批準(zhǔn)：”的文件，請打印出來找對應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)簽字保存。深圳市XXX股份有限公司管理評審計劃編號：IPJL550-09A0評審目的：針對本公司貫徹GB/T29490-2013建立的知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適合性和有效性，提出糾正改進(jìn)措施，以不斷提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平。會議主持：總經(jīng)理參加部門：管理者代表、技術(shù)中心、市場部、采購部、知識產(chǎn)權(quán)部、人力資源部、財務(wù)部、生產(chǎn)部、體系部評審內(nèi)容：知識產(chǎn)權(quán)方針的適宜性、有效性；管理目標(biāo)的完成情況及新一輪目標(biāo)分解計劃；知識產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議、資源需求；企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險評估信息；技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢、《產(chǎn)品升級、市場變化調(diào)查記錄》；體系（內(nèi)、外部）前期審核結(jié)果以及糾正措施實(shí)施有效性；以往管理評估跟蹤措施實(shí)施情況及有效性（首次管理評審此項(xiàng)無需報告）；績效考核情況。評審準(zhǔn)備工作要求：需管理者代表和各部門負(fù)責(zé)人或窗中對應(yīng)人員做工作匯報。會議時間：2019年8月30日會議地點(diǎn)：主持人：總經(jīng)理會議議程：序號內(nèi)容報告部門1知識產(chǎn)權(quán)方針的適宜性、有效性總經(jīng)理、管理者代表2管理目標(biāo)的完成情況,及新一輪目標(biāo)分解計劃各部門3知識產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議、資源需求各部門4企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃市場部5企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險評估信息知識產(chǎn)權(quán)部6技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢、《產(chǎn)品升級、市場變化調(diào)查記錄》技術(shù)中心7體系（內(nèi)、外部）前期審核結(jié)果及跟蹤措施情況及有效性體系部8以往管理評估跟蹤措施實(shí)施情況及有效性（首次管理評審，此項(xiàng)無）/9績效考核情況知識產(chǎn)權(quán)部、人資部編制：XXX2019-8-28審核：XXX2019-8-28批準(zhǔn)：XXX2019-8-28總經(jīng)理在管理評審會議時的講話2019年8月30日各位同志：今天，我們依照知識產(chǎn)權(quán)推行計劃的要求組織了首次管理評審會議。我們按照GBT29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了知識產(chǎn)權(quán)管理體系，本次管理評審會議是對公司的知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行系統(tǒng)的評價，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。公司開展知識產(chǎn)權(quán)管理體系活動以來，全體員工積極參與，按照標(biāo)準(zhǔn)的要求運(yùn)作，工作取得了很大進(jìn)展。這次管理評審就是對近半年來的貫標(biāo)工作進(jìn)行全面的總結(jié)。今天的會議將聽取并審議各部門提交的管理評審報告，與會同志要對這些資料或報告進(jìn)行討論，提出對管理體系的評價意見和改進(jìn)建議。會議要對管理體系的運(yùn)行、方針和目標(biāo)的有效性做出結(jié)論，今后對管理體系的改進(jìn)要做出安排，制定改進(jìn)措施，配備相應(yīng)的資源，明確責(zé)任，規(guī)定具體完成時間和結(jié)果驗(yàn)證，根據(jù)評審的結(jié)果將確定認(rèn)證審核的時間。同志們，管理評審是管理體系中一項(xiàng)具有高層次性、全局性、戰(zhàn)略性的重要管理活動。我要求與會同志要認(rèn)真負(fù)責(zé)的參與管理評審活動，共同努力使這次管理評審圓滿成功。接下來，同志們對公司已制定的知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的適宜性進(jìn)行評審，會議記錄人記錄評審結(jié)果。記錄人：XXX2019-8-31總經(jīng)理：XXX2019-8-31深圳市XXX股份有限公司2019年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)考核記錄編號：IPJL532-46A0考核時間：2019年8月24日序號目標(biāo)指標(biāo)責(zé)任部門考核評定改進(jìn)承諾備注1(1)主持召開知識產(chǎn)權(quán)管理評審會議。不適用總經(jīng)理完成持續(xù)改進(jìn)首次推行2(1)主持管理體系內(nèi)部審核；完成1次管理者代表完成持續(xù)改進(jìn)(2)完成知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的貫徹和宣傳；貫宣1次完成持續(xù)改進(jìn)3(1)文件管控控制率100%行政后勤部完成持續(xù)改進(jìn)4(1)調(diào)查企業(yè)相關(guān)方在知識產(chǎn)權(quán)方面的需求；管審前完成1次行政后勤部完成持續(xù)改進(jìn)(2)制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；管審前完成1次完成持續(xù)改進(jìn)(3)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理績效考核；管審前完成1次完成持續(xù)改進(jìn)(4)制定年度知識產(chǎn)權(quán)獲取工作計劃；完成1次完成持續(xù)改進(jìn)(5)完成存量知識產(chǎn)權(quán)年度維護(hù)評估；完成1次完成持續(xù)改進(jìn)(6)開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險監(jiān)控匯總和評估；每月完成1次完成持續(xù)改進(jìn)(7)定期收集加工分析所屬領(lǐng)域、競爭對手知識產(chǎn)權(quán)信息；每月完成1次完成持續(xù)改進(jìn)5(1)對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查；審核率100%行政后勤部完成持續(xù)改進(jìn)6(1)涉密人員、設(shè)備、信息、區(qū)域的管理，監(jiān)督檢查各部門工作的執(zhí)行；內(nèi)審前檢查1次行政后勤部完成持續(xù)改進(jìn)7(1)按年度培訓(xùn)計劃開展知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)工作；完成率100%行政后勤部完成持續(xù)改進(jìn)8(1)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算并實(shí)施管理；完成1次行政后勤部完成持續(xù)改進(jìn)9(1)開展立項(xiàng)階段知識產(chǎn)權(quán)管理；覆蓋率100%開發(fā)部完成持續(xù)改進(jìn)(2)開展研發(fā)階段知識產(chǎn)權(quán)管理；覆蓋率100%完成持續(xù)改進(jìn)(3)研究開發(fā)過程中及時提出著作權(quán)申請；每年6個完成持續(xù)改進(jìn)10(1)收集供應(yīng)商相關(guān)資質(zhì)資料，確認(rèn)合格供應(yīng)商；完成率100%行政后勤部完成持續(xù)改進(jìn)(2)采購合同經(jīng)合同審核合格后才可簽訂；達(dá)成率100%完成持續(xù)改進(jìn)11(1)在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險規(guī)避方案；達(dá)成率100%業(yè)務(wù)部完成持續(xù)改進(jìn)(2)產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，并匯報；每月完成1次完成持續(xù)改進(jìn)【考核評定】可以依據(jù)內(nèi)審結(jié)果評定，也可單獨(dú)抽檢評定；考核平定標(biāo)注“完成”或“未完成”；改進(jìn)承諾由被考核部門提出并簽字?？己?日期：XXX2019年8月24日管理者代表審核/日期：XXX2019年8月24日2019年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解編號：IPJL532-07A0序號目標(biāo)統(tǒng)計頻次指標(biāo)責(zé)任部門備注1(1)主持召開知識產(chǎn)權(quán)管理評審會議。每年完成1次總經(jīng)理2(1)主持管理體系內(nèi)部審核；每年完成1次管理者代表(2)完成知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的貫徹和宣傳；每年貫宣1次3(1)文件管控每月控制率100%體系部4(1)調(diào)查企業(yè)相關(guān)方在知識產(chǎn)權(quán)方面的需求；每年管審前完成1次知識產(chǎn)權(quán)部(2)制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；每年管審前完成1次(3)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理績效考核；每年管審前完成1次(4)制定年度知識產(chǎn)權(quán)獲取工作計劃；每年完成1次(5)完成存量知識產(chǎn)權(quán)年度維護(hù)評估；每年完成1次(6)開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險監(jiān)控匯總和評估；每月每月完成1次(7)定期收集加工分析所屬領(lǐng)域、競爭對手知識產(chǎn)權(quán)信息；每月每月完成1次5(1)對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查；每年審核率100%知識產(chǎn)權(quán)部、市場部6(1)涉密人員、設(shè)備、信息、區(qū)域的管理，監(jiān)督檢查各部門工作的執(zhí)行；每年內(nèi)審前檢查1次知識產(chǎn)權(quán)部7(1)按年度培訓(xùn)計劃開展知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)工作；每月完成率100%人力資源部8(1)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算并實(shí)施管理；每年完成1次財務(wù)部9(1)開展立項(xiàng)階段知識產(chǎn)權(quán)管理；——覆蓋率100%研發(fā)部(2)開展研發(fā)階段知識產(chǎn)權(quán)管理；——覆蓋率100%(3)研究開發(fā)過程中及時提出專利申請；每年5個10(1)收集供應(yīng)商相關(guān)資質(zhì)資料，確認(rèn)合格供應(yīng)商；——完成率100%采購部(2)采購合同經(jīng)合同審核合格后才可簽訂；——達(dá)成率100%11(1)對生產(chǎn)中的技術(shù)改造和創(chuàng)新提案及時登記并匯報評估；——達(dá)成率100%生產(chǎn)部12(1)在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險規(guī)避方案；——達(dá)成率100%市場部(2)產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，并匯報；每月每月完成1次編制/日期：XXX2019-8-31管理者代表審核/日期：XXX2019-8-31總經(jīng)理批準(zhǔn)/日期：XXX2019-8-31深圳市XXX股份有限公司體系運(yùn)行問題經(jīng)驗(yàn)采集表編號：IPJL542-45A0采集部門總經(jīng)理、管理者代表、技術(shù)中心、市場部、采購部、知識產(chǎn)權(quán)部、人力資源部、財務(wù)部、生產(chǎn)部、體系部采集編號：201903采集日期：2019/8/27知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性改進(jìn)建議1知識產(chǎn)權(quán)方針：各部門暫無建議，按原方針繼續(xù)實(shí)施2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)：各部門暫無建議，按原目標(biāo)繼續(xù)執(zhí)行3知識產(chǎn)權(quán)管理程序：均為前期新編制的文件，無需修訂4知識產(chǎn)權(quán)管理制度：均為前期新編制的文件，無需修訂5知識產(chǎn)權(quán)記錄文件：暫無6知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)資源需求：建議對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的檢索、評估報告由研發(fā)部主導(dǎo)完成。7其他建議：暫無知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)81.經(jīng)驗(yàn)描述1.失誤描述無2.優(yōu)化進(jìn)作業(yè)指導(dǎo)書的提案2.改進(jìn)方案無3.優(yōu)化進(jìn)作業(yè)指導(dǎo)書的提案無【評定方法】差：采集到0項(xiàng)；良好：采集到1項(xiàng)；優(yōu)秀：采集到2項(xiàng)及2項(xiàng)以上編制：XXX日期：2019/8/28復(fù)核：XXX日期：2019/8/28深圳市XXX股份有限公司企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃一、企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)1、年度銷售額≥15800萬元；2、國內(nèi)市場占有率≥35%。二、經(jīng)營策略1、銷售渠道策略A、主機(jī)廠標(biāo)配；B、終端指定點(diǎn)單。2、市場滲透戰(zhàn)略加強(qiáng)新媒體的推廣宣傳，在媒體平臺上提高產(chǎn)品的曝光，增加營銷推廣費(fèi)用支出，提高站外推廣比例。3、促銷戰(zhàn)略采用產(chǎn)品試裝或贈送方式進(jìn)行市場推廣。三、新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)規(guī)劃1、新產(chǎn)品規(guī)劃在2019年10月前完成XX客戶XX產(chǎn)品的新產(chǎn)品開發(fā)。2、新業(yè)務(wù)規(guī)劃拓展XXX銷售市場，重點(diǎn)為：客戶A、客戶B；拓展外貿(mào)業(yè)務(wù)：通過主機(jī)廠、貿(mào)易公司以及代理打進(jìn)海外市場；市場部：XXX2019-8-28企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險評估信息匯總匯總?cè)掌冢?019-8-24編制：XXX一、知識產(chǎn)權(quán)擁有情況專利數(shù)量商標(biāo)數(shù)量其他知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明實(shí)用新型外觀1730070二、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用情況序號項(xiàng)目運(yùn)用情況備注1專利實(shí)施率（已用在產(chǎn)品上）有2商標(biāo)使用情況有運(yùn)用3有無知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓他人有4有無利用知識產(chǎn)權(quán)檢索信息制定立項(xiàng)規(guī)劃有5有無利用知識產(chǎn)權(quán)檢索信息指導(dǎo)研發(fā)工作有6有無利用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行投融資無7有無參與標(biāo)準(zhǔn)化組織或參與標(biāo)準(zhǔn)的制定有8有無參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟組織無三、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況序號項(xiàng)目保護(hù)情況備注1有無在商務(wù)活動（銷售、宣傳、展會）前分析相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險有2有無監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)事件有3有無監(jiān)控產(chǎn)品侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)有4有無發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)被控侵權(quán)訴訟無5有無利用訴訟手段打擊競爭對手鞏固或擴(kuò)大自己的市場地位有6核心涉密人員有無簽訂保密協(xié)議或競業(yè)禁止協(xié)議有7對外簽署合同有無進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險審查有四、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估情況序號評估日期風(fēng)險程度是否啟動應(yīng)急預(yù)案備注12019年8月20日低否23XXX技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢一、技術(shù)發(fā)展趨勢汽車按照大類用途通常分為乘用車和商用車，其中商用車是指用于營運(yùn)（運(yùn)送人員或貨物）、產(chǎn)生商業(yè)價值的車輛，包括客車（9座以上）、貨車及專用車。商用車車重范圍大，從幾噸到幾十噸，而有些專用車甚至達(dá)到上百噸。汽車的主制動系統(tǒng)是摩擦式，當(dāng)長時間連續(xù)制動或者頻繁制動時，因摩擦發(fā)熱量太大短時間難以散發(fā)出去，使得制動器溫度過高，導(dǎo)致出現(xiàn)剎車力明顯下降甚至剎車完全失靈的現(xiàn)象，汽車越重、車速越高該問題就越明顯、越嚴(yán)重，因此重型商用車有必要安裝輔助制動系統(tǒng)，以避免主制動系統(tǒng)在某些情況下的出現(xiàn)剎車問題，提高車輛運(yùn)行安全。在歐美發(fā)達(dá)國家，XXX早已成為重型商用車的標(biāo)準(zhǔn)配置，形成了成熟的零件供應(yīng)、匹配測試、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)配套體系。在我國，隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高，道路條件的改善，車輛行駛速度及車輛配置都在穩(wěn)步提升，人們對行駛安全的關(guān)注程度，對車輛運(yùn)營效率的關(guān)注程度也在提升，因此對于重型商用車有必要，也有條件安裝輔助制動裝置。同時相關(guān)的國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)也相繼出臺，例如：《GB7258-2017機(jī)動車運(yùn)行安全技術(shù)條件》中規(guī)定，9米以上的客車、12噸以上的貨車、3.5噸以上?；嚤仨毎惭b輔助制動裝置；《JT/T1094-2016營運(yùn)客車安全技術(shù)條件》中規(guī)定9米以上的營運(yùn)客車應(yīng)裝備XXX裝置；而《GB12676-2014商用車輛和掛車制動系統(tǒng)技術(shù)要求和試驗(yàn)方法》、《GB/T32692-2016商用車輛XX制動系統(tǒng)性能試驗(yàn)方法》、《JT/T721-2008客車XXXXXX裝車性能要求和試驗(yàn)方法》、《JT/T890-2014客車XXXXX裝車要求和試驗(yàn)方法》、《QC/TXXX-2017汽車XXXXXX總成性能要求及臺架試驗(yàn)方法》、《QC/T1046-2016商用車輛后置XXXXX性能要求及臺架試驗(yàn)方法》等標(biāo)準(zhǔn)則對車輛XX性能及評價方法做了進(jìn)一步的規(guī)定。目前輔助制動主要包括：XXXXXX、XXXXX、排氣制動器、發(fā)動機(jī)制動器、新能源車電機(jī)。其中排氣制動器XX性能很低，發(fā)動機(jī)制動器在中高車速段XXX性能也不好，并且對發(fā)動機(jī)影響較大，這兩種都無法單獨(dú)滿足重型商用車的需求；新能源車電機(jī)的XX性能主要受電機(jī)功率及動力電池當(dāng)前可充容量的影響很大，從實(shí)踐來看，對于大型混合動力客車，其電機(jī)的XX性能仍然不能滿足實(shí)際需求，例如深圳公交、株洲公交、比亞迪等客戶提出過在混合動力新能源客車上加裝XXXXXX的需求。XXXXXX結(jié)構(gòu)簡單、維護(hù)方便，中小扭矩產(chǎn)品的成本較低，早已在大中型客車（包括城市公交車、城際長途客車、旅游客車）上得到了非常廣泛的應(yīng)用。XXXXX重量輕、扭矩性能好、連接可靠，大扭矩產(chǎn)品的成本相對較低，特別適合用于重型貨車（包括牽引車、重型載貨車、重型自卸車、礦山車，以及攪拌車、?；嚒⑵鹬氐踯嚨葘Ｓ密嚕?，目前處于市場起步階段，濟(jì)南重汽、長春一汽、青島一汽、陜汽、東風(fēng)等主流廠家均有匹配XXXXX的車型供用戶選購。由于XXXXX不僅僅可以提高車輛行駛安全，還能產(chǎn)生顯而易見的經(jīng)濟(jì)價值，提高營運(yùn)效率、提高有效載貨量、節(jié)約維修成本，大概1~2年即可收回安裝XXX的成本，被業(yè)內(nèi)人士普遍看好。這幾年受國家及地方對新能源客車的大力扶持，新能源客車發(fā)展特別快，在一、二、三線城市新增的公交車大部分都是新能源車（混合動力或純電動），再加上一、二線城市大力發(fā)展城市軌道交通，國家在城際間發(fā)展高速鐵路，受此三大因素的影響，傳統(tǒng)動力的公交車及長途客車下滑嚴(yán)重，相應(yīng)的縮小了XXXXXX的市場空間。綜合來看，今后XXXXXX的主要市場在于：一是隨著城鎮(zhèn)化的發(fā)展，三、四、五線城市用到的7~10米公交車，以及中小城市之間的城際客車，由于新能源扶持政策的調(diào)整及地方財力問題，有可能還是以傳統(tǒng)動力客車為主；二是隨著旅游業(yè)的發(fā)展，旅游客車的需求在增加，而旅游客車基本上都是傳統(tǒng)動力；三是向發(fā)展中國家出口的客車數(shù)量在增加，這些車也基本上都是傳統(tǒng)動力。由于XXXXXX市場總體上在逐漸收縮，產(chǎn)品技術(shù)門檻較低，競爭將會更加激烈，可能會導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)的重組，規(guī)?；?、低成本化將是必然的選擇。另外值得補(bǔ)充的是，由于目前動力電池能量密度較低、生產(chǎn)成本高、電池報廢處理難、充電樁少、扶持政策調(diào)整等一系列問題，純電動客車難以大規(guī)模推廣，今后相當(dāng)長一段時間里新能源客車仍然會以混合動力為主，如果相關(guān)人員（包括用戶、車廠、標(biāo)準(zhǔn)制定者）能夠理性看待混合動力客車電機(jī)XX性能不足（原因上面已經(jīng)指出）的問題，要求在混合動力客車上安裝小扭矩的XXXXXX加以輔助，則XXXXXX市場有可能會迎來一個小高潮。重型貨車（12噸以上）比大型客車（20座以上）的市場容量大得多，例如2017年大型客車銷售9.32萬輛，而重型貨車的銷售量達(dá)到111.69萬輛，銷量最少的2015年也達(dá)到了55萬輛。隨著物流業(yè)的發(fā)展，基礎(chǔ)建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn)，以及“一帶一路”合作拉動海外工程出口，重型貨車行業(yè)仍將穩(wěn)步向好發(fā)展。目前XXXXX在重型貨車市場上處于起步階段，新車安裝率不超過1%，市場空間非常大。重型貨車在遇到前面所述的制動問題時，都要提前大幅降低車速、提前打開淋水器（下坡淋水會帶了其它安全隱患，因此官方不允許加裝淋水器，都屬于為非法改裝）才能勉強(qiáng)通過，需要經(jīng)常檢查、維修主制動器，經(jīng)常停車加水，無論是安全性還是經(jīng)濟(jì)性都不好，安裝XXXXX是必然的選擇，是發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，市場潛力很大。

近八年來重型貨車的銷售量（單位：萬輛）重型貨車新能源化的道路則更長，無法預(yù)期，甚至不會走新能源路線。首先，重型貨車數(shù)量大，市場化程度高，車輛分布廣，很難利用政府扶持的手段強(qiáng)制推進(jìn)。其次，重型貨車載重量大，路況差異大，工況復(fù)雜，新能源化很難滿足動力要求，成本也非常高，難以市場化。由于鐵路的運(yùn)輸成本相對比較低，相關(guān)人士呼吁建設(shè)貨運(yùn)重型鐵路干線，我個人也比較認(rèn)同，但鐵路建設(shè)周期長、一次性投入巨大，加上這幾年我國在高鐵客運(yùn)建設(shè)上的透支嚴(yán)重，恐怕很難再有財力去建設(shè)重型貨運(yùn)網(wǎng)絡(luò)，公路貨運(yùn)在相當(dāng)一段時間仍然是運(yùn)輸主力。二、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢從最早的XXXXXX在國內(nèi)的研發(fā)及應(yīng)用，至今已將近20年了，目前商用車輔助制動的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)還是比較齊全的，并且基本上都是在最近幾年更新或制定的。如：車輛輔助制動性能要求有GB12676-2014，對應(yīng)的詳細(xì)試驗(yàn)方法有GB/T32692-2016；XXXXXX的產(chǎn)品性能要求及臺架試驗(yàn)方法有QC/TXXX-2017，XXXXXX安裝在客車上的性能要求及道路試驗(yàn)方法JT/T721-2008；XXXXX的產(chǎn)品性能要求及臺架試驗(yàn)方法有QC/T1046-2016。另外《GB7258-2017機(jī)動車運(yùn)行安全技術(shù)條件》和《JT/T1094-2016營運(yùn)客車安全技術(shù)條件》又從安全的角度強(qiáng)調(diào)了某些車輛必須要裝備XXX。因此XXX標(biāo)準(zhǔn)體系已經(jīng)形成，需要各個層面去努力推進(jìn)執(zhí)行，同時未來需要根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況，對一些標(biāo)準(zhǔn)細(xì)節(jié)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整即可。技術(shù)中心：XXX2019-8-15知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核報告編號：IPJL930-40A0審核時間2019年7月23至2019年7月25日審核編號NS201907審核目的針對本公司貫徹GB/T29490-2013建立的知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適合性和有效性，提出糾正改進(jìn)措施，以不斷提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平。審核范圍GB/T29490-20