2024年期貨法律法規(guī)大綱與記憶點(diǎn)

PAGE12024年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)一、日期對(duì)照1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)〔2條為20日內(nèi)〕，那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)〔1條2個(gè)月〕審批。見P75、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。8、期貨交易所管理中的日期根本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。9、期貨公司管理方法中的日期根本為5日，處分根本為3萬(wàn)以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。10、高管人員的管理方法根本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處分為3萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過(guò)期作廢。12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表二、年限的比較：1、以下不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。2、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)那么抽樣或全面檢查。3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：1、設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規(guī)處分：1、見整理資料1，注：大局部期貨交易所違規(guī)的按照第68條處分，大局部證券公司違規(guī)的按照第70條處分。2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失80%責(zé)任。3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的，承擔(dān)損失不超過(guò)80%4、期貨公司保證金缺乏，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%客戶保證金缺乏的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的60%期貨公司允許客戶開倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%五、比例的比較1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五千萬(wàn)分之十繳納。每季度后15日繳納。到達(dá)8億了可以申請(qǐng)不繳納。3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬(wàn)以內(nèi)全額，超過(guò)的按照80%賠，個(gè)人10萬(wàn)元以內(nèi)的全陪，超過(guò)局部90%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。六、設(shè)立期貨公司條件：1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的：①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資〔含新期貨公司〕不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處分、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無(wú)處分〔變更比例滿50%的特例〕控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。設(shè)立營(yíng)業(yè)部的，前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處分。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；?？?、獨(dú)立董事:①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律5年以上或有高級(jí)職稱；本科；資質(zhì)測(cè)試；有時(shí)間和精力3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：①期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試4、經(jīng)理：①期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：①期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：①期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。其他：以下①人員不得擔(dān)任高管：：解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處分、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至?？?；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。除以下外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無(wú)處分的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處分。②近3年內(nèi)無(wú)期貨公司無(wú)處分、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1、期貨公司：①凈資本不低于1500萬(wàn)凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于300萬(wàn)凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于100%負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬(wàn)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于4500萬(wàn)從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬(wàn)；②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)〔中間介紹業(yè)務(wù)〕證券公司的條件：①申請(qǐng)前6個(gè)月的以下指標(biāo)合規(guī)：凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。〔一〕期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié)本法規(guī)大局部是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，以下特殊。一、易混淆的知識(shí)1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會(huì)注銷許可證。4、期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無(wú)違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：以下經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：〔除4、7外受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定〕①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，④變更注冊(cè)資本，〔受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定〕⑤變更5%以上股權(quán)⑥設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)⑦其他情形〔受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定〕6、期貨公司的行為：以下經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)〔分部〕批準(zhǔn)：〔除②外受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定〕①變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)〔受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定〕③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍④其他事項(xiàng)7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布即時(shí)行情8、期貨交易所的行為：以下事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：〔先決定〕提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：以下事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：〔先批〕章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng)、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過(guò)15日，案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取以下措施：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。2、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有以下之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：〔公司的處分〕①違反規(guī)定接納會(huì)員②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)〔應(yīng)退還〕③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金平安監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款?！矊?duì)責(zé)任人的處分〕5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有以下之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等保證金缺乏仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或阻礙證監(jiān)會(huì)檢查的責(zé)任人的處分：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。6、【70條】期貨公司違反以下之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款沒有所得或缺乏10萬(wàn)的，處以10-30萬(wàn)①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金缺乏時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬(wàn)元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有以下欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。責(zé)任人的處分：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬(wàn)罰款【75條】交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬(wàn)罰款【76條】國(guó)有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款9、【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬(wàn)元的，處以20-100萬(wàn)罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬(wàn)罰款10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款責(zé)任人的處分：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬(wàn)罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，缺乏10萬(wàn)處以10-30萬(wàn)，相關(guān)人員1-5萬(wàn)罰款【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，缺乏20萬(wàn)處以20-100萬(wàn)【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬(wàn)罰款【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬(wàn)，其他的全部是1-5倍罰款，缺乏10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，責(zé)任人處以1-10萬(wàn)對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分對(duì)責(zé)任人的處分是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分期貨公司的給予警告處分三、變相期貨交易滿足以下之一的;為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%四、其他事項(xiàng)1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。期貨高級(jí)管理人員管理方法經(jīng)典總結(jié)注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除以下外，其他全是5個(gè)工作日。1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告一、條件：可以分四大類〔一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人〕高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)那么、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職應(yīng)具有：老實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能力在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，以下不可以當(dāng)高管：解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的受到金融監(jiān)管部門行政處分的，執(zhí)行期未滿3年因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人未滿3年認(rèn)定不適合人選日起2年以內(nèi)在黨政機(jī)關(guān)任職的。除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn)?？埔陨溪?dú)立董事條件：具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱本科、學(xué)士學(xué)位證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試必須得時(shí)間和精力其中以下人不可以擔(dān)當(dāng)：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員提供中介效勞的機(jī)構(gòu)人員近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件：期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上〔研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年〕本科、學(xué)士位〔期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至?？啤匙C監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試經(jīng)理層條件從業(yè)資格本科、學(xué)士位認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：根本同董事長(zhǎng)條件，除③外上述5的條件期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上〔研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年〕擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：從業(yè)資格本科、學(xué)士財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)二、任職審批：1、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否那么資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過(guò)30%。8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。9、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事〔獨(dú)立董事外〕監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過(guò)資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；累計(jì)3次給予紀(jì)律處分三、處分1、申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬(wàn)以下處分。金融期貨結(jié)算試行方法經(jīng)典總結(jié)金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處分?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)完整的年度，重組的按重組日計(jì)算?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過(guò)處分。期貨公司近3年未受處分，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。③注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；4、申請(qǐng)日前3個(gè)年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬(wàn)，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：上述二董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)申請(qǐng)日前3個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)年度中，至少2個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月