2022年證券從業(yè)備考預測題庫-證券發(fā)行與承銷考前輔導培訓資料匯編

第一章證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務B.12

一、單項選擇題C.36

1、意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業(yè)D.40

、證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔？證券法?規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會

真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是（）。7

確認之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.?證券法？

A.20

B.?格拉斯-斯蒂格爾法？

B.12

C.?金融效勞現(xiàn)代化法案？

C.36

證券交易法？

D.?D.40

2、1927年的（）取消了制止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。8、2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過?證券發(fā)行與承銷管理方法？，自（）起施行。該方法細化

A.?國民銀行法？了詢價、定價、證券出售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。

B.?麥克法頓法？A.2006年12月

C.?格拉斯？斯蒂格爾法？B.2006年11月

D.?金融法？C2006年10月

3、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ǎ╇p重控制的方法。D.2006年9月

A.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模9、申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量式國債業(yè)務還應當位于前（）名以內(nèi)。

C.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)數(shù)量A.20

D.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模B.25

4、中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括（）。C.30

A.機構、體制與人員的檢查D.35

B.財務處理方法的檢查10、記賬式國債承銷團成員原那么上不超過（）家，其中甲類成員不超過20家。

C.規(guī)章制度的檢查A.20

B.40

D.機構、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查

C.60

5、證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其

D.80

后（）個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導期間為證券上市當

11、證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（）。

年剩余時間及其后（）個完整會計年度。

A.4名

A.1,2

B.5名

B.2,1

C.6名

C.1,1D.7名

D.2,2

12、在修訂后的？證券法？實施后，經(jīng)國務院證券監(jiān)視管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷

6、證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進展虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以與保薦業(yè)務。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（）；經(jīng)營證券承銷與

不正當手段誘使他人申購股票，除承擔？證券法?規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（）保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人

個月內(nèi)不得參與證券承銷。

民幣（）。

A.20

A.1億元，5億元

B.2億元，5億元A.1990年

C.1億元，10億元B.1985年

D.5億元，10億元C1983年

13、在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴中，倒閉的投資銀行有（）。D.1981年

A.高盛19、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向（）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文

B.摩根斯坦利本等規(guī)定的資料。

C.貝爾斯登和雷曼兄弟A.中國銀監(jiān)會

D.花旗B.中國證監(jiān)會

14、2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機構在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億C.中國人民銀行

元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體。D.國家開展和改革委員會

A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行20、有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面，I999年發(fā)布了（）。

B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行A.?關于堅決制止國債賣空行為的通知？

C.國際貨幣基金組織和世界銀行B.?關于進展國債公開市場操作有關問題的通知？

D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行C.?中國人民銀行關于銀行問債券回購業(yè)務有關問題的通知？

15、根據(jù)？金融機構信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)視管理方法？，資產(chǎn)支持證券是指由（）作為發(fā)起機構，D.?憑證式國債質押貸款方法？

將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。21、2005年1月1口試行（），這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。

A.證券公司A.首次公開發(fā)行股票詢價制度

B.中國證監(jiān)會B.上市保薦制度

C.一般企業(yè)C.股票定價制度

D.銀行業(yè)金融機構D.上市審核制度

16、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照？短期融資券管理方法?規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)22、2003年I2月28日，中國證監(jiān)會公布了（），于2004年2月1日開場實施。

行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（）的有價證券。A.?證券法?

B.?證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法？

A.90天C.?公司法？

B泮年D.?金融法？

C.365天23、根據(jù)？中華人民共和國中國人民銀行法?和？全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理方法？，中

D.2年國人民銀行于（）發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關事宜進展了規(guī)定。

17、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融A.2005年7月8日

債券指（）。B.2006年4月2日

A.證券公司發(fā)行的可轉換債券C.2006年9月6日

B.證券公司短期融資券D.2007年5月10日

C.證券公司發(fā)行的次級債券24、發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行（）的歸屬。

D.證券公司資產(chǎn)支持證券A.決定權

18、我國發(fā)行企業(yè)債券開場于（）。B.注冊權

C.審核權啟動。

D.定價權A.上網(wǎng)競價

25、投資銀行業(yè)的真正開展是在20世紀（）年代前后。B.網(wǎng)下發(fā)行電子化

A.10C.上網(wǎng)定價

B.20D.上網(wǎng)資金申購

C.3032、2006年5月20日，深、滬證券交易所分別公布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施方法，股份公

D.40

司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用（）方式公開發(fā)行股票。

26、投資銀行業(yè)的起源可以追溯到（）世紀。

A.上網(wǎng)競價

A.17

B.發(fā)行認購證

B.18

C.19C.上網(wǎng)定價

D.20D.上網(wǎng)資金申購

27、？證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理方法？已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自（）起施行。33、2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者（）的方法。

A.2009年6月1日A.交易注冊

B.2009年6月14日B.配售新股

C.2009年7月1口C.配售登記

D.2009年7月15日D.交易核準

28、？銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引？（［2009］第15號），于（）發(fā)布施行。34、最近（）受到中國證監(jiān)會行政處分的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

A.2009年I0月1日A.6個月

B.2009年10月9日B.12個月

C.2009年11月1日C.24個月

D.2009年11月9日D.36個月

29、2009年4月13日，為進一步標準全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)35、（）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉讓行為進展監(jiān)視管理。

布了？全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程？，自（）起施行A.財政部

B.中國人民銀行

A.2009年5月1日C.中國銀監(jiān)會

B.2009年5月10日D.中國證監(jiān)會

C.2009年5月15□36、1998年通過的？證券法?對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用

D.2009年6月1日（）。

30、2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過（），自2008年12月1日起施行。A.注冊制

A.?證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理方法？B.審核制

B.?證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法？C.審批制

C.?關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知？D.核準制

D.?股票出售與認購方法？37、證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，除承擔？證券法?規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日

31、2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用（）方式，標志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電了化的起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.20A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

B.26B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

C.36C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)

D.40

資格考試

38、中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的

D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

書面決定。

4、對?20世紀30年代經(jīng)濟大蕭條的成因，調查研究的結論是，（）在機構、資金操作上的混合是大

A.30

蕭條產(chǎn)生的主要原因。

B.45

制造業(yè)

C.50A.

D.60B.商業(yè)銀行

39、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其C.證券業(yè)

凈資本不得低于人民幣（）。D.保險業(yè)

A.2000萬元5、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用方案派購或市場化的方式，向（）

B.5000萬元等金融機構發(fā)行。

C.1億元A.國有商業(yè)銀行

D.2億元B.城市合作銀行

40、1998年（）出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的方法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申C.農(nóng)村信用社

請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。D.商業(yè)保險公司

6、證券承銷業(yè)務的（）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

A.?公司法？A.營利性

B.?證券法？B.合規(guī)性

C.?證券交易法？C.正常性

D.?國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知？D.平安性

二、多項選擇題7、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（）。

1、我國投資銀行業(yè)務的開展變化具體表現(xiàn)在（）三個方面。A.證券公司的年度報告

A.發(fā)行監(jiān)管B.董事會報告

B.發(fā)行方式C.制度與人員的檢查

C.發(fā)行定價D.財務報表附注

D.發(fā)行種類8、保薦期間分為（）。

2、狹義上的投資銀行業(yè)務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的（）的財務參謀。A.持續(xù)推薦階段

A.承銷業(yè)務B.盡職調查階段

B.并購業(yè)務C.持續(xù)督導階段

C.基金管理D.盡職推薦階段

D.融資業(yè)務9、核準制與行政審批制相比，具有（）特點。

3、中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（）。A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構的責任

B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模B.財務風險

C.發(fā)行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規(guī)性審核C.道德風險

D.由主承銷商向機構投資者進展詢價D.職業(yè)風險

10、證券公司有以下（）行為之一的，除承擔?證券法?規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日16、有以下情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構（）。

起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。A.凈資本為人民幣4000萬元

A.承銷未經(jīng)核準的證券B.公司治理構造存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

B.在承銷過程中，進展虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處分

推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大17、修訂后的？公司法?對公司的注冊資本制度、公司治理構造、股東權利保護、財務會計制度、

遺漏合并分立制度等進展了比較全面的修改，增加了（）等方面的規(guī)定。

D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息A.法人人格否認

11、保薦制度主要包括（）。B.關聯(lián)關系標準

A.建立獨立董事制度C.累積投票

B.明確保薦期限D.獨立董事

C.確立保薦責任18、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了？全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理方法？，對

D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度金融債券的發(fā)行行為進展了標準，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的根底上，增加了（）。

12、證券公司應建立與投資銀行工程相關的中介機構評價機制，加強同（）等中介機構的協(xié)調配合。A.商業(yè)銀行

A.稅務事務所B.企業(yè)集團財務公司

B彳聿師事務所C.大型工商企業(yè)

C.會計師事務所D.其他金融機構

6諭6機構

19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（）。

13、證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其（）進展審計。A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

A.年度凈資本計算表B.認購本錢高

B.風險資本準備計算表C.社會工作量大、效率低

C.風險收益計算表D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

D.風險控制指標監(jiān)管報表20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（）。

14、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。A.上網(wǎng)競價方式

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%B.發(fā)行認購汪方式

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.上網(wǎng)定價方式

C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%D.儲蓄存款掛鉤方式

D.凈資本與負債的比例不得低于8%21、2006年1月1口實施的經(jīng)修訂的？證券法？在發(fā)行監(jiān)管方面（）。

15、2003年I2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了？證券公司內(nèi)部控制指引？，要求證券公司應重點防范A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

的風險包括（）。B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)視

A.法律風險C.明確了進一步發(fā)揮中介機構的市場效勞職能

D.將證券上市核準權賦予證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能C.獨立性

22、保薦機構內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施有（）。D.持續(xù)經(jīng)營能力

A.暫停其保薦機構資格3個月28、中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原那么，根據(jù)證券公司的（）情況，對不同類別證券公司的風險

B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月控制指標標準和某項業(yè)務的風險資本準備計算比例進展控制和適當調整

C.情節(jié)嚴重的，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人

D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格A.治理構造

23、發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之口起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷B.收益水平

相關人員的保薦代表人資格。C.內(nèi)控水平

A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.風險控制

B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損29、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過（）有效控制包銷風險。

C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符A.事先評估

D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.制訂風險處置預案

24、國債承銷團的組建須遵循（）。C.建立獎懲機制

A.公開原那么D.擴大分銷渠道

B.公平原那么30、保薦機構的注冊登記事項包括（）。

C.公正原那么A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

D.在保持成員根本穩(wěn)定的根底上實行優(yōu)勝劣汰B.保薦機構的主要股東情況

25、集合票據(jù)，是指2個（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債C.保薦機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況

券市場以（）方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。D.保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人情況

31、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會中請

A.統(tǒng)一產(chǎn)品設計變更登記，并提交以下材料（）。

B.統(tǒng)一券種冠名A.變更登記申請報告

C.統(tǒng)一信用增進B.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷

D.統(tǒng)一發(fā)行注冊C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

26、保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反?證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理方法？,D.新任職機構出具的接收函

未老實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。32、承銷團中請人應當具備的根本條件有（）。

A.監(jiān)管談話A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構

B.責令進展業(yè)務學習B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

C.出具警示函C.財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標到達監(jiān)管標準，具有較強的風險控制

D.認定為不適當人選能力

27、保薦機構和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的（）D.具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

等作出必要的承諾。33、在年度報告“董事會報告"局部中，證券公司應按（）要求披露證券承銷業(yè)務的經(jīng)營隋況。

A.成長性A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應的承銷收入

B.信息披露質量B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、工程和收入情況

C.假設涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣D.中國證券登記結算公司

D.本年和以前年度累計擔任財務參謀次數(shù)以及本年財務參謀收入情況三、判斷題

34、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交（）等規(guī)定的資料。1、商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構、資金操作上的混合是I929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。（）

A.協(xié)議文本Y.對

B.可行性分析報告N.錯

C.驗資報告2、2008年全球金融風暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券與交易委員會的監(jiān)管。（）

D.招募說明書Y.對

35、2008年4月16日，（）和？銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具募集說明書指引？等文件N.錯

公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。3、申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和商務部。（）

A.?銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引？Y.對

B.?銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)那么？N.錯

C.?銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)那么？4、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。（）

D.?銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具中介效勞規(guī)那么？丫.對

36、個人申請保薦代表人資格應當（）。N.錯

A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷5、申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億

B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非

有效存款類金融機構。（）

C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處分Y.對

D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務N.錯

37、中國銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會于2003年發(fā)布了？關于將次級定期債務計人附屬資本的通知？，6、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)

規(guī)定各（）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5

A.國有獨資商業(yè)銀行億元。（）

B.股份制商業(yè)銀行丫.對

C.城市商業(yè)銀行N.錯

D.農(nóng)村合作信用社7、國際開發(fā)機構人民幣債券是指國際開發(fā)機構依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付

38、我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（）發(fā)行的金融債券。息的、以外幣計價的債券。（）

A.中國建立銀行Y.對

B.國家開發(fā)銀行N錯

C.中國農(nóng)業(yè)銀行8、資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構

D.中國工商銀行發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產(chǎn)為限向投資機構承

39、證券公司應向（）報送年度報告。擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。（）

A.中國證監(jiān)會丫.對

B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構N.錯

C.中國證券業(yè)協(xié)會9、2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了？短期融資券管理方法？。根據(jù)該方法規(guī)定，短期融

資券是指企業(yè)依照該方法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付Y.對

息，最長期限不超過兩年的有價證券。()N.錯

丫.對18、國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該方法再次審批。()

N.錯Y.對

10、2006年實施的？公司法？規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務院授權的部門核準，并應當符合2006N.錯

年實施的？證券法?規(guī)定的發(fā)行條件。()19、1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的方法。()

Y.對Y.對

N.錯N.錯

11、1993年I2月通過的？公司法？中規(guī)定，只有股份才可以發(fā)行公司債券。()20、20世紀80年代，公司債券的開展與金融品種的創(chuàng)新活動到達頂峰。80年代“垃圾債券”成為