西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界外部性理論研究介評(píng)

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界外部性理論研究介評(píng)一、本文概述《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界外部性理論研究介評(píng)》旨在深入剖析西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于外部性理論的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。外部性理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)核心概念，對(duì)于理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制、優(yōu)化資源配置以及制定有效的經(jīng)濟(jì)政策具有重要意義。本文將從外部性理論的基本概念出發(fā)，系統(tǒng)梳理西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界在該領(lǐng)域的研究成果，包括外部性的來源、分類、度量方法以及政策應(yīng)對(duì)等方面。通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的綜述和評(píng)價(jià)，本文旨在揭示外部性理論的發(fā)展脈絡(luò)和前沿動(dòng)態(tài)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界在該領(lǐng)域的研究提供有益的參考和啟示。本文還將探討外部性理論在實(shí)際應(yīng)用中的挑戰(zhàn)和前景，以期為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展提供理論支持和政策建議。二、外部性理論的起源與發(fā)展外部性理論，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)核心概念，起源于19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。當(dāng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始關(guān)注到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一些看似與個(gè)體決策直接相關(guān)的行為，卻會(huì)對(duì)其他個(gè)體或社會(huì)整體產(chǎn)生非市場(chǎng)化的影響。這些影響，無論是正面的還是負(fù)面的，都被統(tǒng)稱為“外部性”。馬歇爾（AlfredMarshall）在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中首次提出了“外部經(jīng)濟(jì)”和“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”的概念，這可以被視為外部性理論的萌芽。馬歇爾認(rèn)為，企業(yè)的生產(chǎn)成本會(huì)受到外部因素的影響，這些因素與企業(yè)內(nèi)部的組織和管理無關(guān)，但卻會(huì)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)和成本產(chǎn)生影響。隨后，庇古（ArthurCecilPigou）在其《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中進(jìn)一步發(fā)展了外部性理論。庇古首次明確提出了“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念，并指出這種不經(jīng)濟(jì)性是由當(dāng)事人的私人成本與社會(huì)成本不一致所導(dǎo)致的。為了糾正這種不經(jīng)濟(jì)性，庇古提出了“庇古稅”的概念，即通過政府干預(yù)，對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的行為征稅，或?qū)Ξa(chǎn)生正外部性的行為給予補(bǔ)貼，以此來調(diào)整市場(chǎng)主體的行為，使其更加符合社會(huì)福利的要求。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，外部性理論逐漸成為了環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域的核心理論?？扑梗≧onaldCoase）在其《社會(huì)成本問題》一文中，從產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)，對(duì)外部性理論進(jìn)行了重新的解讀?？扑拐J(rèn)為，在產(chǎn)權(quán)清晰、交易費(fèi)用為零的情況下，外部性問題可以通過市場(chǎng)主體之間的自愿交易得到解決，而無需政府的干預(yù)。這一觀點(diǎn)為外部性問題的解決提供了新的思路。此后，外部性理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)界得到了廣泛的研究和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從不同的角度和層面對(duì)外部性理論進(jìn)行了深入的探討，提出了包括產(chǎn)權(quán)理論、公共選擇理論、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等在內(nèi)的多種理論和方法。這些理論和方法不僅豐富了外部性理論的內(nèi)容，也為解決外部性問題提供了更多的工具和手段。外部性理論經(jīng)歷了從萌芽到發(fā)展再到深化的過程，成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)重要的理論分支。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和環(huán)境問題的日益突出，外部性理論的重要性也日益凸顯。未來，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的不斷深入和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的不斷積累，外部性理論必將得到進(jìn)一步的完善和發(fā)展。三、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界外部性理論的主要流派西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)外部性理論的研究，形成了多種流派和觀點(diǎn)，其中最具代表性的包括庇古學(xué)派、科斯學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。庇古學(xué)派以英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·庇古為代表，他提出了“庇古稅”理論。庇古認(rèn)為，當(dāng)存在外部性時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制無法實(shí)現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)配置，此時(shí)政府應(yīng)當(dāng)介入，對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的行為征稅（即庇古稅），對(duì)產(chǎn)生正外部性的行為給予補(bǔ)貼，從而矯正市場(chǎng)失靈。庇古稅理論為政府干預(yù)外部性問題提供了理論基礎(chǔ)?？扑箤W(xué)派則以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯為代表，他提出了著名的“科斯定理”?？扑苟ɡ碇赋觯诮灰壮杀緸榱愕那闆r下，無論產(chǎn)權(quán)如何初始配置，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。這意味著，如果存在外部性，可以通過產(chǎn)權(quán)的界定和交易來解決，而無需政府干預(yù)?？扑苟ɡ韽?qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在解決外部性問題中的重要作用，對(duì)庇古稅理論提出了挑戰(zhàn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派則綜合了庇古學(xué)派和科斯學(xué)派的觀點(diǎn)，認(rèn)為外部性問題的解決需要綜合考慮市場(chǎng)機(jī)制、政府干預(yù)和產(chǎn)權(quán)制度等多個(gè)因素。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派強(qiáng)調(diào)制度在解決外部性問題中的重要性，認(rèn)為通過建立和完善相關(guān)制度，如環(huán)境保護(hù)制度、資源有償使用制度等，可以有效減少外部性問題的發(fā)生。這些流派在外部性理論的發(fā)展過程中產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，為后來的研究提供了重要的參考和借鑒。然而，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和環(huán)境問題的日益嚴(yán)重，外部性理論的研究仍需要不斷深入和完善。四、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界外部性理論的應(yīng)用與實(shí)踐西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的外部性理論自誕生以來，不僅在理論層面為我們提供了深入理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的新視角，而且在實(shí)際應(yīng)用中也展現(xiàn)出了其巨大的實(shí)踐價(jià)值。這一理論的應(yīng)用與實(shí)踐，對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、優(yōu)化資源配置、保護(hù)環(huán)境等方面都具有重要意義。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，外部性理論為政府制定經(jīng)濟(jì)政策提供了理論支持。政府可以通過對(duì)產(chǎn)生正外部性的活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼，以及對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的活動(dòng)進(jìn)行征稅或限制，來引導(dǎo)資源的合理配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。例如，對(duì)于研發(fā)創(chuàng)新等具有正外部性的活動(dòng)，政府可以通過提供研發(fā)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等措施，鼓勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新投入，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。在資源配置方面，外部性理論提醒我們關(guān)注市場(chǎng)機(jī)制的局限性，并尋求通過政府干預(yù)來優(yōu)化資源配置。在存在外部性的情況下，市場(chǎng)機(jī)制往往無法實(shí)現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)配置。因此，政府可以通過制定相關(guān)政策，來糾正市場(chǎng)失靈，提高資源配置效率。例如，對(duì)于環(huán)境污染等具有負(fù)外部性的活動(dòng)，政府可以通過實(shí)施環(huán)境稅、排污權(quán)交易等制度，引導(dǎo)企業(yè)減少污染排放，實(shí)現(xiàn)資源的合理利用。在環(huán)境保護(hù)方面，外部性理論為我們提供了一種全新的視角來審視和解決環(huán)境問題。通過將環(huán)境因素納入經(jīng)濟(jì)分析框架，我們可以更好地理解人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響，并尋求通過經(jīng)濟(jì)手段來保護(hù)環(huán)境。例如，對(duì)于森林砍伐等破壞生態(tài)環(huán)境的行為，政府可以通過實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)行為給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，從而激勵(lì)人們積極參與生態(tài)環(huán)境保護(hù)活動(dòng)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的外部性理論在應(yīng)用與實(shí)踐中展現(xiàn)出了巨大的價(jià)值和潛力。它不僅為我們提供了深入理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的新視角，而且為政府制定經(jīng)濟(jì)政策、優(yōu)化資源配置、保護(hù)環(huán)境等方面提供了有力的理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。隨著未來研究的不斷深入和實(shí)踐的不斷發(fā)展，相信外部性理論將在更多領(lǐng)域發(fā)揮出更大的作用。五、外部性理論的爭(zhēng)議與挑戰(zhàn)盡管外部性理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)界具有廣泛的影響力，但其也面臨著諸多爭(zhēng)議與挑戰(zhàn)。概念界定的模糊性：外部性理論的核心概念“外部性”本身就存在界定上的模糊性。不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其定義和范圍存在爭(zhēng)議，有些學(xué)者認(rèn)為只有那些對(duì)環(huán)境和社會(huì)造成負(fù)面影響的外部性才應(yīng)被納入研究范疇，而另一些學(xué)者則主張應(yīng)包括所有形式的外部效應(yīng)，無論其是正面的還是負(fù)面的。這種概念界定的不確定性導(dǎo)致了理論應(yīng)用上的混亂。量化分析的困難：外部性的量化分析一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家面臨的難題。由于外部效應(yīng)往往涉及多個(gè)因素和復(fù)雜的因果關(guān)系，準(zhǔn)確量化其大小和影響程度非常困難。外部性還可能隨著時(shí)間和空間的變化而變化，這使得量化分析更加復(fù)雜。因此，盡管外部性理論在理論上具有重要意義，但在實(shí)際操作中往往難以應(yīng)用。政策制定的復(fù)雜性：外部性理論的政策應(yīng)用也面臨著復(fù)雜性挑戰(zhàn)。政府在制定針對(duì)外部性的政策時(shí)，需要權(quán)衡各方利益，考慮政策的公平性和效率性。然而，由于外部性涉及的利益群體眾多，政策制定往往陷入困境。政策的執(zhí)行和監(jiān)督也是一個(gè)難題，需要政府投入大量的人力和物力資源。理論發(fā)展的局限性：外部性理論自產(chǎn)生以來，雖然經(jīng)歷了不斷的發(fā)展和完善，但仍存在局限性。例如，傳統(tǒng)外部性理論主要關(guān)注靜態(tài)分析，忽視了動(dòng)態(tài)因素和外部性隨時(shí)間變化的可能性?，F(xiàn)有理論大多基于完全理性假設(shè)，而現(xiàn)實(shí)中個(gè)體的決策過程往往受到多種因素的影響，難以完全符合理性假設(shè)。外部性理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要理論之一，雖然具有廣泛的應(yīng)用價(jià)值，但也面臨著諸多爭(zhēng)議和挑戰(zhàn)。未來研究需要在理論界定、量化分析、政策制定和理論發(fā)展等方面做出更多努力，以推動(dòng)外部性理論的進(jìn)一步發(fā)展。六、結(jié)論與展望在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界，外部性理論自其誕生以來，就一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們熱衷探討的課題。該理論不僅為我們理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的復(fù)雜現(xiàn)象提供了新的視角，也為政策制定者提供了解決環(huán)境、社會(huì)等問題的理論工具。通過對(duì)外部性理論的深入研究，我們得以更深入地理解市場(chǎng)失靈的原因，以及如何通過政府干預(yù)或其他手段來糾正這些失靈。然而，盡管外部性理論已經(jīng)取得了豐碩的成果，但仍有許多問題有待進(jìn)一步探討。例如，如何更準(zhǔn)確地量化外部性？如何更有效地設(shè)計(jì)政策以糾正外部性？如何在保護(hù)環(huán)境和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間找到平衡點(diǎn)？這些都是未來外部性理論研究需要關(guān)注的重要問題。展望未來，隨著全球環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻，外部性理論在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的應(yīng)用將更加廣泛。隨著技術(shù)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，我們也將有更多的手段來糾正外部性，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，對(duì)外部性理論的深入研究不僅具有重要的理論價(jià)值，也具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。外部性理論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要分支，它為我們理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了重要的視角和工具。在未來，我們期待看到更多關(guān)于外部性理論的創(chuàng)新研究，為解決全球環(huán)境問題和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供更有力的理論支持。參考資料：在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，外部性是一個(gè)重要的概念，尤其在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中。外部性理論描述了一個(gè)行為或決策如何影響第三方，這種影響并不是直接和有意為之。理解外部性理論對(duì)于分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，指導(dǎo)公共政策制定，以及推動(dòng)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。本文將深入探討西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性理論，并分析其現(xiàn)實(shí)意義。外部性理論的核心觀點(diǎn)是，某些經(jīng)濟(jì)行為會(huì)產(chǎn)生超越個(gè)體范圍的外部影響。具體來說，當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生正面或負(fù)面影響，而這種影響并未通過市場(chǎng)交易或價(jià)格機(jī)制反映出來時(shí)，就產(chǎn)生了外部性。根據(jù)影響的不同，外部性可以分為正外部性和負(fù)外部性。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，外部性理論的發(fā)展與完善對(duì)于解釋市場(chǎng)失靈和提出相應(yīng)的公共政策建議具有重要意義。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性理論主要包括庇古稅和科斯定理。庇古稅主張通過對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)征稅來減少外部性影響，而科斯定理則強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，通過市場(chǎng)交易可以解決外部性問題。指導(dǎo)公共政策制定：政府可以通過應(yīng)用外部性理論來制定公共政策，以解決市場(chǎng)失靈問題。例如，政府可以通過實(shí)施環(huán)保政策來減少正外部性和控制負(fù)外部性，從而提高社會(huì)福利。推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展：理解外部性理論有助于我們更好地理解環(huán)境退化和資源過度消耗的問題。通過減少負(fù)外部性和增加正外部性，我們可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制的完善：外部性理論有助于我們理解市場(chǎng)機(jī)制的局限性和改進(jìn)空間。例如，政府可以通過建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)來應(yīng)用科斯定理，從而減少碳排放的負(fù)外部性。引導(dǎo)企業(yè)社會(huì)責(zé)任：企業(yè)應(yīng)意識(shí)到其經(jīng)濟(jì)行為可能產(chǎn)生的外部影響，并采取措施減少負(fù)外部性。同時(shí)，企業(yè)也可以通過創(chuàng)造正外部性來提高其社會(huì)形象和市場(chǎng)地位。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性理論為我們理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為提供了重要的理論框架。它不僅指導(dǎo)了公共政策的制定，推動(dòng)了可持續(xù)發(fā)展的實(shí)踐，還促進(jìn)了市場(chǎng)機(jī)制的完善和企業(yè)社會(huì)責(zé)任的履行。在未來的研究中，我們應(yīng)進(jìn)一步探索如何將外部性理論應(yīng)用于解決實(shí)際問題，以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的和諧發(fā)展。外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，指的是某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在生產(chǎn)或消費(fèi)過程中，對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的非市場(chǎng)化影響。這種影響可能是積極的（正外部性），也可能是消極的（負(fù)外部性）。外部性理論一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要領(lǐng)域，本文將對(duì)外部性理論的研究進(jìn)行簡(jiǎn)要綜述。外部性可定義為，一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生直接影響，而這種影響無法通過市場(chǎng)交易來消除或抵消。根據(jù)影響的方向和性質(zhì)，外部性可以分為以下幾類：正外部性：當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生積極的影響，而這種影響無法通過市場(chǎng)交易進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，就產(chǎn)生了正外部性。例如，一個(gè)農(nóng)民在種植某種作物時(shí)可能會(huì)對(duì)其他作物產(chǎn)生積極的影響，從而增加其他作物的產(chǎn)量和收益。負(fù)外部性：當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生消極的影響，而這種影響無法通過市場(chǎng)交易進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，就產(chǎn)生了負(fù)外部性。例如，一家工廠在生產(chǎn)過程中排放大量污染物，對(duì)周圍環(huán)境和居民健康產(chǎn)生負(fù)面影響。技術(shù)外部性：當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的技術(shù)水平產(chǎn)生影響，而這種影響無法通過市場(chǎng)交易進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，就產(chǎn)生了技術(shù)外部性。例如，一個(gè)企業(yè)采用新的生產(chǎn)技術(shù)，提高了生產(chǎn)效率，這將對(duì)其他企業(yè)產(chǎn)生積極的影響。金融外部性：當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的金融狀況產(chǎn)生影響，而這種影響無法通過市場(chǎng)交易進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，就產(chǎn)生了金融外部性。例如，一家公司的財(cái)務(wù)危機(jī)可能導(dǎo)致其供應(yīng)商和客戶的財(cái)務(wù)狀況惡化。外部性的計(jì)量與評(píng)估是外部性理論研究的一個(gè)重要方向。許多學(xué)者提出了不同的方法來計(jì)量和評(píng)估外部性，以下是其中一些主要的方法：費(fèi)用效益分析：這種方法主要用于評(píng)估公共項(xiàng)目的外部性。它通過分析項(xiàng)目的成本和效益來評(píng)估項(xiàng)目的凈效益，從而為決策者提供依據(jù)。環(huán)境影響評(píng)估：這種方法主要用于評(píng)估環(huán)境方面的外部性。它通過分析項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響來評(píng)估項(xiàng)目的環(huán)境成本，從而為決策者提供依據(jù)。市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估法：這種方法主要用于評(píng)估金融方面的外部性。它通過分析市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)來評(píng)估金融市場(chǎng)的外部影響，從而為決策者提供依據(jù)。社會(huì)福利評(píng)估法：這種方法主要用于評(píng)估社會(huì)福利方面的外部性。它通過分析社會(huì)福利的變動(dòng)來評(píng)估社會(huì)福利的外部影響，從而為決策者提供依據(jù)。外部性的政策應(yīng)對(duì)是另一個(gè)重要的研究方向。針對(duì)不同類型的外部性，有不同的政策建議和應(yīng)對(duì)措施。以下是其中一些主要的政策應(yīng)對(duì)措施：針對(duì)正外部性：政府可以通過提供補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等措施來鼓勵(lì)產(chǎn)生正外部性的行為。例如，對(duì)于研發(fā)活動(dòng)、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等可以提供補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠。針對(duì)負(fù)外部性：政府可以通過采取限制和禁止措施來減少產(chǎn)生負(fù)外部性的行為。例如，對(duì)于環(huán)境污染、資源浪費(fèi)等行為可以采取限制和禁止措施。針對(duì)技術(shù)外部性：政府可以通過推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、鼓勵(lì)創(chuàng)新等措施來促進(jìn)技術(shù)外部性的產(chǎn)生。例如，可以加大對(duì)科技研發(fā)的投資、鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新等。針對(duì)金融外部性：政府可以通過加強(qiáng)金融監(jiān)管、完善金融市場(chǎng)等措施來減少金融外部性的影響。例如，可以加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、完善風(fēng)險(xiǎn)管理和控制機(jī)制等。外部性理論研究是一個(gè)廣泛而深入的領(lǐng)域。通過對(duì)不同類型的外部性和政策應(yīng)對(duì)措施的研究，可以為決策者提供有價(jià)值的參考和依據(jù)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)福利的提高。外部性理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)。外部性亦稱外部成本、外部效應(yīng)（Externality）或溢出效應(yīng)（SpilloverEffect）。外部性可以分為正外部性（或稱外部經(jīng)濟(jì)、正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)）和負(fù)外部性（或稱外部不經(jīng)濟(jì)、負(fù)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)）。外部性概念的定義問題仍然是一個(gè)難題，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把外部性概念看作是經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中最難捉摸的概念之一。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把外部性概念看作是經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中最難捉摸的概念之一。所以，有的干脆就不提外部性的定義，如斯蒂格利茨的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》、范里安的《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點(diǎn)》等就是這樣處理的。但是不下定義就來分析這一問題往往是困難的。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家總是企圖明確界定這一定義。但不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性給出了不同的定義。歸結(jié)起來不外乎兩類定義：一類是從外部性的產(chǎn)生主體角度來定義；另一類是從外部性的接受主體來定義。前者如薩繆爾森和諾德豪斯的定義：“外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無需補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾??！焙笳呷缣m德爾的定義：外部性是用來表示“當(dāng)一個(gè)行動(dòng)的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強(qiáng)加給沒有參加這一決策的人”。用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來表述，所謂外部效應(yīng)就是某經(jīng)濟(jì)主體的福利函數(shù)的自變量中包含了他人的行為，而該經(jīng)濟(jì)主體又沒有向他人提供報(bào)酬或索取補(bǔ)償。即：這里，j和k是指不同的個(gè)人（或廠商），F(xiàn)j表示j的福利函數(shù)，是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這函數(shù)表明，只要某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體Fj的福利受到他自己所控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)i的影響外，同時(shí)也受到另外一個(gè)人k所控制的某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)m的影響，就存在外部效應(yīng)。上述兩種不同的定義，本質(zhì)上是一致的。即外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生一種外部影響，而這種外部影響又不能通過市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行買賣。這就是作者對(duì)外部性的定義。前述兩類定義的差別在于考察的角度不同。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)是按照薩繆爾森的定義來理解的。無論在自然科學(xué)還是在社會(huì)科學(xué)中，分類都是促使問題研究引向深入的基礎(chǔ)。根據(jù)外部性表現(xiàn)形式的不同，外部性可以從下列七個(gè)不同的角度進(jìn)行分類：外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書都講到，外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)（或稱正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、正外部性）和外部不經(jīng)濟(jì)（或稱負(fù)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、負(fù)外部性）。外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而又無法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象；外部不經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象。例如，私人花園的美景給過路人帶來美的享受，但他不必付費(fèi)，這樣，私人花園的主人就給過路人產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)效果了。又如，隔壁鄰居音響的音量開得太大影響了我的休眠，這時(shí)，隔壁鄰居給我?guī)砹送獠坎唤?jīng)濟(jì)效果。生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性。生產(chǎn)的外部性就是由生產(chǎn)活動(dòng)所導(dǎo)致的外部性，消費(fèi)的外部性就是由消費(fèi)行為所帶來的外部性。以往經(jīng)濟(jì)理論重視的是生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性問題。20世紀(jì)70年代以后，關(guān)于外部性理論的研究范圍擴(kuò)展至消費(fèi)領(lǐng)域。從外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性兩種分類出發(fā)，可以把外部性進(jìn)一步細(xì)分成生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性四種類型。進(jìn)一步進(jìn)行細(xì)分，外部效應(yīng)又可以分成八種類型：生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)，如水果園園主與養(yǎng)蜂場(chǎng)場(chǎng)主的關(guān)系；生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)，如花園式廠房對(duì)周圍居民區(qū)居民的影響；消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)，如居住環(huán)境的改善大大增加生產(chǎn)性投資；消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)，如私人花園對(duì)過路人的影響；生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如上游的化工廠對(duì)下游漁場(chǎng)的污染；生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如建筑施工對(duì)夜間休息的居民的影響；消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如空調(diào)的噪聲對(duì)隔壁牙醫(yī)的看病帶來的影響；消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如隔壁鄰居放聲高歌影響自己的休息。（三）外部性產(chǎn)生的時(shí)空代內(nèi)外部性與代際外部性通常的外部性是一種空間概念，主要是從即期考慮資源是否合理配置，即主要是指代內(nèi)的外部性問題；而代際外部性問題主要是要解決人類代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對(duì)后代、當(dāng)代對(duì)后代的不利影響。可以把這種外部性稱為“當(dāng)前向未來延伸的外部性”。這種分類源于可持續(xù)發(fā)展理念。代際外部性同樣可以分為代際外部經(jīng)濟(jì)和代際外部不經(jīng)濟(jì)。外部性問題已經(jīng)不再局限于同一地區(qū)的企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與居民之間的糾紛，而是擴(kuò)展到了區(qū)際之間、國(guó)際之間的大問題了，即：代內(nèi)外部性的空間范圍在擴(kuò)大。同時(shí)，代際外部性問題日益突出，生態(tài)破壞、環(huán)境污染、資源枯竭、淡水短缺等，都已經(jīng)危及到我們子孫后代的生存。第（1）期沈滿洪，何靈巧：外部性的分類及外部性理論的演化競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部性與壟斷條件下的外部性鮑莫爾不僅對(duì)競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部性作了分析，還對(duì)壟斷條件下的外部性作了考察，他認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部經(jīng)濟(jì)問題與壟斷條件下的外部經(jīng)濟(jì)問題是不一樣的。他舉例道：“當(dāng)一個(gè)廠商擴(kuò)大規(guī)模將會(huì)提高工業(yè)中一切廠商的運(yùn)輸效率時(shí)，這種擴(kuò)大如果由一個(gè)廠商單獨(dú)去做可能沒有利益，但如果該工業(yè)為一個(gè)人所獨(dú)占，那就仍然會(huì)獲得利益?！边@就是說，競(jìng)爭(zhēng)性部門中一個(gè)廠商的外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)），不一定就是壟斷者的外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)）。米德在他1962年發(fā)表的《競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的外部經(jīng)濟(jì)與不經(jīng)濟(jì)》一文中全面分析了在競(jìng)爭(zhēng)條件下生產(chǎn)上的外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。絕大多數(shù)的外部性理論都是在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下進(jìn)行闡述的，因此，鮑莫爾對(duì)競(jìng)爭(zhēng)條件下和壟斷條件下的外部性問題作了系統(tǒng)分析十年后，米德仍然就競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部性問題進(jìn)行深入的分析。（五）外部性的穩(wěn)定性穩(wěn)定的外部性與不穩(wěn)定的外部性關(guān)于外部性理論的文獻(xiàn)絕大多數(shù)發(fā)表的是穩(wěn)定的外部性。所謂穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性，人們可以通過各種協(xié)調(diào)方式，使這種外部性內(nèi)部化。1978年，格林伍德與英吉納發(fā)表了《不穩(wěn)定的外部影響、責(zé)任規(guī)則與資源配置》一文，分析了不穩(wěn)定的外部性。他們的分析方法是這樣的：假定一個(gè)廠商對(duì)另一個(gè)廠商的影響是任意的，那么，在這種情況下，廠商就會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)，廠商在考慮最大化問題時(shí)，就要把外部性的分擔(dān)和對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度都估計(jì)在內(nèi)。于是，究竟采取協(xié)商方式來解決還是采取合并方式來解決，這取決于廠商對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期。不穩(wěn)定的外部性的另一種情況是科技成果的不確定性。科學(xué)技術(shù)的不確定性及其副作用的暴露需要一個(gè)潛伏期，往往會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題。也就是說，人類很有可能被科學(xué)技術(shù)所帶來的巨大威力所蒙騙。例如，DDT的發(fā)明與使用。DDT于1874年由瑞士化學(xué)家米勒合成1938年米勒發(fā)現(xiàn)了它的廣譜高效殺蟲能力，對(duì)農(nóng)業(yè)蟲害和居家殺蟲能夠發(fā)揮神奇的作。1942年開始大量生產(chǎn)并實(shí)用化。因此，1948年的諾貝爾生理學(xué)和醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獎(jiǎng)給了米勒。這時(shí)，它所帶來的是極大的正外部性。但是，DDT是一種難降解的有毒化合物，長(zhǎng)期使用會(huì)在環(huán)境及生物體內(nèi)積累，造成環(huán)境污染。研究表明，長(zhǎng)期使用DDT的地方，其農(nóng)產(chǎn)品、水生動(dòng)物、家畜、家禽體內(nèi)都有DDT殘留，進(jìn)入人體后會(huì)積累在肝臟及脂肪組織內(nèi)，產(chǎn)生慢性中毒。這時(shí)，它所帶來的卻是巨大的外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。正因?yàn)槿绱耍鲊?guó)都已經(jīng)禁止這種農(nóng)藥的使用。單向的外部性與交互的外部性在OECD編寫的《環(huán)境管理中的經(jīng)濟(jì)手段》一書中提出了這一分類。單向的外部性是指一方對(duì)另一方所帶來的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)。例如化工廠從上游排放廢水導(dǎo)致下游漁場(chǎng)魚產(chǎn)量的減少，而下游的漁場(chǎng)既沒有給上游的化工廠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效果，也沒有產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)效果，這時(shí)就稱化工廠給漁場(chǎng)帶來的單向的外部性。大量外部性屬于單向外部性。交互的外部性是指所有當(dāng)事人都有權(quán)利接近某一資源并可以給彼此施加成本（通常發(fā)生在公有財(cái)產(chǎn)權(quán)下的資源上）。例如，所有國(guó)家都對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了損害，彼此之間都有外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。這就屬于交互的外部性。交互的外部性的一個(gè)特例就是雙向外部性。雙向外部性是指兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體彼此都存在外部性，主要的形式有三種：一是甲方和乙方相互之間的外部經(jīng)濟(jì)；二是甲方和乙方相互之間的外部不經(jīng)濟(jì)；三是甲方對(duì)乙方有外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而乙方對(duì)甲方有外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，或者反之。例如，養(yǎng)蜂人與荔枝園園主之間的關(guān)系，蜜蜂要釀蜜，離不開花粉，也就是說荔枝園園主對(duì)養(yǎng)蜂人具有外部經(jīng)濟(jì)效果；相反，荔枝花開后要結(jié)果，離不開蜜蜂傳授花粉，這時(shí)，養(yǎng)蜂人對(duì)荔枝園園主具有外部經(jīng)濟(jì)效果。當(dāng)然，養(yǎng)蜂人與荔枝園園主之間給對(duì)方所帶來的外部經(jīng)濟(jì)效果的大小是不一定相等的。如果兩者正好相等，就說明外部經(jīng)濟(jì)效果相互抵消。如果兩者不相等，說明有的經(jīng)濟(jì)主體從中占了便宜，有的經(jīng)濟(jì)主體從中吃虧了。制度外部性與科技外部性新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)豐富和發(fā)展了外部性理論，并把外部性、產(chǎn)權(quán)以及制度變遷聯(lián)系起來，從而把外部性引入制度分析之中。朱中彬把這種外部性稱為“制度外部性”。制度外部性主要有三方面的含義：第二，在一種制度下存在、在另一種制度下無法獲得的利益（或反之），這是制度變遷所帶來的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)；第三，在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經(jīng)濟(jì)個(gè)體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。我國(guó)諺語(yǔ)“一個(gè)和尚挑水喝，兩個(gè)和尚抬水喝，三個(gè)和尚沒水喝”就包含著制度外部性的意義。制度外部性實(shí)質(zhì)上就是社會(huì)責(zé)任與權(quán)利的不對(duì)稱。在改革過程中，制度外部性問題要解決的主要是如何在社會(huì)成員中分配制度變革所帶來的新增利益的問題：一是“搭便車”———即為改革付出努力的人不能獲得相應(yīng)的全部報(bào)酬；二是“犧牲者”———即在改革中某些人承擔(dān)了別人應(yīng)該承擔(dān)的成本。前一種情況使改革缺乏動(dòng)力，后一種情況使改革增加阻力?？萍纪獠啃允且粋€(gè)尚未被人使用的概念，但客觀上已經(jīng)普遍存在。它大致包含如下幾個(gè)方面：第一，科技成果是一種外部性很強(qiáng)的公共物品，如果沒有有效的激勵(lì)機(jī)制，就會(huì)導(dǎo)致這種產(chǎn)品的供給不足；第二，科技進(jìn)步往往是長(zhǎng)江后浪推前浪，一項(xiàng)成果的推廣應(yīng)用能夠?yàn)槠渌晒难芯?、開發(fā)和應(yīng)用開辟道路；第三，網(wǎng)絡(luò)自身的系統(tǒng)性、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部信息流及物流的交互性和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施長(zhǎng)期壟斷性所導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的外部性。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性理論的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，但具有里程碑意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻不多見。論及外部性理論，三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的名字是不得不提及的，而且可以提到里程碑意義的高度。這三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的名字就是馬歇爾、庇古和科斯。（一）第一塊里程碑——馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”理論馬歇爾是英國(guó)“劍橋?qū)W派”的創(chuàng)始人，是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表。馬歇爾并沒有明確提出外部性這一概念，但外部性概念源于馬歇爾1890年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出的“外部經(jīng)濟(jì)”概念。在馬歇爾看來，除了以往人們多次提出過的土地、勞動(dòng)和資本這三種生產(chǎn)要素外，還有一種要素，這種要素就是“工業(yè)組織”。工業(yè)組織的內(nèi)容相當(dāng)豐富，包括分工、機(jī)器的改良、有關(guān)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)集中、大規(guī)模生產(chǎn)、以及企業(yè)管理。馬歇爾用“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”和“外部經(jīng)濟(jì)”這一對(duì)概念，來說明第四類生產(chǎn)要素的變化如何能導(dǎo)致產(chǎn)量的增加。馬歇爾指出：“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。在本章中，我們主要是研究了內(nèi)部經(jīng)濟(jì)；但我們要繼續(xù)研究非常重要的外部經(jīng)濟(jì)，這種經(jīng)濟(jì)往往能因許多性質(zhì)相似的小型企業(yè)集中在特定的地方———即通常所說的工業(yè)地區(qū)分布———而獲得?！彼€指出：“本篇的一般論斷表明以下兩點(diǎn)：第一，任何貨物的總生產(chǎn)量之增加，一般會(huì)增大這樣一個(gè)代表性企業(yè)的規(guī)模，因而就會(huì)增加它所有的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)；第二，總生產(chǎn)量的增加，常會(huì)增加它所獲得的外部經(jīng)濟(jì)，因而使它能花費(fèi)在比例上較以前為少的勞動(dòng)和代價(jià)來制造貨物。”“換言之，我們可以概括地說：自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報(bào)酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現(xiàn)出報(bào)酬遞增的傾向。報(bào)酬遞減律可說明如下：勞動(dòng)和資本的增加，一般導(dǎo)致組織的改進(jìn)，而組織的改進(jìn)增加勞動(dòng)和資本的使用效率?！睆鸟R歇爾的論述可見，所謂內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)內(nèi)部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約，這些影響因素包括勞動(dòng)者的工作熱情、工作技能的提高、內(nèi)部分工協(xié)作的完善、先進(jìn)設(shè)備的采用、管理水平的提高和管理費(fèi)用的減少等等。所謂外部經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的減少，這些影響因素包括企業(yè)離原材料供應(yīng)地和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)遠(yuǎn)近、市場(chǎng)容量的大小、運(yùn)輸通訊的便利程度、其他相關(guān)企業(yè)的發(fā)展水平等等。實(shí)際上，馬歇爾把企業(yè)內(nèi)分工而帶來的效率提高稱作是內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，這就是在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即隨著產(chǎn)量的擴(kuò)大，長(zhǎng)期平均成本的降低；而把企業(yè)間分工而導(dǎo)致的效率提高稱作是外部經(jīng)濟(jì)，這就是在“溫州模式”中普遍存在的塊狀經(jīng)濟(jì)的源泉。馬歇爾雖然并沒有提出內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)概念，但從他對(duì)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的論述可以從邏輯上推出內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)概念及其含義。所謂內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)內(nèi)部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的增加。所謂外部不經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的增加。馬歇爾以企業(yè)自身發(fā)展為問題研究的中心，從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面考察影響企業(yè)成本變化的各種因素，這種分析方法給經(jīng)濟(jì)學(xué)后繼者提供了無限的想像空間。如上所述，有內(nèi)部經(jīng)濟(jì)必然有內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)，有外部經(jīng)濟(jì)必然有外部不經(jīng)濟(jì)，從最簡(jiǎn)單的層面可以發(fā)展馬歇爾的理論。馬歇爾考察的外部經(jīng)濟(jì)是外部因素對(duì)本企業(yè)的影響，由此自然會(huì)想到本企業(yè)的行為如何會(huì)影響其他的企業(yè)的成本與收益。這一問題正是由著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古來完成的。第三，從企業(yè)內(nèi)的內(nèi)部分工和企業(yè)間的外部分工這種視角來考察企業(yè)成本變化，自然會(huì)讓我們想到，科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》與《社會(huì)成本問題》這兩篇重要文獻(xiàn)是不是受到馬歇爾思想的影響。庇古是馬歇爾的嫡傳弟子，于1912年發(fā)表了《財(cái)富與福利》一書，后經(jīng)修改充實(shí)，于1920年易名為《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版。這部著作是庇古的代表作，是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中第一部系統(tǒng)論述福利經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的專著。因此，庇古被稱為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。庇古首次用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度系統(tǒng)地研究了外部性問題，在馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟(jì)”概念基礎(chǔ)上擴(kuò)充了“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念和內(nèi)容，將外部性問題的研究從外部因素對(duì)企業(yè)的影響效果轉(zhuǎn)向企業(yè)或居民對(duì)其他企業(yè)或居民的影響效果。這種轉(zhuǎn)變正好是與外部性的兩類定義相對(duì)應(yīng)的。庇古通過分析邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值的背離來闡釋外部性。他指出，邊際私人凈產(chǎn)值是指?jìng)€(gè)別企業(yè)在生產(chǎn)中追加一個(gè)單位生產(chǎn)要素所獲得的產(chǎn)值，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值是指從全社會(huì)來看在生產(chǎn)中追加一個(gè)單位生產(chǎn)要素所增加的產(chǎn)值。他認(rèn)為：如果每一種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值相等，它在各生產(chǎn)用途的邊際社會(huì)凈產(chǎn)值都相等，而產(chǎn)品價(jià)格等于邊際成本時(shí)，就意味著資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。但庇古認(rèn)為，邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值之間存在下列關(guān)系：如果在邊際私人凈產(chǎn)值之外，其他人還得到利益，那么，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值就大于邊際私人凈產(chǎn)值；反之，如果其他人受到損失，那么，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值就小于邊際私人凈產(chǎn)值。庇古把生產(chǎn)者的某種生產(chǎn)活動(dòng)帶給社會(huì)的有利影響，叫做“邊際社會(huì)收益”；把生產(chǎn)者的某種生產(chǎn)活動(dòng)帶給社會(huì)的不利影響，叫做“邊際社會(huì)成本”。適當(dāng)改變一下庇古所用的概念，外部性實(shí)際上就是邊際私人成本與邊際社會(huì)成本、邊際私人收益與邊際社會(huì)收益的不一致。在沒有外部效應(yīng)時(shí)，邊際私人成本就是生產(chǎn)或消費(fèi)一件物品所引起的全部成本。當(dāng)存在負(fù)外部效應(yīng)時(shí)，由于某一廠商的環(huán)境污染，導(dǎo)致另一廠商為了維持原有產(chǎn)量，必須增加諸如安裝治污設(shè)施等所需的成本支出，這就是外部成本。邊際私人成本與邊際外部成本之和就是邊際社會(huì)成本。當(dāng)存在正外部效應(yīng)時(shí)，企業(yè)決策所產(chǎn)生的收益并不是由本企業(yè)完全占有的，還存在外部收益。邊際私人收益與邊際外部收益之和就是邊際社會(huì)收益。通過經(jīng)濟(jì)模型可以說明，存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)純粹個(gè)人主義機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的帕累托最優(yōu)配置。需要注意的是，雖然庇古的“外部經(jīng)濟(jì)”和“外部不經(jīng)濟(jì)”概念是從馬歇爾那里借用和引申來的，但是庇古賦予這兩個(gè)概念的意義是不同于馬歇爾的。馬歇爾主要提到了“外部經(jīng)濟(jì)”這個(gè)概念，其含義是指企業(yè)在擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模時(shí)，因其外部的各種因素所導(dǎo)致的單位成本的降低。也就是說，馬歇爾所指的是企業(yè)活動(dòng)從外部受到影響，庇古所指的是企業(yè)活動(dòng)對(duì)外部的影響。這兩個(gè)問題看起來十分相似，其實(shí)所研究的是兩個(gè)不同的問題或者說是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。庇古已經(jīng)對(duì)馬歇爾的外部性理論大大向前推進(jìn)了一步。既然在邊際私人收益與邊際社會(huì)收益、邊際私人成本與邊際社會(huì)成本相背離的情況下，依靠自由競(jìng)爭(zhēng)是不可能達(dá)到社會(huì)福利最大的。于是就應(yīng)由政府采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策，消除這種背離。政府應(yīng)采取的經(jīng)濟(jì)政策是：對(duì)邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本的部門實(shí)施征稅，即存在外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，向企業(yè)征稅；對(duì)邊際私人收益小于邊際社會(huì)收益的部門實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和津貼，即存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，給企業(yè)以補(bǔ)貼。庇古認(rèn)為，通過這種征稅和補(bǔ)貼，就可以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化。這種政策建議后來被稱為“庇古稅”。庇古稅在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到廣泛的應(yīng)用。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域采用的“誰(shuí)受益，誰(shuí)投資”的政策、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域采用的“誰(shuí)污染，誰(shuí)治理”的政策，都是庇古理論的具體應(yīng)用。排污收費(fèi)制度已經(jīng)成為世界各國(guó)環(huán)境保護(hù)的重要經(jīng)濟(jì)手段，其理論基礎(chǔ)也是庇古稅。第一，庇古理論的前提是存在所謂的“社會(huì)福利函數(shù)”，政府是公共利益的天然代表者，并能自覺按公共利益對(duì)產(chǎn)生外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。然而，事實(shí)上，公共決策存在很大的局限性。第二，庇古稅運(yùn)用的前提是政府必須知道引起外部性和受它影響的所有個(gè)人的邊際成本或收益，擁有與決定帕累托最優(yōu)資源配置相關(guān)的所有信息，只有這樣政府才能定出最優(yōu)的稅率和補(bǔ)貼。但是，現(xiàn)實(shí)中政府并不是萬(wàn)能的，它不可能擁有足夠的信息，因此從理論上講，庇古稅是完美的，但實(shí)際的執(zhí)行效果與預(yù)期存在相當(dāng)大的偏差。第三，政府干預(yù)本身也是要花費(fèi)成本的。如果政府干預(yù)的成本支出大于外部性所造成的損失，從經(jīng)濟(jì)效率角度看消除外部性就不值得了。第四，庇古稅使用過程中可能出現(xiàn)尋租活動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和資源配置的扭曲。科斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，因他“發(fā)現(xiàn)和澄清了交易費(fèi)用和財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的制度結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的意義”，榮獲了1991年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?？扑公@獎(jiǎng)的成果在于兩篇論文，其中之一就是《社會(huì)成本問題》。而《社會(huì)成本問題》的理論背景是“庇古稅”長(zhǎng)期以來，關(guān)于外部效應(yīng)的內(nèi)部化問題被庇古稅理論所支配。在《社會(huì)成本問題》中，科斯多次提到庇古稅問題。從某種程度上講，科斯理論是在批判庇古理論的過程中形成的?？扑箤?duì)庇古稅的批判主要集中在如下幾個(gè)方面：第一，外部效應(yīng)往往不是一方侵害另一方的單向問題，而具有相互性。例如化工廠與居民區(qū)之間的環(huán)境糾紛，在沒有明確化工廠是否具有污染排放權(quán)的情況下，一旦化工廠排放廢水就對(duì)它征收污染稅，這是不嚴(yán)肅的事情。因?yàn)椋苍S建化工廠在前，建居民區(qū)在后。在這種情況下，也許化工廠擁有污染排放權(quán)。要限制化工廠排放廢水，也許不是政府向化工廠征稅，而是居民區(qū)向化工廠“贖買”。第二，在交易費(fèi)用為零的情況下，庇古稅根本沒有必要。因?yàn)樵谶@時(shí)，通過雙方的自愿協(xié)商，就可以產(chǎn)生資源配置的最佳化結(jié)果。既然在產(chǎn)權(quán)明確界定的情況下，自愿協(xié)商同樣可以達(dá)到最優(yōu)污染水平，可以實(shí)現(xiàn)和庇古稅一樣的效果，那么政府又何必多管閑事呢？第三，在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外部效應(yīng)的內(nèi)部化問題要通過各種政策手段的成本———收益的權(quán)衡比較才能確定。也就是說，庇古稅可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。上述批判就構(gòu)成所謂的科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場(chǎng)交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費(fèi)用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說，解決外部性問題可能可以用市場(chǎng)交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段?？扑苟ɡ磉M(jìn)一步鞏固了經(jīng)濟(jì)自由主義的根基，進(jìn)一步強(qiáng)化了“市場(chǎng)是美好的”這一經(jīng)濟(jì)理念。并且將庇古理論納入到自己的理論框架之中：在交易費(fèi)用為零的情況下，解決外部性問題不需要“庇古稅”；在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外部性問題的手段要根據(jù)成本———收益的總體比較，也許庇古方法是有效的，也許科斯方法是有效的。可見，科斯已經(jīng)站在了巨人———庇古的肩膀之上。有的學(xué)者把科斯理論看作是對(duì)庇古理論的徹底否定，這是一種誤解。實(shí)際上，科斯理論是對(duì)庇古理論的一種揚(yáng)棄。隨著70年代環(huán)境問題的日益加劇，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家開始積極探索實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化的具體途徑，科斯理論隨之而被投入到實(shí)際應(yīng)用之中。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域排污權(quán)交易制度就是科斯理論的一個(gè)具體運(yùn)用。科斯理論的成功實(shí)踐進(jìn)一步表明，“市場(chǎng)失靈”并不是政府干預(yù)的充要條件，政府干預(yù)并不一定是解決“市場(chǎng)失靈”的惟一方法。第一，在市場(chǎng)化程度不高的經(jīng)濟(jì)中，科斯理論不能發(fā)揮作用。特別是發(fā)展中國(guó)家，在市場(chǎng)化改革過程中，有的還留有明顯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)痕跡，有的還處于過渡經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，與真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相比差距較大。例如，在上海市蘇州河的治理過程中，美國(guó)專家不斷推銷他們的污染權(quán)交易制度，但試行下來效果不佳。第二，自愿協(xié)商方式需要考慮交易費(fèi)用問題。自愿協(xié)商是否可行，取決于交易費(fèi)用的大小。如果交易費(fèi)用高于社會(huì)凈收益，那么，自愿協(xié)商就失去意義。在一個(gè)法制不健全、不講信用的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，交易費(fèi)用必然十分龐大，這樣，就大大限制了這種手段應(yīng)用的可能，使得它不具備普遍的現(xiàn)實(shí)適用性。第三，自愿協(xié)商成為可能的前提是產(chǎn)權(quán)是明確界定的。而事實(shí)上，像環(huán)境資源這樣的公共物品產(chǎn)權(quán)往往難以界定或者界定成本很高，從而使得自愿協(xié)商失去前提。任何一種理論都不可能是完美無缺的，科斯理論也不例外。盡管如此，可以毫不夸張地說，科斯奠定了外部性理論發(fā)展進(jìn)程中的第三塊里程碑，而且其理論和實(shí)踐意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是局限于外部性問題，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究開辟了十分廣闊的空間。在著名新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常教授和新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱那里，多次提到外部性概念模糊不清、外部性概念同義反復(fù)、外部性概念沒有意義等問題。在張五常的著作中把外部性概念說成是“模糊不清”的一個(gè)概念。他說：“如果外部性限于那些經(jīng)濟(jì)上很重要，但其行為權(quán)利沒有清楚界定，因而并不在市場(chǎng)上交易的效應(yīng)，那么它就非常模糊不清了?！薄氨庸潘坪跽f，各種外部性互不相同，但對(duì)為何不同卻沒有提供令人信服的理由。模糊不清自此成了‘外部性’文獻(xiàn)中的傳統(tǒng)，而這個(gè)問題的性質(zhì)卻仍然不清楚?！薄巴獠啃运坪跫杏诓煌摹畴x’情形，并忽視了牽涉的經(jīng)濟(jì)問題?！獠啃浴母拍钍悄：磺宓模?yàn)槊恳环N行為都有效應(yīng)；這個(gè)概念也容易引起混亂，因?yàn)楦鞣N分類和理論互不相同，隨意性很大，且都是特例。由于這些原因，由‘外部性’概念而產(chǎn)生的各種理論就不可能是有用的?！蹦敲?，為什么“外部性”文獻(xiàn)會(huì)大量涌現(xiàn)呢？張五常歸因于三個(gè)方面：一是缺乏簽約權(quán)；二是合約存在但條款不全面；三是有些條款不知由于什么原因與一些邊際等式不相符。因此張五常主張以合約理論取代外部性理論。張五常指出：“不管合約外效應(yīng)的總值多大，只要在私人極大化條件下邊際合約外效應(yīng)的邊際值為零，就能滿足帕累托條件。因而，合約外效應(yīng)的存在就本身來說，并不表示資源的錯(cuò)誤配置，因此，私人成本和社會(huì)成本之間的背離，除非被認(rèn)為與采取行動(dòng)的邊際明確有關(guān)，否則并不能說明需要政府采取矯正性行動(dòng)。”第一，在產(chǎn)權(quán)沒有明確界定的情況下談外部性問題，這時(shí)，外部性概念是模糊不清的，到底是誰(shuí)對(duì)誰(shuí)產(chǎn)生外部性呢？第二，之所以外部性概念模糊不清，是因?yàn)楹霞s本身的不完全性或不完善性，之所以不完全或不完善是由于獲取信息是需要支付成本的；第三，既然外部性概念是模糊不清的，以合約理論取代外部性理論更加符合真實(shí)世界，在張五?？磥?，所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都可以看作是一種合約安排。楊小凱、張永生在《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和超邊際分析》一書中也多次涉及對(duì)外部性概念的評(píng)價(jià)。在該書中他們指出：“張五常則認(rèn)為，外部效果是沒有意義的概念，問題的實(shí)質(zhì)在交易費(fèi)用。所謂外部效果，實(shí)質(zhì)是界定產(chǎn)權(quán)的外生交易費(fèi)用同不界定產(chǎn)權(quán)引起的內(nèi)生交易費(fèi)用之間的兩難沖突?！薄巴獠啃允菦]有意義的概念。以排污為例，外部性的程度是由界定排污權(quán)的費(fèi)用（外生交易費(fèi)用）和不界定排污權(quán)所造成的經(jīng)濟(jì)扭曲（內(nèi)生交易費(fèi)用）的兩難折中決定的，市場(chǎng)上的自愿合約會(huì)自動(dòng)找到社會(huì)最優(yōu)的污染水平?！本C觀楊小凱等的《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和超邊際分析》，他們對(duì)外部性理論的批判主要反映在下列幾點(diǎn)意見上：第一，在交易成本為零的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)安排都能導(dǎo)