股東之間利益沖突的識別、審查和管理制度

股東之間利益沖突的識別、審查和管理第一章總則第一條為了規(guī)范本行治理結構，保護股東的合法權益，促進本行的穩(wěn)定和發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國本行法》、《中華人民共和國證券法》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱的股東之間利益沖突的識別、審查和管理，是指本行在運營過程中，對股東之間因利益不一致而產(chǎn)生的矛盾和沖突進行識別、審查和管理。這種沖突可能存在于本行治理結構、經(jīng)營策略、財務管理等多個方面，對本行的穩(wěn)定性和發(fā)展產(chǎn)生不利影響。第三條適用范圍本制度適用于本行內(nèi)所有股東之間的利益沖突的識別、審查和管理。無論股東之間是否存在直接或間接的利益關系，均應遵守本制度的規(guī)定。第四條股東之間利益沖突的識別、審查和管理應當遵循以下原則：（一）合法性原則：股東之間的利益沖突應當符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得侵犯其他股東的合法權益；（二）公正性原則：股東之間的利益沖突應當以公正、公平、公開的方式解決，不得損害本行的整體利益和市場信譽；（三）及時性原則：股東之間的利益沖突應當及時發(fā)現(xiàn)、及時處理，不得影響本行的正常運營和市場穩(wěn)定。第二章股東之間利益沖突的識別第五條利益沖突的識別原則，本制度所稱利益沖突，是指股東之間因為特定事項產(chǎn)生的影響，對一方股東或雙方股東的權益產(chǎn)生不利影響的行為。識別利益沖突應遵循公正、公平、公開的原則，以維護本行的整體利益和股東的合法權益。第六條利益沖突識別的范圍，本制度所稱的股東之間利益沖突的識別，是指在本行的運營過程中，對股東之間因利益不一致而產(chǎn)生的矛盾和沖突進行發(fā)現(xiàn)和判斷。這種沖突可能存在于本行治理結構、經(jīng)營策略、財務管理等多個方面，對本行的穩(wěn)定性和發(fā)展產(chǎn)生不利影響。第七條利益沖突識別的程序（一）本行應建立利益沖突審查機制，定期對可能引起利益沖突的事項進行審查；（二）股東應主動向本行報告其可能存在的利益沖突情況；（三）本行對可能存在的利益沖突進行調(diào)查核實，并形成書面報告提交股東大會審議；（四）對經(jīng)查實的利益沖突事項，本行應按照相關法律法規(guī)及本行章程的規(guī)定進行處理。第八條利益沖突識別的責任（一）股東應如實報告可能存在的利益沖突情況，不得隱瞞或提供虛假信息；（二）本行管理人員和董事會應按照本制度的規(guī)定，認真履行利益沖突識別和處理的職責；（三）本行監(jiān)事會應當對利益沖突的識別和處理情況進行監(jiān)督。第九條利益沖突識別的處理結果（一）對于經(jīng)查實的利益沖突事項，本行應當根據(jù)具體情況進行處理，以保護本行和股東的利益。處理方式包括但不限于：調(diào)整相關交易、終止財務關系、調(diào)整股權激勵計劃等。對于違規(guī)的股東或相關責任方，本行可以采取相應的法律措施，如解除合同、追索損失等。（二）對于給本行或股東造成損失的，相關責任方應當承擔相應的賠償責任。本行可以要求相關責任方進行賠償，包括但不限于直接經(jīng)濟損失、潛在利益損失等。如果相關責任方無法承擔賠償責任，本行可以采取其他法律措施，如追索債務、申請強制執(zhí)行等。（三）對于涉及財務不當或違規(guī)行為的股東或相關責任方，本行可以向監(jiān)管機構或司法機關報告，并協(xié)助調(diào)查和處理。如果涉及刑事責任的，應當移交司法機關處理。（四）對于涉及利益沖突的股東或相關責任方，本行可以采取其他必要的措施，以維護本行和股東的合法權益。例如，可以要求相關股東轉讓股權、解除其職務等。第十條監(jiān)督與執(zhí)行（一）本行應當定期對利益沖突識別和處理情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。同時，本行應當建立完善的內(nèi)部監(jiān)督機制，確保利益沖突識別和處理的公正性和透明度。（二）本行監(jiān)事會應當對利益沖突識別和處理情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。監(jiān)事會可以要求相關方提供詳細資料和解釋，并對其進行審查和評估，以確保其合規(guī)性和公正性。（三）本行董事會應當對監(jiān)事會提出的整改意見積極響應，并及時處理。董事會應當制定相應的整改計劃和措施，并按照規(guī)定的時間表和要求進行落實和執(zhí)行。同時，董事會應當向股東大會報告利益沖突識別和處理的情況以及整改工作的進展情況。第三章股東之間利益沖突的審查第十一條利益沖突審查原則，本制度所稱利益沖突審查，是指對本行股東之間可能產(chǎn)生影響其公正行使權利或對其他股東權益造成損害的行為進行審查。審查應遵循客觀、公正、透明的原則，以確保本行的整體利益和股東的合法權益不受損害。第十二條利益沖突審查范圍本制度所稱的股東之間利益沖突的審查，是指在本行的運營過程中，對股東之間因利益不一致而產(chǎn)生的矛盾和沖突進行審查和判斷。這種沖突可能存在于本行治理結構、經(jīng)營策略、財務管理等多個方面，對本行的穩(wěn)定性和發(fā)展產(chǎn)生不利影響。第十三條利益沖突審查程序（一）本行應設立專門的審查委員會，負責審查股東之間的利益沖突情況。該委員會應當由獨立董事或監(jiān)事會成員組成，以確保審查的公正性和透明度。（二）股東在涉及可能引起利益沖突的事項前，應當向審查委員會進行申報。申報內(nèi)容應當包括相關事項的基本情況、可能涉及的利益沖突情況、解決方案等。（三）審查委員會應對申報事項進行審查，并視情況組織聽證會，聽取相關股東的陳述和申辯。聽證會應當遵循公正、公平、公開的原則，確保相關股東充分發(fā)表意見和申辯。（四）審查委員會應根據(jù)審查結果，出具書面報告，報本行董事會審議。報告內(nèi)容應當包括利益沖突的情況、審查結果及建議處理的措施等。（五）本行董事會應根據(jù)法律法規(guī)及本行章程的規(guī)定，對審查委員會的報告進行處理。董事會應當依法作出決定，并對決定負責。如有需要，董事會可以聘請專業(yè)機構或人士協(xié)助處理。第十四條利益沖突審查責任（一）股東有義務主動申報可能存在的利益沖突情況，并配合審查委員會的審查工作。股東應當提供完整、真實的信息和資料，并對其真實性和完整性負責。如果股東故意隱瞞或提供虛假信息，將承擔相應的法律責任。（二）審查委員會應客觀、公正地履行審查職責，按照規(guī)定的程序和標準進行審查，并保守審查過程中所接觸的商業(yè)秘密和機密信息。審查委員會成員應當具備相應的專業(yè)知識和經(jīng)驗，并保持獨立性和客觀性。如果審查委員會成員與相關股東存在利益關系，應當回避或請辭。（三）本行董事會應根據(jù)審查結果，采取相應的處理措施，維護本行和股東的利益。如果存在利益沖突的情況，董事會應當要求相關股東采取措施解決利益沖突，并對其進行監(jiān)督和跟進。如果利益沖突情況嚴重或無法解決，董事會應當考慮采取法律手段或其他措施保護本行和股東的利益。同時，董事會應當向股東大會報告審查情況和處理結果。第十五條利益沖突審查處理結果（一）對于經(jīng)審查確認為利益沖突的事項，本行應當立即采取措施予以糾正，以確保本行的正常運營和股東的合法權益。糾正措施可以包括調(diào)整交易結構、終止財務關系、調(diào)整股權激勵計劃等，具體措施應當根據(jù)實際情況和法律法規(guī)的規(guī)定進行制定和實施。（二）對于給本行或股東造成損失的，相關責任方應當承擔相應的賠償責任。本行可以依據(jù)法律法規(guī)及本行章程的規(guī)定，采取相應的追償措施，如要求相關責任方進行賠償、解除合同等。同時，本行應當加強對利益沖突的防范和管理，避免類似情況再次發(fā)生。第十六條監(jiān)督與執(zhí)行（一）本行監(jiān)事會應當對利益沖突審查工作進行監(jiān)督，確保審查工作的客觀、公正。監(jiān)事會可以采取多種形式進行監(jiān)督，如審查工作報告、聽取審查委員會的匯報、參與審查會議等。如果監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)審查工作存在問題或不當行為，應當及時提出整改意見，并要求審查委員會進行糾正。（二）本行董事會應當對監(jiān)事會提出的監(jiān)督意見積極響應，并及時采取措施落實整改。董事會應當根據(jù)監(jiān)督意見制定整改方案，并組織相關部門和人員落實整改措施。整改完成后，應當向監(jiān)事會報告整改情況，并接受監(jiān)事會的再次監(jiān)督。（三）本行應當定期對利益沖突審查制度進行評估和更新，以適應本行發(fā)展和市場變化。評估和更新工作應當由本行董事會或其授權的委員會負責，并邀請專業(yè)人士或機構協(xié)助進行。評估和更新工作應當考慮本行實際情況、法律法規(guī)的變化和市場趨勢等因素，以確保利益沖突審查制度的有效性和適用性。第四章股東之間利益沖突的管理第十七條本制度所稱的股東之間利益沖突，是指股東之間因利益不一致而產(chǎn)生的矛盾和沖突，可能影響本行的正常運營和股東的利益。第十八條股東之間利益沖突管理的原則股東之間利益沖突的管理應當遵循以下原則：（一）合法性原則：股東之間的利益沖突應當符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得侵犯其他股東的合法權益；（二）公正性原則：股東之間的利益沖突應當以公正、公平、公開的方式解決，不得損害本行的整體利益和社會公共利益；（三）及時性原則：股東之間的利益沖突應當及時發(fā)現(xiàn)、及時處理，不得影響本行的正常運營和市場穩(wěn)定；（四）透明性原則：股東之間的利益沖突處理結果應當公開披露，并按照相關規(guī)定向監(jiān)管機構報告。第十九條股東之間利益沖突管理的責任人股東之間利益沖突的管理應當由本行董事會負責。董事會應當制定具體的管理方案和程序，并指定專門的委員會或人員負責實施。第二十條股東之間利益沖突管理的程序股東之間利益沖突的管理應當按照以下程序進行：（一）報告與申報：有關股東或本行內(nèi)部機構在發(fā)現(xiàn)可能存在利益沖突的情況時，應當及時向董事會報告并申報；（二）調(diào)查與評估：董事會應當組織專門委員會或人員對申報的利益沖突情況進行調(diào)查和評估，了解具體情況并評估其影響；（三）協(xié)商與解決：在調(diào)查和評估的基礎上，董事會應當組織相關股東進行協(xié)商，尋求解決方案。解決方案應當符合法律法規(guī)和本行章程的規(guī)定，并確保本行的正常運營和股東的利益；（四）公示披露：董事會應當將處理結果公開披露，并按照相關規(guī)定向監(jiān)管機構報告。第二十一條股東之間利益沖突管理的監(jiān)督與執(zhí)行（一）本行監(jiān)事會應當對股東之間利益沖突的管理情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見；（二）本行董事會應當對監(jiān)事會提出的整改意見積極響應，并及時采取措施落實整改；（三）本行應當定期對股東之間利益沖突管理制度進行評估和更新，以適應本行發(fā)展和市場變化。評估和更新工作應當由本行董事會或其授權的委員會負責，并邀請專業(yè)人士或機構協(xié)助進行。評估和更新工作應當考慮本行實際情況、法律法規(guī)的變化和市場趨勢等因素，以確保股東之間利益沖突管理制度的有效性和適用性；（四）本行應當將股東之間利益沖突管理的監(jiān)督與執(zhí)行情況納入內(nèi)部管理考核評價范圍，對不遵守本制度規(guī)定的有關責任人予以相應的處罰。第五章總則第二十二條本制度未盡事宜，