2024年證券理財崗位職責(zé)4篇

2024年證券理財崗位職責(zé)4篇

目錄

第1篇證券理財經(jīng)理崗位職責(zé)

第2篇證券理財顧問崗位職責(zé)

第3篇中信證券理財顧問崗位職責(zé)

第4篇證券理財崗位職責(zé)

證券理財崗位職責(zé)

金融證券理財經(jīng)理t6971人才就業(yè)網(wǎng)上海精蘊(yùn)商務(wù)咨詢有限公司,人才就業(yè)網(wǎng),精蘊(yùn)崗位職責(zé):

1、通過公司渠道或其他方式進(jìn)行客戶招攬與服務(wù)工作,并為客戶提供證券、期貨、融資融券等服務(wù);

2、為客戶提供符合需求的各類金融理財產(chǎn)品,成為客戶的專屬金融理財規(guī)劃師;

3、促成與企業(yè)或公募、私募、資管公司等的戰(zhàn)略合作,包括定向資管、券商pb業(yè)務(wù)等;

4、參加本公司組織的各項專業(yè)性培訓(xùn),努力提升自身專業(yè)度及綜合素養(yǎng),做好客戶服務(wù),樹立優(yōu)秀企業(yè)形象;

5、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)主管部門規(guī)定證券從業(yè)人員可以從事的其他活動;

任職資格:

1、大專以上學(xué)歷,35周歲以內(nèi);

2、通過證券從業(yè)資格考試或已報名最近一期從業(yè)考試者優(yōu)先;

3、誠實正直,具備一定職業(yè)抗壓性,對職業(yè)生涯有清晰的規(guī)劃,有志于在金融證券行業(yè)長期發(fā)展;

4.我們不要求現(xiàn)在的你專業(yè)且優(yōu)秀,但希望潛力巨大的你能有謙虛向?qū)W的心態(tài),在招商不斷走向優(yōu)秀;

證券理財顧問崗位職責(zé)

資深理財顧問——中信證券上海漕溪北路營業(yè)部中信證券股份有限公司上海漕溪北路證券營業(yè)部中信證券股份有限公司上海漕溪北路證券營業(yè)部分支機(jī)構(gòu)職責(zé)描述:

1、開發(fā)和維護(hù)客戶;為客戶提供全方位的金融理財服務(wù);

2、向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

3、向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定;

4、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資、綜合理財有關(guān)的信息;

6、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息,介紹金融產(chǎn)品購買流程;

7、具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的理財顧問可從事相應(yīng)業(yè)務(wù):如具有投資顧問咨詢資格的理財顧問可從事投資顧問業(yè)務(wù)、具有基金銷售資格可從事基金銷售業(yè)務(wù);具有期貨從業(yè)資格的理財顧問可從事期貨ib介紹業(yè)務(wù)。

任職要求:

1、全日制本科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)者優(yōu)先;

2、兩年及以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗,具有證券從業(yè)資格;

3、具有較豐富的金融專業(yè)知識;

4、具有良好的溝通交流能力和人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力;

5、具有金融相關(guān)證書者(cfp、cfa、afp等)優(yōu)先;

6、具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì),無違法違規(guī)記錄。

證券理財經(jīng)理崗位職責(zé)

金融證券理財經(jīng)理t6971人才就業(yè)網(wǎng)上海精蘊(yùn)商務(wù)咨詢有限公司,人才就業(yè)網(wǎng),精蘊(yùn)崗位職責(zé):

1、通過公司渠道或其他方式進(jìn)行客戶招攬與服務(wù)工作,并為客戶提供證券、期貨、融資融券等服務(wù);

2、為客戶提供符合需求的各類金融理財產(chǎn)品,成為客戶的專屬金融理財規(guī)劃師;

3、促成與企業(yè)或公募、私募、資管公司等的戰(zhàn)略合作,包括定向資管、券商pb業(yè)務(wù)等;

4、參加本公司組織的各項專業(yè)性培訓(xùn),努力提升自身專業(yè)度及綜合素養(yǎng),做好客戶服務(wù),樹立優(yōu)秀企業(yè)形象;

5、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)主管部門規(guī)定證券從業(yè)人員可以從事的其他活動;

任職資格:

1、大專以上學(xué)歷,35周歲以內(nèi);

2、通過證券從業(yè)資格考試或已報名最近一期從業(yè)考試者優(yōu)先;

3、誠實正直,具備一定職業(yè)抗壓性,對職業(yè)生涯有清晰的規(guī)劃,有志于在金融證券行業(yè)長期發(fā)展;

4.我們不要求現(xiàn)在的你專業(yè)且優(yōu)秀,但希望潛力巨大的你能有謙虛向?qū)W的心態(tài),在招商不斷走向優(yōu)秀;

中信證券理財顧問崗位職責(zé)

資深理財顧問——中信證券上海漕溪北路營業(yè)部中信證券股份有限公司上海漕溪北路證券營業(yè)部中信證券股份有限公司上海漕溪北路證券營業(yè)部分支機(jī)構(gòu)職責(zé)描述:

1、開發(fā)和維護(hù)客戶;為客戶提供全方位的金融理財服務(wù);

2、向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

3、向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定;

4、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資、綜合理財有關(guān)的信息;

6、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息,介紹金融產(chǎn)品購買流程;

7、具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的理財顧問可從事相應(yīng)業(yè)務(wù):如具有投資顧問咨詢資格的理財顧問可從事投資顧問業(yè)務(wù)、具有基金銷售資格可從事基金銷售業(yè)務(wù);具有期貨從業(yè)資格的理財顧問可從事期貨ib介紹業(yè)務(wù)。

任職要求:

1、全日制本科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)者優(yōu)先;

2、兩年及以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗,具有證券從業(yè)資格;

3、具有較豐富的金融專業(yè)知識;