2022證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合練習(xí)試卷附答案

第第#頁共39頁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV50、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列（ ）條件。.有100萬元人民幣以上的注冊資本.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施.有公司章程IV.有健全的內(nèi)部管理制度A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定），起點5元，由證券公司向投資者收取。本題中，200X1.50X0.25%=0.75元＜5元，所以該交易傭金應(yīng)為5元。2、【答案】C【解析】其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。3、【答案】C【解析】針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準入要求。4、【答案】C【解析】質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。5、【答案】B【解析】對保薦機構(gòu)資格申請，中國證監(jiān)會自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。對保薦代表人資格的申請，中國證監(jiān)會自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。6、【答案】C【解析】證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。7、【答案】D【解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。8、【答案】B【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。9、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；10、【答案】D【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。11、【答案】C【解析】證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。12、【答案】C【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件之一為：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。13、【答案】B【解析】本題選項B持股比例未達到5%,不屬于內(nèi)幕信息的知情人。14、【答案】B【解析】董事會是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。15、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。16、【答案】B【解析】考察證券公司合規(guī)負責(zé)人。證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。合規(guī)負責(zé)人不得在證券公司兼任負責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。17、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百六十條，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。18、【答案】C【解析】證券公司治理的基本要求包括：1、建立健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分2、不得侵犯客戶合法權(quán)益3、建立完備的內(nèi)部控制體系19、【答案】C【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。20、【答案】D【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。21、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有2—200人為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。22、【答案】D【解析】D項說法錯誤，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。23、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。24、【答案】C【解析】證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司的年度報告簽署確認意見；經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。證券公司風(fēng)險管理、投資者適當性管理25、【答案】D【解析】本題考查公司設(shè)立登記的要求。公司設(shè)立人首先應(yīng)當向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請。26、【答案】A【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標標準。對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當按照規(guī)定事先向中國證監(jiān)會、公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告或者報批。27、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。 公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份獎勵給本公司職工；（4）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。28、【答案】B【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。（1）選項A：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；（2）選項B、C：發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除“董事、監(jiān)事”以外的其他職務(wù)；(3)選項D：發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)，屬于法定障礙。29、【答案】A【解析】證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標達到預(yù)警標準或不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。30、【答案】D【解析】D項，QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回登記不同。一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認.T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況;對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按基金合同有關(guān)規(guī)定處理。31、【答案】A【解析】證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。32、【答案】B【解析】考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等，不得采用集中競價的方式。33、【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況或?qū)ω攧?wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。34、【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條：期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。35、【答案】A【解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人應(yīng)當由獨立董事?lián)巍?6、【答案】C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。37、【答案】A【解析】證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存5年。38、【答案】B【解析】本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當履行以下職責(zé)：(1)制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整。⑵建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。（3）制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理。（4）定期評估公司整體風(fēng)險和各類重要風(fēng)險管理狀況，解決風(fēng)險管理中存在的問題39、【答案】C【解析】會計師事務(wù)所需要對基金年度報告中的財務(wù)報告、基金清算報告等進行審計，律師事務(wù)所需要對基金招募說明書、基金清算報告等文件出具法律意見書。40、【答案】D【解析】存托憑證與基礎(chǔ)股票的跨境轉(zhuǎn)換安排具體操作方式：1）生成過程：基礎(chǔ)股票的持有人將基礎(chǔ)股票交付存托人，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證簽發(fā)手續(xù)，在存托憑證上市交易地使基礎(chǔ)股票持有人轉(zhuǎn)為持有存托憑證的過程。2）兌回過程：存托憑證的持有人將存托憑證交付存托人后，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證注銷手續(xù)，并在基礎(chǔ)股票的上市交易地將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)為由存托憑證持有人持有的過程。41、【答案】D【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤末達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。42、【答案】D【解析】考察非公開發(fā)行股票。《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第37條規(guī)定：非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當符合下列規(guī)定：（一）特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件；（二）發(fā)行對象不超過十名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準。43、【答案】D【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。44、【答案】A【解析】基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。45、【答案】A【解析】發(fā)行公司債券應(yīng)當由保薦機構(gòu)保薦，并向中國證監(jiān)會申報。保薦機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送募集說明書和發(fā)行申請文件。中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行公司債券的申請：①收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理；②中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進行初審；③發(fā)審委按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾埼募虎苤袊C監(jiān)會作出核準或者不予核準的決定。46、【答案】C【解析】C項，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；A項，轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算；B項，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；D項，轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金。47、【答案】B【解析】從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。48、【答案】A【解析】辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。49、【答案】C【解析】期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(2)變更業(yè)務(wù)范圍；(3)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。50、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，對違法的機構(gòu)和個人除責(zé)令其限期改正外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)還有權(quán)采取一些強制性監(jiān)管措施，如責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。二、組合型選擇題(共50小題，每題1分，共50分)1、【答案】C【解析】(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日。(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。2、【答案】C【解析】自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是投資決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資品種和投資事項等。3、【答案】A【解析】III項，根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管；W項，根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，被責(zé)令改正的，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。4、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第二十五條，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。5、【答案】A【解析】證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類：1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券；2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券；3.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。6、【答案】D【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第132條：基金管理人或基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。7、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。8、【答案】D【解析】II項，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當披露前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易。9、【答案】D【解析】基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。10、【答案】A【解析】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件編輯知識點批量1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。4.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。11、【答案】C【解析】I選項，在批準的營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收，屬于正常履職，不屬于禁止性行為。12、【答案】D【解析】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。13、【答案】C【解析】科創(chuàng)板放寬漲跌幅限制：1、將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。2、新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制。14、【答案】A【解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。15、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。16、【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。17、【答案】D【解析】合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當解散：①合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營；②合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；③全體合伙人決定解散；④合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；⑤合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或無法實現(xiàn)；⑥依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。18、【答案】C【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。19、【答案】C【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動的行為。20、【答案】D【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。21、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時，必須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。22、【答案】B【解析】證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。23、【答案】C【解析】我國《證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。24、【答案】B【解析】第n項屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件范疇。25、【答案】C【解析】期貨交易所的內(nèi)部管理制度包括：1）期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定；2）建立健全內(nèi)控制度；3）市場異常情況的處理及報告機制；4）相關(guān)事項的事先審批機制；5）所得收益的使用規(guī)范；6）發(fā)布行情信息。26、【答案】A【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第32條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。27、【答案】A【解析】從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。28、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。29、【答案】D【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件（1）具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（4）財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；30、【答案】B【解析】對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員（以下簡稱“申請人”）,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”）,系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m012,第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”）。31、【答案】D【解析】考察暫停股票上市的條件。選項A：股本總額只要不少于3000萬元即可。32、【答案】B【解析】行業(yè)自律規(guī)則是由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本 組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。包括：1、證券交易所制定的自律規(guī)則2、中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則3、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則II選項，《反洗錢法》屬于法律，所以排除。33、【答案】D【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。34、【答案】C【解析】在融資融券業(yè)務(wù)中，標的證券為股票的，要求在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；②日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%；③波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。35、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第五十四條的規(guī)定，①監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。②監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常,可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。36、【答案】C【解析】在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。37、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。38、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第23條，集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應(yīng)當提前5日告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)。為應(yīng)對集合計劃巨額贖回，解決流動性風(fēng)險，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。39、【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。40、【答案】C【解析】未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所