股東之間利益沖突的識(shí)別、審查和管理制度

股東之間利益沖突的識(shí)別、審查和管理第一章總則第一條為了規(guī)范本行治理結(jié)構(gòu)，保護(hù)股東的合法權(quán)益，促進(jìn)本行的穩(wěn)定和發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)本行法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱的股東之間利益沖突的識(shí)別、審查和管理，是指本行在運(yùn)營(yíng)過程中，對(duì)股東之間因利益不一致而產(chǎn)生的矛盾和沖突進(jìn)行識(shí)別、審查和管理。這種沖突可能存在于本行治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)管理等多個(gè)方面，對(duì)本行的穩(wěn)定性和發(fā)展產(chǎn)生不利影響。第三條適用范圍本制度適用于本行內(nèi)所有股東之間的利益沖突的識(shí)別、審查和管理。無論股東之間是否存在直接或間接的利益關(guān)系，均應(yīng)遵守本制度的規(guī)定。第四條股東之間利益沖突的識(shí)別、審查和管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）合法性原則：股東之間的利益沖突應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得侵犯其他股東的合法權(quán)益；（二）公正性原則：股東之間的利益沖突應(yīng)當(dāng)以公正、公平、公開的方式解決，不得損害本行的整體利益和市場(chǎng)信譽(yù)；（三）及時(shí)性原則：股東之間的利益沖突應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理，不得影響本行的正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)穩(wěn)定。第二章股東之間利益沖突的識(shí)別第五條利益沖突的識(shí)別原則，本制度所稱利益沖突，是指股東之間因?yàn)樘囟ㄊ马?xiàng)產(chǎn)生的影響，對(duì)一方股東或雙方股東的權(quán)益產(chǎn)生不利影響的行為。識(shí)別利益沖突應(yīng)遵循公正、公平、公開的原則，以維護(hù)本行的整體利益和股東的合法權(quán)益。第六條利益沖突識(shí)別的范圍，本制度所稱的股東之間利益沖突的識(shí)別，是指在本行的運(yùn)營(yíng)過程中，對(duì)股東之間因利益不一致而產(chǎn)生的矛盾和沖突進(jìn)行發(fā)現(xiàn)和判斷。這種沖突可能存在于本行治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)管理等多個(gè)方面，對(duì)本行的穩(wěn)定性和發(fā)展產(chǎn)生不利影響。第七條利益沖突識(shí)別的程序（一）本行應(yīng)建立利益沖突審查機(jī)制，定期對(duì)可能引起利益沖突的事項(xiàng)進(jìn)行審查；（二）股東應(yīng)主動(dòng)向本行報(bào)告其可能存在的利益沖突情況；（三）本行對(duì)可能存在的利益沖突進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并形成書面報(bào)告提交股東大會(huì)審議；（四）對(duì)經(jīng)查實(shí)的利益沖突事項(xiàng)，本行應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及本行章程的規(guī)定進(jìn)行處理。第八條利益沖突識(shí)別的責(zé)任（一）股東應(yīng)如實(shí)報(bào)告可能存在的利益沖突情況，不得隱瞞或提供虛假信息；（二）本行管理人員和董事會(huì)應(yīng)按照本制度的規(guī)定，認(rèn)真履行利益沖突識(shí)別和處理的職責(zé)；（三）本行監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突的識(shí)別和處理情況進(jìn)行監(jiān)督。第九條利益沖突識(shí)別的處理結(jié)果（一）對(duì)于經(jīng)查實(shí)的利益沖突事項(xiàng)，本行應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況進(jìn)行處理，以保護(hù)本行和股東的利益。處理方式包括但不限于：調(diào)整相關(guān)交易、終止財(cái)務(wù)關(guān)系、調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等。對(duì)于違規(guī)的股東或相關(guān)責(zé)任方，本行可以采取相應(yīng)的法律措施，如解除合同、追索損失等。（二）對(duì)于給本行或股東造成損失的，相關(guān)責(zé)任方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。本行可以要求相關(guān)責(zé)任方進(jìn)行賠償，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、潛在利益損失等。如果相關(guān)責(zé)任方無法承擔(dān)賠償責(zé)任，本行可以采取其他法律措施，如追索債務(wù)、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行等。（三）對(duì)于涉及財(cái)務(wù)不當(dāng)或違規(guī)行為的股東或相關(guān)責(zé)任方，本行可以向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)報(bào)告，并協(xié)助調(diào)查和處理。如果涉及刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)處理。（四）對(duì)于涉及利益沖突的股東或相關(guān)責(zé)任方，本行可以采取其他必要的措施，以維護(hù)本行和股東的合法權(quán)益。例如，可以要求相關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、解除其職務(wù)等。第十條監(jiān)督與執(zhí)行（一）本行應(yīng)當(dāng)定期對(duì)利益沖突識(shí)別和處理情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。同時(shí)，本行應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，確保利益沖突識(shí)別和處理的公正性和透明度。（二）本行監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突識(shí)別和處理情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。監(jiān)事會(huì)可以要求相關(guān)方提供詳細(xì)資料和解釋，并對(duì)其進(jìn)行審查和評(píng)估，以確保其合規(guī)性和公正性。（三）本行董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)提出的整改意見積極響應(yīng)，并及時(shí)處理。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的整改計(jì)劃和措施，并按照規(guī)定的時(shí)間表和要求進(jìn)行落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告利益沖突識(shí)別和處理的情況以及整改工作的進(jìn)展情況。第三章股東之間利益沖突的審查第十一條利益沖突審查原則，本制度所稱利益沖突審查，是指對(duì)本行股東之間可能產(chǎn)生影響其公正行使權(quán)利或?qū)ζ渌蓶|權(quán)益造成損害的行為進(jìn)行審查。審查應(yīng)遵循客觀、公正、透明的原則，以確保本行的整體利益和股東的合法權(quán)益不受損害。第十二條利益沖突審查范圍本制度所稱的股東之間利益沖突的審查，是指在本行的運(yùn)營(yíng)過程中，對(duì)股東之間因利益不一致而產(chǎn)生的矛盾和沖突進(jìn)行審查和判斷。這種沖突可能存在于本行治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)管理等多個(gè)方面，對(duì)本行的穩(wěn)定性和發(fā)展產(chǎn)生不利影響。第十三條利益沖突審查程序（一）本行應(yīng)設(shè)立專門的審查委員會(huì)，負(fù)責(zé)審查股東之間的利益沖突情況。該委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事或監(jiān)事會(huì)成員組成，以確保審查的公正性和透明度。（二）股東在涉及可能引起利益沖突的事項(xiàng)前，應(yīng)當(dāng)向?qū)彶槲瘑T會(huì)進(jìn)行申報(bào)。申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)事項(xiàng)的基本情況、可能涉及的利益沖突情況、解決方案等。（三）審查委員會(huì)應(yīng)對(duì)申報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行審查，并視情況組織聽證會(huì)，聽取相關(guān)股東的陳述和申辯。聽證會(huì)應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、公開的原則，確保相關(guān)股東充分發(fā)表意見和申辯。（四）審查委員會(huì)應(yīng)根據(jù)審查結(jié)果，出具書面報(bào)告，報(bào)本行董事會(huì)審議。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括利益沖突的情況、審查結(jié)果及建議處理的措施等。（五）本行董事會(huì)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及本行章程的規(guī)定，對(duì)審查委員會(huì)的報(bào)告進(jìn)行處理。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法作出決定，并對(duì)決定負(fù)責(zé)。如有需要，董事會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士協(xié)助處理。第十四條利益沖突審查責(zé)任（一）股東有義務(wù)主動(dòng)申報(bào)可能存在的利益沖突情況，并配合審查委員會(huì)的審查工作。股東應(yīng)當(dāng)提供完整、真實(shí)的信息和資料，并對(duì)其真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。如果股東故意隱瞞或提供虛假信息，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）審查委員會(huì)應(yīng)客觀、公正地履行審查職責(zé)，按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，并保守審查過程中所接觸的商業(yè)秘密和機(jī)密信息。審查委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并保持獨(dú)立性和客觀性。如果審查委員會(huì)成員與相關(guān)股東存在利益關(guān)系，應(yīng)當(dāng)回避或請(qǐng)辭。（三）本行董事會(huì)應(yīng)根據(jù)審查結(jié)果，采取相應(yīng)的處理措施，維護(hù)本行和股東的利益。如果存在利益沖突的情況，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)股東采取措施解決利益沖突，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和跟進(jìn)。如果利益沖突情況嚴(yán)重或無法解決，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)考慮采取法律手段或其他措施保護(hù)本行和股東的利益。同時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告審查情況和處理結(jié)果。第十五條利益沖突審查處理結(jié)果（一）對(duì)于經(jīng)審查確認(rèn)為利益沖突的事項(xiàng)，本行應(yīng)當(dāng)立即采取措施予以糾正，以確保本行的正常運(yùn)營(yíng)和股東的合法權(quán)益。糾正措施可以包括調(diào)整交易結(jié)構(gòu)、終止財(cái)務(wù)關(guān)系、調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等，具體措施應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況和法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行制定和實(shí)施。（二）對(duì)于給本行或股東造成損失的，相關(guān)責(zé)任方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。本行可以依據(jù)法律法規(guī)及本行章程的規(guī)定，采取相應(yīng)的追償措施，如要求相關(guān)責(zé)任方進(jìn)行賠償、解除合同等。同時(shí)，本行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)利益沖突的防范和管理，避免類似情況再次發(fā)生。第十六條監(jiān)督與執(zhí)行（一）本行監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突審查工作進(jìn)行監(jiān)督，確保審查工作的客觀、公正。監(jiān)事會(huì)可以采取多種形式進(jìn)行監(jiān)督，如審查工作報(bào)告、聽取審查委員會(huì)的匯報(bào)、參與審查會(huì)議等。如果監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)審查工作存在問題或不當(dāng)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出整改意見，并要求審查委員會(huì)進(jìn)行糾正。（二）本行董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)提出的監(jiān)督意見積極響應(yīng)，并及時(shí)采取措施落實(shí)整改。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)督意見制定整改方案，并組織相關(guān)部門和人員落實(shí)整改措施。整改完成后，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告整改情況，并接受監(jiān)事會(huì)的再次監(jiān)督。（三）本行應(yīng)當(dāng)定期對(duì)利益沖突審查制度進(jìn)行評(píng)估和更新，以適應(yīng)本行發(fā)展和市場(chǎng)變化。評(píng)估和更新工作應(yīng)當(dāng)由本行董事會(huì)或其授權(quán)的委員會(huì)負(fù)責(zé)，并邀請(qǐng)專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行。評(píng)估和更新工作應(yīng)當(dāng)考慮本行實(shí)際情況、法律法規(guī)的變化和市場(chǎng)趨勢(shì)等因素，以確保利益沖突審查制度的有效性和適用性。第四章股東之間利益沖突的管理第十七條本制度所稱的股東之間利益沖突，是指股東之間因利益不一致而產(chǎn)生的矛盾和沖突，可能影響本行的正常運(yùn)營(yíng)和股東的利益。第十八條股東之間利益沖突管理的原則股東之間利益沖突的管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）合法性原則：股東之間的利益沖突應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得侵犯其他股東的合法權(quán)益；（二）公正性原則：股東之間的利益沖突應(yīng)當(dāng)以公正、公平、公開的方式解決，不得損害本行的整體利益和社會(huì)公共利益；（三）及時(shí)性原則：股東之間的利益沖突應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理，不得影響本行的正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)穩(wěn)定；（四）透明性原則：股東之間的利益沖突處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開披露，并按照相關(guān)規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第十九條股東之間利益沖突管理的責(zé)任人股東之間利益沖突的管理應(yīng)當(dāng)由本行董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定具體的管理方案和程序，并指定專門的委員會(huì)或人員負(fù)責(zé)實(shí)施。第二十條股東之間利益沖突管理的程序股東之間利益沖突的管理應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行：（一）報(bào)告與申報(bào)：有關(guān)股東或本行內(nèi)部機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)可能存在利益沖突的情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告并申報(bào)；（二）調(diào)查與評(píng)估：董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織專門委員會(huì)或人員對(duì)申報(bào)的利益沖突情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估，了解具體情況并評(píng)估其影響；（三）協(xié)商與解決：在調(diào)查和評(píng)估的基礎(chǔ)上，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)股東進(jìn)行協(xié)商，尋求解決方案。解決方案應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和本行章程的規(guī)定，并確保本行的正常運(yùn)營(yíng)和股東的利益；（四）公示披露：董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果公開披露，并按照相關(guān)規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十一條股東之間利益沖突管理的監(jiān)督與執(zhí)行（一）本行監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東之間利益沖突的管理情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見；（二）本行董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)提出的整改意見積極響應(yīng)，并及時(shí)采取措施落實(shí)整改；（三）本行應(yīng)當(dāng)定期對(duì)股東之間利益沖突管理制度進(jìn)行評(píng)估和更新，以適應(yīng)本行發(fā)展和市場(chǎng)變化。評(píng)估和更新工作應(yīng)當(dāng)由本行董事會(huì)或其授權(quán)的委員會(huì)負(fù)責(zé)，并邀請(qǐng)專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行。評(píng)估和更新工作應(yīng)當(dāng)考慮本行實(shí)際情況、法律法規(guī)的變化和市場(chǎng)趨勢(shì)等因素，以確保股東之間利益沖突管理制度的有效性和適用性；（四）本行應(yīng)當(dāng)將股東之間利益沖突管理的監(jiān)督與執(zhí)行情況納入內(nèi)部管理考核評(píng)價(jià)范圍，對(duì)不遵守本制度規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人予以相應(yīng)的處罰。第五章總則第二十二條本制度未盡事宜，