特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作規(guī)范

1特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作規(guī)范本文件規(guī)定了特種設(shè)備使用單位（以下簡稱使用單位）開展風(fēng)險分級管控的工作流程、工作準(zhǔn)備、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進。本文件適用于《特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》規(guī)定范圍內(nèi)在用特種設(shè)備的風(fēng)險分級管控工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T16856機械安全風(fēng)險評估實施指南和方法舉例GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險管理原則和實施指南GB/T26610承壓設(shè)備系統(tǒng)基于風(fēng)險的檢驗實施導(dǎo)則GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南T/CPASEGT011特種設(shè)備風(fēng)險管控導(dǎo)則DB32/T4088特種設(shè)備雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范《市場監(jiān)管總局關(guān)于進一步加強特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作的意見》（國市監(jiān)特設(shè)〔2020〕198號）《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險報告規(guī)定》（江蘇省人民政府令第140號）《江蘇省防范遏制重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機制實施辦法》（蘇安辦〔2016〕103號）《關(guān)于印發(fā)江蘇省防范遏制特種設(shè)備重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機制實施方案的通知》（蘇質(zhì)監(jiān)特發(fā)〔2017〕83號）3術(shù)語和定義GB/T23694及DB32/T4088中界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1可接受風(fēng)險acceptablerisk在法律法規(guī)框架下使用單位接受風(fēng)險的程度?？山邮茱L(fēng)險取決于風(fēng)險評判準(zhǔn)則及使用單位能承受風(fēng)險程度。3.2定性風(fēng)險分析qualitativeriskanalysis2以工程推斷和經(jīng)驗為基礎(chǔ)分析失效可能性與后果的方法。3.3定量風(fēng)險評估quantitativeriskassessment將設(shè)備設(shè)計、制造、操作條件、運行歷史、部件可靠性、人的行為、事故物理進程以及潛在的環(huán)境和健康影響等相關(guān)信息整合統(tǒng)一的方法。定量風(fēng)險評估包括識別和描述事件的組合，評價每一種組合事件發(fā)生的頻率和估計后果。3.4風(fēng)險事件riskincident由工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導(dǎo)致傷害和健康損害的情況。3.5風(fēng)險等級levelofrisk單一風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小。以后果和可能性的組合來表達。3.6風(fēng)險接受riskacceptance接受某一特定風(fēng)險的決定。注1：風(fēng)險接受可以不經(jīng)風(fēng)險應(yīng)對,還可以在風(fēng)險應(yīng)對過程中發(fā)生。注2：接受的風(fēng)險要受到監(jiān)督和評審。3.7剩余風(fēng)險residualrisk風(fēng)險應(yīng)對之后仍然存在的風(fēng)險，剩余風(fēng)險還被稱為“留存的風(fēng)險”。注：剩余風(fēng)險可包括未識別的風(fēng)險。4工作流程4.1使用單位的風(fēng)險分級管控工作的內(nèi)容：a)工作準(zhǔn)備，包括法律法規(guī)、工作資源的準(zhǔn)備、風(fēng)險分級管控建立原則、落實主體責(zé)任、制度建立、相關(guān)人員培訓(xùn)及考核；b)風(fēng)險評估，對風(fēng)險進行識別并逐個分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，給出定性或定量值，依據(jù)風(fēng)險評估準(zhǔn)則，確定風(fēng)險等級；c)風(fēng)險分級管控，對風(fēng)險控制措施的有效性進行評估，確定特種設(shè)備最終的風(fēng)險等級，并制定分級管控措施和落實管控措施責(zé)任部門及人員；d)監(jiān)督檢查；3持續(xù)改進持續(xù)改進e)溝通和記錄；f)持續(xù)改進。4.2風(fēng)險分級管控流程見圖1。工作準(zhǔn)備風(fēng)險識別風(fēng)險分析風(fēng)險評價風(fēng)險識別風(fēng)險分析風(fēng)險評價風(fēng)險評估風(fēng)險分級管控監(jiān)督檢查 溝通和記錄圖1風(fēng)險分級管控流程5工作準(zhǔn)備5.1建立原則5.1.1使用單位應(yīng)按本工作規(guī)范實施特種設(shè)備風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控，其所屬的行業(yè)、領(lǐng)域已將特種設(shè)備確定為風(fēng)險源的，也應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)范風(fēng)險分級管控的要求。5.1.2已經(jīng)開展基于風(fēng)險的檢驗（RBI）、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、量化風(fēng)險分析評價的使用單位，其風(fēng)險評估結(jié)果可作為風(fēng)險分級管控的依據(jù)。5.2落實主體責(zé)任5.2.1使用單位是特種設(shè)備使用安全的責(zé)任主體,應(yīng)每年至少開展一次特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作。5.2.2使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控的主管部門或機構(gòu)，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)，其成員組成應(yīng)包括使用單位主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理員、安全、設(shè)備、操作等各職能部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員。5.2.3對設(shè)有特種設(shè)備安全管理機構(gòu)的使用單位，應(yīng)當(dāng)由特種設(shè)備安全管理機構(gòu)組織特種設(shè)備風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控工作。45.2.4使用單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控工作；特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織本單位特種設(shè)備的風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控工作。5.2.5企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評估結(jié)果及所采取的控制措施告知相關(guān)從業(yè)人員，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的安全風(fēng)險，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。5.3制度建立5.3.1使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控制度，編制風(fēng)險識別和風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書，確定風(fēng)險識別、風(fēng)險評估方法及風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)。編制特種設(shè)備風(fēng)險點清單（包括特種設(shè)備清單和作業(yè)清單）、風(fēng)險分級管控清單等有關(guān)記錄文件。5.3.2使用單位建立的風(fēng)險分級管控制度應(yīng)包含以下內(nèi)容：a)風(fēng)險分級管控體系組織機構(gòu)；b)風(fēng)險分級管控各層級、人員的職責(zé)；c)風(fēng)險分級管控體系實施方案；d)特種設(shè)備風(fēng)險評估及控制制度；e)風(fēng)險分級管控體系獎懲管理制度；f)人員的風(fēng)險分級管控培訓(xùn)考核制度。5.4人員培訓(xùn)及考核使用單位應(yīng)制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織相關(guān)員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、風(fēng)險識別和風(fēng)險評估方法、風(fēng)險分級管控等內(nèi)容，并定期考核，保留相關(guān)記錄。6風(fēng)險識別6.1內(nèi)容6.1.1風(fēng)險識別應(yīng)覆蓋本單位全部的特種設(shè)備及其相關(guān)作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響，不論風(fēng)險事件的可能性和后果大小，均應(yīng)將本單位特種設(shè)備可能發(fā)生的風(fēng)險事件（事故）加以識別。6.1.2對移動式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風(fēng)險的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋作業(yè)全過程。對于充裝前檢查、充裝過程、充裝后檢查等風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點考慮。6.1.3根據(jù)特種設(shè)備事故場景，分析特種設(shè)備事故發(fā)生的原因、起始事件及后續(xù)事件及后果。對于事件，可考慮外部事件，如自然災(zāi)害、第三方破壞等；特種設(shè)備故障，如特種設(shè)備本體失效、控制系統(tǒng)失效等故障；作業(yè)人員失誤，如操作失誤、維護失誤等。6.2一般要求6.2.1使用單位應(yīng)當(dāng)按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰的原則，以在用的單臺（套）特種設(shè)備及其作業(yè)活動為識別單元進行風(fēng)險劃分。6.2.2使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對本單位特種設(shè)備及其使用全過程進行風(fēng)險源排查。根據(jù)特種設(shè)備臺賬、作業(yè)情況等從人、物（設(shè)備）、環(huán)境、管理四個方面建立包括特種設(shè)備風(fēng)險點清單（記錄表式參照附錄A）、作業(yè)過程風(fēng)險清單（記錄表式參照附錄B）。56.2.3使用單位開展風(fēng)險識別應(yīng)編制特種設(shè)備常見風(fēng)險事件分析及典型管控措施（記錄表式參照附錄E）。6.2.4風(fēng)險識別范圍應(yīng)覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域，并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。風(fēng)險識別應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符。6.2.5使用單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控體系實施方案，組織相關(guān)人員對本單位安全風(fēng)險進行全面、系統(tǒng)的識別。6.2.6使用單位應(yīng)對安全風(fēng)險識別資料進行統(tǒng)計、分析、整理和歸檔。6.3識別方法6.3.1特種設(shè)備風(fēng)險源識別宜采用但不限以下的方法:a)對于作業(yè)活動采用工作安全分析法（JSA）進行識別（參照附錄G失效模式與影響分析法（FMEA）進行識別；c)對于復(fù)雜、危險工藝采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、事故樹分析法（FTA）、故障模式、影響及危害性分析（FMECA）進行識別。6.3.2對于承壓類特種設(shè)備，參照GB/T26610開展風(fēng)險識別工作。6.3.3對于機電類特種設(shè)備，參照GB/T16856開展風(fēng)險識別工作。6.3.4使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況和識別的具體對象來選擇合適的識別方法。7風(fēng)險分析7.1根據(jù)風(fēng)險類型、獲得的信息和風(fēng)險評估結(jié)果的使用目的,對識別出的風(fēng)險進行定性或定量的分析,為風(fēng)險評價和風(fēng)險控制提供支持。7.2風(fēng)險分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險的原因和風(fēng)險源、風(fēng)險事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險及其風(fēng)險源的相互關(guān)系等,還要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果。7.3在風(fēng)險分析中,應(yīng)考慮組織的風(fēng)險承受度及其對前提和假設(shè)的敏感性,并適時與決策者和其他利益相關(guān)者有效地溝通。另外,還要考慮可能存在的專家觀點中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。7.4根據(jù)風(fēng)險分析的目的、獲得的信息數(shù)據(jù)和資源,風(fēng)險分析可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。7.5對于承壓類特種設(shè)備，參照GB/T26610開展風(fēng)險分析工作。7.6對于機電類特種設(shè)備，參照GB/T16856開展風(fēng)險分析工作。7.7使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況、分析的具體對象和風(fēng)險評價準(zhǔn)則來選擇合適的風(fēng)險分析方法。8風(fēng)險評價8.1評價方法8.1.1使用單位宜選擇適合本單位的風(fēng)險評價方法對識別出的風(fēng)險進行定性、定量分析并根據(jù)評價結(jié)果劃分風(fēng)險等級，填寫風(fēng)險評估記錄表（記錄表式參見附錄D）。8.1.2已開展風(fēng)險識別工作的使用單位，應(yīng)確認(rèn)當(dāng)前使用的評估方法是否適合特種設(shè)備的風(fēng)險評價工作。68.1.3使用單位應(yīng)把采用的風(fēng)險評價方法的相關(guān)資料歸入特種設(shè)備風(fēng)險分級管控工作文檔中。8.1.4承壓類特種設(shè)備的風(fēng)險評價參照附錄H采用風(fēng)險矩陣分析法（LS法）進行，或采用GB/T26610中定性風(fēng)險評價或定量風(fēng)險評價方法進行承壓類特種設(shè)備的風(fēng)險計算及定級。注：GB/T26610中規(guī)定的高風(fēng)險、中高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險，分別對應(yīng)本標(biāo)準(zhǔn)中重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一8.1.5對于機電類特種設(shè)備以及承壓類特種設(shè)備的作業(yè)活動，參照附錄I作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風(fēng)險程度分析法（MES）等進行。8.1.6使用單位開展風(fēng)險評價工作時優(yōu)先采用定量風(fēng)險評價方法劃分風(fēng)險等級，采用定性風(fēng)險評價方法進行風(fēng)險評價工作時應(yīng)偏于保守的方法來確定風(fēng)險級別。8.1.7使用單位開展風(fēng)險評價工作時參照GB/T27921中列舉的風(fēng)險評估技術(shù)進行。8.2評價準(zhǔn)則8.2.1使用單位應(yīng)結(jié)合自身特點，制定風(fēng)險可接受目標(biāo)，根據(jù)設(shè)備狀況、失效后果、失效可能性等評估設(shè)備的風(fēng)險；按照風(fēng)險評估判定準(zhǔn)則，確定風(fēng)險等級。8.2.2可接受風(fēng)險目標(biāo)可采用可接受風(fēng)險基準(zhǔn)圖（見圖2通過可接受風(fēng)險基準(zhǔn)線將風(fēng)險劃分為2個區(qū)域，即不可接受風(fēng)險區(qū)域和可接受風(fēng)險區(qū)域。a）風(fēng)險落在不可接受風(fēng)險區(qū)，除特殊情況外，該風(fēng)險無論如何不能被接受，應(yīng)采取降風(fēng)險措施，保證安全。b)落在可接受風(fēng)險區(qū)，風(fēng)險處于很低的水平，該風(fēng)險是可以被接受的，無需采取風(fēng)險管控改進措施。圖2可接受風(fēng)險基準(zhǔn)圖8.2.3風(fēng)險落在不可接受風(fēng)險區(qū)域，應(yīng)采用檢驗或其他降風(fēng)險措施降低其風(fēng)險后，依據(jù)降風(fēng)險措施結(jié)果綜合確定風(fēng)險狀況等級。8.2.4風(fēng)險可接受目標(biāo)的制定應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應(yīng)當(dāng)充分考慮以下要求：a）有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);b）本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；c）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；d）本單位的經(jīng)濟、技術(shù)情況；e）本單位的安全投入情況。8.2.5風(fēng)險評估應(yīng)對識別的每一個風(fēng)險源進行風(fēng)險判定，并確定其風(fēng)險級別。風(fēng)險點的風(fēng)險等級應(yīng)綜合特種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動、設(shè)備周邊環(huán)境、管理方面等因素進行風(fēng)險評價，取全部風(fēng)險源的最高風(fēng)險值為該風(fēng)險點的風(fēng)險等級。9風(fēng)險分級管控9.1控制原則7使用單位在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮以下原則：a）可行性；b）安全性；c）可靠性；d）經(jīng)濟性；e）技術(shù)先進性。9.2控制類別風(fēng)險控制措施類別風(fēng)險控制措施類別包括但不限于以下類別：a）工程技術(shù)措施；b）管理措施；c）培訓(xùn)教育措施；d）個體防護措施；e）應(yīng)急處置措施。9.3控制要求9.3.1風(fēng)險的控制措施可從人、物（設(shè)備）、環(huán)境、管理四個方面對風(fēng)險點提出控制措施和檢查、檢驗等措施。9.3.2使用單位應(yīng)根據(jù)本單位的實際情況采取合理、適當(dāng)?shù)目刂拼胧?風(fēng)險控制可包括提出風(fēng)險控制措施、控制措施的評審、剩余風(fēng)險是否可接受、控制措施再評審。9.3.3使用單位可參照GB/T45001及GB/T33000開展職業(yè)健康安全管理及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，建立職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系。9.4控制措施評審9.4.1風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：a）措施的可行性和有效性；b）是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；c）是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；d）是否已選定最佳的解決方案。9.4.2當(dāng)現(xiàn)有控制措施不足以控制風(fēng)險，應(yīng)提出具有針對性的補充措施建議，并組織落實，重新確定風(fēng)險等級。9.4.3風(fēng)險控制可執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險的措施，包括改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能性或后果的措施。9.4.4風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)考慮各種環(huán)境信息，包括內(nèi)部和外部利益相關(guān)者的風(fēng)險承受度，以及法律、法規(guī)和其他方面的要求等。9.4.5風(fēng)險控制措施的制訂和評估可能是一個遞進的過程。對于風(fēng)險控制措施，應(yīng)評估其剩余風(fēng)險是否可以承受，必要時制訂剩余風(fēng)險清單。如果剩余風(fēng)險不可承受，應(yīng)調(diào)整或制定新的風(fēng)險應(yīng)對措施，并評估新的風(fēng)險應(yīng)對措施的效果，直到剩余風(fēng)險可以承受。9.5風(fēng)險分級及管控要求9.5.1使用單位選擇適用的評價方法進行風(fēng)險評估后，確定風(fēng)險等級，將風(fēng)險等級按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)示。89.5.2使用單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。9.5.3使用單位是風(fēng)險分級管控的主體，應(yīng)將每個風(fēng)險源的管控責(zé)任按照風(fēng)險等級逐級落實到各級管控層級，制定和采取具體的風(fēng)險管控措施，并編制風(fēng)險分級管控清單（記錄表式參照附錄9.5.4風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于風(fēng)險等級高的風(fēng)險應(yīng)重點進行管控，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。9.5.5管控要求見表1。表1風(fēng)險管控要求風(fēng)險等級管控要求重大風(fēng)險1）公司（廠）級別重點控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理；2）按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范要求應(yīng)立即停止使用并采取整改措施；3）只有當(dāng)風(fēng)險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。較大風(fēng)險1）公司（廠）級別控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職責(zé)分工具體落實；2）當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。一般風(fēng)險1）部門（裝置、車間）級別控制管理。部門（裝置、車間）級別負(fù)責(zé)風(fēng)險的管理，特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理，所屬部門（裝置、車間）具體落實；2）應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險,在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施；3）在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合或公眾聚集場所，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。低風(fēng)險1）崗位（班組）級別控制管理，崗位（班組）負(fù)責(zé)風(fēng)險的管理及控制，特種設(shè)備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實；2）不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。9.5.6使用單位各級組織應(yīng)掌握和落實風(fēng)險管控措施，并將管控措施落實情況納入安全目標(biāo)責(zé)任制考核內(nèi)容，定期考核管控措施落實效果，給予獎懲。9.6重大風(fēng)險確定以下情形直接確定為重大風(fēng)險：a）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；b）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、100萬以上財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；c）公共聚集場所的特種設(shè)備存在嚴(yán)重隱患的；d）其他風(fēng)險較高，使用單位認(rèn)為有必要列入的。9.7編制風(fēng)險分級管控清單使用單位在每一輪風(fēng)險識別和評估后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險點清單、作業(yè)過程風(fēng)險清單、風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險評估記錄表等。99.8風(fēng)險告知使用單位應(yīng)建立風(fēng)險公告制度。在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要風(fēng)險等級、可能引發(fā)事故類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在較大風(fēng)險、重大風(fēng)險的工作場所和崗位，應(yīng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強化風(fēng)險源監(jiān)測和預(yù)警。10監(jiān)督檢查10.1使用單位應(yīng)明確界定監(jiān)督和檢查的責(zé)任主體。10.2監(jiān)督和檢查內(nèi)容包括:——監(jiān)測事件,分析變化及其趨勢；——發(fā)現(xiàn)內(nèi)部和外部環(huán)境信息的變化,包括風(fēng)險本身的變化、可能導(dǎo)致的風(fēng)險控制措施及其實施優(yōu)先次序的改變；——監(jiān)督并記錄風(fēng)險控制揩施實施后的剩余風(fēng)險；——對照風(fēng)險控制計劃,檢查工作進度與計劃的偏差；——報告關(guān)于風(fēng)險水平、風(fēng)險控制措施和風(fēng)險管理制度的遵循情況。10.3監(jiān)督和檢查形式包括常規(guī)檢查、監(jiān)控已知的風(fēng)險、定期或不定期檢查。定期或不定期檢查都應(yīng)被列入風(fēng)險控制計劃。11溝通和記錄11.1使用單位應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評價的結(jié)果將制定的風(fēng)險控制措施告知相關(guān)人員。對相關(guān)員工進行風(fēng)險分級和管控措施培訓(xùn)，使其掌握本崗位的風(fēng)險包含設(shè)備的風(fēng)險等級、風(fēng)險源的風(fēng)險等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息。11.2工業(yè)企業(yè)應(yīng)將涉及省應(yīng)急管理部門等公布的較大以上安全風(fēng)險按《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險報告規(guī)定》（江蘇省人民政府令第140號）進行上報。11.3使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險點清單、作業(yè)過程風(fēng)險清單、風(fēng)險分級管控清單以及風(fēng)險評估表等風(fēng)險分級管控內(nèi)容。11.4涉及重大風(fēng)險時，其風(fēng)險分級管控過程記錄應(yīng)單獨建檔管理。12持續(xù)改進使用單位應(yīng)按照DB32/T4088的要求開展持續(xù)改進工作。表A.1給出了設(shè)備風(fēng)險點清單記錄樣式。單位：設(shè)備風(fēng)險點清單表A.1設(shè)備風(fēng)險點清單NO：位號/所在部位12345填表說明：1、特種設(shè)備名稱：參照特種設(shè)備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按《特種設(shè)備目錄》要求填寫；3、對于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號特種設(shè)備，可做合并處理，在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。作業(yè)過程風(fēng)險清單表B.1給出了作業(yè)過程風(fēng)險清單記錄樣式。表B.1作業(yè)過程風(fēng)險清單單位：NO:崗位/地點123456填表人：日期：審核人：示例：填表說明：作業(yè)名稱：1、可參考特種設(shè)備常見風(fēng)險事件分析中的作業(yè)名稱填寫；2、對于涉及同一作業(yè)的多種同型號特種設(shè)備，可做合并處理。風(fēng)險分級管控清單表C.1給出了風(fēng)險分級管控清單記錄樣式。表C.1風(fēng)險分級管控清單1123風(fēng)險評估記錄表表D.1給出了風(fēng)險評估記錄表記錄樣式。表D.1風(fēng)險評估記錄表LSR分析人：日特種設(shè)備風(fēng)險分析及典型管控措施表E.1給出了特種設(shè)備風(fēng)險分析及典型管控措施記錄樣式。表E.1特種設(shè)備風(fēng)險分析及典型管控措施SCL安全檢查表F.1安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有能導(dǎo)致事故的不安全狀態(tài)或行為。為了使檢查表在內(nèi)容上能結(jié)合實際、突出重點、簡明易行、符合安全要求，應(yīng)依據(jù)以下四個方面進行編制：a）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；b）事故案例和行業(yè)經(jīng)驗；c）通過系統(tǒng)分析，確定風(fēng)險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容；d）研究成果。F.2安全檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的規(guī)定，可以依據(jù)不同的要求，設(shè)計不同需要的安全檢查表。原則上應(yīng)條目清晰、內(nèi)容全面，要求詳細(xì)、具體，樣表如表F1。表F1安全檢查表基本格式另外，可以根據(jù)不同的職責(zé)范圍、崗位、工作性質(zhì)，制定不同類型的安全檢查表，設(shè)計不同F(xiàn).3編制安全檢查表的程序如下：a）系統(tǒng)功能的分解。一般工程系統(tǒng)都比較復(fù)雜，難以直接編制總的安全檢查表?？砂聪到y(tǒng)工總系統(tǒng)之間的關(guān)系，又可以通過各構(gòu)成要素的不安全狀態(tài)的有機組合求得總系統(tǒng)的檢查表。b）人、機、物、管理和環(huán)境因素。車間中的人、機、物、管理和環(huán)境都是生產(chǎn)系統(tǒng)的子系統(tǒng)。從安全的觀點出發(fā)，不只是考慮“人-機系統(tǒng)”，應(yīng)該是“人-機-物-管理-環(huán)境系統(tǒng)”。c）潛在危險因素的探求。一個復(fù)雜的或新的系統(tǒng)，人們一時難以認(rèn)識起潛在的風(fēng)險因素和不安全狀態(tài)，對于這類系統(tǒng)可以采用類似“黑箱法”原理探求，即首先設(shè)想系統(tǒng)可能存在那些風(fēng)險及其潛在部分，并推論其事故發(fā)生過程和概率，然后逐步將風(fēng)險因素具體化，最后尋求處理風(fēng)險的方法。通過分析不僅可以發(fā)現(xiàn)其潛在的風(fēng)險因素，而且可以掌握事故發(fā)生的機理和規(guī)律。F.4編制安全檢查表應(yīng)注意的問題如下：a）編制安全檢查表的過程，應(yīng)組織技術(shù)人員、管理人員、操作人員和安全人員深入現(xiàn)場共b）按查隱患要求列出的檢查項目應(yīng)齊全、具體、明確，突出重點，抓住要害。為了避免重復(fù)，盡可能將同類性質(zhì)的問題列在一起，系統(tǒng)的列出問題或狀態(tài)。另外應(yīng)規(guī)定檢查方法，并有合格標(biāo)準(zhǔn)。防止檢查表籠統(tǒng)化，行政化。c）各類檢查表都有其適用對象，各有側(cè)重，不宜通用。d）危險性部位應(yīng)詳細(xì)檢查，確保隱患在可能發(fā)生事故之前就被發(fā)現(xiàn)。e）編制安全檢查表應(yīng)將安全系統(tǒng)工程中的事故樹分析、事件樹分析、預(yù)先危險性分析和可操作性研究等方法進行綜合。JSA/JHA方法工作安全分析（JobSafetyAnalysis簡稱JSA）或作業(yè)危害分析（JobHazardAnalysis簡稱JHA）是事先或定期對某項工作任務(wù)進行潛在的危害識別和風(fēng)險評價，并根據(jù)評價結(jié)果制定和實施相應(yīng)的控制措施，達到最大限度消除或控制風(fēng)險目的的方法。其目的是規(guī)范作業(yè)風(fēng)險識別、分析和控制，確保作業(yè)人員健康和安全。JSA分析法主要用于生產(chǎn)和施工作業(yè)場所現(xiàn)場作業(yè)活動的安全分析，包括新的作業(yè)、非常規(guī)性（臨時）的作業(yè)、承包商作業(yè)、改變現(xiàn)有的作業(yè)和評估現(xiàn)有的作業(yè)。JSA記錄樣表見表G1表G1JSA記錄表區(qū)域/工藝過程：作業(yè)信息中包括作業(yè)活動名稱、作業(yè)區(qū)域、主要工藝過程、JSA人員信息以及作業(yè)日期等內(nèi)容。作業(yè)安全分析中則主要包括作業(yè)步驟劃分、各步驟存在危害因素描述、現(xiàn)有控制措施描述、補充控制措施制定等內(nèi)容。風(fēng)險矩陣（LS）評價法風(fēng)險矩陣評價法（簡稱LSR=L×S，其中R是風(fēng)險值，根據(jù)風(fēng)險值確定風(fēng)險等級，安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施見表H3，事故發(fā)生的可能性